供需視角下建材企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的利益機(jī)制、主體博弈及發(fā)展策略

王一伯,尹 士

(1.東北大學(xué) 工商管理學(xué)院,遼寧 沈陽(yáng) 110167;2.河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,河北 保定 071001)

建材產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè),在改善人類居住環(huán)境、管理生態(tài)環(huán)境、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)等方面具有舉足輕重的作用[1]。隨著資源和能源的約束日益增強(qiáng),發(fā)展建材行業(yè)中的高端技術(shù)、高附加值的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品是建材產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展的必然選擇。建材產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展的特點(diǎn)是技術(shù)含量高、知識(shí)資本密集、功能強(qiáng)、集成度和跨度大、績(jī)效好[2]。隨著循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展,建材產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展不僅可以將產(chǎn)業(yè)鏈中的廢物轉(zhuǎn)化為可再生產(chǎn)品,還可以節(jié)約資源和處理城市垃圾,從而更好地發(fā)揮建材產(chǎn)業(yè)的循環(huán)特性。低碳建筑作為一種治理機(jī)制,有助于實(shí)現(xiàn)建材產(chǎn)業(yè)的低碳發(fā)展目標(biāo)[3]。

關(guān)于建材產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展,學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行了許多研究,主要集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、核心人才、成本定價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新。建材產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展的動(dòng)機(jī)可以分為外部動(dòng)機(jī)和內(nèi)部動(dòng)機(jī)。外部動(dòng)機(jī)大多來自政府的強(qiáng)制推廣,而內(nèi)部動(dòng)機(jī)則來自低碳建筑利益相關(guān)者的利潤(rùn)[4]。影響建筑企業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的主要因素是政府環(huán)境監(jiān)管和低碳生產(chǎn)的附加技術(shù)成本。低碳建材行業(yè)最初的發(fā)展主要是技術(shù)成本高的問題,這可以通過政府政策的支持來解決。政府對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的支持可以促進(jìn)行業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型。政府環(huán)境規(guī)制越大,低碳生產(chǎn)的附加技術(shù)成本就越低,建筑企業(yè)越傾向于從事低碳生產(chǎn)。此外,政府在社會(huì)上普及低碳技術(shù)知識(shí)、促進(jìn)低碳建筑技術(shù)吸收方面發(fā)揮著重要作用[5]。建材產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展是一個(gè)多方利益相關(guān)者互動(dòng)和參與博弈的過程。低碳建材的供給改革和需求管理可以推動(dòng)建材產(chǎn)業(yè)的低碳發(fā)展。治理機(jī)制在低碳建材市場(chǎng)的資源配置中發(fā)揮了有效的作用,解決了傳統(tǒng)建材能源消耗過多造成的系統(tǒng)性環(huán)境生態(tài)問題。進(jìn)化博弈論提供了強(qiáng)大的迭代和互動(dòng)定量分析,被廣泛用于解決主體之間的博弈問題,如碳調(diào)控、低碳技術(shù)創(chuàng)新、低碳建筑評(píng)價(jià)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等。有學(xué)者利用演化博弈論研究建材發(fā)展機(jī)制和低碳建筑。這些研究的對(duì)象都是低碳建筑,涉及低碳建材的研究較少,且主要集中在建材的應(yīng)用、回收和處置方面。

現(xiàn)有研究從建材企業(yè)和建筑消費(fèi)者角度分析建材產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略的較多,但從低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的角度考慮建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中建筑開發(fā)商、建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府的相對(duì)較少。雖然政府制定了一系列補(bǔ)貼、免稅等措施來培養(yǎng)消費(fèi)者的低碳消費(fèi)理念,但這些措施在材料行業(yè)的實(shí)施比例相對(duì)較低[6]。此外,一些學(xué)者主要關(guān)注政府補(bǔ)貼和對(duì)政府監(jiān)管行為的監(jiān)督,而政府在低碳建材產(chǎn)業(yè)中提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的功能并未得到深入研究。因此,本研究基于低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的視角,運(yùn)用進(jìn)化博弈論的方法,探討了建材企業(yè)、政府、建筑開發(fā)商和消費(fèi)者在建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中的決策過程和學(xué)習(xí)行為。本研究不僅揭示了政府驅(qū)動(dòng)下建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的理論機(jī)制,也為制定高質(zhì)量的低碳建材行業(yè)的發(fā)展政策提供了實(shí)踐指導(dǎo)。

一、過程機(jī)制與主體利益

(一)過程機(jī)制分析

建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)多方利益相關(guān)者互動(dòng)和參與的博弈過程,是建材企業(yè)、政府、建筑開發(fā)商和消費(fèi)者共同推動(dòng)的結(jié)果。低碳建材的供給和需求資源配置起到了有效的作用,解決了傳統(tǒng)建材能源消耗過多造成的系統(tǒng)性環(huán)境生態(tài)問題[7]。

從供給側(cè)的角度來看,建材企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中受到來自低碳建材市場(chǎng)的內(nèi)外因素的制約。內(nèi)部因素主要包括建材企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)利益,外部因素是政策法規(guī)的約束和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。從需求側(cè)來看,消費(fèi)者是低碳建材市場(chǎng)的主要需求主體和終端消費(fèi)者。建材和建筑的低碳程度和質(zhì)量是消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑的重要影響因素。建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制是一種過程機(jī)制。這一過程的目的是通過低碳建筑供給改革和需求管理的雙向驅(qū)動(dòng),實(shí)現(xiàn)主體與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展,在創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、低碳、開放的發(fā)展環(huán)境基礎(chǔ)上,形成社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益共享共同體[8]。建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制如圖1所示。

圖1 建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制

如圖1所示,建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的博弈模型包括建材企業(yè)、政府、建筑開發(fā)商和消費(fèi)者4個(gè)主體。政府可以選擇的策略有積極調(diào)控和消極調(diào)控。生產(chǎn)低碳建材和非生產(chǎn)低碳建材是建材企業(yè)可以選擇的戰(zhàn)略。建筑開發(fā)商可以選擇的策略是開發(fā)低碳建筑和不開發(fā)低碳建筑。消費(fèi)者可以選擇的策略是購(gòu)買低碳建筑和不購(gòu)買低碳建筑。本文從低碳建材三級(jí)供應(yīng)鏈的角度出發(fā),構(gòu)建了2個(gè)基于低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的三方動(dòng)態(tài)博弈模型。供給側(cè)動(dòng)態(tài)博弈模型包括建材企業(yè)、政府和建筑開發(fā)商3個(gè)主體,而需求側(cè)動(dòng)態(tài)博弈模型包括建材企業(yè)、政府和消費(fèi)者3個(gè)主體。

