職務科技成果賦權改革：動力機制、運作邏輯及未來展望

張玉強　焦鵬飛　曹陽春

摘 要：職務科技成果賦權改革直接影響著職務科技成果轉化效率和成功率，目前正在全國多地試點實施。經濟社會發展對科技創新的需求、解決職務科技成果的轉化、科技創新治理體系和治理能力現代化、地方政府的制度創新，上下互動、內外結合，形成了具有“四邊形”結構的四輪動力機制。同時，在目標、歷史、制度和實踐4個層面，職務科技成果賦權改革體現出特定的運作邏輯和內在規律。針對當前改革存在的問題和困境，未來應該以提高合法性、提升效率性、保障公平性、防范風險性和解決外部性為導向，尋求創新路徑和對策。

關鍵詞：職務科技成果；賦權改革；動力機制；運行邏輯

中圖分類號：F124.3文獻標識碼：A Doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202212056

Empowerment Reform of Job-related Scientific and Technological Achievements： Dynamic Mechanism， Operation Logic and Future Prospects

Zhang Yuqiang，Jiao Pengfei，Cao Yangchun

（Guangdong Ocean University， Zhanjiang 524088，China）

Abstract：The reform of empowering job-related scientific and technological achievements directly affects the efficiency and success rate of the transformation of job-related scientific and technological achievements， and is being piloted and implemented in many places across the country. The demand for scientific and technological innovation in economic and social development， the problem of solving the transformation of job-related scientific and technological achievements， the modernization of scientific and technological innovation governance system and governance capacity， the institutional innovation of local governments， the interaction between the upper and lower levels， and the combination of internal and external， have formed a four-wheel dynamic mechanism with a “quadrilateral” structure. At the same time， at the four levels of goal， history， system and practice， the empowerment reform of job-related scientific and technological achievements embodies specific operational logic and internal laws. In view of the problems and difficulties faced by the current reform， the future should be guided by improving legitimacy， improving efficiency， ensuring fairness， preventing risks and solving externalities， and seek new innovation paths and countermeasures.

Key Words：Job-related Scientific and Technological Achievements; Empowerment Reform; Dynamic Mechanism; Run Logic

0 導論

在知識經濟時代，科技成果轉化是一國創新能力和經濟社會發展水平的重要指標。在我國現行制度下，以高校和科研機構為代表的單位掌握著職務科技成果所有權及其相應權能。因此，職務科技成果權益歸屬是影響科技成果轉化效率的關鍵因素之一[1]。

根據約定，科研人員可以獲取部分使用權、收益權，但卻不能改變科技成果所有權屬性。同時，承擔單位出于成果國有資產屬性和轉化收益風險考慮，在成果轉化中意愿不強，導致了職務科技成果轉化中，出現有權轉的不愿轉、愿意轉的卻無權轉的困境。從所有權入手，探索職務科技成果權利歸屬和管理權限劃分，是促進科技成果轉化的重要議題。

近年來，我國持續推進職務科技成果賦權改革，實質就是圍繞著產權結構，尤其是所有權歸屬，探索更為有效的產權激勵制度。國家層面，《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》的出臺，明確提出“探索賦予科研人員科技成果產權或長期使用權”的政策要求，并于2020 年5月，科技部等九部門聯合印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，在全國40家高等院校和科研機構開展試點。地方層面，探索推進職務科技成果權屬混合所有制改革在四川省、西南交通大學等地方和單位先行先試，取得了顯著成效。2021年以來，內蒙古自治區、陜西省、黑龍江省等地也陸續出臺了本區域賦權改革試點的實施方案。職務科技成果的賦權改革呈現出多點示范、多地推進的現實樣態。

