我國科技查新研究的發展態勢可視化分析與建議

林淑鳳,李 強

(武漢大學 圖書館,湖北 武漢 430062)

0 引言

根據《科技查新技術規范》(GB/T 32003—2015),科技查新(以下簡稱查新)是指以反映查新項目主題內容的查新點為依據,以計算機檢索為主要手段,以獲取密切相關文獻為檢索目標,運用綜合分析和對比方法,對查新項目的新穎性作出文獻評價的情報咨詢服務[1]。科技查新為科研立題、立項和科研成果鑒定、評估、報獎等提供了依據,為科技管理部門提供客觀的決策依據,為科技研發人員提供可靠而豐富的信息[2-3]。黨的十八大報告提出,要堅持走中國特色自主創新道路,以全球視野謀劃和推動創新,提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力,更加注重協同創新;黨的十九大報告中要求,加快建設創新型國家;黨的二十大報告也提出,必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力。評價科技的創新性,則需要通過科技查新。科技查新經歷了5個發展階段:萌芽階段、起步階段、探索成熟階段、規范化階段和拓展階段[4]。

CiteSpace知識可視化軟件作為最流行、影響力最大的知識圖譜繪制工具之一,采用多元、分時和動態的引文分析可視化技術繪制知識圖譜,能夠將一個知識領域來龍去脈的演化進程集中展現在知識圖譜上,達到一圖譜春秋,一覽無余;一圖勝萬言,一目了然的效果[5-6]。

目前,針對科技查新研究的發展總體態勢采用可視化分析軟件的研究較少,不僅存在領域有所局限、數據時效不夠新、研究方法較為單一、數據分析不全面的問題,而且數據源基本選用了所選數據庫的全部期刊,造成一些普通期刊代表性較弱的文獻影響到分析的準確性。本文運用可視化分析軟件CiteSpace 6.1.R6,針對1988—2022年間CNKI(中國知網)上與科技查新研究有關的論文進行可視化分析,在全面掌握當前國內科技查新研究情況的基礎上,探究30余年來科技查新研究發展的階段性特點和熱點變遷,并對其未來發展提出建議。

1 數據采集

選用可視化分析軟件CiteSpace 6.1.R6,選擇中國知網CNKI數據庫為檢索數據庫。考慮到檢索的查全率和查準率,以“查新”為篇名或關鍵詞進行檢索,檢索時間范圍1988—2022年;選取的期刊來源類別為北大核心、CSSCI、CSCD。通過初步檢索,共得到754篇文獻,去除通知、公告、啟事、聲明、紀要、報告、簡訊、征稿、報紙等不相關的非學術論文記錄的文獻26篇,最終選取728篇文獻作為分析樣本。

2 數據分析

2.1 年度發文量分析

相關領域的年度文獻發表量能比較直觀地反映文獻在時間與數量上的動態變化關系,可以有效衡量該領域的研究歷史及發展速度,預測發展趨勢以及變化趨勢。根據知網獲取的文獻發布情況進行統計,得到的科技查新研究的年度發文情況,如圖1所示。

圖1 科技查新研究的年度發文情況

可以看到,1992年以前基本沒有有關科技查新的文獻發表,可見當時科技查新及其研究尚處于起步階段。雖然醫藥衛生領域的科技查新工作始于1985年,但是并未得到科技工作者的重視,或者說科技工作者對科技查新還不了解,相關的研究工作發展遲緩。直到1991年國家科學技術獎勵工作辦公室出臺了《關于申報國家發明獎項目查新工作規定的通知》,以及國防科學技術發明獎評審委員會印發《國家發明獎國防專用項目查新工作規定》,科技查新才慢慢受到關注,于是1992年的文獻發表量出現了較大的提升。而后至1999年間,相關文獻發表數量處于波動狀態,說明此時科技查新雖然受到了關注,但是還存在科技工作者對科技查新工作了解不夠充分、不夠重視的問題,導致在1999—2002年論文的發表量出現了小低谷。2003—2011年,科技查新進入穩步發展期,文獻發表數量急劇上升,到2010年和2011年年度發文總量達到了頂峰(54篇)。其原因在于:2010年前科技部出臺了《科技查新機構管理辦法》(2000年)和《科技查新規范》(2001年);教育部也重新認定了查新機構,在2003—2014年先后完成了7批共計102所教育部部級科技查新工作站的申報評審。規章制度的出臺和高校科技查新工作站的設立:一方面,使得科技查新工作得到了組織和制度方面的保障,甚至成為科研立項、評審的硬性條件;另一方面,也使得高校科研工作者對科技查新的意識不斷提高,科技查新工作進入了發展階段[7]。2012年后,科技查新的發文量開始逐年遞減,進入2017年后則一直處于衰減狀態,國內對科技查新的研究日趨冷卻。這一變化的原因除了時間的積累帶來相關研究方向的相對飽和,更為重要的是2015年重新修訂了《科技查新技術規范》和2017年《科學技術成果鑒定辦法》的廢止。2020—2022年,科技查新的研究論文數量急劇下降,達到歷史最低點,這與2020年疫情暴發的大環境之下,各項科研研究工作發展受阻有一定關系。

