老舊小區改造中公眾監督與承包商企業社會責任的演化博弈研究

唐 賀，孫國帥,2

本刊核心層次論文

老舊小區改造中公眾監督與承包商企業社會責任的演化博弈研究

唐 賀1，孫國帥1,2

(1. 遼寧工業大學 經濟管理學院，遼寧 錦州 121001；2. 中大建設股份有限公司 工程管理中心，廣東 廣州 510280)

老舊小區改造已經成為了城市更新的重點，但是在項目施工過程中，承包商企業對社會責任履行的狀況卻略顯不同。本文以老舊小區改造中承包商企業和公眾為主體，構建演化博弈模型并進行仿真分析，討論雙方不同演化穩定策略，找出影響演化博弈結果的主要因素，就此提出承包商企業社會責任管理的政策建議。結果顯示：承包商企業履行社會責任的成本管理、公眾的監督成本管理以及承包商企業給予公眾的監督獎勵，對公眾監督與承包商企業履行社會責任起著至關重要的作用。

老舊小區改造；企業社會責任；公眾監督；演化博弈

在“雙碳”背景下，建筑行業作為“產碳大戶”，勢必會受到節能減排治理的重點關注[1]。“十四五”期間，老舊小區改造成為了城市更新著力點[2]。2022年，國家發布了多項與老舊小區改造相關的政策文件，如《2022年國務院政府工作報告》《“十四五”新型城鎮化實施方案》《2022年新型城鎮化和城鄉融合發展重點任務》等。隨著老舊小區改造項目的開展，各項目承包商企業的社會責任行為弊端也暴露了出來，同時各承包商企業的社會責任履行狀況也大相徑庭，為社會和企業都帶來了一定程度的影響[3]。因此，解決承包商企業社會責任履行狀況，對老舊小區改造有一定的正向影響。

國內外學者對此展開了研究，并取得了一定的研究成果。DANG等[4]構建了公眾意愿與建筑企業履行社會責任的演化博弈模型和等級依賴期望效益模型，對公眾情緒如何影響建筑企業的社會責任行為進行探討。XIA等[5]通過歸納和演繹分析，揭示了當前建筑業社會責任研究的現狀。LIU等[6]基于博弈分析技術，建立了由零售商、政府和多個供應商組成的三階段斯塔克爾伯格博弈模型，分析了有或沒有政府補貼時的最優決策，確定了最優政府補貼率與企業社會責任水平的關系。吳士健等[7]構建了中央、地方雙重治理體制下，中央、地方環保部門同碳排放企業間的三方博弈模型，分析了雙層治理體制下實施階梯式碳稅政策對不同主體行為的影響。范建昌等[8]構建了兩級供應鏈動態博弈模型，并揭示了供應商企業社會責任實施策略和產品質量投資策略之間的相互影響關系。呂丹[9]就自媒體時代媒體監督對企業承擔社會責任的影響，分析當前現狀可能存在的問題，并對企業如何更好地承擔社會責任提出了相應的具體建議。

基于現有企業社會責任的研究發現，關于承包商企業社會責任履行狀況的研究較少。現有研究大多是以承包商和政府為主體進行演化博弈，把公眾監督作為博弈主體的少之又少。如今的互聯網時代，信息傳遞的速度飛快，加之自媒體行業的崛起，企業是否履行社會責任、履行程度如何幾近透明。企業名譽是企業價值的一部分，而公眾的言論影響著企業名譽，這就意味著公眾監督力度對于企業是否承擔社會責任有著一定程度的影響。故本文以承包商企業與公眾為主體，對于承包商在老舊小區改造項目中是否履行社會責任，公眾對于承包商企業履行企業社會責任的狀況是否予以監督進行演化博弈研究，找出影響演化博弈的因素，通過仿真分析探索不同狀態下的博弈關系，為公眾監督和承包商企業社會責任行為提供指導建議。

一、企業社會責任的概念

（一）企業社會責任的內涵

企業社會責任是指企業除了對企業內部應盡的責任與義務外，還應對企業外部包括社區、消費者、環境等應作出的貢獻，即對其所有利益相關者的利益負責[10]。企業不能將追求短期利潤最大化作為唯一目標，應積極自愿履行對各利益相關者的責任，從而確保企業的可持續發展，并維護企業的長期利益[11]。