1 文獻綜述

理論界對職務科技成果賦權改革也較為關注，并就相關問題進行了研究，主要集中在以下幾個方面：一是對職務科技成果賦權改革的價值正當性分析，大多學者持正面肯定和支持態度，認為職務科技成果賦權改革直接影響著科研人員成果轉化積極性和職務科技成果的利用效率，是市場機制發揮作用的前提條件 [2]，而且有利于破除“國資詛咒”[3]，是進一步深化職務科技成果使用權、處置權與收益權的重要基礎和前提[4]。也有學者持謹慎，甚至批評的態度，如康慧強認為，改革給科研人員行為、科研團隊穩定性、產業方向感知與技術市場環境、社會交易與制度成本等方面帶來了風險[5]。曹愛紅等[6]指出，職務科技成果所有權應歸承擔單位所有，可以通過建立專門職務科技成果的國有資產管理制度和限時轉化制度來解決當前轉化率不高的問題。二是對地方探索職務科技成果賦權改革的描述和經驗分析。如丁明磊[7]分析了西南交通大學、武漢東湖新技術開發區、成都市、四川省等單位和地方的改革實踐，總結出改革的主要做法是通過職務科技成果知識產權由職務發明人（團隊）和單位共同所有，將轉化后的股權獎勵變為轉化前的產權激勵。曾婷等[8]專門總結了四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點的亮點、主要做法、成效、存在問題，并提出發展建議。三是職務科技成果賦權改革的路徑研究。如楚道文等[9]從科技成果共有權的概念和政策解釋出發，對科研人員共有權的取得、份額和科研人員長期使用權的制度路徑進行了研究。李政剛[10]針對職務科技成果權屬改革面臨的法律障礙，提出加快修訂相關法律、做好相關條文的立法解釋或通過協議轉讓方式來解決的路徑。高艷瓊等[11]則針對高校職務科技成果混合所有制改革，從面臨的現實困境分析出發，提出未來完善的路徑。

綜上所述，職務科技成果賦權改革隨著實踐探索，越來越受到理論界的關注，研究成果日益豐富，但仍存在一些不足：一是對職務科技成果賦權改革價值的爭論雖屬正常且有正面意義，但也折射出我們對改革必要性和動力機制缺乏全面、準確的認知；二是對前期改革實踐的總結仍然停留在個案分析和具體經驗借鑒層面，缺乏內在規律性的提煉，影響后期試點創新和政策擴散；三是對未來改革路徑的建議更多集中在前期產權改革實踐中存在的問題，而未針對新時期改革要求和面臨的問題進行更為系統的分析。針對以上三方面不足，通過解析職務科技成果賦權改革的動力機制，進一步強化改革的正當價值，揭示改革的運作規律，為后期試點創新和政策擴散提供理論依據，并針對當前面臨的主要問題，對未來改革的路徑進行展望和分析。

2 職務科技成果賦權改革的動力機制

職務科技成果賦權改革作為一項特定歷史時期的中國實踐，背后有著一定的歷史和現實必然性，這體現在改革已經形成了上下互動、內外結合的全面動力機制。即來自經濟社會發展對科技創新的需求外部拉動力、來自解決職務科技成果的轉化難題的內部驅動力、來自科技創新治理體系和治理能力現代化的頂層牽引力、來自地方政府制度創新的基層助推力。這四種動力共同作用，相互協同，形成如圖1所示具有“四邊形”結構的四輪驅動機制。

2.1 經濟社會發展對科技創新的需求是外部拉動力

自人類進入工業社會以來，技術進步對經濟社會發展的驅動力和貢獻度日益提升，科技創新也逐漸成為衡量一國國際競爭力的主要指標。在此背景下，發達國家憑借資本、人才和技術優勢，努力保持其在科技和經濟領域的領先地位，新興國家后來居上，也在不斷追求科技創新，并發揮其在經濟社會發展中的作用。中國經濟在經過計劃經濟向市場經濟轉型后，進入了新常態發展階段，傳統高耗型投入、粗放型增長的模式難以為繼，必須依靠科技創新來培育新動能、引領新發展和打造新優勢，經濟社會發展對科技創新需求達到前所未有的高度。在此背景下，十九大報告從“創新是引領發展的第一動力”出發，作出“加快建設創新型國家”的戰略部署。

建設創新型國家，核心就是要強化創新是第一動力的作用，突出人才是第一資源的地位。為此，需要從科技體制機制改革角度出發，進一步掃除制約科技創新的障礙，激發廣大科技創新人才的創新創業巨大潛能，真正形成創新驅動經濟社會發展的新格局。當前，美國先進制造業領先戰略、日本和韓國的科學技術基本計劃、德國的高技術戰略、歐盟的框架計劃等，無不體現了這一改革趨勢，即進一步激發科技創新資源的動力效應，滿足經濟和社會發展對科技創新的新一輪需求。在推進科技體制機制改革進程中，探索科技成果的權屬改革，進一步強化產權激勵效果，讓更多科技成果得到應用和產業化，不僅可以更好滿足經濟社會發展對科技創新的需求，也有助于推動產學研深度融合，構建良好的科技創新體系。由此，我國經濟社會發展對科技創新提出的需求，形成了科技體制機制改革的外部動力，拉動著職務科技成果賦權改革進一步釋放科技創新動能。