2.2 學科和期刊分布情況

分析科技查新相關研究的學科分布情況,能夠在一定程度上反映出該領域的理論和實踐價值。根據知網的數據統計(見圖2),可以看出科技查新領域的研究學科主要有圖書情報與數字圖書館、科學研究管理、計算機軟件及計算機應用、高等教育和出版等方面,刊文數量分別為618篇、39篇、22篇、19篇、10篇。其中,圖書情報與數字圖書館學科占據了主要地位,這與科技查新的機構分布有很大關系。目前,共有102所教育部部級科技查新工作站和38家一級查新機構,其中前者基本分布于各所高校的圖書館,而后者則分屬于各個情報研究所,所以與科技查新研究最密切的學科集中在圖書情報與數字圖書館,與科技查新的本質是情報工作相符合。

圖2 科技查新相關的學科領域分布情況

2.3 科技查新的關鍵詞共現和聚類圖譜分析

關鍵詞是對文獻研究主題、核心內容、研究方法及手段的高度概括和提煉,借助高頻關鍵詞可以挖掘該領域不同研究之間的內在聯系[8-9]。運用CiteSpace軟件對科技查新的關鍵詞進行共現分析,得到該研究領域前10的高頻關鍵詞:查新、查新工作、查新咨詢、查新報告、查新檢索、數據庫、圖書館、查新機構、查新項目、查新人員。其中,“查新”出現頻次高達456次,“查新工作”出現71次,“查新咨詢”出現65次(見表1),這3個關鍵詞的頻次遠高于其他關鍵詞,可見科技查新研究主題還是主要集中于查新本身的工作內容。“數據庫”和“圖書館”的頻次也較高,這跟科技查新的使用工具和科技查新站點的設立有關。從前20個高頻關鍵詞可以看出,科技查新的研究方向包括科技查新的主體(查新機構、查新員、高校)、工作內容和質量(查新項目、查新工作、查新咨詢、數據庫、查新報告、查新檢索、文獻檢索、查新點、查新質量、信息服務)、目的(成果查新、對策)、領域(醫藥衛生),其中對查新的主體、工作內容和質量的關注度最高,對查新的目的和領域則關注較少。

表1 1988—2022年間科技查新的關鍵詞

2.4 作者和機構合作網絡可視化分析

發文作者和所屬的機構是科學研究的主體,通過發文作者或機構的共現圖譜可以識別出該研究領域的核心作者或機構及其合作關系的強度[10]。具體而言,核心作者出現的頻次可以通過節點的大小來加以識別,節點越大,出現頻次越高;作者間的合作關系與強度可以通過連線的粗細加以識別,線條越粗,表明合作關系越強。

通過圖3可以清晰地看到,學術界對于該領域的研究呈現出集中力少且分散大的特點,孤立的節點很多,作者之間的合作關系薄弱,多數學者尚未形成緊密的合作狀態,這是該領域在未來研究中需要注意的問題。圖譜中節點的大小與頻次成正比關系,結合科技查新發文作者共現圖譜,可知發文量排名前3位的作者是張群(18)、馬景娣(10)、季淑娟(8)。

