企業數字化轉型頂層規劃方法研究

張志亮 龔加劍 許鍇

摘要：本文在規劃咨詢和數字化轉型實踐的基礎上，結合現有案例和數字化轉型技術發展思路，將技術和數字化轉型實踐串聯起來，通過案例分析、行業特點分析、需求分析等方面的研究，形成一整套企業數字化轉型規劃的方法，用以支撐數字化轉型規劃業務的開展。本文主要以實施性規劃為例來講述對數字化轉型規劃編制方法的研究，主要從數字化轉型規劃的分類和構成、流程、準備、調研、編制等各方面進行分析和研究，為企業數字化轉型規劃的開展提供強有力的方法支撐。

關鍵詞：數字化轉型規劃；企業數字化；智能化

引言

隨著數字化時代的到來，發生了以數字化、智能化為典型特征的新一輪科技革命，各行各業利用互聯網、大數據、云計算、人工智能、區塊鏈技術對傳統產業進行全方位、全鏈條改造，實施“上云用數賦智”行動，全面推進各行業數字化轉型。數字經濟的大門已然開啟，數字經濟頂層戰略規劃體系日趨完備，把握住數字機遇，已經成為時代的使命[1]。數字化轉型規劃是各個企業現階段突破和創新發展的有利手段，是企業應對新機遇的必要條件。

1. 企業數字化轉型規劃的分類及構成

1.1 數字化轉型規劃的分類

從規劃單位的角度分：企業數字化轉型規劃主要分為大型國有企業類規劃、中小企業類規劃、傳統企業類規劃等。從行業的角度分：企業數字化轉型規劃主要分為化工行業企業類、醫療行業企業類、電力行業企業類、園區企業類、能源企業類、水利企業類、工業制造業企業類等。從時間角度分：企業數字化轉型規劃主要分為一年期規劃、兩年期規劃、三年期規劃、五年期規劃、長期規劃等。

從高度層面分：企業數字化轉型規劃主要分為實施性規劃、戰略性規劃等。實施性規劃具有兼容并包性，既有戰略性規劃的務虛性，又具有較強的務實性，既具有戰略性規劃的高度支撐，又具有一定的指導意義和可落地性，因此現有多數企業的規劃較傾向于實施性規劃。以下以實施性規劃為例講述對數字化轉型規劃編制方法的研究。

1.2 數字化轉型規劃的構成

企業數字化轉型規劃基本由三個部分構成。

第一部分：調研報告及規劃思路，主要包括但不限于以下內容：（1）規劃定位（結合企業頂層規劃和企業戰略進行定位）；（2）目標、思路；（3）需求調研匯總；（4）初步規劃方案；（5）保障措施分析；（6）下一步工作部署。

第二部分：數字化轉型規劃編制，主要包括但不限于以下內容：（1）概述；（2）現狀、需求分析；（3）規劃模型；（4）目標定位；（5）思路原則；（6）規劃方案（含規劃投資）；（7）保障措施；（8）遠景展望。

第三部分：相關附表及附圖，包括但不限于以下幾部分：（1）重點項目一覽表；（2）投資估算一覽表；（3）實施路線一張圖；（4）頂層規劃總體架構圖。

2. 企業數字化轉型規劃的方法研究

2.1 企業數字化規劃流程

數字化轉型規劃編制的流程主要包括基礎設施和資源摸底、規劃調研、內外部交流、規劃征求意見、規劃內外部評審等階段，規劃編制貫穿各個階段，具體到各個階段的項目實施過程中或每個主要事項的事前及事后，都會有一些相應的配合或穿插工作的開展，如圖1所示。

數字化轉型規劃與其他規劃類似，首先要做的工作就是現有企業的信息化、數字化的現狀摸底，然后開展一到多輪的調研工作，并同時開展內外部的技術交流工作，此三項工作可根據工作需要依序或穿插進行。通過摸底、調研（包含戰略層面的調研）和技術交流，編制規劃的調研報告及思路整理，征求意見及高層調研交流后，開展規劃的整理和正式編制工作，其中可穿插進行一些交流和求證，并作方向性的意見征求和評審指導，避免規劃方向跑偏。