（二）承包商企業社會責任的研究現狀

承包商企業社會責任研究尚處于起步階段。ASONGU[12]認為履行社會責任能夠提高企業市場競爭力，同時為企業打造良好的形象與聲譽提供保障。但ZHAO等[13]提出承包商企業社會責任研究仍處在企業是否要履行社會責任這一階段。因此，承包商企業社會責任研究，對解決我國承包商企業經營發展中的現實問題具有一定的指導意義。

（三）老舊小區改造中踐行企業社會責任的意義

老舊小區改造面臨著環境污染、改造質量不達標及干擾居民日常生活等社會問題。通過強調企業社會責任可以對老舊小區改造利益相關者的利益負責，保障居民利益、降低環境污染、提高改造質量、保證后期維護，降低負面影響。

二、演化博弈模型的構建與分析

（一）基本假設

假設1：本文以老舊小區改造中的承包商企業和公眾作為博弈主體，構建演化博弈模型。博弈主體均為有限理性的，因此不能通過一次博弈得出最優策略，需反復博弈，分析均衡點狀態下的變量因素，尋求最優策略，使得演化博弈模型更符合實際情況。

假設2：在老舊小區改造過程中，承包商企業可以選擇“履行社會責任”或者“不履行社會責任”兩種策略；公眾可以選擇“監督”或者“不監督”兩種策略。

假設3：在老舊小區改造過程中，承包商企業具有固定的基本收益，當其履行社會責任時被公眾監督發現，正向宣傳會使企業聲譽價值得到提升，但履行社會責任會付出一定的成本。若承包商企業不履行社會責任被公眾監督發現，會造成負面影響，企業聲譽受到損失。

假設4：在老舊小區改造過程中，承包商企業履行社會責任，會使公眾得到基本利益；承包商企業不履行社會責任，會使公眾權益受損。公眾選擇監督時會付出相應的時間、精力、財力等。公眾對承包商企業履行社會責任行為進行監督宣傳，承包商企業予以公眾獎勵。若政府與公眾發現承包商企業在老舊小區改造過程中未履行企業社會責任，公眾會獲取承包商補償、政府獎勵、流量利益等。

假設5：承包商企業履行社會責任的概率為，不履行的概率為1－。公眾選擇監督的概率為，不監督的概率為1－。

（二）演化博弈模型的構建

根據以上假設，可以得到老舊小區改造過程中承包商企業與公眾演化博弈支付矩陣如表1所示，參數符號及含義如表2所示。

表1 承包商企業與公眾演化博弈支付矩陣

表2 參數符號及含義

11=(+1+2－1－)+(1－)(+2－1) （1）

12=(－1)+(1－)（2）

承包商企業履行社會責任的復制動態方程為：

(1－)[(1+1－)+2－1] （4）

21=(1－2+)+(1－)(2－2－2) （5）

22=1－(1－)2（6）

則公眾監督的復制動態方程可以表示為：

(1－)[(－2)+2－2] （8）

（三）均衡點穩定性分析

通過創建動態方程()=0，且()=0，可以得到上述博弈模型的5個局部平衡點，分別為(0,0)(0,1)(1,0)(1,1)和(*,*)，其中，*=(2－2)/(－2)，*=(1－2)/(1+1－)。根據演化博弈穩定性分析，當雅可比矩陣對應的行列式值大于零，且矩陣的跡小于零時，平衡點具有局部穩定性。博弈模型的雅可比矩陣由式（4）和式（8）得到：

由式（4）、式（8）、式（9）分析解得，當?()/?<0，?()/?<0時，均衡點穩定，而(*,*)的跡為0不是穩定策略點。由此列出滿足(0,0)(0,1) (1,0)(1,1)局部平衡點的條件如表3所示：

?()/?=(1-2)[(1+1-)+2-1] （10）

?()/?=(1-2)[(-2)+2-2] （11）

表3 滿足均衡點穩定的條件

根據表3，分析滿足均衡點穩定的四種條件：1. 當2<1，且2<2時，(0,0)點為演化穩定點，對應演化穩定策略（不履行，不監督）。

2. 當1+2+1－<1，且2>2時，(0,1)點為演化穩定點，對應演化穩定策略（不履行，監督）。

3. 當2>1，且<2時，(1,0)點為演化穩定點，對應演化穩定策略（履行，不監督）。

4. 當1+2+1－>1，且>2時，(1,1)點為演化穩定點，對應演化穩定策略（履行，監督）。

三、數值仿真分析

本文運用MATLAB軟件進行演化博弈變量賦值分析，確定不同穩定策略下的影響因素，明確各影響因素間的關聯性,從而找出老舊小區改造中影響承包商企業履行社會責任和公眾監督的主要因素，據此提出相應的建議。

