企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新協(xié)同推進(jìn)

胡允銀

(寧德師范學(xué)院 經(jīng)管學(xué)院,福建 寧德 352106)

一、問(wèn)題引出

企業(yè)合規(guī)管理是營(yíng)商環(huán)境整體優(yōu)化重要內(nèi)容,是依法治企的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理之路,歷經(jīng)學(xué)習(xí)探索、試點(diǎn)積累、金融等重點(diǎn)領(lǐng)域推行和全面鋪開(kāi)四個(gè)階段,正快步進(jìn)入大合規(guī)時(shí)代。在大合規(guī)時(shí)代全面鋪開(kāi)階段的初期,中國(guó)已經(jīng)涌現(xiàn)出一批先行先試企業(yè),它們?cè)诤弦?guī)管理體系和能力建設(shè)中取得了一些可喜成效,但也不乏存在合規(guī)過(guò)程符號(hào)化、效果評(píng)估自我化問(wèn)題。且先行者鮮有在專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理方面做出有益探索,這必將在一定程度上影響和制約著知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)企、強(qiáng)省乃至強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施與目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。同時(shí)也會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)向善而行,行穩(wěn)致遠(yuǎn)。合規(guī)管理發(fā)端于金融業(yè),最早由巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)于1998年提出,2007—2009年全球金融危機(jī)給全球企業(yè)敲響警鐘,國(guó)際社會(huì)紛紛意識(shí)到合規(guī)管理的迫切性和重要性,合規(guī)管理從金融業(yè)向其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域拓展,被動(dòng)合規(guī)向主動(dòng)合規(guī)轉(zhuǎn)變[1]。梳理已有合規(guī)管理的相關(guān)文獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)學(xué)者們主要聚焦于合規(guī)管理概念及內(nèi)涵[2]、合規(guī)管理體系與模式[3]、合規(guī)管理立法與實(shí)踐[4]三方面,理論與實(shí)踐相互促進(jìn)相互發(fā)展,合規(guī)管理概念體系、政策制度、程序方法等研究?jī)?nèi)容逐步完善,管理學(xué)、審計(jì)學(xué)、法學(xué)等研究視域多元紛呈,個(gè)案研究法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、實(shí)證驗(yàn)證法等研究方法也日趨豐富。但企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理意愿影響因素、實(shí)施效果評(píng)估等問(wèn)題有待下沉與突破。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新是20世紀(jì)50年代歐洲發(fā)展情境下的概念產(chǎn)物[5],隨著純技術(shù)推動(dòng)、純政策驅(qū)動(dòng)、忽視基本倫理規(guī)范的以及缺乏預(yù)見(jiàn)和預(yù)防的創(chuàng)新負(fù)效應(yīng)倫理學(xué)反思以及“科林格里奇困境”困擾[6-7],包括技術(shù)創(chuàng)新對(duì)自然界,經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、傳統(tǒng)倫理道德乃至國(guó)家安全和國(guó)際秩序的破壞與沖擊[8],學(xué)者們從誰(shuí)(社會(huì)行動(dòng)者和創(chuàng)新人員)應(yīng)該對(duì)誰(shuí)(他人、社會(huì)和未來(lái))承擔(dān)什么(包括但不限于發(fā)展可持續(xù)與倫理的可接受性)責(zé)任角度進(jìn)行探討,并提出了較具代表性的預(yù)測(cè)、反省、包容與應(yīng)對(duì)四維度的實(shí)施框架[9-12]。然而,負(fù)責(zé)任創(chuàng)新會(huì)是一種口號(hào)式的概念游戲嗎[13],它是否是與可持續(xù)發(fā)展、開(kāi)放式創(chuàng)新、包容性創(chuàng)新等理論在依據(jù)不同理論談?wù)撏辉?huà)題[14],在中國(guó)負(fù)責(zé)任大國(guó)形象建構(gòu)語(yǔ)境下,負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論與實(shí)踐如何與科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化等理論與實(shí)踐進(jìn)行融合、分化、下沉與超越,這是本文研究的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)。

二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的價(jià)值實(shí)現(xiàn)及其影響因素

