關于部隊裝備預研項目成效評價體系的構想

段小鴿， 杜荔紅

（1.火箭軍工程大學， 陜西 西安 710025； 2.火箭軍工程大學， 陜西 西安 710025）

0 引言

國家主席習近平在全軍裝備工作會議上做出重要指示：要加緊推進“十四五”規劃任務落實，加緊構建武器裝備現代化管理體系，全面開創武器裝備建設新局面。武器裝備在軍事戰爭中發揮著舉足輕重的作用。

1991 年的海灣戰爭，讓世界各國深刻認識到了美軍高科技武器的絕對力量，從而帶來了武器裝備體系的現代化變革。我軍武器裝備的發展規律是“服役一代、研制一代、預研一代、探索一代”。在軍民融合國家發展戰略的大背景下，近年來，部隊對于裝備預研項目的經費投入不斷加大，參與部隊裝備預研的軍地科研力量也不斷增多，但目前對于預研項目的評價只是局限在技術性、學術性評價上，難以映射到項目的實際成效，特別是軍事效益上，那么如何將有限的經費有效發揮到提升武器裝備體系能力上來，是一個值得研究的問題，也是一個迫切需要解決的問題?；诖?，對部隊裝備預研項目成效評價體系的基本構想如下。

1 部隊裝備預研項目成效的概念界定和理論基礎

1.1 概念界定

2011 版《中國人民解放軍軍語》中對“裝備預研”的解釋是“為研制新型裝備而先期進行的國防科學研究和技術開發的活動，包括應用基礎研究、應用研究和先期技術開發”。對“裝備預研項目”的解釋是“為研制新型裝備而先期設置的國防科學研究和技術開發的項目”。

部隊裝備預研項目成效，實質上是項目承研方組織績效的主要體現。簡單來說，組織績效是指在某一時期內組織任務完成數量、質量、效率及盈利情況。可以將裝備預研項目成效界定為：在規定時間內，通過一系列的項目管理活動，承研單位在數量、質量、進度、費用、軍事影響等方面取得的定性或定量的成果。

1.2 理論基礎

1.2.1 系統工程理論

系統工程是從整體出發，以確定的系統為對象，將所要研究、管理的對象作為一個有機組成的統一整體，合理規劃、開發、運行、管理及保障一個大規模復雜系統所需要的思想與技術的總稱。裝備預研項目是一個復雜的系統工程，進行裝備預研項目成效評價就是致力于取得經濟中合算、軍事中可靠、技術上先進與時間上節省的良好結果。

1.2.2 反饋控制理論

反饋控制是在工作完成之后，將實際的結果與組織工作要求進行比較，控制組織行為。它是將系統的輸出信息發送到輸入端，與輸入信息進行比較，并利用二者的偏差進行控制的過程，是用過去的情況來指導現在和將來。裝備預研項目成效評價就是看項目的最終成果和效益是否更好地達到預期的要求和目的。

2 建立部隊裝備預研項目成效評價體系的原則

為了使裝備預研項目成效評價體系能夠科學、全面、客觀、準確地評價項目的成果、各方面效益和項目管理過程中存在的問題，全面規范、引導裝備預研項目的可持續發展，因此，建立部隊裝備預研項目成效評價體系應遵循以下原則。

2.1 系統性原則

系統性原則要求建立部隊裝備預研項目成效評價體系應遵循系統性原理，注意裝備預研項目復雜的結構和層次，在不同層次上采用不同的指標，全面反映裝備預研項目的各個層級和方面，能客觀、系統地描述裝備預研項目發展的不同狀態和程度，兼顧當前與長遠、局部與整體、定性與定量、靜態與動態各方面的需要[1]。

