小額訴訟程序智能化建構(gòu)的價值立場與路徑

洪敏玨

江漢大學(xué)法學(xué)院，湖北 武漢 430056

當(dāng)前，人工智能滲透到社會生活的方方面面，互聯(lián)網(wǎng)法院逐漸普及，智慧法院開始建立，隨著《人民法院在線訴訟規(guī)則》的出臺及其線上訴訟系統(tǒng)的推廣適用，訴訟智能化的應(yīng)用有著迫切的需求，而作為“親近民眾”司法價值的小額訴訟，注重訴訟效益，更適宜進行訴訟程序智能化變革，以達到提高訴訟效率，合理利用司法資源，保障當(dāng)事人訴權(quán)的目的。

一、我國小額訴訟程序智能化建構(gòu)的價值立場

當(dāng)前，我國嘗試將互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、虛擬現(xiàn)實、區(qū)塊鏈等現(xiàn)代科技運用于審判實踐，小額訴訟案件在司法實踐中也借助現(xiàn)代科技，完成“就近能辦、同城通辦、異地可辦”。如今我國明確提出了建構(gòu)中國特色智慧法院應(yīng)用體系的構(gòu)想，而小額訴訟程序智能化構(gòu)建是智慧法院建設(shè)的重要內(nèi)容，我們認為，構(gòu)建智能化的小額訴訟程序應(yīng)體現(xiàn)以下價值立場。

（一）堅持司法公正

司法公正原則在民事訴訟中具有重要價值，智能化的小額訴訟程序亦不例外。一方面我們利用智能機器的冷靜及所提供類案推理及評價，避免法官在小額訴訟程序中的個人情緒偏向，輔助辦案法官避免做“同案不同判”；另一方面我們也注意到小額訴訟智能化更需要強化司法公正原則的適用，構(gòu)建平等對抗的攻擊防御規(guī)則。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第二百七十一條明確了適用小額訴訟程序?qū)徖淼陌讣愋停渲泄┯盟㈦姟狻崃贤m紛、銀行卡糾紛以及物業(yè)、電信等服務(wù)合同糾紛在司法實踐中所占比重較大，起訴方往往是實力雄厚的大型國有企業(yè)。［1］大型國企無論在智能化資源方面還是在人脈資源等方面較之訴訟中的另一方當(dāng)事人無疑有著顯著優(yōu)勢，由此帶來的極高勝訴率而使其有著濫訴的傾向，因此構(gòu)建平等對抗的攻擊防御規(guī)則，［2］防止利用智能化小額訴訟程序的大型國企類的當(dāng)事人進行債權(quán)的恣意催收，同時法院也應(yīng)該適時行使訴訟主導(dǎo)權(quán)，對智能化的小額訴訟程序中的濫訴企業(yè)依法予以懲戒，并合理限縮相關(guān)權(quán)限。

（二）堅持權(quán)利保障

要全面尊重雙方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利，加強提示、告知、解釋、說明義務(wù)，不得任意削弱或剝奪雙方當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。電子信息技術(shù)應(yīng)用于小額訴訟活動的實踐模式分為階段式與全程化，追求訴訟效益的小額訴訟程序比較適宜采用全程化的電子模式，但我們不宜強迫當(dāng)事人選擇這種形式，要賦予當(dāng)事人一定的程序選擇權(quán)，尊重和保障訴權(quán)是智能化的小額訴訟程序制度設(shè)計的出發(fā)點，要基于當(dāng)事人的程序選擇而適用。這是由于個人民事訴訟行為能力、人工智能技術(shù)能力的不同，能力強的一方當(dāng)事人可能傾向于智能化快速處理小額糾紛，而能力低的另一方當(dāng)事人可能會選擇線下訴訟，二者的差異可能導(dǎo)致雙方當(dāng)事人訴訟機會的不平等。因此我們應(yīng)對小額訴訟程序智能化進行合理運用，可并行適用線上線下的小額訴訟程序，由法官綜合案件事實權(quán)衡判定。