(二)主體利益分析

從供給端來看,政府是建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的倡導(dǎo)者、支持者和監(jiān)督者。政府可以選擇的策略有積極調(diào)控和消極調(diào)控。在消極調(diào)控下,政府對(duì)建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材持間接支持態(tài)度,政府將給予購(gòu)買低碳建筑的消費(fèi)者稅收優(yōu)惠。同時(shí),政府實(shí)施的環(huán)境規(guī)制必然帶來行政管理負(fù)擔(dān)。在積極調(diào)控下,政府不僅間接支持建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材,而且直接支持建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材,將提供建材低碳技術(shù)研發(fā)支持,鼓勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量的低碳建材[9]。一些建材企業(yè)利用資金支持,通過生產(chǎn)硬度不穩(wěn)定、保溫性能差甚至地震系數(shù)低的低碳建材來獲取優(yōu)惠。政府也會(huì)監(jiān)督企業(yè)行為,嚴(yán)格查處欺詐行為,同時(shí),政府將對(duì)傳統(tǒng)的建材企業(yè)實(shí)施更嚴(yán)格的稅收政策,即通過征收排污費(fèi)和碳排放稅來懲罰建材企業(yè)的非低碳制造行為,以鼓勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)低碳建材。政府指導(dǎo)消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑,并對(duì)采購(gòu)低碳建材發(fā)展低碳建筑的消費(fèi)者給予稅收優(yōu)惠。建材企業(yè)和建筑開發(fā)商作為低碳建材市場(chǎng)的供給方和需求方,兩者的戰(zhàn)略選擇關(guān)系緊密[10]。如果建材企業(yè)選擇生產(chǎn)低碳建材,建筑開發(fā)商的購(gòu)買行為將為建材企業(yè)帶來額外的利益。建筑開發(fā)商會(huì)根據(jù)建材企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)做出采購(gòu)決策。

從需求端來看,建筑消費(fèi)者不僅是低碳建筑市場(chǎng)的主要需求主體,也是低碳建材市場(chǎng)的最終消費(fèi)者。低碳程度、建材和建筑質(zhì)量是消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑的影響因素。在建筑消費(fèi)者的參與下,政府的負(fù)面監(jiān)管將導(dǎo)致環(huán)境污染的負(fù)面公開指控,這將影響政府的聲譽(yù)[10]。此外,政府為低碳建筑建設(shè)的水、電、熱和道路相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施為購(gòu)買低碳建筑產(chǎn)品的建筑消費(fèi)者帶來了額外的好處。購(gòu)買低碳建筑產(chǎn)品的建筑消費(fèi)者被給予補(bǔ)貼和優(yōu)惠(如購(gòu)買補(bǔ)貼、低碳建筑稅收優(yōu)惠),鼓勵(lì)建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑。建筑消費(fèi)者將在政府的指導(dǎo)下權(quán)衡得失,決定是否購(gòu)買低碳建筑。建材企業(yè)生產(chǎn)的低碳建材對(duì)環(huán)境具有積極的影響,具有公共物品屬性。無論建筑消費(fèi)者是否購(gòu)買使用低碳建材建造的低碳建筑,建筑消費(fèi)者都將獲得環(huán)境效益[9]。此外,建材企業(yè)和建筑消費(fèi)者的戰(zhàn)略選擇對(duì)彼此的獲利都有影響。如果建材企業(yè)選擇生產(chǎn)低碳建材,那么建筑消費(fèi)者的購(gòu)買行為將為建材企業(yè)帶來額外的利益。建筑消費(fèi)者將根據(jù)建材企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)做出采購(gòu)決策。

二、供給側(cè)演化博弈模型

(一)供給側(cè)模型假設(shè)

在不考慮建筑消費(fèi)者對(duì)建材市場(chǎng)的影響的情況下,基于利益相關(guān)者和進(jìn)化博弈論做出以下假設(shè)。

假設(shè)1:將建材企業(yè)、政府和建筑開發(fā)商與具有學(xué)習(xí)能力的有限理性個(gè)體構(gòu)成一個(gè)完整的生態(tài)系統(tǒng),三方所掌握的信息并不完全對(duì)稱。

假設(shè)2:在建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的不同階段,各主體應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整自己的策略選擇。然而,目前中國(guó)的低碳建材產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展水平較低。為了促進(jìn)其快速健康的發(fā)展,政府需要長(zhǎng)期的支持。

假設(shè)3:在博弈模型中,政府對(duì)建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材持消極支持態(tài)度。同時(shí)政府的環(huán)境規(guī)制必然帶來行政管理負(fù)擔(dān),政府會(huì)增加額外的管理成本。此外,政府將對(duì)采購(gòu)低碳建材和開發(fā)低碳建筑的消費(fèi)者給予稅收優(yōu)惠。

假設(shè)4:在政府選擇的正向調(diào)控下,政府將消極和積極支持建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材。政府為建材企業(yè)低碳建材技術(shù)研發(fā)提供資金支持。同時(shí),政府對(duì)建材企業(yè)的欺詐性補(bǔ)貼行為進(jìn)行監(jiān)管,對(duì)建材企業(yè)進(jìn)行懲罰P1s(如扣減企業(yè)補(bǔ)貼資金、取消低碳建材補(bǔ)貼資格、放棄政府采購(gòu)其他類型低碳建材)[11]。如果建材企業(yè)不生產(chǎn)低碳建材,政府將征收污染費(fèi)和碳稅P2s來懲罰建材企業(yè)。

假設(shè)5:生產(chǎn)低碳建材企業(yè)的收益為R1s,不生產(chǎn)低碳建材企業(yè)的收益為R4s。低碳建材生產(chǎn)的研發(fā)成本為Cs。建筑開發(fā)商通過開發(fā)低碳建筑促進(jìn)低碳建材的供應(yīng),為建材企業(yè)帶來額外的收入R2s。

假設(shè)6:不開發(fā)低碳建筑的建筑開發(fā)商的收入為R5s,開發(fā)低碳建筑消耗低碳建材的建筑開發(fā)商的直接收入為R3s。建材企業(yè)、建筑開發(fā)商和政府參與建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)化博弈行為策略選擇的概率分別為xs、ys、zs。t為時(shí)間的函數(shù)。

基于上述假設(shè),構(gòu)建建材企業(yè)、建筑開發(fā)商和政府的演化博弈支付矩陣如表1和表2所示。

表1 政府對(duì)低碳建筑供給側(cè)積極調(diào)控的三方博弈支付矩陣

表2 政府對(duì)低碳建筑供給側(cè)消極調(diào)控的三方博弈支付矩陣

(二)供給側(cè)模型構(gòu)建

由于建材企業(yè)、政府和建筑開發(fā)商之間的信息不對(duì)稱,3個(gè)博弈主體會(huì)通過學(xué)習(xí)和模仿不斷嘗試,通過調(diào)整xs、ys和zs的值動(dòng)態(tài)調(diào)整自己的策略。E1、E2和E3分別表示供給側(cè)視角下筑材料企業(yè)、政府和建筑開發(fā)商的平均預(yù)期利潤(rùn)。

建材企業(yè)選擇積極生產(chǎn)低碳建材的利潤(rùn)可以表示為:

E11=(R1s+As+R2s-Cs-P1s)yszs+(R1s+As-Cs-P1s)(1-ys)zs+(R1s+R2s-Cs)(1-zs)ys+(R1s-Cs)(1-ys)(1-zs)

(1)

建材企業(yè)選擇消極生產(chǎn)低碳建材的利潤(rùn)可以表示為:

