社會資本對農戶綠色農業技術采納的影響研究
——一個文獻綜述

○朱玉華 高曉宇 魏積愚

（1新疆農業大學經濟管理學院，新疆 烏魯木齊 830052；2新疆維吾爾自治區人民政府研究室，新疆 烏魯木齊 830002）

一、引言

綠色發展是我國農業發展的現實需要，是加快農業現代化、實現鄉村振興的重中之重，也是實現產業興旺、生態宜居的必經之路。近年來，中央一號文件連續聚焦“三農工作”，多次強調要推進農業綠色發展，《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二○三五年遠景目標的建議》[1]重點強調，必須堅持以綠色為導向，提升農業質量效益與競爭力。實現農業生產的綠色、優質、高效發展要依賴于現代農業技術，尤其是綠色農業技術的不斷創新發展。而農業技術采納一直以來都是中國在實現農業現代化進程中研究的熱點與難點[2]。如何突破傳統的農業發展模式，促使農戶采用綠色農業技術已刻不容緩。

關于農業技術采納行為的研究，學者們從不同角度探討了我國農村地區推廣綠色農業技術可能受到的影響因素。一是農戶的個人特征，主要包括年齡、受教育年限、認知水平、風險偏好等對農業技術采納的影響[3-6]；二是農戶要素稟賦，包括勞動力、資本、土地等對農業技術采納的影響[7-10]；三是農戶的經營特征，如組織模式、經營規模和銷售渠道等均會對農業技術采納產生一定的影響[11-14]；四是政策因素，土地、經營等政策影響著農戶對農業技術的接受程度，從而影響著農業技術推廣及應用[15-18]。

社會資本作為一種嵌入在社會關系中的資源必然對農戶綠色農業技術采納行為產生重要的影響。盡管學者們對社會資本的定義看法不盡相同，但逐漸向社會網絡、社會信任、社會規范及社會參與四個維度上靠攏。國內外的專家學者也分別對此進行了驗證，研究結果證實了社會資本對于農戶技術采納行為具有顯著影響[19]。例如，對獼猴桃種植戶的調查結果顯示，社會網絡通過信息獲取機制在鼓勵農戶采用綠色農業技術方面發揮了重要作用[20];對微觀農戶的調研數據顯示，社會參與和社會信任對農戶采納新技術行為均有顯著的積極影響[21]；對柑橘種植戶調研數據的實證分析表明，在較高的社會規范壓力下，農戶的綠色農業技術采納程度越高[22]。但鮮有學者歸納梳理社會資本各維度對農戶技術采納的作用機理，所以對該領域文獻進行梳理和總結具有重要的理論和現實意義。

鑒于此，本文將依據社會網絡、社會信任、社會規范和社會參與四個維度，梳理社會資本對農戶綠色農業技術采納影響的研究成果，以期能為更全面，更深入的實證分析提供理論基礎。

二、社會網絡對農戶綠色農業技術采納的影響

社會網絡是指個體成員（節點）及其所擁有的信息、金錢、物品和服務關聯所構成的一個系統，這些無數的關聯將人和其所在的社會連接起來[23-24]。農村是一個相對封閉的超穩態場域，在血緣、親緣、地緣、商業關系等共同作用下，村民之間的關系變得密切而糾纏，這些相互交織的關系構成了一個復雜的社會網絡。在這一網絡中，每一位村民都是一個“網絡節點”，其社會網絡的互動頻率和信任程度顯著影響著他們的感知與行為決策[25]。對于在農業生產過程中獲取信息渠道受限的農戶來說，社會網絡無疑是其技術信息知識和技術使用經驗交流與傳播的重要平臺，特別是在政府技術推廣服務不成熟的農村地區[26]。