首先,企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理直接價(jià)值是有效防范和化解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展。越早開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理,企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的可能性就會(huì)越小;開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理越有效,企業(yè)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)越能得心應(yīng)手,由此遭受的經(jīng)濟(jì)損失和商譽(yù)損失就會(huì)越少。因此可以說(shuō)企業(yè)自身是開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的首要受益者、直接受益者。其次,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的間接價(jià)值是賦能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新發(fā)展。產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展既需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng),也需要全域產(chǎn)業(yè)治理,特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理。一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)研發(fā)水平有高低,知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源有豐缺,知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理意愿有差異,如果有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題不能得到及時(shí)糾正和改進(jìn),勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生破窗效應(yīng),對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展將會(huì)產(chǎn)生阻礙作用,由此可以說(shuō)全產(chǎn)業(yè)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的間接受益者、重要受益者。最后,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的潛在價(jià)值是整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的全面性原則,涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)創(chuàng)造、合規(guī)確權(quán)、合規(guī)使用、合規(guī)維權(quán)全方位、全過(guò)程,有利于在全社會(huì)倡導(dǎo)和樹(shù)立起知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化, 讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)成為一種全社會(huì)所有人自覺(jué)的和最低行為準(zhǔn)則,從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、使用、保護(hù)、管理和消費(fèi)活動(dòng)真正服務(wù)于人類(lèi)日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化生活和精神文化生活需要,推動(dòng)人類(lèi)物質(zhì)文明和精神文明協(xié)調(diào)、健康與全面發(fā)展。由此可以說(shuō)全社會(huì)是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的最終受益者。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的價(jià)值實(shí)現(xiàn)影響因素如下。

影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理價(jià)值實(shí)現(xiàn)的因素包括感知有用性、感知易用性、感知風(fēng)險(xiǎn)、感知成本、外部支持以及行為慣性等六個(gè)方面。感知有用性是指企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理工作是否有用,是否能夠真正有效預(yù)防和化解潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。一些企業(yè)實(shí)際控制人和高管人員可能并不認(rèn)為加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度建設(shè)、組織建設(shè)、文化建設(shè)能夠有效預(yù)防和化解潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),而且持有這種觀(guān)念的人還不在少數(shù);感知易用性是指企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的理念、工具和方法的易接受性、易掌握性。的確理解、接受和掌握運(yùn)用這些理念、工具和方法需要具有一定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、管理方面知識(shí)和企業(yè)合規(guī)管理知識(shí)的專(zhuān)業(yè)復(fù)合型人才,而這不僅僅大型企業(yè)缺乏,中小企業(yè)更缺乏,這在一定程度上影響和制約著企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的參與意愿。要指出的是,這兩大影響因素的水平越高,企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的制度建設(shè)、組織建設(shè)和文化建設(shè)態(tài)度就越積極,從而參與意愿就越強(qiáng)。感知風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)實(shí)際控制人和高管人員對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可能性及其后果嚴(yán)重性的判斷,當(dāng)其認(rèn)為自己企業(yè)并不太可能會(huì)遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán),包括侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被他人侵犯,他參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理意愿自然會(huì)降低;同時(shí)如果他認(rèn)為即使遭遇到侵權(quán)也不會(huì)給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重后果,即使侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不太可能被發(fā)現(xiàn),即使被發(fā)現(xiàn)也不太可能受到較為嚴(yán)重的處罰,那么他參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理積極性也會(huì)大打折扣。總而言之感知風(fēng)險(xiǎn)會(huì)直接影響企業(yè)實(shí)際控制人和高管人員對(duì)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理必要性的態(tài)度認(rèn)知。再次是實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的成本考量。的確實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理會(huì)耗費(fèi)企業(yè)一些寶貴的資源,包括資金、人才和精力。這些成本是顯性成本,直接成本,此外開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理還可能會(huì)使得企業(yè)的一些不愿意公開(kāi)的技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密為更多人所接觸,從而給企業(yè)帶來(lái)潛在威脅,構(gòu)成間接損失。外部支持是指來(lái)自企業(yè)外部的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、當(dāng)?shù)卣扔嘘P(guān)主體給予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理幫扶支持,這些支持可能是直接的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ),也更有可能是知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的人力、物力支持和能力幫扶。最后行為慣性是指行為人習(xí)慣于做熟悉的事情,對(duì)學(xué)習(xí)新事物、改變現(xiàn)狀會(huì)產(chǎn)生一種天然抵觸,即便這種學(xué)習(xí)與改變會(huì)使得其境況變得更好。這六大因素構(gòu)建起企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理價(jià)值實(shí)現(xiàn)影響因素的推拉錨定模型,它由推動(dòng)因素、拉動(dòng)因素和錨定因素等三部分組成,其中感知有用性、感知易用性作為拉動(dòng)因素,它是吸引企業(yè)改變當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)違規(guī)行為習(xí)慣,向合規(guī)管理方向邁進(jìn)的主要內(nèi)驅(qū)力;外部支持最為主要的推動(dòng)因素,它是助推企業(yè)做出改變當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為向合規(guī)方向演進(jìn)的主要外驅(qū)力;而感知成本、感知風(fēng)險(xiǎn)和行為慣性作為錨定因素,它是影響企業(yè)改變知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)行為的主要阻卻力。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理價(jià)值實(shí)現(xiàn)影響因素推拉錨定模型如圖1所示。