E12=(R4s-P2s)yszs+(R4s-P2s)(1-ys)zs+(1-zs)R4sys+(1-ys)(1-zs)R4s

(2)

建材企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可表示為:

F1(xs)=dxs/dt=xs(E11-E1)=xs(1-xs)(E11-E12)=xs(1-xs)[(As-P1s+P2s)zs+R2sys+R1s-R4s-Cs]

(3)

建材企業(yè)的平均預(yù)期利潤(rùn)可以表示為:

E1=xsE11+(1-xs)E12

(4)

建筑開發(fā)商積極開發(fā)低碳建筑的利潤(rùn)可以表示如下:

E21=(R3s+T)xszs+(R3s+T)(1-zs)xs

(5)

建筑開發(fā)商消極開發(fā)低碳建筑的利潤(rùn)可表示為:

E22=R5szsxs+R5s(1-xs)zs+R5s(1-zs)xs+R5s(1-zs)(1-xs)

(6)

建筑開發(fā)商的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可表示為:

F2(ys)=dys/dt=ys(E21-E2)=ys(1-ys)(E21-E22)=ys(1-ys)[(R3s+T)xs-R5s]

(7)

建筑開發(fā)商的平均預(yù)期利潤(rùn)可表示為:

E2=ysE21+(1-ys)E22

(8)

政府積極調(diào)控的利潤(rùn)可表示為:

E31=(P1s-As-T)xsys+(P2s-Ms)(1-xs)ys+(P1s-As)(1-ys)xs+(P2s-Ms)(1-ys)(1-xs)

(9)

政府進(jìn)行消極調(diào)控的利潤(rùn)可表示為:

E32=-Txsys+(-Ms)(1-xs)ys+(-Ms)(1-ys)(1-xs)

(10)

政府調(diào)控的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可表示為:

F3(zs)=dzs/dt=zs(E31-E3)=zs(1-zs)(E31-E32)=zs(1-zs)[(P1s-P2s-As)xs+P2s]

(11)

政府調(diào)控的平均預(yù)期利潤(rùn)可表示為:

E3=zsE31+(1-zs)E32

(12)

(13)

根據(jù)建材企業(yè)的復(fù)制動(dòng)力學(xué)方程,令F1(xs)=0,則有以下3種情況

基于以上分析,從供給側(cè)的角度,降低消極生產(chǎn)低碳建材的建材企業(yè)的收益,降低生產(chǎn)低碳建材的研發(fā)成本,以及政府對(duì)建材企業(yè)的罰款和對(duì)積極生產(chǎn)低碳建材的補(bǔ)償,都有助于建材企業(yè)的建材產(chǎn)品更新,向生產(chǎn)低碳建材的方向轉(zhuǎn)變。增加建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材的利潤(rùn),積極有效地實(shí)施政府對(duì)建材企業(yè)的低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼制度,加大政府對(duì)建材企業(yè)在污染物排放和碳排放方面的處罰力度,有利于推動(dòng)建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。此外,建筑開發(fā)商開發(fā)的低碳建筑可以有效促進(jìn)低碳建材的消費(fèi),增強(qiáng)低碳建材的供應(yīng)。這有助于建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材,進(jìn)而給建材企業(yè)帶來額外的效益,即趨于1。

根據(jù)建筑開發(fā)商的復(fù)制動(dòng)力學(xué)方程,令F2(ys)=0,則有以下3種情況。

綜上所述,減少消極開發(fā)低碳建筑的建筑開發(fā)商的直接收入,有助于建筑開發(fā)商從開發(fā)傳統(tǒng)建筑向開發(fā)低碳建筑轉(zhuǎn)變,進(jìn)而促進(jìn)建筑開發(fā)商購(gòu)買低碳建材。增加建筑開發(fā)商的直接收入,有效落實(shí)政府給予建筑開發(fā)商的稅收優(yōu)惠,有利于建筑開發(fā)商選擇發(fā)展低碳建筑和采購(gòu)低碳建材的策略。這可以激勵(lì)建材企業(yè)更新建材產(chǎn)品,促進(jìn)傳統(tǒng)建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)建材產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。以上措施有助于趨向1,即鼓勵(lì)建筑開發(fā)商選擇發(fā)展低碳建筑的策略。

根據(jù)政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程,令F3(zs)=0,則有以下兩種情況。

政府對(duì)建材企業(yè)的作弊和補(bǔ)償罰款控制在一定范圍內(nèi),這將有助于建材企業(yè)更新其建材產(chǎn)品,并向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。加大政府對(duì)建材企業(yè)污染和碳排放的懲罰力度,有效實(shí)施政府對(duì)建材企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼制度,有利于推動(dòng)建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。上述措施有利于zs趨向1,即促使政府選擇積極的監(jiān)管策略。

(三)供給側(cè)穩(wěn)定策略分析

建材企業(yè)、建筑開發(fā)商和政府的復(fù)雜動(dòng)態(tài)方程反映了有限理性利益相關(guān)者通過學(xué)習(xí)和模仿的策略選擇過程。為了找到三方演化博弈的平衡點(diǎn),存在

(14)

(15)

為了探究建材企業(yè)、建筑開發(fā)商和政府演化博弈的穩(wěn)定性,均衡點(diǎn)分析如下:

(1)對(duì)于平衡點(diǎn)D1(0,0,0),雅可比矩陣為

(16)

根據(jù)李雅普諾夫間接法,當(dāng)R1s-R4s-Cs、-R5s和P2S為負(fù)時(shí),平衡點(diǎn)D1(0,0,0)為演化穩(wěn)定策略;當(dāng)R1s-R4s-Cs、-R5s和P2S為正時(shí),平衡點(diǎn)D1(0,0,0)為不穩(wěn)定點(diǎn);當(dāng)R1s-R4s-Cs,-R5s和P2s有1個(gè)或2個(gè)正數(shù)時(shí),平衡點(diǎn)D1(0,0,0)是鞍點(diǎn)。顯然,P2s是一個(gè)定正數(shù),-R5s也是一個(gè)定負(fù)數(shù)。因此,平衡點(diǎn)D1(0,0,0)一定是一個(gè)鞍點(diǎn)。

(2)對(duì)于平衡點(diǎn)D2(1,0,0),雅可比矩陣為

(17)

在上式中,R3s+T-R5s>0明顯為正,則D2(1,0,0)為鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)。同樣,剩余平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性也可以進(jìn)行分析。平衡點(diǎn)的雅可比矩陣對(duì)角線,D3(0,1,0),D6(0,1,1)和D7(1,0,1)已經(jīng)確定至少有1個(gè)正數(shù),所以這3個(gè)點(diǎn)可能是鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)。平衡點(diǎn)雅可比矩陣的對(duì)角線上至少確定了1個(gè)負(fù)數(shù),因此,D4(0,0,1),D5(1,1,0)和D8(1,1,1)這3個(gè)可能是鞍點(diǎn)或穩(wěn)定點(diǎn)。平衡點(diǎn)的演化穩(wěn)定策略是建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。

(3)對(duì)于平衡點(diǎn)D5(1,1,0),雅可比矩陣為

(18)