（三）堅持便民利民

智能化小額訴訟程序制度設(shè)計的目的之一，就是借助人工智能減輕當(dāng)事人的訟累，降低小額民事糾紛進入法院的門檻。大陸法系國家構(gòu)建小額訴訟程序的基本精神，也是基于方便解決當(dāng)事人糾紛、平等運用司法，拆解世俗社會與嚴(yán)肅司法間的藩籬。在小額訴訟程序智能化進程中，我們進行制度設(shè)計時的價值定位不能放在分流案件、化解人少案多矛盾以致淡化了小額訴訟程序的應(yīng)有價值，小額訴訟程序的智能化構(gòu)造必須立足于訴訟實踐，必須基于小額訴訟程序?qū)嵺`者的角度進行設(shè)計，要以人民群眾的現(xiàn)實需求為司法導(dǎo)向，秉持初心，提高智能化訴訟服務(wù)水平，改進訴訟網(wǎng)絡(luò)平臺能力，增加IT 應(yīng)用，大大降低當(dāng)事人訴訟成本費用，提高辦案效率。同時，要綜合考慮不同群體的訴訟需要，特別是未成年人、老年人等特定人群，加大案件的訴訟指導(dǎo)，為訴訟智能化提供更多的便利服務(wù)。

（四）堅持安全可靠

安全可靠的原則包括保障安全和防范危險兩個方面：保障安全方面主要是嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，依法維護國家安全，加強對國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私權(quán)和個人信息資料的保護，有效防止網(wǎng)絡(luò)案件數(shù)據(jù)安全受到侵害。防范危險方面在這里主要是強調(diào)要避免應(yīng)用司法大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)引起司法改革目標(biāo)的風(fēng)險。［3］首先，在推進司法改革的過程中，必須正確認識“技術(shù)主義”路徑的利弊，避免產(chǎn)生數(shù)據(jù)主義和片面技術(shù)理性主義的誤解。不是將司法大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)應(yīng)用于司法改革本身，而是在輔助工具的價值層面上開展尖端技術(shù)。［4］我們必須正視司法改革的復(fù)雜性，不能將其視為一般性的技術(shù)類問題，要避免簡單化的處理；其次，由于人工智能無法理解糾紛中的人情和利益共同體，難以應(yīng)對法律推理的復(fù)雜性，因此我們在發(fā)揮技術(shù)工具價值的同時，要避免人工智能技術(shù)的盲點。

二、我國小額訴訟程序智能化建構(gòu)的路徑

建構(gòu)智能化小額民事訴訟程序的路徑方向就是利用IT、電子技術(shù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用程序技術(shù)來自動處理民事訴訟流程，旨在實現(xiàn)立案、證據(jù)交換、電子送達等訴訟服務(wù)系統(tǒng)，線上庭審系統(tǒng)，法律適用裁判系統(tǒng)以及智慧執(zhí)行系統(tǒng)等方面的智能化。

（一）構(gòu)造智能化的立案服務(wù)系統(tǒng)

小額訴訟的當(dāng)事人可以通過智能化受案程序，在線提交起訴狀，受案智能信息系統(tǒng)可以自動核查起訴人的身份信息和提交的訴訟請求、訴訟材料，告知應(yīng)繳的訴訟費用，立案庭法官只需要在立案平臺上審查即可。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)二十四小時運行，使當(dāng)事人可以隨時申請、提交資料、查詢，從而有效地保障起訴人的訴訟權(quán)利。立案智能化還能提高訴訟的透明度，法院的每一個決定都被記錄，該記錄會成為當(dāng)事人和第三方甚至社會監(jiān)督的依據(jù)。在這個高度透明化的立案程序中，當(dāng)事人不再需要頻繁向立案庭詢問自己的案子是否已經(jīng)立案，只需通過登錄系統(tǒng)平臺，使用自己的身份信息，查看案子的處理情況，知曉案子未來的走向，從而更好地保護了當(dāng)事人的權(quán)益。

（二）構(gòu)造智能化的證據(jù)交換服務(wù)系統(tǒng)