從實際出發，基于現狀，開展多層次需求調研和考察工作，綜合需求和考察結果，開展需求與技術整合工作，并開展部分技術方案預演。根據技術方案的預演結果和對比分析，整合分析結果，選取適合企業的數字化轉型規劃方案，并報企業數字化領導小組和外聘專家評審。數字化轉型規劃要做到分步實施、逐層遞進、取長補短、整改不足、發揮優勢，保證企業數字化轉型規劃工作圓滿完成，具體過程如圖2所示。

2.2 企業數字化轉型規劃準備

數字化轉型規劃前期要做好充分的準備工作，成立規劃領導小組、聘任專業的數字化轉型規劃咨詢團隊、制定翔實的實施計劃、開展充分調研準備等是必不可少的工作內容[2]。

2.2.1 前期準備工作

（1）成立規劃領導小組

好的企業數字化轉型規劃，離不開有力的組織保障。一般企業在先期會成立專門的規劃領導小組，組長由企業“一把手”擔任，領導小組成員一般要涵蓋企業高層，以及企業各管理部門和主要生產部門的“一把手”，“一把手”工程是規劃成敗的關鍵。另外，領導小組要下設具體負責規劃工作的“規劃領導小組辦公室”，統籌具體的規劃編制和后續規劃的實施落地。

（2）聘任專業的數字化轉型規劃咨詢團隊

數字化轉型涉及千行百業，大部分行業企業不具備自我規劃的編制能力，為保證規劃的專業性、可靠性、可落地性，企業在數字化轉型規劃的過程中，原則上建議聘任專業的數字化轉型規劃咨詢團隊配合甲方完成規劃編制工作，但限于數字化轉型規劃咨詢團隊的業務局限性，同時也需要行業企業的專業團隊深度參與，共同完成數字化轉型規劃的編制工作。企業需要轉變“甩手掌柜式”思維，由數字化和行業專業化完美配合，鑄就契合行業特點的數字化轉型規劃，保障規劃的行業專業性和可實施性。

（3）數字化轉型規劃實施計劃

實施計劃是規劃開展的排頭兵，是做好規劃的先決條件，好的實施計劃才能進入一個好的開端。實施計劃要明確初步的規劃思路和工作步驟，確定初步的規劃目標，制定翔實的實施計劃安排，并確定規劃項目團隊。

2.2.2 調研準備工作

調研準備需要從調研計劃、調研表格、調研記錄等幾個方面著手。

首先，需要準備充分的調研計劃，合理安排規劃工期，充分而且合理的調研計劃是規劃調研工作能否按時保質完成的基礎，可以按照WBS計劃的方式進行任務分解和工作安排。

其次，調研表格是調研準備工作的實質內涵，是調研是否完善充分的靈魂所在，一般需要從頂層戰略調研（包括有限定位和宏偉展望）、基礎設施調研、應用需求調研、高層調研、部門調研、基層調研等幾個方面來準備。

最后，調研記錄是調研工作保障所在，一般包含但不限于日報、周報、月報、匯總記錄等各種形式。

2.3 企業數字化規劃調研報告及思路

規劃調研報告和思路需要從幾個方面入手：企業數字化轉型的定義、為什么做數字化轉型、別人如何做的、企業的現狀和差距、數字化的發展階段定義、規劃定位思考、規劃依據、規劃目標、規劃原則、規劃整體思路、規劃初步架構及構想、初步調研匯總、初步規劃方案、保障措施及下一步規劃計劃等，要從多方面進行全方位考慮。企業數字化轉型的定義、為什么做數字化轉型、別人如何做的、企業的現狀和差距、數字化的發展階段定義、規劃定位思考等，主要是統一企業各層面對企業數字化轉型的認識和方向。如果企業內部對數字化轉型不形成統一的認知，對數字化轉型的定位不達成統一的思想，下一步的工作開展將較為困難，也不利于形成后續的統一架構和方案，因此統一認知和思想是規劃邁向成功的關鍵一步。規劃依據、規劃目標、規劃原則、規劃整體思路、規劃初步架構及構想、初步調研匯總、初步規劃方案等，是整個調研的匯總和統一，是規劃編制的基礎。依據（尤其是行業依據）是目標保障規劃的方向不跑偏，原則是規劃工作從始至終的邊界保障，整體思路和架構是規劃的總體方案引領，初步調研匯總是規劃方案編制的核心基礎，初步規劃方案是規劃編制的雛形和初步思考。