通過梳理相關文獻，社會網絡通過信息獲取、社會互動兩種機制影響農戶綠色農業技術采納行為。

（一）信息獲取機制

已有研究大多認為農戶信息的獲取渠道比較單一，容易處在信息不完全環境中[27]。特別是在農業技術采納早期，由于信息閉塞、思想意識的排他性以及新技術收益能力的不確定性，大多數農戶會選擇觀望與等待[28]。而新型農業技術采納行為本質上是一個持續學習的過程，農戶一方面通過與社會網絡中親戚朋友、村莊精英等之間的信息交流獲得新型綠色農業技術；另一方面通過電視廣播、宣傳手冊和網站等信息傳播媒介學習新技術。社會關系網絡越密集，信息獲取機制越優良，人們在積極互動中獲得的信息就越充足、越準確。通過不同渠道與其他農戶進行互動交流并獲取綠色農業技術，共同克服“個人理性”的局限性，為更多對農政策、農業科技知識、市場供求信息的傳播帶來了多元化渠道的便利，從而降低了農戶搜尋相關信息的時間和成本[29]。隨著網絡規模不斷擴大，采納綠色農業技術的農戶也在增加，他們通過內部關系網絡進行有關綠色農業技術采納的交流和學習[30]，綠色農業技術的特征信息也被大家所熟知，后期技術采納者基本上會“跟隨”早期采納者的行為。農戶之間頻繁互動，這種內生互動無疑加快了綠色農業信息的傳播速度[31-33]，也增加了農戶對綠色農業技術的了解[34-35]，從而提高了農戶采納綠色農業技術的概率[36-38]。

（二）社會互動機制

農民世世代代生活在農村，互幫互助以及人情來往普遍存在。一方面，農戶采納農業生產技術行為在一定程度上由家庭稟賦或農業生產技術的勞動耗費情況所決定[39]，而通過社會網絡成員間的幫工和換工等進行互惠互助，農戶可以及時獲得勞力支持，從而有效地解決一些生產技術在應用過程中的勞動投入不充分等問題。在這一過程中，該行為不僅有利于促進農戶對綠色農業技術的采納，同時也有利于提高其在社會網絡中的地位[40]。另一方面，社會網絡互惠互助也被視為社會網絡中的一個重要維度。農戶綠色生產意識的形成具有長期性和過程性，且效果往往具有不確定性，農戶在采納新技術的過程中，學習他人技術知識和經驗的同時，也會將自身掌握的信息和做出的決策與其他成員共享，這種農戶之間的互惠行為有助于農戶解決技術采納過程中面臨的困難，強化彼此的合作關系，并且降低農戶技術采納不確定性和風險，從而推動新的技術迅速擴散[41]。農戶在技術采用過程中借鑒其他農戶的成功經驗，規避了一部分技術采用風險，可更高效地采用技術，促進農戶持續采用綠色農業技術。

圖1 社會網絡對農戶綠色農業技術采納的影響機理

三、社會信任對農戶綠色農業技術采納的影響

“信任”是一個跨學科概念，在心理學上，信任通常被看作是人的一種基本情感[42]，體現為對信息和其他個體的一種依賴性情感和信心，是態度、價值觀、個人魅力等綜合作用下的產物[43-44]。有研究表明，這種情感在個人認知與決策制定中發揮著重要的作用[45]。在眾多非正式制度中，“信任”被廣泛認為是一個國家除人力資本、物質資本之外，對經濟增長與社會進步起著重要作用的社會資本。由于農戶長期共同生活在同一地域，彼此的關聯程度高、往來頻繁，這種交往也使得農戶之間比較熟悉，更容易建立起社會信任。受社會信任的影響，信息在農戶之間傳遞和轉化[46]。