圖1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理價(jià)值實(shí)現(xiàn)影響因素推拉錨定模型

三、兩者融合的內(nèi)在邏輯與動(dòng)力

(一)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理融合的內(nèi)在邏輯

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理兩者有著較為一致的價(jià)值追求。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理立足于有效防范和化解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和健康發(fā)展,有著自身的直接價(jià)值、間接價(jià)值與潛在價(jià)值;企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理作為一種創(chuàng)新理念與價(jià)值選擇,它將企業(yè)社會(huì)責(zé)任與企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐相結(jié)合,通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新活動(dòng)全過(guò)程的預(yù)測(cè)、反思、監(jiān)管與響應(yīng)機(jī)制,對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)與創(chuàng)新成果進(jìn)行倫理、法律與社會(huì)影響等方面的審查與規(guī)制,以追求企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐的可持續(xù)性與社會(huì)可接受性[15],從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值與生態(tài)價(jià)值的內(nèi)外部相統(tǒng)一,近遠(yuǎn)期相統(tǒng)一。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理兩者有著較為一致的價(jià)值目標(biāo),即企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)價(jià)值訴求與社會(huì)公共價(jià)值訴求,這是兩者融合互動(dòng)的基礎(chǔ)。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理兩者存在相互促進(jìn)關(guān)系。一方面,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能為企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理構(gòu)建起切實(shí)可行的實(shí)施框架。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理將從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、使用、管理全鏈接進(jìn)行事前的合規(guī)審查,事中的同步監(jiān)督和事后的合規(guī)審計(jì),以確保企業(yè)合規(guī)創(chuàng)權(quán),合規(guī)確權(quán),合規(guī)用權(quán)和合規(guī)維權(quán),以確保企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新成果運(yùn)用符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、市場(chǎng)道德規(guī)范和企業(yè)規(guī)章制度,這為企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理活動(dòng)提供規(guī)制程序與方法手段,協(xié)助企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理活動(dòng)實(shí)踐落地生根,為企業(yè)履行“全責(zé)任”[16]創(chuàng)造條件。另一方面,企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理實(shí)踐活動(dòng)秉承“倫理先行、敏捷治理”觀(guān)念,通過(guò)技術(shù)開(kāi)發(fā)前的預(yù)測(cè),開(kāi)發(fā)過(guò)程中評(píng)估,商業(yè)化后的反思與響應(yīng),全面履行前瞻性責(zé)任、實(shí)時(shí)性責(zé)任與回顧性責(zé)任,使企業(yè)創(chuàng)新成果及其運(yùn)用能夠增進(jìn)人類(lèi)福祉,尊重每個(gè)生命權(quán)利,能夠始終堅(jiān)持公平公正,能夠合理控制風(fēng)險(xiǎn)且保持公開(kāi)透明。從而為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理奠定良好思想基礎(chǔ)和物質(zhì)基礎(chǔ),也豐富、發(fā)展和深化了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的內(nèi)容與范圍。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理兩者之間相互配合、相互補(bǔ)充和相互促進(jìn)。