2.4 企業數字化規劃編制

企業數字化規劃編制可根據各行業特點進行適用性考慮，一般包括但不限于以下幾部分內容。

（1）概述：從項目背景、必要性、編制依據、規劃范圍、年限、規劃組成等各方面進行規劃的簡要概述。

（2）現狀、需求分析：對國內企業的數字化發展現狀、對應項目的企業數字化發展現狀、存在問題分析、需求分析等各方面進行全面梳理，針對企業的數字化發展現狀和存在的問題，以及現有的差距和具體的需求，得出規劃的需求分析內容。

（3）規劃模型：數字化轉型模型現狀分析，包括中國信通院發布IOMM模型、國有企業全鏈路數字化轉型白皮書中的五化能力評估模型、國有企業數字化轉型橙皮書（2021）中的六化模型、賽迪智庫的六化模型、中關村發展聯盟發布的團標數字化轉型成熟度模型等。結合上述各類模型和企業的實際，總結出適合企業本身的數字化總體規劃模型，如可參考成熟度模型中規范級、場景級、領域級、平臺級、生態級等各個成熟度級別，針對數字化規劃模型進行各個維度的模型分析，既要切合企業實際，又需要量化各項指標，以便于后續實施的復盤和后評估[3]。

（4）目標定位：包括企業數字化轉型的定義、規劃的定位、規劃的目標，目標包括總體目標、各階段目標以及期末目標等。

（5）思路原則：包括基本原則、規劃思路、總體架構等。

（6）規劃方案：主要包括數字化基座規劃、數字化應用內核規劃（從目標、方案、效果、各類應用、投資等各方面展開逐層逐項的規劃方案），數字化安全系統規劃，數字化運維規劃，數字化標準體系規劃等。

（7）保障措施及匯總：可結合企業實際從組織保障、資金保障、運維保障、人才保障、制度保障等各方面進行保障措施的分析。最后規劃要體現整體的觀覽性，主要體現在項目一覽表和實施路線一張圖，這是實施性規劃保障落地的重要組成部分，是通篇規劃的真實凝練所在。

（8）重點行業要求：重點行業企業的數字化轉型規劃的編制過程一定要注重行業特點和個性化需求，這是一項尤其需要關注的重點內容，忽略了行業特點而妄談數字化轉型，將會是空中樓閣式的紙上談兵，行業的特定性要求是行業類企業數字化轉型的重中之重。

結語

中國經濟正由高速增長轉向高質量發展的新階段，關鍵核心技術不斷實現重大突破，隨著數字經濟和智能經濟不斷攀升、不斷進階發展，產業數字化和新基建已經成為引領下一輪經濟增長的核心驅動力。在數字經濟的浪潮中，企業將數據由信息化時代的業務流程副產品轉變成數字化時代的企業資產，進行數據運營將成為數字化時代的必然趨勢，企業數字化轉型將成為各行業企業的一把開疆利斧，是企業發展走向智能化的必經之路。

參考文獻：

[1]王兵，馬剛.政企數字化頂層設計方法研究[J].智能城市，2023，9（7）：10-12.

[2]毋凡.國有企業數字化轉型規劃研究[J].網絡安全和信息化，2023，（2）：1-5.

[3]中關村信息技術和實體經濟融合發展聯盟.關于發布《數字化轉型 成熟度模型》團體標準的公告（聯盟函〔2021〕13號）[A/OL].（2021-11-26）[2023-8-20].https：//www.ttbz.org.cn/Home/Show/31905.

作者簡介：張志亮，本科，高級工程師，研究方向：數字化轉型、政企信息化、大型承載網絡等。