對于農戶綠色農業技術采納行為，社會信任可以通過信息共享機制以及聲譽機制對其產生影響。

（一）信息共享機制

社會信任意味著農戶信息資源共享的意識更強，也更愿意根據具有相似經驗和背景的農戶的建議對自身行為決策偏差進行修正。一般而言，社會信任程度越高、社會信任半徑越長的農戶，越傾向于與更多的異質性群體交往互動，他們不僅更樂意加入新型社會網絡中，也更愿意將有價值的信息和知識與他人分享，在更大程度上對所獲得的信息加以吸收利用，進而在一定程度上影響決策行為[47]。例如，大家經常向村莊中的生產能人學習，他們的成功生產經驗可以在交流互動中傳播。在信息不對稱的情況下，農戶會向這些能人來“取經”，汲取經驗、吸取教訓，并以此來調整自己的生產決策。農戶在進行生產決策時，除了追求收益最大化，實現風險最小化也是其重要目標。農業技術信息在農戶之間高頻率流動，但任何一種農業技術的采納，其效益都伴隨著多重不確定性。在綠色農業信息的交流和傳播過程中，未采納綠色農業技術的農戶會根據其他先行先試該技術的農戶所取得的技術效益進行價值判斷，進而達成決策行為。在這一過程中，農戶需要付出一定的監督成本來證實信息是否可信。如果農戶之間彼此信任則可以有效降低農戶采納綠色農業技術的交易成本，信息內容更詳盡，進一步促進信息共享。反之，如果農戶之間缺乏信任，則未采納綠色農業技術的農戶將會支付較高的費用來證實技術信息的可信度。已有研究將風險感知和社會信任納入同一分析框架，結果表明，社會信任對農戶綠色農業技術采納有積極影響，并且社會信任在農戶風險感知和綠色農業技術采納行為之間具有調節作用，能夠緩解風險感知對綠色農業技術的抑制作用[48]。

（二）聲譽機制

聲譽是由公眾形成和持有的看法[49]。通過信守諾言、精誠合作，誠信交易可以使個人或組織贏得信譽并轉化為社會資本。換句話說，在一個組織共同體中，組織成員會被灌輸一定的社會規范知識，這些知識會滲透并內化到成員的價值觀念和行為準則之中，最終形成一種組織認同，這種認同既可以降低對組織成員違反規則的激勵，又可以促使合作成員對違規成員的監督和懲罰。對大多數理智與情感健全的人來說，會傾向于表現出與集體中大多數人相一致的價值認同，避免與集體的不一致而被邊緣化，畢竟成為“邊緣人”的滋味是很不好受的[50]。農戶在農村長期生產生活和頻繁互動中形成的重復多次博弈，使得聲譽機制在農村地區發揮著重要的激勵作用。聲譽是一種典型的隱性激勵契約，良好的聲譽可以贏得社會的廣泛信任[51]。“聲譽并不能直接等同于信任，只有不斷建立良好的聲望、樹立可信的名聲，陌生個體才可能對你產生信任進而引發合作的可能。要想長期保持這種信任，就必須在面對任何人時都保持角色的設定”[52]。為了獲得或積累一個好名聲，維持與其他農戶之間長期的交易關系及社會關系，大多數農戶通常會減少自己的“搭便車”等機會主義行為，會表現出更多的合作互惠行為，以求獲得集體內部成員的認同感。在做出行為決策的時候，他們也會更多地考慮其他人的情緒狀態，以及擔心自我不合群行為會損害自己在村子里的面子和名聲而遭到他人排斥、疏遠等“社會性懲罰”[53]。

圖2 社會信任對農戶綠色農業技術采納的影響機理

四、社會規范對農戶綠色農業技術采納的影響

社會規范是指在群體成員達成共識的基礎上所確立的一種標準化的、以內在獎懲機制運行的規則系統，它的重要特征就是可以在個體和群體的行為互動中建立一個正反饋循環，即群體中的成員越是自覺遵守行為規范，其他成員也將越樂于去遵守并保持行為規范。社會規范可區分為描述性規范與命令性規范兩種類型，描述性規范是指大部分人在特定的情景下形成的自發性做法。命令性規范是指在特定的情景中，大部分人應該怎樣做。描述性規范和命令性規范分別對行為人的經濟決策產生影響[54]。

農民是長期與土地打交道，并以村落形式縱橫交織而成的社會群體。農戶之間的交往互動更多是以親緣、地緣、業緣為紐帶，因此，他們所處的社會網絡也更穩定[55]。在這種穩定的社會網絡體系中，社會規范得以形成和發展。具體來說，社會規范對農戶綠色農業技術采納行為的機制主要有以下兩方面：