2.2 解決職務科技成果的轉化難題是內部驅動力

當前我國職務科技成果轉化率仍偏低。研究表明，中國科技成果轉化率不足30%，與美國等先進國家的 60%～70%相比差距甚大[12]。以專利為例，據《2019 年中國專利調查報告》顯示，高校和科研單位有效專利實施率分別為 13.8%、38.0%，產業化率分別為3.7%、18.3%，而以獲得獎勵等為目的，完成專利評審或考核的未實施專利占有相當高的比例 [13]。這表明高校和科研單位專利不僅轉化率低，而且大量的專利并不以轉化為最終目的。

職務科技成果轉化偏低造成了大量科技資源的浪費，也暴露出我國職務科技成果管理體制、模式以及國有資產管理制度存在的問題。為此，解決職務科技成果的轉化難題就成為推動有關職務科技成果管理體制和激勵制度改革的內在動力，驅動著系列改革舉措實施，如在成果轉化中規范行政審批流程和備案要求、收益全部留歸單位、提高職務發明人的獎勵比例、科技成果定性為“特殊國資”等。開展職務科技成果賦權改革，在性質上屬于產權激勵，其主要以科研人員創新積極性的調動和科技成果轉化的促進為出發點和落腳點，完善科技成果轉化激勵政策，最終目的是推動科技與經濟深度融合發展。因而，職務科技成果賦權改革同樣也是從解決職務科技成果的轉化難題出發，關注和解決的是如何進一步提高職務科技成果的轉化效率。

2.3 科技創新治理體系和治理能力現代化是頂層牽引力

當前，新一輪科技和產業變革給我國發展帶來了新的機遇和挑戰，需要不斷提升我國科技創新總體能力和治理水平，解決在創新系統協同、原始創新能力、科技成果轉移轉化、科技管理與政策等方面存在的問題，這對國家科技創新治理體系和治理能力提出了新的要求。同時，科技創新治理又是國家治理的重要領域和分支。黨的十九屆四中全會也將科技創新治理體系和治理能力現代化，作為國家治理體系和治理能力現代化重點之一加以部署。因此，推進科技創新治理體系和治理能力現代化是落實十九屆四中全會精神，推進國家治理體系和治理能力現代化的必然要求，更是我國提升科技創新總體能力和治理水平的現實路徑，成為推動我國科技創新領域眾多制度改革和創新的頂層動力來源。

科技創新治理體系和治理能力現代化基本內涵和要求包括厘清科技創新主體產權邊界關系、優化科研機構的治理結構及創新科技資源配置方式等，這也是深化科技體制機制改革的重要內容。因此，在科技創新治理體系和治理能力的頂層框架設計和推進中，必然需要對高校、科研院所、企業、科技人員等創新主體的產權邊界進行全方位設置，以增強創新主體的自主創新能力和協同動力。在此背景下，職務科技成果的所有權、使用權、處置權和收益權如何在國家、單位和科技人員之間實現更好配置并發揮產權激勵效應，就有了來自頂層的牽引力。

2.4 地方政府的制度創新是底層助推力

在經濟發展實踐中，行政體制改革扮演著關鍵性角色，是經濟體制改革的基礎和保障。在行政體制改革的進程中，地方政府的創新性貢獻功不可沒。上級政府的政策要求、地方政府或政府部門間的競爭、地方官員對政治獎勵或行政資源的追求、突發公共事件的影響等因素成為地方政府創新的動力因素，激活了地方政府的創新智慧，提高了地方政府的治理能力和治理水平[14]。歸結起來，地方政府通過釋放創新信號，吸引外界特別是上級政府的注意力，進而謀取行政績效，如增加轄區內公共品產出、獲取政治獎勵或官員職位升遷、財政經費補助等。在中國現行的治理結構下，地方政府行為與具體制度安排密不可分，使得地方政府創新更多依靠制度創新。

隨著創新驅動戰略實施，地方政府愈發關注科技創新領域的制度障礙，制度創新的重心和關注點也開始從經濟、社會領域轉移到科技創新領域。圍繞著科技創新需求，地方政府的制度創新既要理性地審視現有制度的不足、漏洞，設計出與之相適應的制度體系，又要關注其他區域的制度實踐，突出本地的創新優勢。近年來，涌現出的如寧夏多措并舉推動東西部科技合作、四川大型科學儀器共享平臺、合肥工業大學智能院校企合作改革模式等典型科技體制機制改革案例，都是地方政府制度創新的代表。在科技創新領域，地方政府推動制度創新動力和空間還很大，必然自下而上驅動著科技管理制度，包括職務科技成果管理制度的創新和變革。

