專利許可角度下在寧高?？萍汲晒D化研究

陳雨濛,季 春

(南京市科技信息研究所,江蘇 南京 210018)

0 引言

高等院校是組成國家科技創新戰略體系的重要力量,其科研產出主要包括學術論文、研究報告、專利、技術合同等。相較而言,專利作為一種規范化產權,可通過轉讓、許可等交易手段進行科技成果轉化,從而保護源頭創新,暢通專利技術產業化應用路徑?！?021年中國專利調查報告》中提到,2021年,我國國內有效專利實施率為61.1%,高校該項約為國內平均水平的1/5;另外,在包括專利轉讓、許可、產業化率等多項專利轉化指標上,高校均低于平均水平,高校專利轉化潛力有待進一步開發。南京市擁有豐富的高?？平藤Y源,國家知識產權局發布的統計數據顯示,在2021年,南京市發明專利申請量為50 168件,發明專利授權量為21 576件,其中,高等院校申請量為17 201件,發明專利授權量為10 388件,占比分別達34.29%、48.15%,比值遠高于全國高校平均水平18.26%和24.99%。高校專利是一筆可觀的資源,如何合理利用這些科研成果,推進高校知識創造的產業化,是學界一直關注的研究主題。

1 文獻回顧

專利許可又稱專利實施許可,指專利權人向被許可方轉讓專利使用權的行為。國內已有通過分析專利許可數據研究技術轉移特征的文獻。如趙曉娟等[1]使用統計、社會網絡和回歸分析方法,分析了2018年高校、科研機構、企業和個人專利許可數據,探究了4種不同類型主體在許可比例、所需時間、地理范圍、技術特征等方面的策略差異;尹西明等[2]運用社會網絡分析方法,基于2008—2012年我國高校專利許可數據,針對內地高校專利許可情況分析了省內及省際知識流動網絡的特點。專利許可與專利轉讓同屬科技成果轉化或產學研合作的范疇,常作為共同研究對象被納入分析框架。溫芳芳等[3]以我國42所“雙一流”高校的專利許可轉讓數據為主,計算了專利的許可轉讓年齡,并進行多維比較、歷史分析和校際分析。也有部分學者嘗試對區域性高校專利轉化作出分析,如吳玉蓮[4]基于專利許可和轉讓角度,從總體情況、時間趨勢、熱點技術及學科領域和技術區域流向性等方面分析了長三角合作聯盟高校專利運營的形式和特點;彭安芳等[5]以2010—2021年間長三角地區高校發明專利數據為基礎,分析了長三角三省一市高校的專利運營情況。在現有文獻的基礎上,本文將從專利許可角度出發,對南京市科技成果轉化問題進行綜合分析。

2 研究設計

本文的研究對象為南京市34所本科院校,數據來源為incoPat專利數據庫,分析樣本專利申請的年份跨度為2017—2021年?；緳z索式為:申請人=(南京大學 OR 東南大學 OR 南京航空航天大學 OR 南京理工大學 OR 南京工業大學 OR 南京郵電大學 OR 河海大學 OR 南京林業大學 OR 南京信息工程大學 OR 南京農業大學 OR 南京醫科大學 OR 南京中醫藥大學 OR 中國藥科大學OR 南京師范大學 OR 南京財經大學 OR 江蘇警官學院 OR 南京體育學院 OR 南京藝術學院 OR 南京工業職業技術大學 OR 三江學院 OR 南京工程學院 OR 南京審計大學 OR 南京曉莊學院 OR 南京特殊教育師范學院 OR 南京森林警察學院 OR 東南大學成賢學院 OR 金陵科技學院 OR 南京大學金陵學院 OR 南京理工大學紫金學院 OR 南京航空航天大學金城學院 OR 南京傳媒學院 OR 南京工業大學浦江學院 OR 南京審計大學金審學院 OR 江蘇第二師范學院)AND(申請日=[20170101 TO 20211231])。在初步檢索的基礎上,對檢索結果按申請號合并,同時篩選法律事件為“許可”,按許可人去除市外高校研究院、高校附屬單位和企業數據及不完整信息后,得到用于許可特征分析的南京市高校專利數據共2 880條。另外,將檢索得出的2017—2021年間上述高校專利申請數據進一步整理,作為專利許可特征分析部分的數據補充。本次數據采樣時間為2023年5月。