通過智能化技術(shù)，雙方當(dāng)事人可以在開庭前舉證期間，通過圖像、圖片傳輸技術(shù)實現(xiàn)證據(jù)交換。這種線上提交證據(jù)材料的方式只需使用申請好的賬號登錄法院證據(jù)交換服務(wù)系統(tǒng)，在出現(xiàn)的界面，點擊“提交”按鈕，將所準(zhǔn)備的材料上傳到系統(tǒng)中，并匯總填寫一份所提交的材料數(shù)量及類型的文書，作為日后產(chǎn)生爭議的憑據(jù)。法官在證據(jù)交換服務(wù)系統(tǒng)的工作界面，可以實時查看提交的證據(jù)，免去了中間環(huán)節(jié)的郵寄、接收的繁瑣程序，有效提高辦案效率，緩解了辦案壓力。同時，這種通過服務(wù)系統(tǒng)提交證據(jù)材料的方式，可在系統(tǒng)上直接生成原始證據(jù)，在訴訟中有較強的證明力。

（三）構(gòu)造智能化的庭審系統(tǒng)

庭審智能化為小額民事審判帶來了前所未有的變革機遇。通過先進的視頻傳輸技術(shù)，法官和當(dāng)事人可以在虛擬網(wǎng)絡(luò)空間實現(xiàn)實時的庭審交流，完成法庭審理。“線上法庭”是一款由法官主持的應(yīng)用程序，當(dāng)事人可通過下載個人電腦服務(wù)器、移動應(yīng)用軟件或是登錄微信小程序進入。在進入庭審直播頁面之前，當(dāng)事人需要按照相關(guān)規(guī)定進行聲音和圖像檢測，以確保其真實性和可信度。完成上述操作后，將會播放一段詳細的在線庭審操作流程，以便當(dāng)事人能夠更加熟練地掌握庭審系統(tǒng)的使用技巧。當(dāng)事人在準(zhǔn)備就緒后，即可通過賬號密碼登錄，單擊連接庭審系統(tǒng)，走進庭審直播視頻網(wǎng)站。在網(wǎng)上開庭中，首先進行法庭調(diào)查，雙方當(dāng)事人都可以通過線上宣讀起訴書、答辯狀，來闡述案件事實及權(quán)利主張。證人作證和質(zhì)證可以網(wǎng)上完成，證據(jù)的出示也可通過視頻傳輸技術(shù)在網(wǎng)上完成；其次進行法庭辯論，即雙方當(dāng)事人就案件爭議的事實問題和法律問題，闡明自己的觀點與意見，并互相進行網(wǎng)上辯駁；最后通過庭審錄音備份系統(tǒng)完成庭審記錄。庭審記錄通過智能語音識別技術(shù)，可以自動生成，當(dāng)事人可以在線點擊按鈕完成庭審文書的核對、校正和確認。智能的視頻+音頻+文字記錄系統(tǒng)不僅在庭審中取代了書記員，而且也為后期的調(diào)解、評議、判決，以及法律文書的制定和校對等工作提供了支持與保障。因此，智能化的審判可以作為小額訴訟法院的審理方式。

（四）構(gòu)造智能化的電子送達服務(wù)系統(tǒng)

小額訴訟程序智能化離不開電子送達，其解決了送達難的問題。電子送達是在訴訟中，依法采用電話、電子郵件、傳真、移動通信技術(shù)等手段，生成、發(fā)送、接受存儲司法文書，使受送達人能夠及時收悉的方式。法院對當(dāng)事人采取電子送達方式以前，受寄送人必須簽訂確定書，以確定其是否愿意并可收悉。最高人民法院規(guī)定了電子送達適用條件即雙方當(dāng)事人贊同或默認接受；電子送達地址涵蓋受送達人本人的近3 個月內(nèi)處于日常活躍狀態(tài)的手機號碼、電子郵箱、即時通信賬號等常用電子地址；送達日期應(yīng)是指到達受送達人特定系統(tǒng)的日期；電子送達的適用范圍包括判決書、裁定書、調(diào)解書在內(nèi)的法律文書。法院在其電子送達服務(wù)系統(tǒng)平臺設(shè)置登錄入口，當(dāng)事人一旦登錄進入該系統(tǒng)，即視為同意將其填報的聯(lián)系電話、QQ、微信號、電子郵箱等作為送達地址，法院由此做出的電子送達應(yīng)具有與傳統(tǒng)送達相同的法律地位，如不能送達是因當(dāng)事人的錯誤引起，則由其承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。電子送達的介入無疑能幫助當(dāng)事人高效地參加訴訟活動，促進小額訴訟的智能化轉(zhuǎn)型。

