國際經濟制裁涉及的法律問題及應對策略

劉向軍

保定樂凱進出口貿易有限公司

國際制裁通常是針對違反國際法的國家制定的一種懲罰策略。制裁手段一般涉及外交、經濟以及軍事等方面。本文將以經濟制裁為重點進行深入探討。

國際性的經濟制裁是外交和軍事制裁之外的非武力性措施，其體現在金融、航運、貿易、航空、軍火以及技術等領域。目前國際上常見的經濟制裁有貿易禁運、斷絕經濟貿易往來、技術封鎖等。

一、國際經濟制裁產生問題的原因

國際經濟制裁執行中存在的問題主要是由于相關國際法對國際經濟制裁的約束不明確以及美國等西方發達國家濫用國際經濟制裁造成的。

1.世界貿易組織（WTO）并未明確表示國際性的經濟制裁為合法行為。由于相關法律法規缺失導致國際經濟制裁前提規則、執行方式等存在爭議，這樣就給某些國家為自身獲取利益提供了溫床。同時，因世界貿易組織中存在的主客體關系相對較為特殊，為確保公平的國際貿易秩序，制定了一系列規則，并特別強調這些規則適用于主權國家。然而，在監管與主權之間可能存在一定的沖突。根據相關條款，WTO需要保護成員國的人權、財產權、知識產權、國家信息安全以及環境資源等權益，并允許成員國在特定條件下實施非關稅貿易壁壘[1]。在安全方面，WTO認識到在某些特殊情況下，相關國家可能不需要履行相關義務，而主權國家可能會采取經濟制裁措施，其目的是維護世貿組織中成員國安全。在世界貿易組織的規定中，相關規定不明確，缺乏對規則內容的界定和保護。在這種情況下，有關成員國就利用自己對規則的認識而放大了國際經濟制裁實施的界限和范圍。

2.現階段國際市場針對經濟貿易方面的制裁相關規定未明確規定其禁止內容。國際法在經濟制裁方面的法律缺失為某些西方大國有目的地對其他國家進行經濟制裁提供了機會和依據。聯合國憲法規定，各國在發生經濟糾紛時不得使用“FORECE”。[1]“FORECE”這個英文單詞的釋義較多，不僅有武力的意思，還有強制的經濟手段等意義。但是，這一概念在具體執行過程中已經被刻意簡化，即聯合國有關法律沒有明確規定將經濟制裁納入禁止范圍，只是單一要求會員國不使用武力。然而在聯合國的立法后期，西方大國針對禁止使用經濟強制等技術提案提出反對，導致在立法階段未能將其納入聯合國相關的法律保護條例中去。因此在表面不進行武力制裁的前提下，有關成員國將強制性經濟制裁作為了常用和大肆利用的手段，對相關目的國實行了恣意的且長期的懲罰。

3.聯合國安理會決議的模棱兩可縱容了西方國家擴大國際經濟制裁[1]。綜合歷史經驗，聯合國通常不會給出明確的決議，其主要體現在語言模糊，同時還體現在法律定義、履行及追求義務等方面。這說明在外交過程中，歐洲和美國等國家常常有意扭曲聯合國安全理事會的觀點，以謀求自身利益的最大化。根據《聯合國憲章》的規定，國家在國際關系中應尊重他國的主權，禁止使用武力。然而，當某個國家的內部事務對全球經濟安全造成破壞時，聯合國安全理事會具有權力采取必要而重要的措施。在這種情況下，一些發達國家實施經濟制裁被認為是合理的行為，這在一定程度上是因其得到了聯合國安全理事會的“默許”。

