“雙一流”建設高校 博士學位論文匿名評閱機制研究

田芬

摘 要：博士學位論文匿名評閱是建設高質量博士研究生教育的重要制度保障，探究并改進匿名評閱機制具有重要的現實意義。通過分析44所“雙一流”建設高校博士學位論文匿名評閱辦法，發現對博士學位論文匿名評閱主體缺乏問責、程序呈現管理導向、標準不透明、結果偏重懲罰等問題，建議應該對匿名評閱主體加強監督和追責制度的設計，評閱程序注重提升溫度，評閱標準需要進一步透明科學，評閱處理結果應更具教育價值。

關鍵詞：“雙一流”建設高校；博士學位論文；匿名評閱

問題的提出

我國研究生教育質量的提高，需要高質量的博士研究生教育，而學位論文匿名評閱是博士研究生培養的重要環節。博士學位論文匿名評閱是指在評審過程中，對評閱人隱匿論文作者及其指導教師姓名，對研究生學位論文作者及其指導教師隱匿評閱人姓名和單位。2020年，國務院學位委員會和教育部發布《關于進一步嚴格規范學位與研究生教育質量管理的若干意見》，規定“制訂不同學科或交叉學科的學位論文規范、評閱規則和核查辦法，真實體現研究生知識理論創新、綜合解決實際問題的能力和水平”。[1]

對學位論文匿名評閱的相關研究如下：一是博士學位論文匿名評閱的益處在于規避非學術因素對學術論文評審的干擾、保障博士生的培養質量、營造敬畏學術和學術創新的文化；不足在于匿名評審專家研究方向契合度、時間精力充沛程度、對學位論文創新的包容性等方面可能存在一定的問題。[2]二是關于“差評”研究生學位論文的特征。研究者歸納出“差評”專業碩士論文的基本特征為專業基礎知識薄弱、科研方法掌握不夠、分析能力不足、態度不嚴謹和應用思維不強等問題。[3]“差評”研究生學位論文存在研究主題不明確、邏輯結構混亂、論證分析方法不當、結論不實等問題。[4]三是博士研究生學位論文匿名評閱結果的影響因素。有研究發現：性別對博士學位論文質量影響并不顯著，而錄取類別、選拔方式、學習方式、學習年限和論文類型對論文質量的影響都比較顯著。[5]四是學位論文匿名評閱結果的處理。有研究者提出了細化論文評價標準、建立通暢的申辯渠道和復審機制等建議。[6]五是建議交叉學科學位論文的匿名評閱辦法是通過采用自評表和評審表信息交互策略，搭建評閱專家與論文作者之間的隱性溝通橋梁。[7]六是借鑒域外匿名評閱經驗。俄羅斯副博士學位論文評閱模式的突出特點表現為正式評閱與非正式評閱相結合、評閱人與評閱單位相結合等特征。[8]

已有相關研究對博士學位論文匿名評閱制度分析較少。因此，本研究通過分析探究博士學位論文匿名評閱制度文本，聚焦的問題是：“雙一流”建設高校的博士學位論文如何實行匿名評閱，存在哪些不足以及如何改進？通過對這些研究問題的回答，從而打開我國“雙一流”建設高校博士學位論文匿名評閱的“箱子”，增強對博士學位論文匿名評閱的科學性、合理性和有效性。

研究樣本與分析框架

本研究所涉及的博士學位論文匿名評閱文本資料來源于44所“雙一流”建設高校發布的博士學位論文匿名評閱實施辦法，具體包括12所一流大學建設高校和32所一流學科建設高校。博士學位論文匿名評閱制度的改革與實踐表明：博士學位論文匿名評閱制度是控制博士學位論文質量的有效手段，評審專家客觀地評價學位論文，提高質量意識，在博士學位論文質量控制過程中效果明顯，改革評審流程、評審標準和學位論文作者申辯制度。[9]本研究對博士學位論文相關制度的研究聚集博士學位論文匿名評閱主體、程序、標準和結果，形成“主體—程序—內容—結果”的分析框架。

揭開博士學位論文匿名評閱的“面紗”

通過分析博士學位論文匿名評閱的主體、評閱程序、評審標準和評閱結果如何處理，試圖揭開博士學位論文匿名評閱的“面紗”。

博士學位論文匿名評閱的專家數量大致為2位～7位。博士學位論文匿名評閱專家主要規定包括關于“校內校外”“職稱”“學科建設水平”等。博士學位論文匿名評閱的回避專家相關規定，主要是指博士研究生及導師可以申請回避2所院校或3名匿名評閱專家。

博士學位論文匿名評閱分為集中送審和靈活送審兩種形式。集中送審具有次數限制：一是“年度限制評閱次數”，每年組織2次、3次或4次匿名評閱；二是修業年限內申請2次～4次匿名評閱。博士學位論文匿名評閱周期大致在15天至2個月之間。