為了使D5(1,1,0)得到一個(gè)穩(wěn)定的點(diǎn),上面的矩陣需要滿足R4s+Cs-R1s<0和P1s-As<0。在滿足P1s-As<0條件的情況下,政府對(duì)建材企業(yè)的欺詐性懲罰低于政府對(duì)建材企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼。這一政策無疑會(huì)使建材企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼的方式進(jìn)行欺騙,從而使建材企業(yè)產(chǎn)生更多的額外收益。這顯然是不合理的,所以我們不討論這個(gè)情況。

(4)對(duì)于平衡點(diǎn),雅可比矩陣為

(19)

如果滿足R4s+Cs+P1s-R1s-R2s-As-P2s<0和As-P1s<0條件,則平衡點(diǎn)D8(1,1,1)是一種演化穩(wěn)定策略。也就是說R4s-(R1s+R2s)<0和Cs-As<0,P1s-P2s<0應(yīng)該同時(shí)建立。政府對(duì)建材企業(yè)的污染和碳排放罰款高于政府對(duì)建材企業(yè)的欺詐補(bǔ)償罰款,有助于建材企業(yè)積極從建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材的利潤(rùn)和建筑開發(fā)商積極開發(fā)低碳建筑的額外利潤(rùn)都高于建材企業(yè)消極生產(chǎn)低碳建材的利潤(rùn),這有助于建材企業(yè)獲得更多的利潤(rùn),積極生產(chǎn)低碳建材。政府對(duì)低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼高于技術(shù)研發(fā)成本,有助于建材企業(yè)積極開發(fā)優(yōu)質(zhì)低碳建材技術(shù)。As-P1s<0要求政府對(duì)建材企業(yè)的欺詐賠償行為處以高于政府對(duì)建材企業(yè)低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼的罰款。這說明政府應(yīng)在一定程度上加強(qiáng)對(duì)涉及人們健康和安全的低碳建材產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)管,采取一些包容性的措施。此外,政府應(yīng)嚴(yán)格控制低碳建材的不合格率,提高對(duì)建材企業(yè)欺詐性賠償?shù)奶幜P。政府在積極實(shí)施低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼的同時(shí),要深入建材企業(yè),挖掘低碳建材技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際需求。這將有助于推動(dòng)建材企業(yè)積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),生產(chǎn)高質(zhì)量的低碳建材。結(jié)合實(shí)際情況,政府對(duì)建材企業(yè)實(shí)施的罰款和對(duì)生產(chǎn)不合格低碳建材的補(bǔ)償應(yīng)控制在一定范圍內(nèi)。

三、需求側(cè)演化博弈建模

(一)需求側(cè)模型假設(shè)

以下假設(shè)基于利益相關(guān)者和進(jìn)化博弈論。

假設(shè)1:將建材企業(yè)、政府和具有學(xué)習(xí)能力的理性個(gè)體中有限的建筑消費(fèi)者視為一個(gè)完整的生態(tài)系統(tǒng),三方所掌握的信息并不完全對(duì)稱。

假設(shè)2:在建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的不同階段,各主體應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整自己的策略選擇。建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材將對(duì)具有公共產(chǎn)品屬性的環(huán)境產(chǎn)生積極影響。無論建筑消費(fèi)者是否購(gòu)買低碳建材的低碳建筑,建筑消費(fèi)者都將獲得環(huán)境福利W。此外,政府的消極監(jiān)管將導(dǎo)致公眾對(duì)環(huán)境污染的負(fù)面批評(píng),這將影響政府的信用,被視為政府的聲譽(yù)成本Cr[12]。

假設(shè)3:在博弈模型中,當(dāng)政府調(diào)節(jié)環(huán)境時(shí),必然會(huì)帶來行政管理負(fù)擔(dān)。政府的額外管理成本為MI。此外,政府還將對(duì)購(gòu)買低碳建筑的建筑消費(fèi)者給予購(gòu)房補(bǔ)貼H、房產(chǎn)稅優(yōu)惠等稅收優(yōu)惠。政府建設(shè)與低碳建筑相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施,如水、電、暖氣、道路等,可以為購(gòu)買低碳建筑的建筑消費(fèi)者帶來額外的利益R6。

假設(shè)4:在政府選擇的正向調(diào)控下,政府將間接和直接支持建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材。政府將對(duì)低碳建材技術(shù)研發(fā)給予資金支持Al,并對(duì)建材企業(yè)進(jìn)行懲罰P1l(如扣除企業(yè)補(bǔ)貼資金、取消低碳建材補(bǔ)貼資格、放棄政府采購(gòu)其他類型的低碳建材)[11]。如果建材企業(yè)消極生產(chǎn)低碳建材,政府將征收污染費(fèi)和碳稅P2l來懲罰建材企業(yè)。

假設(shè)5:積極生產(chǎn)低碳建材的建材企業(yè)的收入為R1l,消極生產(chǎn)低碳建材的建材企業(yè)的收入為R4l。低碳建材生產(chǎn)的研發(fā)成本為Cl。建筑消費(fèi)者通過采購(gòu)低碳建筑來促進(jìn)低碳建材的供應(yīng)為企業(yè)帶來額外的利益R2l。

假設(shè)6:不購(gòu)買低碳建筑的建筑消費(fèi)者的收入為R5l,建筑消費(fèi)者通過購(gòu)買低碳建筑消費(fèi)者低碳建材的直接收入為R3l。建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府參與建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)化博弈行為策略選擇的概率分別為xl,yl,zl。t為時(shí)間的函數(shù)。

基于上述假設(shè),構(gòu)建建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府的演化博弈支付矩陣如表3和表4所示。

表3 政府對(duì)低碳建筑需求方積極調(diào)控的三方博弈支付矩陣

表4 政府對(duì)低碳建筑需求方消極調(diào)控的三方博弈支付矩陣

(二)需求側(cè)模型構(gòu)建

需求側(cè)每個(gè)博弈主體的平均預(yù)期利潤(rùn)與供給側(cè)每個(gè)代理人的平均預(yù)期利潤(rùn)相似。建材企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可表示為:

F4(xl)=dxl/dt(E41-E4)=xl(1-xl)(E41-E42)=

(P2l-P1l)yl+(Al+P2l-P1l)zl+P1lzlyl+R1l-Cl-R4l

(20)

從需求端來看,將政府對(duì)建材企業(yè)的懲罰罰款控制在一定范圍內(nèi),降低消極生產(chǎn)低碳建材的建材企業(yè)的收益,降低低碳建材技術(shù)的研發(fā)成本,將有助于建材企業(yè)的建材產(chǎn)品更新,向生產(chǎn)低碳建材的方向轉(zhuǎn)變。增加建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材產(chǎn)品的利潤(rùn),有效實(shí)施政府對(duì)建材企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼制度,加大政府對(duì)建材企業(yè)的處罰力度,有利于促進(jìn)建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材,即趨向于1。

建筑消費(fèi)者的復(fù)制動(dòng)力學(xué)方程可以表示為:

F5(yl)=dyl/dt=yl(E51-E5)=yl(1-yl)(E51-E52)=(R3l+H+R6)xl-R5l

(21)