(二)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理融合的動(dòng)力機(jī)制

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn)的動(dòng)力因素包括了外部動(dòng)力和內(nèi)部動(dòng)力兩大系統(tǒng)。“科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化”建設(shè)目標(biāo)的推動(dòng)、全面依法治國(guó)與高質(zhì)量發(fā)展的政策激勵(lì)等構(gòu)成了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同融合的外部推動(dòng)力。依法治企的行動(dòng)績(jī)效驅(qū)動(dòng)等構(gòu)成了兩者協(xié)同推進(jìn)的內(nèi)部推動(dòng)力。內(nèi)外部動(dòng)力機(jī)制共同構(gòu)成了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同融合的系統(tǒng)動(dòng)力圈。

1.融合推進(jìn)的外部動(dòng)力機(jī)制

科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)成為推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理實(shí)現(xiàn)融合的外部動(dòng)力。中國(guó)情境下的科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)是在政府宏觀(guān)指導(dǎo)下面向國(guó)家、面向國(guó)際和面向未來(lái),運(yùn)用多主體協(xié)同治理理念和方法有效提高科技創(chuàng)新效率,降低科技創(chuàng)新成本,促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明建設(shè)協(xié)同推進(jìn)。科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化作為國(guó)家治理體系現(xiàn)代化的重要組成部分,一方面具有為人民群眾謀求美好生活、為中華民族謀求偉大復(fù)興的“善治”目標(biāo)價(jià)值,這一目標(biāo)價(jià)值構(gòu)成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的外在要求;另一方面,完善科技倫理治理建設(shè)與倡導(dǎo)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新本身就構(gòu)成科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵著力點(diǎn)[17],它們共同構(gòu)成科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化議題重要交互網(wǎng)絡(luò)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理獎(jiǎng)懲政策成為兩者協(xié)同推進(jìn)的政策動(dòng)力機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理示范企業(yè)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助政策,通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)與認(rèn)證活動(dòng)開(kāi)展,獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助等正向物質(zhì)和精神激勵(lì),和違規(guī)行為的認(rèn)定、查處及公示等負(fù)向物質(zhì)和精神激勵(lì),引導(dǎo)廣大市場(chǎng)主體積極主動(dòng)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實(shí)踐,在合規(guī)創(chuàng)新確權(quán)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)促進(jìn)發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠(yuǎn),進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)發(fā)展乃至全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)文化繁榮。隨著國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)實(shí)施《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》以及各地政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)本地科技倫理治理的實(shí)施意見(jiàn)》,立足中國(guó)國(guó)情的科技倫理治理行動(dòng)計(jì)劃逐步展開(kāi),推進(jìn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的政策出臺(tái)并與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理獎(jiǎng)懲政策有機(jī)結(jié)合,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)培育項(xiàng)目融入到企業(yè)科技倫理治理價(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)建與獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助政策一起謀劃布局,實(shí)現(xiàn)兩者目標(biāo)價(jià)值的相互融合。

企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的外部性?xún)r(jià)值內(nèi)部化成為兩者融合的動(dòng)力機(jī)制。近年來(lái),基金編輯技術(shù)、人體聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)等前沿科技迅猛發(fā)展和應(yīng)用正深刻改變著人類(lèi)社會(huì)既有的生產(chǎn)方式、生活方式乃至人類(lèi)物種自身。它既推動(dòng)形成人與自然和諧的綠色發(fā)展,也蘊(yùn)藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)[18]。由中央到地方各級(jí)政府主導(dǎo)多主體協(xié)同開(kāi)展的科技倫理治理工作,是負(fù)責(zé)任大國(guó)形象建構(gòu)背景下國(guó)家治理現(xiàn)代化建設(shè)的重要組成,是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨和繁重的工程,具有很強(qiáng)的正外部性,但是治理成本相當(dāng)高。負(fù)責(zé)任的、創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)對(duì)這種治理有著巨大需求,通過(guò)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新企業(yè)評(píng)定與獎(jiǎng)補(bǔ),將這種科技倫理治理外部性?xún)r(jià)值內(nèi)部化,調(diào)動(dòng)企業(yè)開(kāi)展負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的主動(dòng)性、積極性,提升企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的預(yù)測(cè)能力、響應(yīng)能力,自省意識(shí)與開(kāi)放透明度,知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理意愿與能力,有利于企業(yè)健康發(fā)展,產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。