博士學位論文匿名評閱標準主要包括四個方面：一是選題的前沿性和開創性、研究的理論意義與現實意義、國內外相關文獻綜述的歸納和總結情況；二是創新性，包括對有價值現象的探索、新規律的發現、新命題和新方法的提出等新的科學發現；三是基礎知識和科研能力，包括學科理論基礎寬廣和深入程度、論文研究方法科學性及其引證資料詳實性、作者獨立從事科學研究的能力；四是規范性，包括引文規范性、學風嚴謹性、論文結構邏輯性和文字表述準確性等。

博士學位論文匿名評閱結果分為以下情況：“總體評價是否合格型”，包括：“同意答辯，不同意答辯”“同意答辯，修改后同意；不同意答辯”“ABCDE五個等級”“ABCD四個等級”。博士學位論文匿名評閱中“沒有通過”的處理方式：博士研究生畢業延期；博士研究生導師招生名額減少；匿名評閱費用的繳納；學校對二級學院學科點的調整。

博士學位論文匿名評閱制度的問題

博士學位論文匿名評閱存在的問題包括：評閱主體、評閱程序、評閱標準、評閱結果等方面。

1.博士學位論文匿名評閱主體單一

博士學位論文匿名評閱能夠規避一定的人情關系，有利于堅持學術標準。但是，博士學位論文匿名評閱也存在一定的風險，原因在于：一是匿名評閱結果的依賴性使用。當前，高校認為匿名評閱結果不僅決定是否通過匿名評閱，而且很大程度影響答辯成績。二是匿名評閱專家肩負的責任重大，但缺乏追責機制。三是匿名評閱專家與博士論文作者之間缺乏互動。

2.博士學位論文匿名評閱操作程序中管理便利，缺乏育人意蘊

一是博士學位論文匿名評閱的主管單位上移。學校的學位委員會辦公室、研究生院統一送審，教務處送審或二級學院送審。學校管理是為了學生的發展而服務，不是為了彰顯不必要的權威。學校每年送審次數的限制，是為了修改論文，而不應該是為了減少麻煩。二是博士學位論文能否再次申請匿名評閱，應該是取決于學位論文的完善情況，而不是剛性時間的規定。三是博士學位論文匿名評閱結果反饋周期較長。博士學位論文匿名評閱需要一定周期，為匿名評閱專家提供充分的時間評閱論文，但匿名評閱周期不能太長，否則會影響博士研究生順利畢業。

3.博士學位論文匿名評閱標準存在模糊取向的問題

匿名評閱標準模糊體現為三個方面：不同學科之間存在一定的差異；對于交叉學科無明確規定；專業學位博士與學術型博士之間的區分度不夠。缺乏這些相對統一的標準，博士學位論文匿名評閱的主觀性可能會受到匿名評閱專家、所在學科等因素的影響?！吨腥A人民共和國學位條例》規定，高校和科學研究機構的研究生在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識；具有獨立從事科學研究工作的能力，在科學或專門技術上做出創造性的成果。[10]雖然教育部學位中心博士學位論文評閱標準基本相同，但是博士學位論文匿名評閱專家的主體標準是多樣的，所以在評閱操作過程中，則可能存在部分專家要求高、部分專家要求低；而在某研究領域，部分專家要求高。

4.博士學位論文匿名評閱結果的處理：時間懲罰術

當前，博士學位論文匿名評閱結果處理的特點：一是時間取向的懲罰，包括匿名評閱的周期很長。如果不通過匿名評閱，則有硬性的修改時間的規定。“時間治理術”內在的邏輯是通過一定的時間修改博士學位論文，從而提高通過匿名評閱的機率。但是，“時間治理術”的消極影響是延長博士生的畢業時間，使得博士研究生個人及其家庭承受的生活壓力過重，承受的心理壓力加大，且從事工作的時間延后，重要的是影響其學術產出相對滯后于正常博士畢業者。[11]“時間治理術”表面上是對個體時間的延長，也是對個體生活空間的一種局限，且對于博士學位論文質量的保障不具有實質性意義。二是匿名評閱次數限制，包括每年參評次數的限制及其申請學位次數的限制。

優化博士學位論文匿名評閱制度的建議

博士學位論文匿名評閱制度整體上重視對不通過匿名評閱的處理，忽略加強指導，在一定程度上呈現“在應該富有彈性的地方僵化刻板，在應該嚴謹嚴厲的地方卻放任自流”的教育誤區。[12]為了促進匿名評閱更加透明和公平，應該采取多種措施。

1.博士學位論文匿名評閱主體從完全交托到內部裁量

博士學位論文匿名評閱專家分為六種情況：一是有些匿名評閱專家的意見很好，但是匿名評閱結果為“通過”；二是有些匿名評閱專家的意見很好，但結果卻是“不通過”，這表明匿名評閱具有一定的主觀性；三是有些匿名評閱專家會提出很多意見，但最后匿名評閱結果是“不通過”；四是有些匿名評閱專家會提出很多意見，但最后匿名評閱結果為“通過”；五是有些匿名評閱專家不認可學位論文的質量，但是基于學術自由的考量，最后會放棄評閱論文；六是有些匿名評閱專家由于時間緊張不參與評閱學位論文。