4.在經濟制裁情境中，針對制裁國家的不當行為問題缺乏特定的法律框架進行制裁。在過去的歷史進程中，尤其是在新中國成立之后的某個階段，許多資本主義國家對中國實施了經濟制裁措施，同時美國對古巴實施了長期的經濟制裁等行為被指責違反了國際法中保護貿易自由和合作的原則，破壞了正當貿易關系和國際合作的基礎。在敘利亞戰爭期間，歐盟為了促使敘利亞政府解決沖突、實現民主化進程，并建立一個符合歐洲價值觀的國家體系，采取了經濟制裁措施，限制敘利亞的經濟交流和資源流動，并借此施加壓力。為了執行這些制裁，歐盟投入了大量人力、物力和財力來執行這些經濟制裁，以促進敘利亞的和平與穩定，推動建立一個與歐洲價值觀相符的國家體系。這次經濟貿易制裁的持續時間和涵蓋范圍難以估量。這些制裁行為給人一種干涉他國內政的印象，明顯背離了其他國家的制度原則。而這些不妥行為，并沒有相應的國際法規進行約束和糾正，聯合國也沒有有效的措施來施加干預來有效制止。

5.美國濫用國際制裁在全球范圍內樹立了負面的榜樣，導致其他西方國家效仿并擴大其制裁行為，給正常的國際經濟秩序帶來了嚴重影響。美國長期以來濫用國際制裁作為手段，以追求其個人目標和利益。隨著全球化的發展，傳統的經濟制裁已不再能有效地限制其他國家的發展。為了維持其經濟大國地位，美國不得不限制被制裁國家的發展，并要求其他國家與其合作配合進行對別國的經濟制裁。

美國濫用國際制裁的主要目的是保持自身的霸權地位。在經歷了兩次世界大戰和冷戰之后，美國崛起成為全球最強大的國家。美國為了維持其霸權地位，在90年代前后發動了海灣戰爭和科索沃戰爭。在“9·11”事件之后，美國采取了更加大膽的舉措，先后在阿富汗和伊拉克發動戰爭，并介入利比亞和敘利亞之間的沖突，然而這些戰爭導致大量平民遭受巨大傷亡和資源消耗，并在國際社會引發了廣泛的譴責。“達馬托法案”于1996年生效，美國賦予了自己對與伊朗有貿易往來的第三國實體和個人的控制權，通過對其實施經濟制裁，給伊朗造成了嚴重的經濟打擊。

美國通過推出《以制裁反擊美國敵人法》等法案和行政命令等手段，不僅使用軍事手段，還采取了經濟、外交等非軍事手段進行制裁。根據《2021年制裁評估報告》的數據，截至2021財年，美國已經實施了超過9400項生效的制裁措施，與2000年相比，這一數字增長了933%。

在美國的引導下，歐盟也將濫用國際制裁作為一種常見的策略，用以經濟競爭或懲罰目的，以實現其自身的經濟和政治目標[2]。自2020年8月以來，歐盟對白俄羅斯采取了多項制裁措施，其中包括禁止大量進出口活動，并對白俄羅斯的金融、運輸和投資領域進行了限制。歐盟和其成員國決定對195名白俄羅斯個人、34家機構以及企業在歐盟境內的資產進行凍結。根據最新決議，歐盟將繼續實施對白俄羅斯的制裁措施，并將其延長至2024年2月28日。

根據歐盟委員會的決定，自2022年9月18日起，歐盟將暫停向匈牙利提供約75億歐元的歐洲資金。預算和行政事務專員哈恩指出，這個數目大致相當于匈牙利在“凝聚力基金”框架內的三個項目總額的65%，約占了2021年至2027年歐盟對匈牙利資金預算的三分之一左右。

二、我國對外貿易的應對措施

隨著國際政治、經濟的不確定性日益增加，國際經濟制裁事例也在不斷增加。自從中國加入世界貿易組織以來，國際形勢日益兩極化和緊張，特別是伊拉克、伊朗和敘利亞的危機以及發達國家對古巴和朝鮮實施的經濟制裁，對國際經濟發展產生了重要影響。

近年來，美國以涉伊朗、朝鮮等貿易為由針對中國企業實施了多次經濟制裁，對相關中國企業產生了巨大影響，并造成了非常大的損害。本文例舉以下幾個案例進行闡述：

1.中興通訊在2016年3月遭受到美國商務部出口條件的限制，進一步導致其交易暫時停牌。隨后，在中美兩國政府的協調下，中興通訊獲得了臨時許可證，以確保其能夠繼續購買來自美國的元器件和軟件。然而在2017年3月的時候，位于深圳總部的中興通訊因被指違反了美國的制裁措施，并同意接受了11.9億美元的處罰。