2.融合推進(jìn)的內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的文化建設(shè)、制度建設(shè)和能力建設(shè)為企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理提供導(dǎo)向、激勵(lì)與約束功能,提供方法工具、制度保障與能量源泉。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理意愿和能力與企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新自律意識(shí)和治理能力融合構(gòu)成了兩者協(xié)同推進(jìn)的內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理文化建設(shè)作為企業(yè)的軟法之治,為企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理營(yíng)造良好的文化氛圍,發(fā)揮著導(dǎo)向功能與約束功能。企業(yè)通過(guò)定期召開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理分析會(huì)、報(bào)告會(huì)、總結(jié)會(huì)和表彰會(huì),總結(jié)經(jīng)驗(yàn),表?yè)P(yáng)先進(jìn),分析問(wèn)題,查找差距;經(jīng)常性開(kāi)展合規(guī)制度培訓(xùn)、合規(guī)技能培訓(xùn),提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能力;定期出版企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)專(zhuān)刊,建設(shè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理網(wǎng)站,發(fā)布企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理白皮書(shū),舉辦企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)高峰論壇,增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理開(kāi)放度、知名度和美譽(yù)度,塑造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理形象,為企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理實(shí)踐開(kāi)展聚人心、育能人、展形象、增信心。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度建設(shè)作為企業(yè)的硬法之治,為企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理提供有效的自我約束機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理崗位責(zé)任制制度、違規(guī)問(wèn)責(zé)制度、合規(guī)管理工作報(bào)告制度、合規(guī)管理審計(jì)制度以及專(zhuān)利、商標(biāo)、著作權(quán)等專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)管理制度構(gòu)建起企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度體系,構(gòu)筑起企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防火墻。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度體系構(gòu)建一定程度上為企業(yè)進(jìn)行負(fù)責(zé)任創(chuàng)新而開(kāi)展的科技倫理治理制度體系建設(shè)提供實(shí)踐參考。此外兩者的制度體系互相滲透,共同服務(wù)于企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)全過(guò)程自我監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能力建設(shè)與績(jī)效提升為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理提供內(nèi)部經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理能力建設(shè)與提升能夠有效防范和化解企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),減少因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)違規(guī)而遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失和間接商譽(yù)損失,使企業(yè)在依法治企、合規(guī)經(jīng)營(yíng)道路上行穩(wěn)致遠(yuǎn),取得良好、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益,也為企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)預(yù)見(jiàn)能力建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新反省能力建設(shè)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)能力建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ),同時(shí)企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的能力提升也會(huì)回饋知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實(shí)踐活動(dòng),使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理活動(dòng)更簡(jiǎn)單、更有效率與效益。

四、兩者協(xié)同推進(jìn)的現(xiàn)實(shí)偏差與實(shí)現(xiàn)路徑

(一)兩者協(xié)同推進(jìn)的現(xiàn)實(shí)偏差

國(guó)內(nèi)有關(guān)企業(yè)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的理論研究進(jìn)度不一致。合規(guī)管理理論國(guó)內(nèi)研究顯然已經(jīng)走過(guò)引介階段,基于中國(guó)企業(yè)實(shí)踐的企業(yè)合規(guī)管理體系、制度、機(jī)制、能力和模式等主題研究文獻(xiàn)相當(dāng)豐富,既有純理論探討,也不乏類(lèi)似中央企業(yè)等經(jīng)典案例分析,且在概念框架和實(shí)務(wù)模式方面形成較為一致觀(guān)點(diǎn),對(duì)企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。但負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理顯然在國(guó)內(nèi)尚處于理論引介階段,尚需要在中國(guó)情境下的縱向上升和下沉推進(jìn),對(duì)企業(yè)開(kāi)展負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理實(shí)踐活動(dòng)缺乏有效指導(dǎo)。

