科研項目執行過程中的知識產權運用*

孫震盈 張偉 李昱潔 吳瓊 田鷺鷺

丹東東方測控技術股份有限公司 遼寧 丹東 118000

引言

當前是知識經濟的時代，重視并加強知識產權的管理、運用及保護的理念日益得到人們的關注。我國近幾年也相繼發布了多項政策，從國家層面強調了知識產權的重要性。

企業是我國市場發展不可或缺的重要角色，當前的市場競爭，已經逐漸演變成能體現核心技術能力的知識產權等因素的競爭。特別是對于科技型企業，在科研項目執行過程中，知識產權的數量、質量和運用能力等，都是企業綜合實力的重要體現。但是，當前國內外環境越來越復雜，貿易摩擦不斷，市場競爭環境越來越激烈。只有在科研項目執行過程中做好知識產權運用工作，把握好核心技術，才能有效提升核心競爭力。

1 知識產權運用的意義

對企業來說，知識產權運用具有重大意義。首先，當前市場競爭越來越激烈，企業要想獲得發展，高質量的知識產權已經成為必不可少的要素之一。尤其對科技型企業來說，擁有良好的技術支持是十分必要的，知識產權體現了企業研發、設計等各種技術內容。可以說，科技企業對知識產權的運用，能直接決定企業的運營。

其次，知識產權的有效運用有助于內部經營管理的加強。企業在保證符合一定生產標準的基礎上，有效運用知識產權，可以更好地突出企業重點業務，為經營管理奠定堅實的基礎，以應對日益激烈的外部競爭壓力，還能在一定程度上鼓勵科研項目研發團隊的積極性，確保擁有持續發展的動力[1]。

最后，科研項目在執行過程中會遇到大量的技術難題，要想保障項目研發順利進行，且成果成功獲得轉化，就必須實施一系列有效的知識產權運用，包括專利檢索、專利布局、專利導航等，以突破各種技術難題，規避相關風險，保護研發成果。

2 企業在科研項目執行過程中知識產權運用存在的問題

2.1 存在知識產權檢索不足和重復研發的風險

科研項目在立項之前，往往需要進行評估，以確定項目執行的必要性和有效性。在這個過程中，知識產權檢索是一項必不可少的流程，通過相關專利的檢索，查詢是否已經有類似的成果被完成，規避侵權風險，確認投入的資金和人力是否能得到有效回報。然而項目研發是一個長期的過程，很多項目在執行過程中，沒能對知識產權運用進行深入了解，沒有堅持進行技術專利等相關知識產權的檢索，忽視了在過程中可能造成重復研發的可能性。

2.2 項目缺乏知識產權的整體布局

專利布局是研發過程中進行統籌規劃時的并行安排，根據企業自身不同的情況，將專利進行相應的組合，用以保護核心技術。在項目執行過程的各個階段，都需要根據專利布局進行后續的指導改進。如果不進行有效的專利整體布局，會使得大部分專利錯失最佳申請時機，無法最大化地發揮作用，重要的技術點也不能及時得到保護，科研項目實施進度也會受到影響，研發成果可能無法順利獲得轉化，進而影響企業獲得收益情況。

2.3 專利導航分析不足

專利導航是利用專利信息資源和專利分析等工具，進行檢索、分析和總結，將專利運用滲入技術創新、產品創新等流程和策略中，來指導和支持科研項目執行的一項探索性工作，是一種二次創新的過程。通過專利導航，不僅能在科研項目執行過程中，保障專利的產出和質量，還有助于企業戰略規劃等的完善，完成進一步創新。然而當前我國大多數企業認為知識產權運用，只是為了防止知識產權管理過程出現問題，并不需要進行專利導航。實際上，知識產權運用不僅是一個戰略問題，也是一個戰術問題。尤其對于一些投入大量人力物力的重點項目，專利導航是十分有必要的，否則很容易造成知識產權管理出現漏洞，企業核心競爭力也會受到影響。

2.4 項目存在知識產權糾紛風險

一些企業在研發過程中，會和其他單位進行合作，即一個項目的成果有時會由多個單位共同完成，而這樣的項目知識產權來源復雜，知識產權運用特點多樣，這時就很容易出現知識產權所有權不確定、不同利益相關方之間利潤分配不均等問題，產生糾紛。

并且，企業科研項目執行過程中的知識產權運用是一個十分復雜的過程，有時會涉及交易、轉讓、購買、布局、聯盟等一系列活動，當前我國對科研項目涉及的知識產權管理的機制和制度還不夠完善，且由于項目預期利潤、技術成熟度等多種因素的不確定性，針對知識產權價值的計算方法、評估規則等也始終沒有比較明確統一的要求，因此很多知識產權在交易、轉讓等運用過程中受到了極大的限制和影響。

2.5 知識產權的評估和轉化運用體系不健全

科技論文數量和知識產權已成為項目科研成就或職稱提升的主要指標，尤其是像國家科技計劃、中央引導地方科技發展專項資金這樣的科研項目，在最終的驗收要求中往往強調需要形成多項知識產權作為驗收指標。但目前我國還沒有完整、健全的知識產權和科技成果評價體系，科研單位在評價科技成果時，大多只強調論文數量、專利數量等能直接量化的體現，對成果最終轉化的效果無法準確評估，無法適時指導、調整科研項目執行過程中知識產權相關戰略，導致科研項目和市場實際需求發生偏差，最終知識產權轉化無法順利實施，影響了產品生產，還可能造成研發資源投入超過預算，企業經濟效益不達標[2]。