3 職務科技成果賦權改革運作邏輯

職務科技成果改革本質屬于一種特定目標導向下的制度變革，而在中國制度背景下，這種制度變革體現著特定的歷史發展和實踐規律。由此，我們可以從目標、歷史、制度和實踐4個層面解析職務科技成果賦權改革的運作邏輯，以更為全面、系統了解其背后的規律。

3.1 目標邏輯：以實現技術要素的市場化配置為目標導向

從市場經濟本質要求出發，深化經濟體制改革，建設統一開放、競爭有序的市場體系，就要緊緊抓住市場在資源配置中的決定性作用這一體制改革主線，以打破市場分割為核心，實現商品和要素充分自由流動。一方面，面對供給側結構性改革的不斷深化和現代市場體系構建重心從商品市場向要素市場的不斷轉移，要素市場化配置改革已成為當前階段深化供給側結構性改革的必然選擇。另一方面，由于地方政府對要素的干預和控制，使得要素市場化進程明顯慢于商品市場，也加劇了要素市場化配置改革的現實需求。在眾多的要素市場中，技術要素的地位和市場化配置需求日益提升。回顧我國技術市場逐步從計劃配置向市場配置轉型的改革發展歷程，技術要素市場化程度得到了較大程度的提高，但創新主體仍然以高校和科研院所為主，技術市場存在著供給與需求結構性失衡的問題。同時，由于科技計劃項目成果使用權 、處置權和收益權存在不同環節上的分離，使得信息不對稱影響著技術市場資源配置的效率[15]。2020年，中共中央、國務院印發《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，提出將職務科技成果產權制度的健全作為技術要素市場加快發展的重要舉措。

職務科技成果賦權改革，就是以高校和科研院所為主，在不改變科研成果的現實格局下，進一步明確、統一產權關系，以更大程度地平衡技術市場的供給和需求關系，解決科技成果產權分離以及由此帶來的信息不對稱問題，釋放更多產學研合作動力，提高技術要素的市場化配置效率。由此可見，職務科技成果賦權改革的目標邏輯就是以技術要素市場化配置為目標導向，從科技成果創新及其應用中市場化配置不足的問題出發，建立適合現代市場體系的科技成果產權結構，實現科技成果市場化配置的格局優化和效率提升，并以此來要求和評價職務科技成果賦權改革的一系列舉措和效果。

3.2 歷史邏輯：將“國家所有”變為“單位、職務發明人共同所有”

由于我國長期實行政府主導型的科技管理體制，尤其是財政資金支持形成的科技成果帶有明顯的行政計劃印記，在職務科技成果所有權上我國采取的是國家主義模式，政府代表國家理所當然成為職務科技成果的所有者，這雖然保障了職務科技成果必要的安全和公共利益，卻在其轉化過程中制約了科研單位和人員的積極性。在我國建立社會主義市場經濟之后，職務科技成果的產權改革逐漸提上日程，被看作是打通科技成果轉化“最后一公里”的關鍵環節。通過前期的改革，基本完成了從國家主義向單位主義的轉變。一方面，通過授權改革，職務科技成果所有權歸單位所有。2002年我國頒布的《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規定》，明確規定科研項目研究成果及其形成的知識產權由國家授權給項目承擔單位。隨后，2007 年修訂的《科學技術進步法》將這一規定上升為法律法規。另一方面，通過產權分離，將職務科技成果處置權、收益權下放給單位和科研人員。2015年修訂的《促進科技成果轉化法》明確將科技成果轉化中50％以上的收益分配給科研人員，同時科研單位保留科技成果的所有權，并享有處置權和收益權。

通過前期改革，單位獲得職務科技成果很大的處置權。在此基礎上，部分單位開始探索科技成果的（長期）使用權賦予成果完成人，并通過后置獎勵方式，將部分成果轉化收益分配給成果完成人。這在一定程度上調動了成果完成人轉化科技成果的積極性和創業熱情。但單位所獲得并不是完整和自由的所有權，至多可以把職業科技成果的部分使用權、收益權等賦予成果完成人，而不能把所有權賦權給他們。對于成果完成人而言，雖然獲得一定的獎勵和報酬，但那也是“別人的權利”，在成果市場推廣中形成的諸如品牌、科技實力等其它利益大都歸屬于其所屬單位。同時，產權的分離和部分下放，割裂了產權的完整性，也容易引發利益糾紛和法律風險。因此，尋求一種單位與科研人員之間更好的互動模式和權益分配才是提高職務科技成果轉化效率的根本之策。綜上所述，職務科技成果所有權的權利主體經歷了從抽象的“國家”下放到具體單位，再到單位和職務發明人共同所有的轉化進程。