（一）風險分擔機制

描述性規范反映的是行為人經濟決策往往是在無意識的狀態下受到多數人（特別是具有重要地位的他人）的影響，即“大多數人（特別是具有重要地位的人）怎么做，我就怎么做”[56]。大多數人在日常生活中都趨向于與集體保持一致[57]，農戶自然也不例外。雖然經濟和社會發展增加了農村人口的流動性，改變了傳統的農村社會結構，但在我國地緣關系的影響下，農戶個人的農業生產行為決策會受周圍其他人的顯著影響。農戶在進行農業技術采納決策時，由于技能有限、缺乏獲取信息的渠道不足、風險偏好低，容易產生依賴于群體的思想，總會參照身邊大多數人的行為，這也給農戶帶來了行為選擇上的安全感[58]。因為遵循身邊大多數人的做法而行事是最安全、最合理的行為選擇，這樣的行為決策允許個人與大多數人形成風險分擔機制，而無須進行價值判斷，并遵從這種規范以達到與周圍農戶行為的決策保持一致[59]。通過這種特定的風險分擔機制節省了個人行為決策的成本，增強了農戶應對各種不確定性的信心。因此，當農戶所在村莊大部分人都減少施用農藥、有機肥時，其自身也會傾向于選擇更為綠色的農業生產方式[60]，無論其最初對綠色農業技術的看法如何，他們都將會按照周圍農戶的做法有意或無意地調整自己的行為，直到與周圍大多數人的行為保持一致，從而確保自己的行事方式是安全的。

（二）非正式獎懲機制

命令性規范反映的是群體成員對某一行為贊同或反對的態度而形成的一種社會準則，即群體成員的價值取向[61]。在社會規范中，命令性規范通過非正式獎勵或懲罰的方式干預農戶行為決策。非正式獎勵包括肯定、贊揚、尊重等手段；非正式懲罰包括冷落、譏諷、孤立等手段[62]。農戶間的交往不是短期、單次博弈，而是非零和博弈。非零和博弈成為互幫互助的命令性規范的基礎，并衍生出具有約束行為的制裁力量。對于長期生活在同一環境中的農戶而言，當農戶的行為選擇與群體成員中大多人所遵循的行為相符時，那么農戶就會保持和增加群體成員對他的尊重，從而提高其滿足程度；相反，就會遭到群體成員的非正式懲罰。當村中的大部分人都贊成使用綠色農業技術時，為了得到周圍人的認同、稱贊等社會獎勵，或者為了避免被孤立、現丑等社會懲罰，又或者是為了換取同他人合作的機會以及從群體中獲得利益奠定基礎，農戶將會在社會規范的引導下增加采納綠色農業技術的可能性。同時，農戶也會對群體內其他成員的行為進行“自發式”監督，以此來激勵他們始終選擇更加符合整體利益的行為。農戶在感知社會規范的過程中，社會規范為其接受綠色農業技術提供了一個共同學習與進步的平臺。采納者通過分享有關技術采納的相關信息和感受，來激勵潛在采納農戶改變自己的行為。也有學者認為，社會規范在無形中影響農戶心理認知，使他們向社會群體所采用的規范靠攏，并通過建立“做正確的事”的價值觀間接影響農戶的行為[63]。

圖3 社會規范對農戶綠色農業技術采納的影響機理

五、社會參與對農戶綠色農業技術采納的影響

社會參與包括對經濟發展的參與、政治參與、文化參與等一切有利于社會發展的活動，其本質上是維護社會聯系和積極參加集體活動[64]，屬于社會資本[65]。盡管學界對社會參與的內涵與外延的探討，尚未達成共識，但可以確定的是，社會參與往往通過參加社會性活動來體現，并最終會有助于群體與社會保持聯系。在我國農村，農戶的社會參與主要表現為對其所處集體事務的關心、了解與參與情況。農戶通過參與村集體活動，不僅可以獲得更多的社會資源，還可以向已采納綠色農業技術的農戶咨詢，使他們更加深入地了解綠色農業技術，降低學習新技術的難度，一定程度上提高農戶采納技術的積極性[66]。