通過以上分析,減少不購(gòu)買低碳建材和低碳建筑的建筑消費(fèi)者的直接收入,將有助于建筑消費(fèi)者從購(gòu)買傳統(tǒng)建筑轉(zhuǎn)向購(gòu)買低碳建筑。這將有助于建筑開發(fā)商和建材企業(yè)促進(jìn)低碳建筑和低碳建材產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。增加建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建材組成的低碳建筑的直接收入,政府有效實(shí)施對(duì)建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑的補(bǔ)貼和優(yōu)惠,有利于促進(jìn)建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑,迫使建筑開發(fā)商積極發(fā)展低碳建筑,進(jìn)而建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。當(dāng)政府對(duì)低碳建筑產(chǎn)品相關(guān)的水、電、熱、道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進(jìn)行適度、高投入時(shí),建筑消費(fèi)者將積極購(gòu)買低碳建筑。所有這些措施都使yl趨向于1,即促進(jìn)建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑。

政府調(diào)控的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可表示為:

F6(zl)=dzl/dt=zl(E61-E6)=zl(1-zl)(E61-E62)=(P1l-Al-P2l-Cr)xl-P1lxlyl+Cr+P2l

(22)

綜上所述,控制政府對(duì)建材企業(yè)的罰款將有助于建材企業(yè)推動(dòng)建材產(chǎn)品的更新和建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。增加政府消極調(diào)控造成的政府聲譽(yù)成本,加大對(duì)建材企業(yè)的懲罰力度,有效實(shí)施政府對(duì)建材企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼制度,有利于推動(dòng)建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。同時(shí),政府聲譽(yù)的成本和政府對(duì)建材企業(yè)的懲罰要控制在一定的范圍內(nèi)。以上措施可以有效促進(jìn)zs到1,即促使政府選擇積極的監(jiān)管策略。

(三)需求側(cè)穩(wěn)定策略分析

建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府的復(fù)雜動(dòng)態(tài)方程通過學(xué)習(xí)和模仿反映了有限理性利益相關(guān)者的策略選擇過程。為了找到三方演化博弈的平衡點(diǎn),存在

(23)

(24)

為了探索建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府演化博弈的穩(wěn)定性,本文進(jìn)行了均衡點(diǎn)分析。

(1)對(duì)于平衡點(diǎn)G1(0,0,0),雅可比矩陣為

(25)

根據(jù)李雅普諾夫間接法,顯然,Cr+P2l是一個(gè)確定的正數(shù),-R5l也是一個(gè)確定的負(fù)數(shù)。因此,平衡點(diǎn)G1(0,0,0)一定是鞍點(diǎn)。

(2)對(duì)于平衡點(diǎn)G2(1,0,0),雅可比矩陣為

(26)

在上式中,R3l+H+R6-R5l>0明顯為正,G2(1,0,0)則為鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)。同樣,剩余平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性也可以進(jìn)行分析。平衡點(diǎn)的雅可比矩陣對(duì)角線已經(jīng)確定G3(0,1,0)和G7(1,0,1)至少有1個(gè)正數(shù),所以這兩個(gè)點(diǎn)可能是鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)。平衡點(diǎn)雅可比矩陣的對(duì)角線上的G4(0,0,1),G5(1,1,0),G6(0,1,1)和G8(1,1,1)至少確定了1個(gè)負(fù)數(shù),因此這4個(gè)點(diǎn)可能是鞍點(diǎn)或穩(wěn)定點(diǎn)。平衡點(diǎn)G5(1,1,0)和G8(1,1,1)的演化穩(wěn)定策略是建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材的策略。

(3)對(duì)于平衡點(diǎn)G5(1,1,0),雅可比矩陣為

(27)

為了使G5(1,1,0)成為一個(gè)穩(wěn)定的點(diǎn),上面的矩陣還需要滿足以下條件P1l+Gl+R4l-R1l-P2l<0,R5l-R3l-H-R6<0和-Al<0。Al代表政府對(duì)低碳建材技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)貼。隨著從建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變,低碳建材的生產(chǎn)越來越常態(tài)化。政府對(duì)建材企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼將逐漸減少,甚至最終減少為零。此時(shí),低碳建材技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)突出。雖然這種溢出效應(yīng)可能很小,但對(duì)政府的低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼有一定程度的反饋?zhàn)饔?即滿足(Al<0)=0條件。因此,在上述矩陣中,存在-Al>0,且為正,則G5(1,1,0)為鞍點(diǎn)或不穩(wěn)定點(diǎn)。

(4)對(duì)于平衡點(diǎn)G8(1,1,1),雅可比矩陣為

(28)

從(2)和(3)的分析可以看出,上面的矩陣只需要滿足R4l+Cl+P1l-R1l-2P2l<0這種情況。由于污染物排放和碳排放的減少,政府對(duì)建材企業(yè)的懲罰將P2l逐漸減少到零。因此,平衡點(diǎn)G8(1,1,1)成為演化穩(wěn)定策略的條件只需要滿足R4l+Cl+P1l-P1l<0的條件即可。以上分析表明,低碳建材產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)高于非低碳建材產(chǎn)業(yè)、低碳建材技術(shù)的研發(fā)成本以及政府對(duì)欺詐行為實(shí)施的罰款的總和。這將有助于建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材,發(fā)展優(yōu)質(zhì)低碳建材技術(shù)。

四、結(jié)果與討論

(一)轉(zhuǎn)型目標(biāo)

在建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的過程中,其發(fā)展目標(biāo)是多重的[13]。參考建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型治理機(jī)制的評(píng)價(jià)思路,將轉(zhuǎn)型目標(biāo)分為經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)、轉(zhuǎn)型效率目標(biāo)和財(cái)務(wù)效率目標(biāo)。

低碳建材產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率反映了低碳建材的正外部性內(nèi)化程度,即市場(chǎng)內(nèi)化潛力和政策補(bǔ)償程度[14]。低碳建材正外部性內(nèi)化的主要手段是通過政府財(cái)政政策補(bǔ)償?shù)仁侄谓鉀Q市場(chǎng)失靈的缺陷。隨著建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變,市場(chǎng)內(nèi)部化的潛力和政策補(bǔ)償?shù)某潭葧?huì)降低,其速率會(huì)逐漸降低。

低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型效率反映了低碳建材產(chǎn)業(yè)在建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中的成熟度[15]。建材產(chǎn)業(yè)能否有效轉(zhuǎn)化,取決于建材企業(yè)、建筑開發(fā)商和建筑消費(fèi)者的適應(yīng)能力、維護(hù)能力和技術(shù)積累。隨著低碳建材產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,轉(zhuǎn)型效率的演化規(guī)律不斷完善。由于經(jīng)營(yíng)效率符合邊際報(bào)酬遞減規(guī)律,其增長(zhǎng)率逐漸下降。

低碳建材產(chǎn)業(yè)的財(cái)務(wù)效率反映了低碳建材產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)[16]。財(cái)務(wù)效率不僅包括政府政策補(bǔ)償降低的交易成本,還包括建筑開發(fā)商和建筑消費(fèi)者相關(guān)的收益。這種財(cái)務(wù)效率將隨著建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變而改變。