3.3 制度邏輯：是多種制度的融合創新

職務科技成果賦權改革實質是一種制度創新，在科技成果產權分配領域建構的一種新型制度體系。從制度形成邏輯看，并不是從無到有式的創新，也不是照搬照抄式的移植，而是一種多元制度融合發展的創新結果。其中，國外兩種制度產生了重要影響。一種是以美國《拜杜法案》為基礎形成的拜杜規則。1980年《拜杜法案》頒布實施，就政府資助科研成果的知識產權所屬問題進行改變，開始允許大學擁有研究成果所有權，以激勵大學科研成果的商業化利用，且成果的歸屬主體只能是高校，其它受助創新主體產生的知識產權不受該法案的保護[16]。同時，《拜杜法案》要求政府下放權力，由大學和發明人自主決定是否進行科技成果的專利申請、獲得專利后的轉化與利益分配。該法案的出臺，激發和促進了大學創新服務經濟發展的潛能，也推動和活躍了大學與企業的協同創新，帶動企業對基礎研究的投入增加[17]。另一種是與美國拜杜規則形成鮮明對比的歐盟部分國家“教授特權”制度，其中以意大利、瑞典最為典型。所謂“教授特權”，即職務發明人對其發明的科技成果擁有完整產權，并在成果使用和收益中具有決定性的作用。2001年意大利通過立法明確，高校研究人員有權享有財政資金支持項目成果的知識產權所有權。1949年以來，瑞典以法律形式確認實行的“教授特權”制度，鼓勵和支持教授自行進行科技成果轉化，并在高校設立技術轉移辦公室，對教授開展科技成果轉化的行為予以全力支持[18]。值得注意的是，在美國拜杜規則影響下，丹麥、德國、奧地利、挪威、芬蘭等很多原先實施“教授特權”制度的國家轉而陸續建立“拜杜規則”制度，職務科技成果所有權歸屬大學而非教授。

我國實施的職務科技成果賦權改革，根植于我國國家所有制的基礎上，并借鑒拜杜規則、教授特權制度，實現制度的發展和融合創新。首先，在改革探索之前，我國職務科技成果在產權上實行國家所有。近年來通過系列改革逐步建立了 “拜杜規則”式的制度框架，尤其是借鑒《拜杜法案》的思路，2007 年修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》，一是利用財政性資金設立的科學技術研究項目所形成的知識產權和職務科技成果處置權，賦予項目承擔單位依法取得，并主張通過協議“約定”職務發明人的職務成果權屬及相關權利義務。二是相比于“拜杜規則”，我國在收益分配、企業資助成果權屬和成果披露要求等方面更為注重發明人權益的保護，呈現出較為明顯的“教授特權”特征。“賦權改革”打破了“拜杜法案”的典型做法，將發明人職務科技成果所有權進行分割，使得我國職務科技成果權屬制度更趨“教授特權”[17]。最后，我國立足制度實際和優勢。

3.4 實踐邏輯：呈現出地方探索、央地互動、試點推進的格局

回顧整個職務科技成果賦權改革的歷史進程，呈現出從個別探索到多地試點，從地方突破到中央跟進的總體態勢，其中政府的制度創新發揮著重要作用。

首先，職務科技成果賦權改革開始于地方探索。2010年，西南交通大學將學校與職務發明人作為平等的主體，共同參與職務科技成果產權分配，在全國率先開展所有權混合所有制的改革，并被譽為科技領域的“小崗村試驗”，列入四川首批全面創新改革試驗經驗成果。2015年10月，這一試點作為四川省全面創新改革試驗區建設的“頭條”內容，于《中共四川省委關于全面創新改革驅動轉型發展的決定》中得以體現。應該說，在地方政府支持和媒體的助力下，西南交通大學的改革探索日益被大家所認識。但由于改革存在制度和法律風險，改革措施也僅局限在單位內部和部分地區推廣。

其次，央地互動讓改革持續推進。在前期地方探索基礎上，中央對改革給予了認可，并出臺多個文件加以推進，2016-2018年，從《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》提到“要探索賦予科研人員科技成果所有權或長期使用權”，到《國家技術轉移體系建設方案》《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》都重申此點，賦權改革有了來自中央和國家層面的認可和推動。在地方層面，四川省更是率先于2016年12月出臺《四川省職務科技成果權屬混合所有制改革試點實施方案》，并同步配套出臺了支持改革試點的十五條措施。與此同時，作為四川省內試點主要地區的成都市也實時跟進發布了《支持在蓉高校院所開展職務科技成果混合所有制改革的實施意見》。隨后，北京、上海、廣東等多個省市紛紛出臺文件，提出實施具有“混合所有制”精神的職務科技成果賦權改革。2018 年底，國務院辦公廳發布《關于推廣第二批支持創新相關改革舉措的通知》，提出在8個改革試驗區域推廣“以事前產權激勵為核心的職務科技成果權屬改革”，試點改革工作進一步得到中央政府的推廣和支持。職務科技成果賦權改革，符合國家當下的戰略目標和基層訴求，在央地互動下，呈現出多地探索和目標協同的效果。