博士學位論文匿名評閱專家存在的管理問題是：問責力度稍弱，匿名評閱專家的學校層次和學科建設水平相關規定并不合理。其改進方向：一是選擇負責的匿名評閱專家；二是盡量減少回避匿名評閱專家數量，這樣才不會錯失領域內最權威研究者評閱的機會；三是設置匿名評閱專家與博士論文作者之間的溝通交流機制。

2.博士學位論文匿名評閱程序從管理便利到育人為本

一是匿名評閱送審單位下移到二級學院，由二級學院根據學科特點、征集學生的準備情況，自主調整送審時間。二是二級學院適當調整每年學位論文的送審次數，或者是調整為隨報隨送。三是盡量縮短匿名評閱周期，及時靈活反饋送審結果，減少參加學位論文匿名評閱博士研究生的心理壓力。四是博士學位論文匿名評閱周期可規定為15天，便于及時反饋匿名評閱結果，能夠減少博士研究生等待匿名評閱結果的焦慮。

3.博士學位論文匿名評閱的標準從模糊取向到精準對標

“雙一流”建設高校尤其應該注重培養博士生的創新能力。博士學位論文匿名評閱標準的改進方向：一是分階段、分類型的評價指標體系，按照學科特點制定理工類、人文社科類的評價標準，不只是做簡單的字詞變化。二是博士學位論文的作者應注重運用學科理論，但也要超越理論崇拜的“迷霧”，將理論與研究問題的契合進行調適。三是注重研究方法規范性，慎重主張研究方法創新。因為研究方法的創新脫離研究問題不具有獨立存在的必要性，如沒有創新性的研究發現和結論，則淪為了為創新而創新的形式主義。四是研究結論是否有足夠的知識貢獻及其論證是否充分。

4.博士學位論文匿名評閱結果的處理：從時間懲罰術轉向質量導向

博士學位論文匿名評閱結果處理的轉向：一是摒棄“時間治理術”。評定修改的質量，修改博士學位論文的時間不再需要做出強制的規定。博士學位論文匿名評閱，應該是以修改的質量作為前提。二是二級學院應該對匿名評閱結果具備一定的裁量權，有利于保護博士學位論文的原始創新能力。這不是挑戰匿名評閱的權威性，而是培養單位應該具有一定的學術自主權，具體表現為通過學術委員會（或其他相似學術決策機構）對學位論文的學術水平進行評定?？傊墝W院應該在匿名評閱中注重外部質量保障和內部質量建設的結合。

5.博士學位論文匿名評閱的支撐體系從單向支撐到多維互動

一是不同高校之間的協同聯動，在校際之間形成交流分享。二是高校范圍內提供相應的心理咨詢，減少匿名評閱博士生的心理壓力。三是學院和研究所形成過程評價的機制。學院在匿名評閱前的準備，包括導師遴選、重視學位論文開題、預評審和預答辯。同時，學院輔導員關注博士研究生參與匿名評閱所承受的未知壓力，但是需要保持一定的限度和邊界，過度關注也可能會增加壓力。四是導學關系的改善。博士研究生導師指導不僅是對具體的某一研究生的指導，而且是其指導風格形成“千錘百煉”的框架，有利于其后續指導的研究生不斷借鑒；導師對匿名評閱要客觀公正，既要尊重學術同行的評議，也要有一定的學術自信，真正形成具有“同游式”的師生關系。五是博士研究生自我的主體性覺醒。博士研究生為博士學位論文匿名評閱要做好準備，積極參與全國性的學術交流。博士研究生在課程學習中提高科學研究能力，通過發表期刊論文與學術界保持互動關系，重視博士論文選題、中期準備開題、搜集材料、研究材料的構建和博士論文預答辯每個環節。博士研究生對匿名評閱的心態和觀念非常關鍵，即使延期，如果個人成長了，也是有價值的延期。

博士學位論文匿名評閱制度，不是為了匿名評閱而評閱，匿名評閱是為了提高博士研究生教育的質量，即“以評促育”。博士學位論文匿名評閱制度的規定包括匿名評閱專家、標準、流程及結果的處理，卻未涉及匿名評閱過程。此外，在博士學位論文匿名評閱過程中，評閱專家與論文研究者之間是否應該建立溝通機制，如果建立溝通機制可能又不是真正意義上的匿名評閱，仍需要進一步探索。

本文系中央高?；究蒲袠I務費專項資金資助“研究生課程體系治理與質量保障機制建設研究”（項目編號：2023WT03）階段性研究成果

參考文獻：

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（作者單位：西北工業大學高等教育研究所、教學研究與教師發展中心）

[責任編輯：翟 迪]