2.前美國總統特朗普在2019年5月15日發布了一項總統令，其主要目的是禁止使用來自敵對國家的信息與通信技術及服務，并授權美國商務部負責具體執行。在同一天，美國商務部（Department of Commerce）及其下屬機構工業與安全局（BIS）公布了具體措施，并將華為列入了“實體清單（Entity List）”，以執行總統令。根據美國的出口管制政策，即《出口管理條例》（EAR），倘若美國公司在向實體清單中的公司銷售美國產品時，必須先獲得美國商務部的準許。最初有數百個華為的附屬公司和相關個人被列入實體清單。隨后，美國商務部于2020年8月19日對實體清單進行了修改，并增添了46家華為的附屬公司。

3.美國商務部于2023年3月28日對中國五家企業頒布了新的貿易限制，自二月上旬以來美國對中國企業第四次進行了管制措施。自從上次更新清單（其中包括中國1003家公司被列入了黑名單）以來，迄今為止，中國已經有1110家企業數量進入美方黑名單的。具體而言，中國有638家企業被列入實體清單（Entity List,EL）；有162家企業被列入未經核實清單（Unverified List）；有104家企業被列入美國國防部的中國軍工公司制裁清單（Chinese Military Companies Sanctions List）以及206家企業被列入美國財政部的NS-CMIC清單。倘若將美國政府的其他部門包含在內，如總統辦公室的行政令等，目前有超過1500家中國企業和個人將受到美國政府的限制和監管。自2018年以來，中國企業在半導體、生物醫藥、人工智能、自動駕駛等領域實施的管制措施嚴重干擾了相關企業的經濟利益，給其帶來了巨大的損害。

為了應對美國濫用經濟制裁對中國經濟發展帶來的嚴峻局面，我國政府需要積極采取行動，防止發達國家濫用經濟手段干涉我國內政。首先，在國際世貿組織的框架下，制定相關立法，特別關注涉及安全管理的條款，并單獨列出以加強防范措施。其次，制定針對經濟制裁的法規，靈活運用世貿組織規則，并確保在合法的范圍內采取有效的反制措施。再次，加強與其他國家的合作，建立多邊機制，共同應對經濟制裁的挑戰。通過加強國際合作，我們能夠增加應對經濟制裁的力量和影響力，推動構建更加開放和包容的國際經濟體系，通過擴大貿易和投資合作，提高自身的經濟實力和競爭力，減少因受他國經濟制裁造成的影響。積極推動多邊貿易體系的改革和完善，加強國際法治的建設，維護公正、平等、非歧視的國際貿易秩序。

《中華人民共和國反外國制裁法》于2021年6月10日經過全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議表決通過，并由國家主席習近平簽署第九十號主席令并予以公布，自公布之日起正式生效。該法的制定旨在堅決捍衛我國的國家尊嚴和核心利益，堅決打擊那些肆意對我國實施不公平制裁的國家。該法為我國提供了有力的法律保障，進而促使我們以堅定的意志和強硬的行動反擊那些企圖阻礙我國發展的外國勢力。該法的實施將以零容忍的態度對待那些對我國實施不公正制裁的行為，從而維護我國經濟的繁榮和國家的尊嚴。

相關的政府管理部門、機構和行業協會應當對有關涉外企業和人員可以進行相關的專業知識和涉外法律培訓，以便對外貿易人員熟悉和掌握相關國際法知識，在遇到一些相關市場經濟社會問題時能夠及時采取合適的應對措施。

相關企業應積極參與社會更多的國際事務。有關企業在參與國際經貿活動時，應注意聯合國國際制裁的法律范圍和美國等西方國家單方面制裁的具體情況[3]。在簽訂涉外合同及履行合同中，要嚴格進行審查工作，核對相關國際業務背景和貿易條款，保證涉外業務合規，認真排查敏感國家、地區、敏感公司或人員；建立起完善相關的 “被制裁中的國家名單”排查體系，通過中信保等系統做好海外市場客戶的背景和資信調查。同時，對于貨物的原產地、目的地、制造商以及最終用戶的資料也應仔細審查。在涉及國際經濟制裁主題的事件中，應通過必要的法律手段和制裁豁免保護其合法權益。