最后，中央政府進一步推進試點工作。在前期探索和試點推廣基礎上，中央進一步對賦權改革試點工作提出要求。2019年，科技部等六部門聯合發布《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》，提出“科技、財政等部門要開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，為進一步完善職務科技成果權屬制度探索路子”，進一步明確職務科技成果賦權改革的推進部門和試點要求。隨后，2020年5月，科技部等九部門聯合印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，旨在通過高等院校和科研機構的定期試點，探索建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式，形成可復制、可推廣的經驗和做法。賦權改革由此進入全國試點實施階段，極大帶動了地方層面相應的試點改革，也為各地區試點實施方案編制提供了指導和規范。

從上述政策文件出臺頻率及規定內容看，近年來，科技成果賦權是科技創新政策領域的一個熱詞，科技成果賦權改革也逐步得到中央政府和更大區域范圍內地方政府的高度重視。除中央政府多部門加緊形成改革推進意見外，賦權改革范圍和落地舉措不斷擴大，并得到持續推進。地方政府和基層試點單位也持續為政策試點的推動注入積極因素，形成“央、地、基”協同發力、多元治理格局[19]。

4 職務科技成果賦權改革的未來展望

4.1 以提高合法性為導向，做好依法授權和法律修訂工作

從現行法律法規來看，職務科技成果賦權改革還面臨著合法性困境。雖然2021年新修訂了《專利法》《科學技術進步法》，為各地區探索賦權改革提供了法律保障，但目前《植物新品種條例》《集成電路布圖設計條例》《計算機軟件保護條例》等針對專項科技成果的管理規定，都明確了職務科技成果所有權屬于項目承擔單位。而且2015 年修訂的《促進科技成果轉化法》也明確要求職務科技成果進行轉化的前提是不變更成果權屬。由此可見，賦予科研人員職務科技成果所有權，改變職務科技成果所有權屬于單位的法律規定，在相應法律法規沒有修訂情況下，存在合法性困境。

為此，①做好試點地區各項改革舉措的依法授權，

試點地區可以就賦權改革中涉及與現行法律或行政法規不符的改革舉措和授權事項，依法申請并經全國人大及其常委會或國務院同意給予改革授權；②適時開展相關法律法規的修訂工作。在賦權改革價值得到充分肯定并在試點地區取得顯著成果和經驗基礎上，對有礙賦權改革進一步全面開展的相關法律法規進行及時修訂，徹底掃清法律障礙。尤其是對《促進科技成果轉化法》進行修訂，將職務科技成果可以賦權給科研人員在價值導向和立法原則上加以確定。同時，根據《專利法》修訂思路對其它專項科技成果的法律法規進行修訂，以統一立法原則和要求。總之，在國家的認可與試點推動下，以產權激勵推動科技成果轉化的政策舉措及相關法律上的跟進與完善將會成為賦權改革的重點，以盡快打破科技成果賦權改革“不合法”的狀況，使其得到更大范圍內的認可和推廣。

4.2 以提升效率性為導向，優化集體決策機制并減輕成本壓力

開展職務科技成果賦權改革后，一方面科技成果的轉化工作將變得更加復雜，統一決策更難實現。主要原因在于：改革后發明人和單位作為科技成果的共有人，依法均享有科技成果的處置權，權利主體的增加不可避免會影響協調的成本和統一決策的效率。通常一項科技成果的取得，并不是一個發明人就可以實現的，而是多人協同合作的結果，科技成果所有權利益分享主體數量的增加，也使科技成果使用、處置的決策機制更為復雜。另一方面增加了科研人員對科技成果知識產權的成本負擔。賦權改革后，作為科技成果所有人之一的科研人員也需承擔包括申請、知識產權維持、科技成果轉化先期投入及因知識產權糾紛和訴訟帶來的維權等相應的義務和費用。這些義務和費用如果不能得到很好的明確和控制，就會增加科研人員申報和轉化科技成果的顧慮和成本，進而降低他們的積極性。