國(guó)內(nèi)有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的實(shí)踐探索進(jìn)度也不一致。盡管當(dāng)前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實(shí)踐剛剛起步,尚處于探索初期,但是來(lái)自金融等行業(yè)的合規(guī)管理實(shí)踐已經(jīng)在合規(guī)管理制度建設(shè)、文化建設(shè)、方法建設(shè)和能力建設(shè)方面取得可喜成績(jī),形成一些可復(fù)制推廣的范式,為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實(shí)踐活動(dòng)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。同時(shí),國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局先后三批次認(rèn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理方面工作成效突出,這些都為知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實(shí)踐奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。而負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的實(shí)踐還主要由政府推動(dòng),以產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)為主,也主要集中于“技術(shù)向善”基本議題,科技倫理治理現(xiàn)代化還任重道遠(yuǎn)。企業(yè)層面的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理無(wú)論是在責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容還是履責(zé)方式等方面缺乏有益探索。正是由于企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理在理論研究和實(shí)踐探索上滯后于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理,這在一定程度上影響和制約兩者的協(xié)同融合。

(二)兩者融合推進(jìn)的實(shí)現(xiàn)路徑

在負(fù)責(zé)任大國(guó)形象建設(shè)構(gòu)建背景下,在加快推進(jìn)科技倫理治理現(xiàn)代化建設(shè)征程中,從落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略全局高度來(lái)認(rèn)識(shí)和部署企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn),需要建立起政府、企業(yè)、社會(huì)組織和公眾多主體共同參與的,集經(jīng)濟(jì)、政策、法律和市場(chǎng)多舉措并重的聯(lián)結(jié)互動(dòng)治理模式。

首先,企業(yè)要履行知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理的主體責(zé)任,主動(dòng)作為,積極開(kāi)展科學(xué)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理工作,并推動(dòng)兩者融合演進(jìn)。要在企業(yè)內(nèi)部建立科技倫理治理委員會(huì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理委員會(huì),作為內(nèi)部最高治理機(jī)構(gòu),直接對(duì)企業(yè)實(shí)際控制人和利益相關(guān)者負(fù)責(zé),分別負(fù)責(zé)制定企業(yè)科技倫理治理政策、制度、程序和標(biāo)準(zhǔn),知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的政策、制度、流程和方法并開(kāi)展合規(guī)管理和科技倫理治理實(shí)踐活動(dòng),既保持兩大治理體系相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行,又有效推動(dòng)兩者之間關(guān)系協(xié)調(diào)、制度銜接、功能耦合、人員互動(dòng),共同服務(wù)于負(fù)責(zé)任創(chuàng)新者的企業(yè)形象構(gòu)建與依法治企目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。同時(shí)要通過(guò)企業(yè)網(wǎng)站、企業(yè)報(bào)刊、企業(yè)發(fā)布的白皮書(shū)等媒體進(jìn)行實(shí)時(shí)展示和披露,接受外部監(jiān)督。

