廣西科技成果登記情況分析及優化對策研究

郭李怡，吳 延

（廣西壯族自治區科學技術情報研究所，廣西 南寧 530022）

0 引言

2020 年《廣西科技創新“十四五”規劃》提出廣西到2035 年要實現“基本建成創新型廣西，初步建成面向東盟科技創新合作區”的遠景目標。近年來，廣西科技成果登記工作取得較好成效，其中2020 至2022 年度分別完成科技成果登記6 171 項、7 014 項和6 715 項。2020 和2021 年廣西科技成果登記總數排名全國第二，2022 年度排名全國第三。廣西科技成果登記數據庫為建設“創新型廣西”提供了強有力的科技成果信息支撐，同時也為廣西政府管理部門在統籌配置科技資金、科研平臺、人才計劃等創新資源方面提供了重要的決策依據。文章通過對近三年廣西科技成果登記數據庫的整理、分析，研究科技成果登記內容和類型等數據源，提出當前廣西科技成果登記還需要改進和完善的環節，以期進一步提高科技成果登記工作的質量。

1 科技成果登記總體情況

1.1 數據來源科學可靠

文章的數據來源于廣西壯族自治區科技成果登記系統。運用數學統計分析方法對廣西近三年（2020-2022 年）來完成登記的科技成果，從總量、類型、完成單位、應用轉化等方面進行分析，剖析廣西科技成果的現狀。

1.2 科技成果總量基本保持穩定

每年所完成科技成果登記得總量數基本穩定，其中應用技術類登記成果占成果總數的91.4%，處于主導地位；基礎研究類登記成果占總數的8.5%，軟科學登記成果甚少，只占到總數的0.1%（見表1）。

表1 2020-2022 年廣西科技成果登記類別（單位：項）

1.3 科技成果評價以知識產權為主

科技成果登記的評價以知識產權授權為主，且數量逐年增加，占登記成果總數的87.3%。其中發明專利合計4506 項占知識產權總數的25.8%（見表2）。表明廣西知識產權類別的成果登記項目數占較大，但是質量較高的發明專利成果登記數量并不多，大多數知識產權成果登記還是實用新型專利成果登記為主。

表2 2020-2022 年廣西科技成果知識產權情況（單位：項）

1.4 企業登記的成果占比較多

企業是廣西登記科技成果主體，2020-2022 年廣西登記的科技成果以企業科技成果為主，占45.8%，醫療機構及其他占比20.5%，獨立科研院所占比19.9%，大專院校占比13.8%（見表3）。這說明廣西企業已逐漸成為科技創新主體。

表3 2020-2022 年廣西科技成果登記主體類別（單位：項）

1.5 自選項目成為成果產出的主要來源

登記的科技成果以完成單位的自選課題產出的成果為主，三年合計12462 項，占比為62.6%；地方政府科技計劃項目產出成果占比重（為6027 項，占比30.3%），排名第二。2 項合計占比超過92%。國家科技計劃、部門和地方基金、部門基金、民間基金、橫向委托、國際合作等來源形式占比較少。其中2020 年度部門基金和地方基金及2021 年度國際合作項目投入產出的成果登記數為零(見表4)。表明廣西科技成果來源相對窄小，獲得國家及部門科技計劃項目資助相對較少，與科技發達地區仍有較大差距。

表4 2020-2022 年廣西科技成果課題來源情況（單位：項）

1.6 經費來源以完成單位資金投入為主

2020-2022 年登記的科技成果共投入經費1821472.54 萬元，其中以完成單位自有資金投入為主（為1566656.93 萬元），占比86.01%；其次為地方政府科技經費投入（為167409.03 萬元），占比9.19%；國家科技經費投入排名第三（為45175.5 萬元），占比2.48%（見表5）。表明廣西企業的創新意識較強，愿意投入經費開展技術研發。

表5 2020-2022 年廣西科技成果經費投入情況（單位：萬元）

1.7 應用型科技成果占比大轉化率低

2020-2022 年登記的應用技術成果18 191 項。其中，已推廣應用成果13032 項，占廣西登記的應用技術成果總數的 71.6%，已產業化應用項目成果占登記的應用技術成果總數的 24.1%，已應用的科技成果中成功轉化的比例相對較低，僅占登記的應用類成果總數的 21.4%（見表6）。表明廣西科技成果轉化能力弱。

表6 2020-2022 年廣西科技成果應用、轉化情況（單位：項）

1.8 替代落后技術成果應用效果顯著

2020-2022 年登記的已應用成果中，用于替代落后技術、工藝、裝備和降低成本并產生相應應用效果的成果數為15964 項，占比85.6%（見表7）。可見，該類技術成果應用效果比較明顯，既解決了企業生產中的實際困難，又降低了企業生產成本。

表7 2020-2022 年廣西科技成果應用效果情況（單位：項）

2 存在問題

2.1 登記的范圍不夠全面

在成果登記的類型和項目來源上反映出廣西科技成果登記不全面，近三年廣西科技成果主要以知識產權類成果為主，項目驗收結題為輔，成果評價等其他形式很少，主要原因是2022 年6 月廣西科技廳印發《廣西壯族自治區各級財政資助科技成果登記辦法》對財政資金投入所產出的科技成果進行成果登記的缺乏約束性條款，部分科技計劃項目在結題驗收后未辦理科技成果登記，當前廣西科技成果登記工作“漏登漏統”情況比較突出。很多高質量高水平的成果并沒有進行登記，登記統計數據尚不能全面反映全區科技發展現狀。