3 南京市高校專利許可特征分析

3.1 許可人分析

南京市34所本科院校中,有16所高校在2017—2021年間申請的專利實施了許可,許可總量為2 880件。按各高校許可量排序,排名首位的南京林業大學專利許可量為2 184件,占許可總量的75.83%,大幅領先于其他高校,其專利許可申請比(許可量與申請量的比值)高達13.94%;南京郵電大學以259件位居第二名,許可比例為3.55%,高于南京地區高校平均許可比例2.87%;南京工業職業技術大學的專利許可比例為4.36%,同樣高于南京地區高校平均許可比例;南京市高校整體許可量呈40件以下、40～100件、101～500件、500件以上的四級階梯分層。

在許可專利類型方面,高校專利許可分為兩類:一類是以發明專利為許可主力,例如南京郵電大學、東南大學、河海大學、南京理工大學、南京航空航天大學等;另一類是以實用新型專利為許可主力,例如南京林業大學、南京工業職業技術大學、南京工程學院、南京信息工程大學等。

3.2 許可類型分析

按使用權范圍分類,專利的許可類型有普通許可、排他許可和獨占許可,其中,普通許可允許存在多名受讓人,排他許可的使用范圍限定為單一受讓人及專利權人,而獨占許可的使用權僅單一受讓人享有。經統計,2017—2021年,南京市高校申請專利中,普通許可有2 820件,占比為97.92%,遠高于獨占許可的1.70%和排他許可的0.28%,這與趙曉娟等[1]的研究結果類似。與另外兩類排他性許可相比,普通許可的實施范圍較為廣泛,更利于技術的擴散應用,也可為讓與人帶來更多收益[6]。另外,為避免復雜法律糾紛,高校專利的許可也傾向于普通許可。從許可專利類型來看,實施排他許可和獨占許可的專利類型多為發明專利;在許可數量上,實用新型專利實施許可最多,是發明許可數量的2.1倍,占比為63.37%。同時,南京市高校在此期間申請的全部專利中,發明專利授權數量高于實用新型專利數量,這意味著實用新型專利相比于發明專利更容易實施許可。實用新型專利提出的是一套保護產品的實用技術方案,相對來說更適合許可給企業用于產品生產。

3.3 許可次數分析

進一步統計得出,南京市高校專利許可總次數為5 306次,其中,發生兩次及以上許可專利的高校有7所,分別為南京林業大學、南京郵電大學、南京工業職業技術大學、東南大學、南京信息工程大學、河海大學和南京航空航天大學,約5成高校所申請的專利獲得了多次許可。專利許可實施次數越多,意味著該專利的技術推廣應用更加廣泛,專利許可次數的高低也可作為專利質量或專利轉化價值的衡量指標。在這7所高校中,南京林業大學的多次許可(許可次數≥2)專利數量為1 632件,占自身許可總量比例達74.73%,其余高校的多次許可占自身許可總量比例相對較低,校際差距較為明顯。統計結果顯示,許可次數為2次、3次的專利數量占比分別為34.76%和20.80%,當許可次數達4次及以上時,許可專利數量銳減。

3.4 專利許可年齡分析

專利許可年齡代表專利從申請到首次許可過程所需時間,以首次許可備案年份減去專利申請年份得出,也表征著受讓人對所選外部技術新舊程度的偏好[7]。在寧高校專利許可年齡0～6年(0代表該專利在申請同年實施許可),50%以上的專利許可發生在申請后第1年;發明專利的許可年齡較為集中分布在1～4年,且在第2～3年達到高峰,原因可能為大部分發明專利自申請需要經歷平均18個月以上的實質審查才能獲得授權,而專利許可程序應在專利授權后才可辦理;實用新型專利公開即授權,在申請當年或第1年被許可的比例為54.79%,可以看出市場更傾向于選擇新技術;絕大部分實用新型和外觀設計專利的許可年齡最長持續到第4年,發明專利為第6年,這在一定程度上反映出發明專利的技術生命相對更長。

