生態犯罪基礎原理探析

李雪菁

廣西民族大學相思湖學院法學院，廣西 南寧 530003

一、生態犯罪的定義、特點、分類、原因

2022 年10 月16 日，習近平總書記在中國共產黨第二十次全國代表大會上作報告時提出：大力度推進生態文明建設。生態環境保護已是國家亟需解決的關鍵問題，怎樣有效遏制生態環境犯罪，是當前緊迫的艱巨任務，更是理論與實務關注的焦點。研究此類問題，利于我國及全球生態環境保護、恢復，利于減少、消滅此類犯罪，能夠進一步緩解生態環境資源問題，能促使生態犯罪刑事立法不斷完善、生態犯罪刑事司法得以有效實施。

因為生態犯罪涉及刑事實體法與程序法，除了單行法，還有附屬法及司法解釋等。落實與推廣相關法律法規，能提高公民生態環保意識，更有效實現生態環境保護。同時，因為生態系統中各自然資源本身有巨大經濟價值，生態安全也直接影響人類生存和發展，保護生態環境有利于維護社會穩定，民族團結，能促進社會經濟發展，甚至能保衛民眾人身、財產安全。因此，雖然在我國生態保護法律體系中，已有憲法高屋建瓴地高度概括了生態保護重要性，民法涉及了個人人身與財產損害賠償，行政法也涉及對失職行政機關工作人員進行懲處，但唯有刑法才能給予終極制裁與強制保障，保衛公眾重大權益。

關于生態、生態犯罪的定義、特點、分類、原因，學界有不同概括。有的將生態犯罪從廣義、狹義進行概括；［1］有的將生態、［2］犯罪分別進行剖析；［3］有的探討生態刑法內涵、特征；［4］有的探討生態刑事法律關系。［5］通說認為，生態犯罪是指違反國家生態刑事法律法規，危害生態安全，對他人生命、健康、財產造成巨大損害，或存在嚴重威脅，導致生態系統失衡、紊亂、功能受損，或使生態系統處于危險狀態的行為。有的生態犯罪已對特定個體或群體造成危害，有的則對未來埋下安全隱患，生態犯罪具有風險刑法特質。

生態犯罪刑事研究主要是圍繞生態犯罪的刑事法律法規進行剖析，發現理論和實踐中存在的不足，予以提出完善路徑。有學者將生態分為生物、非生物生態兩類，將生態犯罪分為滅失性、污染性、遷移性生態犯罪三類；有的認為按不同標準可以不同分類；有的列舉歐洲生態犯罪分為公害、侵害環境資源、行政犯罪。

生態犯罪具有的特征包括：社會危害難以量化；時代性、隱蔽性犯罪行為；持續時間長、范圍廣、危害大；反生態倫理性；犯罪比例大，種類繁多、國際化、區域化明顯；［2］忽視國家宏觀政策，存在利益驅動、管理缺位、法律缺失、［6］技術落后等現象；以及社會變遷、矛盾、文化、經濟等原因導致的生態犯罪。［7］

二、生態犯罪的構成要件

（一）生態犯罪的客體

關于生態犯罪的客體，學界有不同觀點。［8］有的認為是傳統環境犯罪中確立的國家環境保護管理秩序，［3］也有公共安全說、生態社會關系說、復雜客體說、經濟秩序說、環境權說、雙重客體說、生態刑事責任說、生態系統說等學說。［5］而環境犯罪與生態犯罪客體還是有區別的，生態犯罪除了對環境、資源造成威脅或破壞外，還對生態系統帶來威脅與損害，其破壞了生態系統自然秩序，因此生態犯罪的客體需綜合多種因素考量。包括刑事法律保護的客體和犯罪行為涉及的客體，既有人與生態系統和諧的社會關系，也有嚴重破壞或威脅生態系統的社會關系，因此可將生態犯罪客體概括為生態安全。生態安全是人的環境權利和為了實現該權利所應得到的保護，自然環境與人的健康和生命活動處于不受生態危險威脅或無生態危險的狀態。維護生態系統平衡、保持自然界和諧、保護可再生自然資源、珍惜與合理利用不可再生資源、尊重自然界環境容量、維護環境自然凈化能力、尊重與保護人的環境權利等均屬于生態安全的表現。［9］

（二）生態犯罪的客觀方面

生態犯罪的客觀方面是指刑法規定的構成生態犯罪在客觀領域所必須具備的條件，是刑法規定的具社會危害性應受刑罰處罰的破壞、威脅生態環境的行為，有的行為已造成或可能造成危害社會的結果，行為可以是積極的作為或消極的不作為?？陀^方面還包括實施生態犯罪的時間、地點、犯罪行為與危害結果間因果關系等。有的學者將生態犯罪行為分為三類：污染、破壞、抗拒生態行政監管行為。［8］傳統環境刑法認為當行為人實施環境犯罪，出現危害環境結果時，才能追究其刑事責任，屬于結果犯。而生態犯罪常常具有復雜性、長期性、隱蔽性、累積性，危害后果具有潛在性、滯后性。有的危害后果不能立即顯現，而是在未來某個時段爆發，有的因為現有科技與人認知局限而不能及時辨識，難以收集證據。因此，生態犯罪的刑法事前預防比事后懲處更關鍵。我國可借鑒俄羅斯生態刑事相關法，將生態犯罪客觀要件劃分為必要、選擇要件，這樣既有各類生態犯罪必備要件，同時針對不同生態犯罪時間、地點、危害后果等具體問題具體分析，以便更好區分罪與非罪、此罪與彼罪?？山梃b美國等發達國家運用因果關系推定原則，解決入罪證明難的問題。