針對上述問題：①優化集體決策機制是提高決策效率的重要途徑。要在試點單位中，配套建立科技成果處置和收益分配的集體決策規則，堅持平等協商、民主公開、程序規范和責任明確的現代決策理念，保障集體決策的基本效率。②在具體的科技成果確權之前，要求單位和科研團隊通過書面協議明確科技成果處置和決策的制度安排，包括共有人能否自主決定對外轉讓其權屬份額、科技成果處置上出現分歧、無法聯系上科技成果共有人等主要和常見問題，以更好指導和規范集體決策過程。③加強科技成果轉化專業隊伍建設。由于專業隊伍熟悉科技成果轉化規律及市場供需特點與趨勢，有成果營銷、處置以及法律、談判相關經驗，通過委托或者授權，讓他們進入科技成果賦權和轉化的過程中，既可以避免不必要的集體決策困境，也可以提高科技成果轉化效率和成功率。④要明確被賦權人對科技成果知識產權的獲取和維持義務，并減輕相應成本壓力。為提高效率，并減少不必要的費用糾紛，可以由單位或占比最大的科研人員作為權利代表，先行墊付申請、維持、轉化投入、訴訟維權等費用。同時，采取后補助的方式，將科技成果的轉化效益優先支付權利代表先行墊付的相關費用，并明確在轉化收益無法足額支付情況下的其他人分擔比例。當然，單位也可以探索引入科技金融、保險擔保等方式，減輕科研人員的成本壓力和后顧之憂。

4.3 以保障公平性為導向，實現各方權益的統籌兼顧

賦權改革后，隨著參與主體的增多帶來了權益分配公平性問題。一方面在單位與科研人員之間，很多賦權改革方案統一規定賦權比例，如規定單位和科研人員的產權占比為3∶7。統一占比標準不僅剝奪了賦權主體自由協商的權利，而且由于經費來源不同、單位資源占有不同、市場化風險和收益差異，也容易造成分配不公的問題。另一方面在科研團隊內部，賦權改革所賦權的對象往往是擁有一定行政職位、頭銜的團隊負責人，在成果轉化收益分配中常常占據主導地位，產生分配不公的現象。同時，現行改革方案缺少對參與科技成果轉化的相關部門和人員的關注，沒有將其合理利益訴求納入到產權激勵范圍之內。

為此，在職務科技成果賦權改革中，要實現各方權益的統籌兼顧，

堅守原則和底線，采用自由協商的方式來確定單位和科研人員的賦權比例；②科研團隊應奉行集體主義原則，處理科技成果轉化帶來的利益分配，包括按照集體利益最大化和團隊貢獻大小，確定科技成果轉化績效的考核和分配方案，營造公平公正的團隊氛圍與評價機制，建立科研團隊產權分配公示制度等；③單位內部也可以考慮建立協調仲裁機制，按照“具體矛盾、具體處置”的原則進行協調與仲裁；④兼顧各個相關主體的合理利益需求，尤其是在利益分配上，將科技成果轉化的利益相關者全部納入收益分配對象，進一步實現利益共享和分配公平，以激勵各方主體的積極性和主動性。

4.4 以防范風險性為導向，強化賦權改革過程的制度規范

利益驅動效應下，科研人員的行為模式發生轉變，會給科技成果轉化帶來一定的風險。主要表現在，賦權改革后科研人員將進一步代替單位，擁有很高的成果轉化決策權，為獲取成果轉化的收益，容易急于將不成熟或不適合的成果轉化，或者為取得成果接受方認可，隱瞞或人為縮小成果的負面效果等。同時，在國有資產管理和單位產權約束雙重弱化情況下，容易增加轉讓方與受讓方“合謀”以虛擬高價套取轉讓補貼、少數企業因人情關系獲得專利獨占權等導致國有資產流失的風險。

為降低成果轉化違規和失敗的風險，需要規范成果賦權與轉化的流程，形成制度性約束，強化科研人員的紀律、道德意識。①在職務科技成果賦權時，被賦權人要作出承諾保證，對 “所開展研究并非為了私人目的，以產業需求擇優選擇轉化對象，不存在隱秘必要信息侵害公共利益，按照市場公平規則進行定價”等行為作出承諾；②在轉化過程中，加強對轉化成果的統計監測和定期報告，及時掌握成果轉化的動態和問題，避免違規轉化導致的不良后果；③在轉化完成后，為防范科研人員的純利益導向，平衡科技成果的個人利益與公共收益不一致和沖突問題，應進行后效應調查，及時了解社會公眾的反饋信息。對因一己私利而限制科技成果轉化、侵害國有資產或對企業、消費者帶來負效應等行為，要本著對“產權負責到底”的原則，實行終身追責，并可以根據違規情節和影響程度，要求科研人員從產權收益中拿出既定部分進行外部補償。在這一過程中，應進一步發揮國家介入的作用進行，宣傳和引導科研人員從思想上認識非法和違規技術成果轉移轉化的嚴重性，并從制度層面，建立負面清單、必要的科技安全和科技倫理、科研誠信等管理規定，以降低成果轉化的負面風險。