2.2 代表性原則

裝備預研項目包括裝備應用研究項目、裝備應用基礎研究項目和裝備先期技術開發項目。不同類型的項目在評價指標體系建立時側重點不同，存在較大差異。比如裝備應用研究更加注重于將新思想、新概念、新方法等應用于裝備的可行性；裝備應用基礎研究更加注重于為新型裝備提供理論依據和基本知識；裝備先期技術開發項目更加注重于為研制新型裝備和改進現有裝備提供實用技術成果。因此，評價指標庫應具有代表性，包括總體指標庫，但又區分應用研究、應用基礎研究和先期技術開發的可選指標庫。

2.3 簡約性原則

裝備預研項目成效評價指標應該少而精，不宜過多和繁瑣。因為評價指標并不是越多越好，而是在于評價指標在評價過程中所起到的作用大小。目的性是出發點，指標體系只要涵蓋了評價目的所需要的基本內容，能反映評價對象的全部信息即可。繁瑣過多的指標不僅方便評價過程的展開和方法的選擇，而且浪費時間、增加成本。

2.4 可行性原則

部隊裝備預研項目成效評價必須具有很強的可行性，才能在實際操作中發揮作用。因此，所查找、篩選、建立的指標應與實際水平相符合，并且要有穩定的數據來源，也就是說，評價指標要具有可測性。除此之外，評價指標的含義要明確。

3 部隊裝備預研項目成效評價體系的框架

部隊裝備預研項目成效評價體系要明確評價主體，選取評價指標，合理運用評價方法，能反饋評價結果并將結果應用到實際，改進項目管理活動等一系列問題如圖1 所示。

圖1 部隊裝備預研項目成效評價體系框架

3.1 評價主體

目前，軍內外對于裝備預研項目成效評價沒有深入研究和探討，只是基于技術成熟度的評價或是合同履行績效評價，沒有形成全面通用的項目成效評價體系。裝備預研項目成效評價可以參考目前使用最多的綜合性主體評價模式，包括承研單位系統內的自評、使用方的評價、第三方機構的評價、對于極其特殊的項目甚至可以考慮政府相關機構的評價。評價主體的多樣性有助于評價結果的權威性，也有利于從多維度對項目成效全面認識，綜合各方意見，取其精華，不斷促進項目更好更健康發展。

3.2 評價內容

從人員配置、軍事需求、技術與質量、項目進度和費用分析等方面展開。

3.2.1 人員配置方面

人員配置評價指標可從人員職稱、學歷等指標方面量化。預研項目涉及面比較廣，創新性要求高，如果人才團隊的建設偏弱，不管是在項目管理方面還是個人自身素質方面，都會影響項目的正常進展和預期成果，甚至影響項目正常運轉周期或是技術轉化，導致項目風險系數變大，因此，裝備預研項目的實施特別需要一批高素質科研人員[2]。

3.2.2 軍事需求方面

部隊裝備預研項目的最終結果就是要對武器裝備的全生命周期或經濟性做出貢獻，所以軍事需求指標可以從是否對武器裝備研制起到支撐作用，是否對武器裝備改造起到支撐作用，是否對提高軍事威懾力起到支撐作用這三方面進行考量，項目的最終交付成果完成了軍事需求這個重要的核心內容，才算實現了項目最終目標[3]。

3.2.3 技術與質量方面

對技術的評價可以從是否突破了國防科技發展的瓶頸，是否推動了國防科技的發展，是否提升了武器裝備的性能這三方面進行考量。對質量的評價可從管理質量（包括質量計劃、風險控制、項目團隊管理）、過程質量（包括技術狀態控制、試驗質量控制、檢查評估、節點考核）、產品質量（包括技術成熟度、關鍵技術突破、成果資料、驗收評審）進行評價。產品的技術和質量情況最終關系到是否能落實到現實中。

3.2.4 項目進度方面

進度評價的主要目標是可以實現過程控制，統籌整個項目進程管理，使得項目各方面的工作按部就班、有條不紊地開展。對進度方面的評價可從進度計劃制定、進度風險管理（包括風險分析、風險評估、風險應對）和進度是否拖期三個方面考量。