隨著電子送達的發(fā)展，區(qū)塊鏈科技也逐漸被運用。由于區(qū)塊鏈具有“去中心化”“可追溯性”“不可篡改性”“集體保護性”“準(zhǔn)匿名性”和“分布式”等優(yōu)點，我們可以融合電子送達與區(qū)塊鏈技術(shù)，［5］由此在全國統(tǒng)一建造一個電子送達服務(wù)系統(tǒng)。同時，建議賦予將區(qū)塊鏈技術(shù)運用于電子送達中的合法地位，并具體規(guī)定電子送達服務(wù)系統(tǒng)中電子送達的條件、適用范圍及送達日期，送達回證自動生成合法；建立責(zé)任追究機制，以保障送達失敗者的權(quán)益。這樣的細化規(guī)定也有利于電子送達程序穩(wěn)定高效地展開和適用。

（五）構(gòu)造智能化的法律適用裁判系統(tǒng)

法律適用智能化主要體現(xiàn)在：小額訴訟案件法律適用可以運用小額案件類案推送系統(tǒng)。通過對海量小額訴訟案件數(shù)據(jù)的深入挖掘，法官只需在系統(tǒng)中輸入案件基本信息，系統(tǒng)就能夠自動向他們推送相關(guān)的法律法規(guī)和相關(guān)度高的類似案件，供其參考裁判。可以通過引入智能收集系統(tǒng)，收集包括立法解釋、司法解釋和學(xué)理解釋作為裁判依據(jù)，可以獲得更加準(zhǔn)確的裁判結(jié)果。訴訟智能資源推送、訴訟智能預(yù)判結(jié)果等智能化辦案平臺的啟用，可實現(xiàn)法官審判經(jīng)驗積累與共享。

（六）構(gòu)造智能化的執(zhí)行系統(tǒng)

智能化的應(yīng)用和實踐對于解決“執(zhí)行難”問題具有重要意義。尤其是在小額民事訴訟領(lǐng)域，智能化技術(shù)的運用可以顯著提高執(zhí)行效率，從而達到更好的結(jié)果。小額民事訴訟可適用“智慧執(zhí)行系統(tǒng)”“智慧執(zhí)法管理體系”，它是一種基于人工智能技術(shù)的管理體系，它將傳統(tǒng)的、單一的互聯(lián)網(wǎng)信息化執(zhí)行方式得到了提升。它借助智能信息技術(shù)，通過“智慧執(zhí)法管理體系”完成了網(wǎng)上執(zhí)法查控，大大提高了執(zhí)行效率，使得財產(chǎn)執(zhí)行更加快捷有效。如“慧查控”管理系統(tǒng)就是一種新型的網(wǎng)絡(luò)“查”“凍”“扣”工具，它與中國人民銀行各支行合作，使得執(zhí)行可以通過互聯(lián)網(wǎng)完成。此外，該管理系統(tǒng)還與不動產(chǎn)監(jiān)督管理中心、各地稅務(wù)廳和交通主管部門形成了職能合作管理機制，具有一鍵檢索和控制流轉(zhuǎn)等功能。還能夠聯(lián)接“智慧執(zhí)行系統(tǒng)”，并鏈接“被執(zhí)行人履行能力大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)”，可以進行網(wǎng)絡(luò)司法評估管理和司法拍賣，一旦發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人的財產(chǎn)被隱藏，系統(tǒng)將立即發(fā)出警示。此外，系統(tǒng)還能夠?qū)Ρ惶幹玫呢敭a(chǎn)進行智能分析，從而提高交易率和公正性。

小額訴訟程序智能化是民事訴訟規(guī)則或規(guī)范進一步細化和創(chuàng)新的過程，這是一種探索、實驗和嘗試，通過智能化嘗試不斷總結(jié)經(jīng)驗、不斷豐富和發(fā)展我國的民事審判制度，從而推動民事訴訟立法的完善。