（三）生態犯罪的主體

生態犯罪的主體是指對生態犯罪行為負刑事責任的自然人和單位。自然人能否成為生態犯罪的主體，學界沒有太大爭議。但法人、國家、國際組織能否構成該類犯罪主體，仍存較多爭議。美國、英國、日本等國明確規定了法人犯罪，而德國、意大利等國否認法人承擔刑事責任。［2］我國1997 年修訂的《刑法》分則中規定的破壞環境資源保護罪中，肯定了對于單位犯罪的處罰，因此法人有成為生態犯罪主體的可能性。通過對法人相關刑事責任進行追究，有利于震懾與打擊生態犯罪個人及其集團，能夠更加有效地遏制此類貪利性犯罪。

在國際生態犯罪中，國家若違背國際類刑事法規定的生態義務時，學界也難以達成共識，存在肯定、否定、中立等觀點。可以肯定的是這種行為在現實中是會發生的，但對國家的刑罰難以適用生命刑、限制自由刑，因此，若國家成為生態犯罪的主體，需進一步探討國家承擔刑事責任的實踐可操作的方式、方法。例如：有的學者認為對國家能否成為犯罪主體應具體問題具體分析，對于國際戰爭引發破壞和平與發展的犯罪，可由國家作為犯罪主體，但國際生態犯罪主體不能是國家；［8］有的認為國際罪行能引起國家責任；［3］有的論者還提出在一定條件限制下，非人類生命體也能成為生態刑事法律關系主體。對于此問題，可進一步探討。［5］

（四）生態犯罪的主觀方面

生態犯罪的主觀方面是指行為人對自己實施的生態犯罪行為及結果的心理態度，包括犯罪故意、過失、目的、動機等。很多國家認可故意、過失成為生態犯罪必備要件，例如奧地利。但具體何種生態犯罪采納哪種主觀要件，則眾說紛紜，例如，對于認定直接故意還是間接故意，是同時存在故意、過失，還是僅存在故意或過失其中之一等，各國規定不一，值得深入探討。此外，主、客觀方面與刑事責任認定的關系，也存在爭議。有的學者認為：過錯責任原則會縮小生態犯罪刑事責任認定范圍，導致很多破壞生態安全的行為不能得以有效遏制。［10］傳統環境刑法中以嚴格責任為主，包括直接與間接故意。

生態環境刑法中，由于有的生態犯罪危害后果難以在短期內顯現，有的受害者處于弱勢地位難以收集相關證據，有的生態環境污染危害性難以準確評估，例如戰爭對生態環境影響評估仍是世界難題。［11］有的犯罪人主觀目的、動機難以及時有效判斷，很多時候只能依靠客觀損害后果進行推斷。為避免這些不利因素，一些學者提出仍然對部分生態犯罪沿用嚴格責任制中的相對嚴格責任制，即不需刻板證明犯罪主體的主觀是故意還是過失等，只要符合生態犯罪相關刑事法律法規即可定罪量刑，同時也給予了被告對自己主觀方面辯護的機會。這種情況主要針對犯罪者主觀難以查明，同時危害后果又非常嚴重的污染類生態犯罪，或者只要有可能侵害生態安全法益則可定罪，以實現有效遏制該類犯罪的目的。對于生態犯罪的目的則可以根據具體犯罪種類有所區分，犯罪動機對罪名的確定一般沒有實質影響。

三、生態犯罪與環境、資源犯罪辨析

生態與環境、資源往往容易混淆，它們既有聯系又有區別。生態一般指一切生物的生存狀態及它們間，它與環境、資源間緊密的關系。環境一般指人類的環境，包括自然和社會環境?！吨腥A人民共和國環境保護法》將環境定義為影響人類生存和發展的各種天然的和經過人工改造的自然因素的總體。聯合國環境署提出：自然資源一般指在一定時間、地點的條件下，能夠產生經濟價值，以提高人類當前和將來福利的自然環境因素和條件的總稱。可見自然資源是環境的組成部分之一。生態保護將人類納入到生態系統組成部分中，可見生態比環境、資源的涵蓋范圍廣。

生態犯罪與環境、資源犯罪的刑事規制也有區別和關聯，例如：第一，生態犯罪的刑法價值趨向在于將人類和生態利益視為有機整體，這與傳統環境、資源犯罪刑事調控有很大區別；第二，在所侵害法益上，環境、資源刑法規制了因對環境、資源實施侵害而致人類生命、健康、財產等利益受損，以及導致國家環保、資源制度破壞的情形。而生態刑法除此之外，還涵蓋生態環境、生態權益，其側重生態系統的整體安全、平衡，人的利益只屬于其中一部分，生態犯罪以生態安全作為法益保護；第三，犯罪客體上，環境、資源犯罪侵犯的是社會管理秩序之國家環境、資源保護制度，主要以結果犯論處。生態犯罪是對人類在內的整個生態系統進行侵害，可適當以危險犯、結果犯、行為犯論處；第四，主觀上，環境、資源犯罪包括直接、間接故意。生態犯罪由于難預測性、長期性、潛伏性等，有的難以判斷犯罪者主觀方面，有的損害后果難以及時評估，因此當難以確定犯罪者主觀情形時，只要嚴重損害生態安全或造成嚴重威脅生態安全的狀態，即可以考慮成立犯罪。［12］