3.2.5 財務費用方面

費用評價的主要目標是優化經濟資源的配置，著眼于項目投資的經濟合理性，為后續項目政策的調整提出建議，為制定財務方案提供依據。對費用評價可從經費收支（預研配套支付）、成本管理（成本監督、會計核算監督、超支比例）、經費執行率三個方面進行考量。

3.3 評價方法

部隊裝備預研項目成效評價是綜合性評價，在評價方法的選擇上必須考慮部隊裝備預研項目成效評價的特點和要求。在前期已經明確的系統性原則、代表性原則、簡約性原則、可行性原則的基礎上建立全面的指標數據庫，然后再根據具體項目的特點進行指標篩選，確定指標權重，運用合理評價方法，具體操作如圖2 所示。

圖2 部隊裝備預研項目成效評價方法

3.4 評價結果反饋

裝備預研項目成效評價結果的反饋是改進項目成效極其重要的一步。裝備預研項目承研方在項目成果交付使用方之前，可先期進行自評，在項目組人員、財務、組織、管理，運營、效益、項目目標完成情況等各個方面綜合自評，達到滿意后，再請服務對象評價驗收，使用方給出優秀、良好、及格、不及格的評價結果，若承研方對評價結果有異議，可提出復核申請，由第三方機構介入評價，并在十個工作日內完成復核申請，給出優秀、良好、及格、不及格四個等級的書面評價。在給出的書面評價中，還應該包括對被評價對象不足之處的整改意見。被評價對象根據整改意見形成具體的整改措施并整改。

3.5 評價結果應用

部隊裝備預研項目成效評價的結果主要體現在兩個重要方面，一是為決策層提供決策支撐。裝備預研項目的成效評價，可以展現承研方的工作實力和能力，如果評價結果良好，給服務對象形成良好的心理印象，有利于下一次服務對象決策層在決策中更容易偏向使用感受良好的承研方；二是為承研方信用評價提供依據。良好的歷史項目成效為承研方積累企業信用，樹立良好的企業口碑，有利于企業發展壯大。若項目成效沒有達到服務對象的滿意程度，也有利于承研方發現項目在實施、運營、管理過程中存在的問題，改進優化，從而實現不斷進步。

4 總結與展望

部隊裝備預研處于承前啟后的關鍵環節，對于未來我國軍事競爭實力、國際地位有著極其重要的作用。對裝備預研項目目標、執行過程、運營效益、項目功能等各方面成效進行客觀、系統、科學的綜合評價，可以完善和調整項目在后期建設或運營過程中的相關政策方針以及管理程序，提高項目決策者的決策力和項目的投資效益，最終提升武器裝備體系能力和部隊戰斗力。

4.1 評價方法更多樣化

隨著我國工業、經濟、社會的不斷發展和良性競爭的需求，項目成效評價內容也越來越豐富，比如：環境、交通、房地產、電力、管理等方面，評價內容的豐富也催生著評價方法不斷科學化，評價方法也由最初的對比分析法向邏輯框架法、模糊數學法、最優化方法、灰色模糊分析法等轉變，這些都為裝備預研項目成效評價提供了參考和借鑒。

4.2 評價指標體系更科學化

為了持續推進部隊戰斗力的提升，我軍裝備體系建設由原來的單軍兵種主導向一體化聯合作戰方向轉變，裝備預研項目的評價也由原來簡單的技術成熟度評價和專家打分評價向更科學的綜合評價方向發展。這些都極大地推進了評價指標體系的不斷優化和完善，從而進一步提升評價指標體系的全面性和科學性。

4.3 評價管理體系更動態化

預研是部隊整個裝備體系軍地科研力量參與最廣泛的一個項目渠道，“十四五”以來參與部隊裝備預研的軍地單位不斷增多，所以在如何選擇優質科研力量時需要一個軍地企業長期的、“活”的信用迭代體系，將參研單位歷史負責項目成效數據納入信用評價體系，不斷更新迭代信用數據。