基于低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的視角,將建材產(chǎn)業(yè)為城市可持續(xù)發(fā)展向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的治理機(jī)制分為初始階段、發(fā)展階段和成熟階段。在不同的轉(zhuǎn)型時(shí)期,行業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率、轉(zhuǎn)型效率、財(cái)務(wù)效率等目標(biāo)在不同的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上具有不同的重要性。隨著建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化,轉(zhuǎn)型效率穩(wěn)定、正常地提高。隨著低碳建材逐漸取代傳統(tǒng)建材,改造效率逐漸降低。隨著政府主導(dǎo)向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變,財(cái)務(wù)效率逐步提高。同時(shí),低碳建材產(chǎn)業(yè)的利益相關(guān)者也具有不同的經(jīng)濟(jì)特征,如表5所示。

表5 低碳建材產(chǎn)業(yè)利益相關(guān)者的經(jīng)濟(jì)特征

(二)多階段策略

1.初始階段:意識(shí)形態(tài)的轉(zhuǎn)變。在建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的初始階段,建材企業(yè)和建筑開發(fā)商的增量利潤(rùn)為負(fù)。在這一階段,轉(zhuǎn)型效率高于財(cái)務(wù)效率,運(yùn)營(yíng)效率較低。最終的戰(zhàn)略組合往往是政府的積極調(diào)控與通過政策引導(dǎo)發(fā)展低碳建筑相結(jié)合。這一階段的核心是通過政府的積極調(diào)控,推動(dòng)建材企業(yè)、建筑開發(fā)商和建筑消費(fèi)者的低碳生產(chǎn)和消費(fèi)觀念的轉(zhuǎn)變。為了制定合理的治理機(jī)制,根據(jù)這一階段的經(jīng)濟(jì)特點(diǎn),將模擬參數(shù)的范圍設(shè)置為較高的水平。模擬建材企業(yè)、建筑開發(fā)商、政府和建筑消費(fèi)者的動(dòng)態(tài)合作演化過程。在初始階段,采用不同數(shù)值的模擬參數(shù)來分析意識(shí)形態(tài)變化的影響機(jī)制。

從供給側(cè)角度看,初始階段意識(shí)形態(tài)變化機(jī)制如下:從供給側(cè)來看,考慮到技術(shù)和成本控制等因素,建材企業(yè)在生產(chǎn)低碳建材產(chǎn)品和建筑開發(fā)商投資低碳建筑時(shí),其增量成本一般高于收益。推動(dòng)傳統(tǒng)建材企業(yè)和建筑開發(fā)商的轉(zhuǎn)型,是現(xiàn)階段政府推動(dòng)建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要目標(biāo)。首先,建材企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益并不顯著,建材企業(yè)將面臨更大的財(cái)務(wù)壓力來維持。政府應(yīng)為低碳建材生產(chǎn)提供補(bǔ)貼,并使建材企業(yè)以財(cái)政補(bǔ)貼形式的增量利潤(rùn)不為負(fù)。其次,對(duì)不生產(chǎn)低碳建材的建材企業(yè)征收高額稅收,迫使傳統(tǒng)建材企業(yè)轉(zhuǎn)型。第三,政府應(yīng)大力支持低碳建材技術(shù)研發(fā),通過政策和補(bǔ)貼等手段幫助建材企業(yè)解決低碳建材技術(shù)難題。對(duì)于建筑開發(fā)商來說,減少不發(fā)展低碳建筑的建筑開發(fā)商的直接利益,有助于建筑開發(fā)商從發(fā)展傳統(tǒng)建筑向發(fā)展低碳建筑轉(zhuǎn)變,進(jìn)而促進(jìn)建筑開發(fā)商購(gòu)買低碳建材。以財(cái)政補(bǔ)貼的形式增加建筑開發(fā)商的直接收入,積極有效地執(zhí)行政府對(duì)建筑開發(fā)商發(fā)展低碳建筑的稅收優(yōu)惠,有利于促使建筑開發(fā)商選擇發(fā)展低碳建筑的戰(zhàn)略。這些措施有利于刺激建材企業(yè)更新建材產(chǎn)品,推動(dòng)建材企業(yè)向低碳建材生產(chǎn)方向轉(zhuǎn)變。

從需求側(cè)角度看,初始階段的意識(shí)形態(tài)變化機(jī)制如下:現(xiàn)階段,政府應(yīng)在加強(qiáng)對(duì)購(gòu)房者宣傳引導(dǎo)的基礎(chǔ)上,為購(gòu)買低碳建筑的購(gòu)房者提供政策補(bǔ)貼支持。一方面,減少不購(gòu)買低碳建材、低碳建筑的建筑消費(fèi)者的直接收入,將有助于建筑消費(fèi)者從購(gòu)買傳統(tǒng)建筑轉(zhuǎn)變?yōu)橘?gòu)買低碳建筑,并敦促建筑開發(fā)商發(fā)展低碳建筑,建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。另一方面,增加建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑的直接收入,有效實(shí)施政府對(duì)建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑的補(bǔ)貼和優(yōu)惠,有利于促進(jìn)建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑。這些措施迫使建筑開發(fā)商積極發(fā)展低碳建筑,迫使建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材。政府應(yīng)通過對(duì)建筑消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)激勵(lì),合理引導(dǎo)低碳建材市場(chǎng)的發(fā)展方向。

2.發(fā)展階段:低碳建材生產(chǎn)。在發(fā)展階段,低碳建材上下游產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)一步整合。建材企業(yè)和建筑開發(fā)商的虧損已經(jīng)減少,增量利潤(rùn)整體上還是負(fù)的。在這一階段,財(cái)務(wù)效率高于較低的轉(zhuǎn)型效率,財(cái)務(wù)效率和運(yùn)營(yíng)效率得到提高。最終的策略組合往往是政府的積極調(diào)控與建筑消費(fèi)者購(gòu)買低碳建筑的結(jié)合。這一階段的核心是通過政府的調(diào)控,讓建筑開發(fā)商嘗試發(fā)展低碳建筑,讓建筑消費(fèi)者嘗試購(gòu)買低碳建筑,從而推動(dòng)建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。

供給側(cè)角度影響低碳建材生產(chǎn)的機(jī)理如下:從供給側(cè)的角度來看,政府仍應(yīng)大力支持低碳建材技術(shù)的研發(fā),加強(qiáng)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化和理解。建材企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本,提高低碳建材的增量經(jīng)濟(jì)效益。提高建材企業(yè)生產(chǎn)低碳建材的利潤(rùn),有效實(shí)施低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼制度,加大政府的處罰力度,都有利于推動(dòng)建材企業(yè)積極生產(chǎn)低碳建材。對(duì)于建筑開發(fā)商來說,增加發(fā)展低碳建筑的直接收入,有效實(shí)施政府給予的稅收優(yōu)惠,有利于推動(dòng)建筑開發(fā)商發(fā)展低碳建筑。增加政府負(fù)面調(diào)控造成的政府聲譽(yù)成本,加大政府對(duì)建材企業(yè)的懲罰力度,有效實(shí)施低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼制度,有利于促進(jìn)建材企業(yè)低碳建材的積極生產(chǎn)。同時(shí),政府聲譽(yù)成本和對(duì)建材企業(yè)的懲罰應(yīng)控制在一定范圍內(nèi)。