3.5 許可技術分析

基于許可專利IPC主分類號展開分析,統計排名前10位IPC分類號,包括A部(人類生活必需品)3個小類,C部(化學;冶金)、E部(固定建筑物)和G部(物理)各2個小類,B部(作業;運輸)1個小類。屬A部的許可專利最多,共358件,其中主分類號為A01G(園藝;蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培;林業;澆水)的許可專利達213件。屬G部的許可專利共182件,主分類號包括G01N(借助于測定材料的化學或物理性質來測試或分析材料)和G06F(電數字數據處理),如表1所示。

表1 許可專利IPC主分類號前10位 單位:件

3.6 許可去向分析

對許可專利的許可去向進行統計,經數據庫匹配查詢,結果顯示,共有677家企事業或其他類型單位作為被許可人參與了在寧高校專利的許可活動。受區域及經濟因素影響,有531家被許可單位分布于江蘇省內,數量排名第2～5位的省份(直轄市)依次是上海市31家、浙江省24家、廣東省20家、安徽省19家。具體至地級市維度,江蘇省內前5名:南京市343家、蘇州市42家、無錫市23家、揚州市23家、宿遷市21家;江蘇省外前3名:杭州市8家、湖州市8家、滁州市7家?？梢?高校專利優先向地理距離相近、經濟發達區域流動。

在677家被許可單位中,有243家被許可1次,其余均參與許可活動達2次以上,被許可次數在10次及以下的共552家,占比達81.54%,另外有11家單位被許可次數達70次以上,企業平均被許可7.8次。分析被許可次數排名前15位情況,其地理位置分別位于江蘇省(其中南京市5家)、安徽省(4家)、北京市(2家)、廣東省(1家)4省市,與被許可地域總體分布特點相符,這些單位與在寧高校建立了比較穩定的技術合作關系,暢通了專利成果轉化應用的路徑。

根據不同高校專利的被許可人類型分析:南京林業大學、東南大學、南京信息工程大學等高校的許可專利主要流向企業;南京工程學院、南京工業職業技術大學多數專利的被許可人為與本校有關聯的大學科技園管理公司;南京郵電大學則與南郵校地研究院等機構之間發生了多次專利許可。有文獻認為,與高校相關的科技園、研究院等機構進行專利許可屬于“關聯許可”,類似機構的知識產權中介能力和專利應用能力有限,因此專利轉化成效有待商榷[8]。

4 結論與對策建議

本文對2017—2021年在寧高校專利許可數據進行綜合分析,結果表明:(1)高?？平虄瀯菸茨艿玫匠浞职l揮。南京擁有豐富的科教資源,有13所高校進入“雙一流”建設高校及建設學科名單,但在寧高校的科研成果轉化能力尚有欠缺,部分“雙一流”高校的專利許可數量不滿10件或零許可,高校專利總體許可申請比偏低,大量“沉睡專利”未能得到合理轉化。(2)高校與本地企業的“產-學”合作不夠緊密。在與高校開展專利許可次數最多的前15家企業中,位于南京市的企業僅5家,高校與本地企業之間成果轉化運作模式不夠成熟,從高校專利到市場應用的本地轉化路徑需要進一步暢通。(3)高校專利成果支持新興產業發展力度不足。在寧高校許可專利大部分屬于傳統行業技術領域,而應用于電子信息、人工智能、生物醫藥等新興產業的專利許可數量不高,新興技術領域的專利成果轉化潛力有待發掘。

鑒于上述問題,提出如下對策建議:一是健全制度體系,鼓勵成果轉化。一方面,執行好成果轉移轉化相關法律法規,制定轉化獎勵細則,提高科研人員轉化成果的積極性;另一方面,完善科技成果評價體制,增加技術應用前景評價權重,提升管理維護專利成果的專業化水平。二是發揮學科優勢,助力產業升級。根據不同高校學科優勢,與產業鏈相關企業接洽,組織建立各種形式的產業技術聯盟,增強校企連結,推動高校先進技術成果向產業界流動。三是優化合作路徑,提高轉化效率。從供需關系來看,高校作為技術供給方,企業作為技術需求方,難點往往出現在自高校流動至企業的中介環節。因此,應結合專利開放許可制度,提高技術成果“曝光度”和技術交易市場活躍度,重視知識產權服務機構人才引進、激勵、培養,促進成果轉化體系高質量發展。