圖3 科技查新發文作者共現圖譜

從發文機構統計(見圖4)和共現圖譜(見圖5)可以看出,科技查新相關論文的作者單位集中在圖書館。發文最多的是江南大學圖書館,該館的“教育部科技查新工作站(L08)”為2003年教育部認定的首批查新站之一,擁有專兼職查新員25名,其中高級職稱12名。以江南大學圖書館、中國科學院成都文獻情報中心、中國科學院國家科學圖書館等為代表的研究機構群體已經初具規模,但是從總體上看,各機構的協作程度不高。此外,在機構的共現圖譜中,形成的科技查新機構網絡群較少,機構之間的合作關系較弱。大多數機構呈現出孤立的狀態,這意味著大多數研究機構之間缺乏廣泛的合作,即使是發文量較多的機構之間也是極少有合作,科技查新機構之間未能形成成熟的學術共同體。該領域研究在未來可以更加注重機構的合作與資源的整合,使研究力量形成聚類,最終形成研究合力。

圖4 1988—2022年間科技查新機構排名前15的機構

圖5 科技查新發文機構共現圖譜

2.5 科技查新研究的趨勢分析

“突現”表示論文發表在短期內波動較大,相關的論文發表增速快。突現圖能顯示領域內研究熱點的轉移,突變度越高,增速越快,越可能成為研究熱點[11]。分析文獻的Top14突現關鍵詞(見圖6)可見,1992年開始出現突現詞,分支在查新工作、查新咨詢、成果查新和情報檢索,其中查新工作的突現強度最高,為22.69,印證了查新工作在30年的時間里一直是研究重點,與1992年科技查新開始步入正軌亦相吻合。1992年《科技查新咨詢工作管理辦法(征求意見稿)》發布,給出了科技查新的初步定義,科技情報查新工作是指通過檢索手段,運用綜合分析和對比等方法,為科研立項、成果、專利、發明等評價提供科學依據的一種情報咨詢服務形式。該階段的突現詞也與意見稿里科技查新用途及相關定義相對應。1993年后,又出現查新項目、查新人員、查新檢索、檢索工具、數據庫、查新質量等突現詞,這些關鍵詞側重于信息檢索,體現相關研究從整體上的查新工作轉到與查新質量相關的方面。1988年發布《科學技術成果鑒定辦法若干問題的說明》、1990年發布《科技查新咨詢工作管理辦法》《科技查新咨詢工作管理辦法實施細則》,這些政策引導導致在1993年間出現了“國家科委”的突現詞。2014年后沒有突現詞出現,說明科技查新方面的研究在政策指引和內容、方向上沒有新的突破點,這與科技查新的發文量從2011年后逐年下降的現象相一致。當一個領域沒有新的突破點,那么研究只能重復以往的研究主題或成果,難以創新,研究熱情即隨之冷卻。

圖6 科技查新文獻前14位突現關鍵詞

3 結論與建議

3.1 結論

本文利用CiteSpace軟件對國內科技查新研究的文獻數量、熱點、趨勢等展開研究,對相關文獻進行了系統梳理,并對各項研究內容進行綜合分析,其結論如下。

(1)從年度發文量和趨勢分析可發現,在34年的發展歷程里,科技查新研究經歷了從無到有、從弱到強,又從強趨弱的歷程,其間國家政策的引導成為重要的影響因素,外部環境也占有一定影響。但是科技查新研究工作從2014年后就沒有出現突現詞,這一嚴峻的事實從側面反映了科技查新工作者在科技查新領域創新性的缺失。創新是一切事物的發展源泉,若想讓科技查新研究工作重新充滿活力,需要科技查新工作者勇于創新,不拘泥于現有的工作思路,拓展思維,為科技查新研究尋找新的突破口。

(2)從學科分布情況來看,開展科技查新研究的學科主要為圖書情報與數字圖書館,可見科技查新研究對圖書情報的影響較廣。科技查新要想持續發展,只是側重于某一學科的研究視野偏窄,不利于領域的可持續發展。科學技術是第一發展力,科技查新作為科學研究的助力作用還有待進一步提高。

(3)從關鍵詞的分析可發現,科技查新的研究方向包括科技查新的主體、工作內容和質量、目的和領域,其中對查新的主體、工作內容和質量的關注度最高,對查新的目的和領域則關注較弱,缺乏對查新客體的研究。科技查新主要面對的對象是科研人員和科研機構,在科技查新的發展上,查新客體的支持也是一個重要的影響力,應該針對現有查新客體對查新工作重視過低的現狀進行宣傳普及。