通過對現有研究的梳理，本文認為社會參與對農戶綠色農業技術采納行為的影響有以下兩種渠道。

（一）參與動力機制

人是社會參與中最基本的單位，參與動力可以通過有目的地影響社會成員的態度、價值觀和期待等思想狀況，從而使他們產生參與感，更好地行動起來。農戶作為“理性經濟人”，其從事農業生產活動的行為邏輯是基于自身的實際情況而做出的一種綜合判斷。這種“綜合判斷”既要衡量其行為所產生的經濟效益，又要衡量其采取行動后所產生的風險[67]。同時基于動機理論，農戶個人行為選擇除了受到自身因素的影響外，也會受到外在因素（政府政策）的影響。政府政策不僅可以通過各項規則來促進農業綠色發展，也能夠通過其強制、激勵作用對農戶農業生產態度產生影響[68]。綠色農業技術采納是在特定村域內由眾多個體在政府主導下自主參與的行為。農戶通過社會參與這一嵌入行為融入集體中，通過集體對個體的規范引導，達成在某種行為上的共識。當農戶充分認識到自己是集體中的一員，以及自己所擁有的權力和責任時，他們就更有可能尋找機會參與農業技術的采納，并且肯定綠色農業生產政策和價值認知水平越高，越能刺激其產生更強烈的生產意愿，從而有利于農戶全面獲得綠色農業的政策福利，領會綠色農業生產帶來的長期效益[69]。因此，主動進行社會參與而接觸到更多外部意見的農戶，其采納信心也更強，更有可能向積極的采納行為轉變。

（二）主體全過程參與機制

農村社會參與中，基層黨組織是領導者，基層政府是重要主體和執行者，村委會是連接基層政府和社會力量的重要社會主體，企業是市場的主體，農戶則是農村社會發展過程中的參與者和受益者[70]。在此基礎上，各主體之間通過確認互惠互利條件，打破信息壁壘，形成相互影響、互相促進的關系網絡，為推動農村發展凝聚了強大的參與合力。在長期參與村集體活動的過程中，當地村干部通過定期召開村集體會議和舉辦各類文藝表演、志愿者服務活動等，增強了農戶之間交往的頻率與深度，從而提高了農戶之間的互動效率。農戶參與集體活動越頻繁，橫向互動越密切，表明其融入集體的程度越徹底，就越有可能為共同利益而合作，通常也會擁有更多與其他農戶進行交流溝通、請教學習的機會，接收和吸納的有價值信息越多，農戶越能意識到綠色農業技術在農業生產中的重要作用，這將提高農戶的自我效能認知[66]。當農戶認為綠色農業技術是可以獲得的[71]、掌握起來比較容易[72]，并且可以負擔得起該技術成本費用[73]，那么農戶接受該技術的焦慮感就會降低，從而對農戶技術采納行為產生影響[74]。已有研究表明，個體的自我效能認知能積極影響其對綠色農業技術的采納[75]。因此，社會參與程度越高，農戶越熟悉綠色農業技術，越了解綠色農業技術的好處，與不熟悉綠色農業技術的農戶相比，越有可能采納綠色農業技術。

六、總結與展望

圖4 社會網絡對農戶綠色農業技術采納的影響機理

（一）加深社會資本對農戶綠色農業技術采納的影響機理研究

首先，細化社會網絡對農戶綠色農業技術采納影響的作用路徑。目前關于社會資本的實證研究大多集中在社會網絡研究上，并通過實證檢驗了信息獲取和社會互動這兩種機制如何影響農戶綠色農業技術采納。但是在中國特殊的歷史、文化和社會背景下，農戶社會網絡的獨特性、復雜性的考慮仍然不夠，未來可以進一步構建社會網絡的結構特征，以衡量特定農戶在社會網絡中的重要性。其次，關注社會信任對農戶綠色農業技術采納的影響機理研究。已有研究發現，社會信任可以通過信息共享和聲譽機制促進農戶的技術采納，但對社會信任影響農戶綠色農業技術采納的傳導機制揭示不足。今后可以從不同維度的社會信任探討農戶的技術采納情況，同時將所有從社會信任維度影響農戶綠色農業技術采納的中介變量納入一個框架，并檢驗其是部分中介變量還是完全中介變量，從而更好地衡量社會信任對農戶綠色農業技術采納的影響程度。再次，深入研究社會規范對農戶綠色農業技術采納的影響機理，現有研究多籠統地探究社會規范的影響，較少就認知規范等具體方式展開，未來可以嘗試精細測度各視角對農戶采納行為的影響，推進綠色農業技術的研究。最后，深入社會參與對農戶綠色農業技術采納的影響。目前關于社會參與的現有成果大都集中在老年群體、政治參與。社會參與對農戶綠色農業技術采納的影響研究甚少，且鮮有學者研究其作用路徑。大多研究僅將社會參與作為社會資本整體中的一個組成部分進行實證分析。社會參與是綠色農業技術持續強化創新的內生動力，未來可能會對其內在運作進行探索。