3 完善企業在科研項目執行過程中知識產權運用的建議

3.1 重視專利檢索分析

我國當前對于知識產權的檢索途徑是很多的，如各種專利、論文數據庫，內容也很全面，只要有充足的檢索意識，不需要太多的技巧，就可以找到想要的各種資料。

在項目建立前要進行專利信息檢索，分析相關技術現有的情況信息，并關注競爭對手的最新動向，避免出現重復研發的情況，并以此為根據完成項目布局，為項目執行過程中的知識產權運用打好基礎。在項目開發執行過程中，也要實時關注相關技術的發展趨勢，充分運用檢索條件，經常性地對研究預期成果和相關技術方向進行查詢，并以此為依據對項目布局、戰略、技術方案等內容的動態進行調整。項目結束后也要定期進行專利檢索，了解項目的技術狀況和競爭對手的專利布局，及時利用法律手段保護自己的權益，保持技術創新性。

3.2 加強項目專利布局

專利布局需要從技術領域、專利申請領域、申請時機等方面進行分析，有針對性地開展具備戰略性的未來專利規劃謀劃與部署。

首先是要將技術與市場相結合，從多個角度分析布局，項目要在結合市場需求的基礎上，兼顧企業發展的方向。對行業技術發展的方向仔細剖析，同時對現有專利技術進行梳理，明確未來可能出現的技術問題和潛在威脅。以此為基礎，確定需要申請的專利，搞好專利申請規劃，并按時遞交以免漏報。

其次，要關注專利布局區域，比如項目現有技術是否有新的進展或應用領域等。若研發產品牽涉到海外市場，應當重點關注和明確進行必要布局的國家或地區，以便申請獲得專利保護，結合自身的實際情況合理選擇專利布局方式及實施路徑，降低企業海外專利申請成本。

再次，在技術發展過程中，應依據不同的時期，明確專利布局的重點。在技術的早期階段，應注重底層技術的布局；在技術發展的突破期，應注重功能性應用型技術的配置；技術成熟期，要注重對標準必要專利的布局；技術衰退期，著力布局新一代技術。

最后，專利布局時還需對專利申請文件等進行實質要件審查，注意專利申請提前公開的問題，比如發表論文、展會展示、宣傳報道、學術會議上的交流等，要注意進行保密審查，防止專利喪失新穎性。

3.3 重視專利導航分析

專利導航過程是一個全方位的、綜合性的情報服務過程，探索建立專利信息分析與項目運行深度融合、發明創造與技術創新能力高度匹配的工作機制，并以此為依據進行綜合決策。

做好專利導航工作，要不斷地檢索現有技術，確定具有新穎性的發明要點，然后關聯并組合發明要點，將相互關聯、共同作用的技術特征確定為解決問題的技術方案。將被忽略的技術特征進行重新考慮，并進行拓展和舉一反三，發掘新的發明要點，同時給出等同特征的相關啟示，在說明書中列舉更多的實施例，爭取更大范圍的保護[3]。具體操作時，可以通過項目組頭腦風暴的方式，討論形成。

此外，權利要求書撰寫涉及權利體系構建，需要考慮權利要求的主線和層次，其是一項比較專業的工作，可以通過委托專利代理機構，由專業代理人員協助編寫，從而形成一份高質量的分析文件。

3.4 實施專利預警分析

專利預警是指利用專利分析技術，識別他人專利權被侵犯的可能性和被他人侵權的可能性。在科研項目執行過程中，可以通過合理的規避設計，合法規避風險，繞過侵權專利的技術要點。為避免合作/委托項目中的知識產權糾紛和技術風險，應重點關注以下兩個方面：一是在項目聯合開發或委托開發前，在合作協議中事先就專利歸屬問題達成一致；二是在簽訂委托開發合同時，必須明確雙方權利義務、違約責任、保密、使用許可等事項，對知識產權進行專項審查，防止機密信息遭到泄露。對于繞不開風險的技術點，可以尋求專利許可或強制許可，妥善解決潛在風險隱患。

此外，還應考慮到各種可能面臨的問題，提前做好專利布局、專利合作、專利收購等，加強上下游企業合作，聯合研發生產，加強技術儲備和風險承受能力，降低風險可能造成的損失程度。如果遇到侵權訴訟，要及時利用企業自身自己的專利技術儲備，提起反制訴訟尋求和解，最大限度地降低侵權損失。

3.5 構建完善的評估和轉化運用政策體系

要從制度設計的角度來加強知識產權運用能力，構建完善的評估和轉化運用政策體系。完善相關評估政策，可采取建設專門的知識產權評估平臺的方式，尤其是針對戰略性新興產業、創意服務業等，明確知識產權價值評估和轉化應用的指標，如專利許可協議數量、銷售金額等。實行科技成果低增值稅率，提高高校、科研機構等技術轉讓收入的應稅起點額度，促進項目執行過程中知識產權的轉化運用。

另外，還要完善知識產權交易市場。可通過建立完善的知識產權運營公共服務平臺，構建完整高效的知識產權保護支持網絡，優化知識產權服務供給，為科研項目執行單位提供專業的知識產權保護支持服務。并提升知識產權信息服務、金融服務等各項服務的便利度和效率，加強知識產權協同運用。

5 結束語

在科研項目執行過程中有效運用知識產權，不僅可以全面提升對技術的重視、保護和管理能力，還可以增加對創新成果的有效轉化。這就需要對專利、軟件著作權等進行一定的運用及管理，充分實現知識產權的重要價值，保障技術創新和企業源源不斷的競爭力，為公司高質量發展提供動力。本文針對科研項目執行過程中知識產權運用容易出現的問題，提出了相應的完善建議，包括重視專利檢索分析、加強項目專利布局、重視專利導航分析等。相信會有越來越多的企業能夠理解這項工作的重要性，并加強對知識產權運用的能力，從而促進企業的良好發展。