(4)作者和機構合作網絡可視化分析可發現,科技查新機構的研究比較獨立,缺乏合作關系。雖然科技查新是一項比較看重個體的工作,但沒有交流的工作是很難得到發展的。

3.2 建議

通過上述分析,本文認為當前我國的科技查新研究工作可在相關的方面進行改進創新,以期實現可持續穩定發展,現提出如下的建議。

第一,加大查新員隊伍建設力度,提升查新員整體素養,激發創新意識。科技查新的主導為查新員,查新員的專業領域知識直接影響了查新的質量,因此有必要對查新員進行定期的查新知識技巧培訓、學科知識以及英語等專業知識的培訓,比如鼓勵查新員參加教育部舉辦的查新員培訓、檢索技巧培訓、全國科技查新交流分享會等,提升查新的技能技巧,拓寬知識面,提升查新員的專業知識理解能力,從而提高查新效率和準確性。同時,也需要引進跨學科和復合型的年輕查新員,為查新員隊伍增加新生力量。查新員隊伍素質的提高,可以使查新研究更加深入化,拓寬查新研究的思路視野,有利于查新研究的發展。

第二,加強查新機構的區域合作,建立戰略合作關系,提升服務質量。截至2022年5月,全國普通高等學校有2 759所,而具有教育部審核認證的教育部部級科技查新站的高校只有102所,占比相當少,其他高校想開展科技查新工作則較為困難,所以很有必要開展高校間的合作來帶動科技查新工作的開展,比如無資質的高校和有資質的高校進行資質共享,一方提供符合要求的查新報告,另一方提供審核員審核,實現查新合作。此外,科技查新具有較強的專業性,設立了一些有專業偏向的查新機構,如電力科技查新機構、衛生系統查新機構和國防科技查新機構,而且有的科技查新站會因站內查新員專業能力問題,無法受理一些學科方向的查新委托,因而就出現委托人提交委托查新后,因查新資質和學科方向問題而被取消委托,造成查新服務質量的下降。如果多所查新機構之間能建立戰略合作關系,通過對委托資源的共享,則可以統籌安排委托,更合理分配委托項目給相對應的查新機構,提高查新服務質量。此外,建立合作關系的查新機構之間可以互相委派查新員進行輪換交流學習,提高查新員的業務能力。

第三,拓寬服務領域,引進新技術,提高服務能力。傳統的科技查新工作查新的項目,主要集中在立項、鑒定和申報獎勵。知識產權保護工作關系國家治理體系和治理能力現代化,關系高質量發展,關系人民生活幸福,關系國家對外開放大局,關系國家安全。可見知識產權的重要性,而專利作為知識產權的一部分也格外重要,所以適當拓展專利查新業務,可以為查新研究工作拓寬發展方向。查新工作本身是一項情報工作,可發展情報評估、課題分析等相關業務,拓寬服務領域,促進查新工作可持續發展。黨的十八大以來,我國積極開展科技體制改革,互聯網、大數據、云平臺、5G、人工智能等融入經濟社會的各行各業,科技查新研究可通過利用現代科技,帶動自身的發展進步。例如利用大數據技術,了解行業動態,把握行業趨勢,有利于引導查新工作的未來工作。引入科技查新系統,進行自動化智能化管理,簡化查新工作的流程,提高查新的工作效率。建立微信小程序或者相關App,使委托人可以通過手機等移動設備就可以提交委托申請。引入人工智能,利用AI技術參與查新過程中的咨詢、語義分析、檢索詞的擴展、報告格式的核對等工作。

第四,加強知識宣傳,增強公眾的查新意識。在科技查新研究中,對查新客體即公眾的研究較少,因此應該加強查新客體的宣傳力度,開展相關的查新知識專題講座,普及查新工作,讓查新客體了解查新工作的重要性。也可以通過開設相關查新公眾號,發布有關科技創新、科技成果和科技查新的情況,或制作查新的相關短視頻,上傳相關網絡平臺供公眾學習了解,此外也可在學校或相關網站上發布有關科技查新的相關知識,在學生及公眾中普及。

綜上所述,通過對34年間科技查新研究的論文分析,科技查新研究要想突破瓶頸障礙,破解現有的發展困局,需要各方協調合作,利用科學技術,加強查新知識傳播,開拓創新思維。