4.5 以解決外部性為導向，實行成果共享和差異化獎勵策略

職務科技成果賦權改革，其作用效應不僅局限于賦權科技成果，也容易對其他領域和相關職務發明人行為產生不良的外部影響。一方面會影響到人文社會科學領域的發展。賦權改革的科技成果主要集中在理工科領域，而人文社會科學的科研成果以論文、報告和著作等軟科學成果為主，被排除在了賦權改革之外。這在一個單位內部，容易引發人文社會科學從業人員的不滿。另一方面，會影響到基礎性研究的發展。從賦權改革的科研成果范圍看，并非所有科技成果都能實現轉化，眾多基礎性研究成果的價值體現在于其無法直接轉移轉化的學術價值，而非商業價值。這容易導致部分研究人員脫離基礎研究而進入到應用研究領域。同時，賦權改革范圍內研究領域、改革導向和激勵效應，也容易導致科研人員更注重成果的市場潛力與短期收益，不太會延續原有學科路徑進行縱深式探索，這將不利于科學研究的長遠發展。

對于外部性影響問題，可以通過成果共享和差異化獎勵加以應對。①對于人文社科研究而言，應讓其更多享受到賦權改革的正面效果。人文社科研究雖然不在賦權改革的試點范圍之內，但也可以發揮本學科的優勢，積極參與到具體賦權改革成果的轉化中，發揮決策咨詢和科技服務作用，進而分享科技成果轉化的收益并可在試點逐漸成熟后，擴大賦權科技成果的范圍，將人文社科成果納入進來進行統一管理，鼓勵人文社科軟科學成果的社會轉化，更好發揮服務政府、企業的決策咨詢作用。②避免單一產權激勵體系，實行差異化獎勵策略。對于致力于基礎研究、前沿研究或暫無轉化意愿的基礎研究者，產權成果仍為單位所有，不進行賦權改革，但采用常規激勵方式，加大獎勵力度，并將支持貫穿于研究的整個過程。③對于符合賦權改革的科技成果，也要注意防范科研人員研究不專一、不聚焦等問題。采用累進激勵，對科研人員圍繞特定研究領域與基礎專利進行縱深化、持續性研究而形成連續化專利體系時，按照比例遞增的辦法確定產權和收益分配比例，這樣既能通過產權比例累進激勵提升積極性，也能夠保證研究創新的深入推進。

5 結語

職務科技成果賦權改革，核心是要建立一套賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的有效機制和模式，目的是進一步激發科研人員創新積極性，促進科技成果與企業需求高效對接，提高科技成果轉化效率和成功率。為更好推進職務科技成果賦權改革，我們需要明確其背后的動力機制，注重將改革的外部拉動力、內部驅動力、頂層牽引力和底層助推力相互融合，不斷增進這四方面的動力因素并做好結構優化。同時，在目標、歷史、制度和實踐4個層面進一步把握職務科技成果賦權改革的運作邏輯和內在規律，使我們的改革方向更加明確，思路更加清晰。進而，再針對職務科技成果賦權改革面臨的問題和困境，去思考新的舉措和對策。目前解決職務科技成果賦權改革的合法性、效率性、公平性、風險性和外部性等問題，是改革創新的重點內容，本文在這些方面做了一定探索性研究。未來，隨著各地職務科技成果賦權改革的不斷探索和實踐，還會涌現出更多的新模式、新經驗，也會呈現出一些新的問題，這需要理論界給予持續關注，不斷總結經驗并以問題為導向開展相應研究，共同推動職務科技成果賦權改革持續走深走實。

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（責任編輯：張雙鈺）

基金項目：廣東省教育規劃項目“粵港澳大灣區創新環境評價及優化研究”（2020GXJK159）；湛江市軟科學項目“湛江市科技創新環境評價及政策研究”（2020A01015）

作者簡介：張玉強（1978-），男，博士，廣東海洋大學廣東沿海經濟帶發展研究院教授，研究方向：科技服務、海洋管理；焦鵬飛（1996-），男，廣東海洋大學管理學院碩士研究生；曹陽春（1993-），男，博士，廣東海洋大學管理學院講師，研究方向：顛覆性創新、技術創新與管理。