需求側(cè)角度分析影響低碳建材生產(chǎn)的機(jī)理如下:在發(fā)展階段,政府的目標(biāo)是通過結(jié)構(gòu)調(diào)整推動(dòng)傳統(tǒng)建材企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí),進(jìn)而倡導(dǎo)低碳建材的生產(chǎn)。同時(shí),政府應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上的傳統(tǒng)建筑開發(fā)商采取減稅政策,適當(dāng)降低低碳建筑價(jià)格。此外,還應(yīng)化解低碳建筑的庫(kù)存,以滿足建筑消費(fèi)者的需求。政府應(yīng)加大對(duì)與低碳建筑產(chǎn)品相關(guān)的水、電、熱、道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入,并積極引導(dǎo)建筑消費(fèi)者積極購(gòu)買低碳建筑。在政府調(diào)控建筑開發(fā)商和建筑消費(fèi)者采購(gòu)行為的影響下,建材企業(yè)逐步向低碳建材生產(chǎn)方向發(fā)展。

3.成熟期:低碳建材產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展階段。在建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的成熟階段,經(jīng)過2個(gè)階段的發(fā)展,低碳建材產(chǎn)業(yè)已形成規(guī)模效益。建材企業(yè)、建筑開發(fā)商和建筑消費(fèi)者的增量利潤(rùn)為正。此時(shí),低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型效率非常高;財(cái)務(wù)效率高于經(jīng)營(yíng)效率,轉(zhuǎn)型效率較低。通過動(dòng)態(tài)博弈分析,整個(gè)低碳建材產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)將朝著建材企業(yè)的產(chǎn)生、建筑開發(fā)商的發(fā)展、建筑消費(fèi)者參與的方向發(fā)展。這一階段的核心是通過對(duì)建材和建筑市場(chǎng)資源的有效配置,使建筑開發(fā)商積極發(fā)展低碳建筑。同時(shí),建筑消費(fèi)者積極采購(gòu)低碳建筑,從而推動(dòng)建材企業(yè)積極生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)低碳建材。

從供給側(cè)的角度出發(fā),低碳建材產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展機(jī)制如下:隨著低碳建筑市場(chǎng)的逐步完善,政府應(yīng)建立有效的市場(chǎng)監(jiān)管體系。在低碳建材生產(chǎn)過程中,政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)涉及人民健康和安全的低碳建材產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)管,同時(shí)采取一些包容性措施。此外,政府應(yīng)嚴(yán)格控制低碳建材的不合格率,并提高對(duì)欺詐賠償?shù)膽土P。同時(shí),政府在積極實(shí)施低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼的同時(shí),要深入建材企業(yè),考慮低碳建材技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際需求,推動(dòng)建材企業(yè)積極開展具有實(shí)用價(jià)值的低碳建材技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。根據(jù)實(shí)際情況,政府對(duì)低碳建材企業(yè)不合格生產(chǎn)的欺詐性賠償罰款應(yīng)控制在一定范圍內(nèi)。

從需求側(cè)的角度出發(fā),低碳建材產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展機(jī)制如下:從需求側(cè)看,要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。城市可持續(xù)發(fā)展建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的演化博弈過程不是一蹴而就的。當(dāng)?shù)吞冀ú氖袌?chǎng)逐步完善時(shí),市場(chǎng)參與者在資源配置中的作用更大。政府通過減少建筑開發(fā)商、建筑消費(fèi)者補(bǔ)貼等政策措施對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控,在低碳建材市場(chǎng)的資源配置中發(fā)揮決定性作用。

(三)討論

不同階段的目標(biāo)效率對(duì)建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制不同。政府在初始階段應(yīng)給予建材企業(yè)和建筑開發(fā)商稅收優(yōu)惠和生產(chǎn)補(bǔ)貼,并通過高稅收政策的實(shí)施促進(jìn)傳統(tǒng)建材企業(yè)的轉(zhuǎn)型。同時(shí),政府應(yīng)通過提供一定的政策補(bǔ)貼,積極引導(dǎo)建筑消費(fèi)者加強(qiáng)低碳建筑消費(fèi)意識(shí)。在發(fā)展階段,政府應(yīng)加大對(duì)與低碳建筑產(chǎn)品相關(guān)的水、電、熱、道路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入,在給予建材企業(yè)、建筑開發(fā)商、建筑消費(fèi)者補(bǔ)貼的前提下,引導(dǎo)建筑消費(fèi)者積極購(gòu)買低碳建筑。在成熟階段,政府應(yīng)建立有效的低碳建材產(chǎn)業(yè)監(jiān)管體系,發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用,實(shí)現(xiàn)從建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型,實(shí)現(xiàn)博弈各方利益共贏。

與其他同類研究相比,本研究的研究結(jié)果在目標(biāo)、方法和結(jié)果上都具有重要的優(yōu)勢(shì),具體如下。

1.在目標(biāo)上,低碳建筑相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到了政府和研究建材發(fā)展學(xué)者的重視。大多數(shù)研究的目標(biāo)是低碳建筑的發(fā)展,而只有少數(shù)研究的目標(biāo)涉及低碳建材,關(guān)注建材的應(yīng)用、回收和處置。雖然一些學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了許多研究,但主要集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面、核心人才、成本定價(jià)、技術(shù)創(chuàng)新,以建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制為目標(biāo)的研究相對(duì)較少。此外,雖然對(duì)發(fā)展策略進(jìn)行分析的研究較少,但基于低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的角度,在低碳轉(zhuǎn)型過程中考慮建筑開發(fā)商、建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府的研究相對(duì)較少。為了彌補(bǔ)這些不足,本文旨在從低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的角度提出建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制。在本研究中,建筑開發(fā)商、建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府被整合到一個(gè)統(tǒng)一的框架中,用于供給側(cè)和需求側(cè)參與者之間的博弈分析。供給側(cè)博弈模型包括建材企業(yè)、政府和建筑開發(fā)商3個(gè)主體,而需求側(cè)博弈模型包括建材企業(yè)、政府和建筑消費(fèi)者3個(gè)主體。本研究的目標(biāo)不僅結(jié)合了建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí),拓展了上述研究目標(biāo)的范圍,而且為建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的理論研究提供了重要的新視角。