2.2 院校和科研院所的登記積極性不高

大專院校和科研院所是創新體系的重要組成部分，是各級科技項目主要承擔單位，是科研成果的供給主體。但是從2020-2022 年的廣西成果登記數據來看大專院校和科研院所占的比例相對較低為19.9%和13.8%，占比遠低于企業。說明由廣西大專院校和科研院所產出的大部分科研成果并未進行成果登記，究其原因主要是：（1）廣西大專院校和科研院所對成果登記的重視程度不足，沒有出臺相應的激勵政策。（2）部分大專院校和科研院所科研能力薄弱，創新能力不強。

2.3 企業與高校院所聯合的橫向課題少

從近三年科技成果登記的情況來看，由單個企業和單個高校院所完成的科研成果占多數，來源于企業和高校院所聯合研究的橫向課題產出的科技成果較少。究其原因，一是高校院所與企業間溝通合作仍然不足，不同學科的研究人員還不能通力合作開展科研活動；二是跨領域、跨機構研究在方向選擇上確實存在一定難度，也難以出成果[2]。

2.4 科技成果的應用和轉化仍不暢

2020-2022 年的應用類科技成果大部分仍處在小批量應用階段，未達到產業化階段，影響科技成果轉化為生產力的進程[1]。科技成果的轉化需要經過小試、中試、熟化才能進入產業化階段，這一進程需要較長的時間。科技成果從高校院所到市場化的轉化除了需要政策、資金、技術等多方面的投入還需要長時間的試驗。從未能成功應用的原因來看，一是技術本身存在缺陷無法進行量產；二是高校和院所的科研人員對市場需求定位不準，找不到符合市場需求的應用場景；三是因為成果轉化需要的資金量大，試驗周期較長，失敗率較高，難以短時間內產出經濟效益，社會資本對處于初期的科研成果轉化投入的意愿不高；四是高校和科研院所受到事業單位管理辦法的政策限制，自身無法進行市場化運作；五是科技成果轉化需要成果的所有者完成從科技成果研發人員到管理和銷售人員的身份轉變，這對于科研人員有一定難度[3]。

3 對策建議

3.1 拓寬科技成果來源和疏通登記渠道

從政策層面進一步完善成果登記制度，拓寬成果登記覆蓋面，把符合國家科技成果登記管理辦法的科技成果都納入廣西科技成果登記范疇，真正做到“應登盡登”。建立各部門協同、上下聯動機制，共同推進科技成果登記工作；強化科技成果登記與科技計劃項目管理有機銜接，各級財政資金投入產生的成果須全部登記，鼓勵非財政投入產出的科技成果進行登記；簡化登記程序，優化登記流程，提高登記工作效率；加強學習培訓，提升科技成果登記工作人員的業務素養；加強成果登記管理辦法的普及及宣傳工作，提升科研人員對科技成果登記重要性的認識。

3.2 建立成果分類管理機制

進一步優化科技成果登記系統，建立科技成果分類數據庫，對登記的科技成果按成果類別、成果水平、應用行業進行分類管理，對重大科技成果進行重點跟蹤掌握其發展情況，促進其成功轉化，實現成果登記數據庫從數量庫到質量庫的提升。跟蹤科技成果轉化情況，對已成功轉化的科技成果進行及時補充登記轉化信息，實現從成果驗收-成果登記-成果轉化的全鏈條管理，以期為科技管理機構項目管理提供更全面的數據支撐。

3.3 多舉措促進產學研合作

產學研聯合是科研、教育、生產不同社會分工在功能與資源優勢上的協同與集成，可以實現技術創新上、中、下游的有效對接。促進產學研合作首先應創新合作模式，科技管理部門應發揮引導和支持作用，加強企業和高校院所的聯系，組織高校院所的科研人員到企業實地進行需求調研，發揮高校院所的強大科研實力，結合企業實際的市場需求，解決企業生產中面臨的實際困難，讓科技成果更接地氣，推動科技成果更好的產業化和市場化。其次構建合理的利益協調機制。高校和科研機構作為技術成果的供給方，企業作為技術成果的需求方和成果產業化的執行方，都要充分考慮到技術研發過程中可能出現的困難，以及成果轉化過程中可能帶來的收益和風險，采用技術入股、技術持股等多種分配辦法，將高校和科研機構應得的報酬與企業的經濟效益掛鉤，形成風險多方共擔、利益多方共享的分配機制。

3.4 加強科技成果的應用和轉化

首先加大對成果轉化的政策扶持力度全面推進自主創新。堅持政府引導，市場主導，強化政府在法制保障、政策體系、激勵機制和市場環境等方面的作用，建立完善以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，推進企業成為技術創新決策、投入、研發和成果應用轉化的主體，發揮市場在資源配置中的決定性作用。其次加強高校院所技術轉移體系建設，支持區內高校院所建立技術轉移中心，統籌科技成果轉移轉化與知識產權管理，強化技術要素市場化配置，形成專業化技術轉移人才隊伍。最后建設專業的科技服務中介機構，培養一批優秀職業技術經紀人，充分發揮他們的橋梁作用，促進知識流動，構建高效便捷的技術轉移通道。

4 結束語

通過對近三年來廣西科技成果登記的情況分析，闡述了廣西科技成果在新形勢下所呈現出的主要特點與存在的問題，并針對性地提出了通過進一步拓寬科技成果登記來源、疏通登記渠道、優化科技成果登記工作流程和科技成果數據庫等措施，來推進科技成果從登記工作到轉化工作的高效轉移與銜接。