（二）設計更加全面指標體系度量社會資本與農戶綠色農業技術采納

通過對現有文獻研究的梳理和歸納可以看出，國內外從社會資本視角對農戶技術采納問題進行實證研究的較多，主要是宏觀和微觀兩個層面，從宏觀層面探討了農業技術采納的規律、主體、機制等，從微觀層面主要以相對靜態的可觀察變量進行分析。確定和制定合適的代理變量是實證研究的前提，如果代理變量太過隨意，將極大地影響研究結果的有效性。表1歸納整理了社會網絡、社會信任、社會規范與社會參與的基本度量方法。從表1可以看出，社會資本的度量方式存在一定的局限性。對社會網絡和農戶技術采納的度量方法主要采用農戶與成員之間的聯系頻率、親友互動的數量與范圍等指標作為農戶社會網絡代理變量。然而，選擇有效的農民社會網絡并非易事，詢問每個農戶與樣本中其他人的鏈接，這種方式會人為地縮小了網絡，影響社會網絡鏈接的概率，并可能獨立地影響農戶感興趣的行為。在社會信任度量方面，度量代理指標包括：鄰居、村干部、政府、法規等，僅僅考慮這些單一指標可能會導致結論偏差，今后的研究應仔細評估社會信任對農戶綠色農業技術采納的影響。對社會規范的度量方法主要采用賦值法或量表評價等基礎方法，但是主觀性因素較多且數值間的差異較小，也會影響實證結果的可靠度。在社會參與度量方面，衡量方式相對單一，大多數研究都采用農戶參與村集體活動等度量，選擇一個更全面、更合適的指標來衡量社會參與也是當前亟待解決的問題。今后的研究可以交叉運用行為經濟學和農戶行為理論等多學科知識，從社會資本綜合效應出發分析與研究社會資本各視角對農戶綠色農業技術采納行為的影響，兼顧科學性、完備性和可行性，設計更加完整的測度框架與多維指標體系度量社會資本與農戶綠色農業技術采納。

表1 社會資本的度量方式

（三）關注數字化對社會資本與農戶綠色農業技術采納之間關系的紐帶作用

社會資本對農戶綠色農業技術采納的影響在不同的環境下可能發生改變，本文認為，不能單純考慮社會資本的作用而忽視周圍環境的影響。目前，我國正在全面進入以5G、物聯網、大數據、區塊鏈、人工智能、云計算等數字技術為代表的數字經濟時代，農村發展也進入數字化轉型的重要階段。隨著國家“數字鄉村建設”的深入，農村網民數量持續增加，農村地區對數字技術的需求也越來越強烈，提高農村數字化水平，充分發揮數據作為生產要素的作用，必將對農村綠色農業的發展進程產生深遠影響。數字化手段為中國鄉村經濟發展帶來了新的生機與活力，農村大量的互聯網用戶為推進綠色農業發展提供了強勁的動力。目前關于互聯網信息技術與農戶綠色農業技術采納的相關文獻不多。數字知識和信息作為一種新的科技發展生產力要素，為突破當前農業發展瓶頸，走上綠色低碳發展的道路提供了新機遇。因此，探討數字化在社會資本與農戶綠色農業技術采納中的紐帶作用，不僅可以為綠色農業技術的推廣開辟新路徑，而且可以為推進“數字鄉村”建設提供理論支持。

（四）關注社會資本對農戶綠色農業技術采納的動態研究

以動態的視角關注社會資本對農戶綠色農業技術采納的影響。目前已有研究大多基于橫截面數據，對農戶的綠色農業技術采納行為、結果及影響因素進行靜態的分析，很少有國內學者基于連續變量或者動態的研究社會資本對某一區域技術采納和擴散情況。通過長時間的動態觀察，對農戶的綠色農業技術采納行為進行實證分析，將是今后的研究方向。此外，在新技術采納過程中，農戶往往面臨未來收益的不確定性，要關注不確定性在社會資本對農戶綠色農業技術采納的影響。