2.在方法上,進(jìn)化博弈論提供了強(qiáng)大的迭代和交互的定量分析,已被廣泛應(yīng)用于許多參與者之間博弈問題的許多方面。有學(xué)者運(yùn)用進(jìn)化博弈論對(duì)建材產(chǎn)業(yè)與低碳建筑進(jìn)行了研究。這些研究涉及的主要方法有Nash非合作博弈模型、Stacklberg主從博弈模型、兩方合作博弈模型、三方合作博弈模型和混合博弈模型。顯然,這些方法主要集中在兩方合作博弈模型上,而對(duì)三方博弈模型的研究較少,對(duì)建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)化的研究較少。此外,利用進(jìn)化博弈論和多目標(biāo)理論進(jìn)行相關(guān)研究的情況非常罕見。因此,為了彌補(bǔ)不足,本研究運(yùn)用進(jìn)化博弈理論,基于轉(zhuǎn)換機(jī)制和主體利益,建立了兩個(gè)三方動(dòng)態(tài)博弈模型。基于多目標(biāo)理論,將轉(zhuǎn)型目標(biāo)分為經(jīng)營(yíng)效率目標(biāo)、轉(zhuǎn)型效率目標(biāo)和財(cái)務(wù)效率目標(biāo)。并采用組合方法提出了建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制。本研究從供給側(cè)和需求側(cè)視角考慮了核心主體利益關(guān)系,不僅探究了建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的影響因素,而且揭示了建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制,具有重要的理論意義和實(shí)用價(jià)值。

3.在結(jié)果方面,有學(xué)者對(duì)建材產(chǎn)業(yè)和低碳建筑進(jìn)行了研究,并得出了一些發(fā)現(xiàn)。但就目標(biāo)而言,從低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的角度考慮建筑開發(fā)商、建材企業(yè)、建筑消費(fèi)者和政府在低碳改造過程中作用的研究相對(duì)較少。在方法上,將進(jìn)化博弈論與多目標(biāo)理論相結(jié)合的研究也較少。由于研究目的和方法不同,與以往的研究相比,本文的研究結(jié)果更符合現(xiàn)實(shí)中建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的政策需求。此外,以往的研究結(jié)果主要關(guān)注政府補(bǔ)貼和對(duì)政府監(jiān)管行為的監(jiān)督,而對(duì)于建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制,沒有研究政府在低碳建材產(chǎn)業(yè)中提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的功能。因此,基于不同階段的目標(biāo)效率和三方合作博弈模型,提出了建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的治理機(jī)制。此外,本研究不僅主要關(guān)注政府補(bǔ)貼和對(duì)政府監(jiān)管行為的監(jiān)督,還深入分析了政府在低碳建材產(chǎn)業(yè)中提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的功能。研究結(jié)果不僅揭示了政府驅(qū)動(dòng)下建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的理論機(jī)制,也為制定高質(zhì)量的低碳建材產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提供了實(shí)踐指導(dǎo)。

五、結(jié)論與政策建議

本文從低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的視角,從理論上分析了建材產(chǎn)業(yè)在向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中對(duì)城市可持續(xù)發(fā)展的治理機(jī)制。建材產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的博弈模型包括4個(gè)主體:建材企業(yè)、政府、建筑開發(fā)商和建筑消費(fèi)者。為了解決這一機(jī)制問題,本文從低碳建筑供給側(cè)和需求側(cè)的角度構(gòu)建了2個(gè)三方動(dòng)態(tài)博弈模型。供給側(cè)動(dòng)態(tài)博弈模型包括建材企業(yè)、政府和建筑開發(fā)商3個(gè)主體,而需求側(cè)動(dòng)態(tài)博弈模型包括建材企業(yè)、政府和建筑消費(fèi)者3個(gè)主體。本文進(jìn)一步分析了供給側(cè)和需求側(cè)演化策略的穩(wěn)定均衡。最后,根據(jù)目標(biāo)效率的不同,分別從起步階段、發(fā)展階段和成熟階段提出了建材產(chǎn)業(yè)向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型促進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展的治理機(jī)制。本研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。

從供給側(cè)來看,在初始階段,首先,政府應(yīng)使建材企業(yè)以財(cái)政補(bǔ)貼形式的增量利潤(rùn)不為負(fù)。其次,政府應(yīng)該采取措施,對(duì)不生產(chǎn)低碳建材的建材企業(yè)征收高額稅收,迫使傳統(tǒng)建材企業(yè)轉(zhuǎn)型。第三,政府應(yīng)大力支持低碳建材技術(shù)研發(fā),通過有效落實(shí)政府的補(bǔ)貼制度,通過政策和補(bǔ)貼等手段幫助建材企業(yè)解決低碳建材技術(shù)難題。同時(shí),政府對(duì)作弊和補(bǔ)償不合格低碳建材的罰款都控制在一定范圍內(nèi)。在發(fā)展階段,政府積極實(shí)施低碳建材技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼制度,加大對(duì)建材企業(yè)排放和碳排放的處罰力度。同時(shí),對(duì)建筑開發(fā)商實(shí)施有效的稅收優(yōu)惠,在成熟階段,政府雖然有一些包容性的措施,但必須加強(qiáng)對(duì)涉及人民健康和安全的低碳建材產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管,完善對(duì)欺詐賠償?shù)奶幜P。同時(shí),政府應(yīng)推動(dòng)建材企業(yè)積極開展有使用價(jià)值的創(chuàng)新活動(dòng),生產(chǎn)高質(zhì)量的低碳建材。根據(jù)實(shí)際情況,政府對(duì)建材企業(yè)的作弊和補(bǔ)償罰款應(yīng)控制在一定范圍內(nèi)。

從需求端的角度來看,政府在初期應(yīng)該為低碳建筑市場(chǎng)的購(gòu)買者提供一定的政策補(bǔ)貼。一方面,政府應(yīng)該制定政策,減少不購(gòu)買低碳建筑的建筑消費(fèi)者的直接利益。另一方面,政府應(yīng)有效實(shí)施對(duì)購(gòu)買低碳建筑的建筑消費(fèi)者的補(bǔ)貼和優(yōu)惠。政府應(yīng)通過經(jīng)濟(jì)激勵(lì)合理引導(dǎo)低碳建材市場(chǎng)的發(fā)展方向。在發(fā)展階段,政府的目標(biāo)是通過結(jié)構(gòu)調(diào)整,推動(dòng)傳統(tǒng)建材企業(yè)的轉(zhuǎn)型,倡導(dǎo)低碳建材生產(chǎn)。政府不僅要通過實(shí)施減稅政策,適當(dāng)降低低碳建筑產(chǎn)品的價(jià)格,還要制定政策,化解低碳建筑產(chǎn)品的庫(kù)存,以滿足建筑消費(fèi)者的需求。需要強(qiáng)調(diào)的是,政府應(yīng)加大對(duì)與低碳建筑產(chǎn)品相關(guān)的水、電、熱、道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資。在成熟階段,政府應(yīng)該通過制定政策來規(guī)范市場(chǎng),減少對(duì)建筑開發(fā)商和建筑消費(fèi)者的補(bǔ)貼等政策措施。充分發(fā)揮資源配置在低碳建材市場(chǎng)中的決定性作用是十分重要的。雖然本文達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo),但仍存在一些不足,值得進(jìn)一步關(guān)注。由于演化博弈支付矩陣的參數(shù)有限,本研究沒有充分考慮城市可持續(xù)發(fā)展向低碳建材產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中影響建材產(chǎn)業(yè)治理機(jī)制的所有因素。問卷調(diào)查法和實(shí)證研究法可以有效解決將四方納入統(tǒng)一框架的問題。