其次,政府要完善和優(yōu)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn)的激勵(lì)約束機(jī)制和外部保障機(jī)制。政府要積極吸納企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和培育政策活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn),盡快研究制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)認(rèn)定的地方標(biāo)準(zhǔn),積極開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)申報(bào)推薦、審核認(rèn)定活動(dòng),積極開(kāi)展企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理試點(diǎn)企業(yè)、示范企業(yè)創(chuàng)建活動(dòng),對(duì)企業(yè)同時(shí)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)企業(yè)申報(bào)和科技倫理治理試點(diǎn)企業(yè)創(chuàng)建的給予專(zhuān)項(xiàng)資金補(bǔ)助,對(duì)申報(bào)認(rèn)定成功企業(yè)給予一定政府獎(jiǎng)勵(lì)資金,并將其優(yōu)先納入地方政府采購(gòu)候選企業(yè)名單,加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的正向激勵(lì),與此同時(shí),開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大違規(guī)黑名單制度和企業(yè)科技倫理嚴(yán)重失范黑名單制度,強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)違規(guī)與科技倫理失范負(fù)向激勵(lì)。此外,政府要統(tǒng)籌“政公檢法司學(xué)研”成立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理外部監(jiān)管委員會(huì),動(dòng)態(tài)開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和科技倫理治理的制度性、程序性、階段性成果的審計(jì)與監(jiān)管,并及時(shí)進(jìn)行反饋,統(tǒng)籌建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新倫理風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)基金,由政府合理承擔(dān)企業(yè)創(chuàng)新倫理風(fēng)險(xiǎn),做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與科技倫理治理協(xié)同推進(jìn)外部保障工作。要率先引進(jìn)和培育發(fā)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同演進(jìn)的集技術(shù)預(yù)測(cè)、人員培訓(xùn)、法律咨詢(xún)、財(cái)務(wù)審計(jì)、事件營(yíng)銷(xiāo)等服務(wù)于一體的產(chǎn)業(yè)鏈,打造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同演進(jìn)的地方高地。

再次,產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會(huì)要做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn)的服務(wù)工作。要協(xié)助地方政府建設(shè)運(yùn)行產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體,豐富、拓展其服務(wù)功能和能力。依托產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體向產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)免費(fèi)提供企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、企業(yè)科技倫理治理方面的文化、制度、能力和工具建設(shè)方面的培訓(xùn)和協(xié)同推進(jìn)的幫扶支持。要扶持和幫助產(chǎn)業(yè)內(nèi)的龍頭企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)積極開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理優(yōu)勢(shì)企業(yè)申報(bào)和科技倫理治理試點(diǎn)企業(yè)創(chuàng)建,樹(shù)立典型引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)學(xué)習(xí)追趕;要協(xié)助地方政府定期主辦企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn)高峰論壇,既分享國(guó)內(nèi)外有關(guān)企業(yè)的最新做法和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),又借此宣傳本地企業(yè)實(shí)踐探索,擴(kuò)大本地經(jīng)驗(yàn)的知名度和影響力,要及時(shí)發(fā)布企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示、及時(shí)開(kāi)展企業(yè)科技創(chuàng)新倫理失范警示教育,為本地企業(yè)營(yíng)造更好的國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

最后,社會(huì)公眾也應(yīng)成為推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同演進(jìn)的共同治理主體中的重要力量。一方面他們可以利用自身所學(xué)、所知和所會(huì)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn)貢獻(xiàn)智慧,另一方面也要充分發(fā)揮他們的外部監(jiān)督作用,對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同實(shí)踐開(kāi)展過(guò)程性、結(jié)果性的審計(jì)、見(jiàn)證與評(píng)估,使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同演進(jìn)的實(shí)踐活動(dòng)不流于形式。在眾多的社會(huì)公眾中有兩個(gè)群體尤為重要,其一是律師團(tuán)體,另一個(gè)是公眾媒體。律師團(tuán)體特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師團(tuán)體,可以成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn)的第三方審計(jì)重要主體,而公眾媒體則成為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同推進(jìn)重要的外部監(jiān)督力量和宣傳力量,無(wú)論是企業(yè)還是政府、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會(huì)都要想方設(shè)法為其服務(wù)、監(jiān)督和宣傳作用發(fā)揮創(chuàng)造條件。

五、研究結(jié)論

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理協(xié)同演進(jìn)在加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,建構(gòu)負(fù)責(zé)任大國(guó)形象的大時(shí)代背景下不僅必要而且至關(guān)重要,實(shí)現(xiàn)路徑不僅需要構(gòu)建多主體協(xié)同治理模式,還需要充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等新一代信息技術(shù)的集成應(yīng)用,構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理與科技倫理治理協(xié)同的內(nèi)部智慧治理平臺(tái)、政府智慧監(jiān)管平臺(tái)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會(huì)的智慧服務(wù)平臺(tái),并推動(dòng)三大平臺(tái)之間有機(jī)融合。