1. 條件1參數設定：1=5，2=4，1=3，2=6，1=8，2=10，=8，此時2<1，且2<2，演化均衡點趨向于(0,0)，如圖1所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于放棄監督，而承包商企業逐漸不再履行社會責任。承包商企業履行社會責任所獲取基本利益不足以支付履行時所付出的成本，承包商企業總體利益受到損失，更傾向于不履行企業社會責任。承包商企業不履行社會責任，公眾采取了有效監督，但監督中獲取的獎勵不抵公眾在監督上付出的成本，公眾更傾向于放棄監督。

圖1 穩定點(0,0)演化仿真結果

2. 條件2參數設定：1=5，2=4，1=3，2=12，1=8，2=10，=8，此時1+2+1－<1，且2>2，演化均衡點趨向于(0,1)，如圖2所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于監督，而承包商企業逐漸不再履行社會責任。承包商企業履行社會責任所得的總體利益包括：提高利潤與投資回報率、品牌提升、提高顧客信任度、員工滿意度、社會與自媒體的正向宣傳等，扣除支付公眾的宣傳獎勵后，收益仍低于企業在履行社會責任時付出的成本，企業為了避免過度損失傾向于不再承擔企業社會責任。公眾采取有效監督所獲取的獎勵超過其付出的代價成本，公眾樂意采取監督策略。

圖2 穩定點(0,1)演化仿真結果

3. 條件3參數設定：1=5，2=10，1=3，2=6，1=8，2=10，=8，此時2>1，且<2，演化均衡點趨向于(1,0)，如圖3所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于放棄監督，而承包商企業最終選擇履行社會責任。承包商企業履行社會責任所獲取基本利益已超過履行社會責任要付出的成本，承包商企業在得到良好口碑的同時獲取到正向收益，承包商企業傾向于履行社會責任。公眾在對履行企業社會責任的承包商進行宣傳時，從承包商手中得到的獎勵低于自身監督付出的價值，公眾會選擇不去大力宣傳，從而放棄監督。

圖3 穩定點(1,0)演化仿真結果

4.條件4參數設定：1=5，2=4，1=3，2=6，1=3，2=4，=8，此時1+2+1－>1，且>2，演化均衡點趨向于(1,1)，如圖4所示。由圖中曲線可知，隨著時間的推移，公眾趨向于監督，而承包商企業最終選擇履行社會責任。承包商企業履行社會責任所得的總體利益高于履行社會責任時要付出的成本，在履行社會責任的同時企業自身不存在虧損，承包商企業傾向于履行社會責任。公眾在對履行企業社會責任的承包商進行宣傳時，從承包商手中得到的獎勵高于自身監督付出的價值，公眾會選擇大力宣傳，繼續監督。

圖4 穩定點(1,1)演化仿真結果

根據以上四種仿真結果分析可知，條件4的參數設定符合企業履行社會責任的理想狀態，即隨著時間的推移，公眾趨向于監督企業是否履行社會責任，而企業趨向于履行企業社會責任。按照理想狀態下參數設定，分別對承包商企業履行社會責任成本、公眾的監督成本以及承包商企業給予公眾的監督獎勵進行調整，觀察演化過程中變量，的變化程度，從而對公眾監督和承包商企業履行社會責任提出相關建議。調整對應參數，分析如下：

1. 調整承包商企業履行社會責任時所需成本1值，分別取1=1、1=2、1=3，得到民眾監督與承包商企業履行社會責任的演化過程，如圖5、圖6所示。由圖5曲線可知，承包商企業履行社會責任時所需成本的增加，會延緩承包商企業履行社會責任的進程，成本越高，延緩趨勢越明顯。由圖6曲線可知，參數的變化對民眾監督趨勢沒有過多影響。

2. 調整民眾監督時所需成本2值，分別取2=2、2=4、2=6，得到民眾監督與承包商企業履行社會責任的演化過程，如圖7、圖8所示。由圖7曲線可知，民眾監督時所需成本的增加會延緩民眾選擇監督的進程，成本增加越多，影響越明顯。由圖8曲線可知，參數變化對承包商企業履行企業社會責任沒有過多影響。

3. 調整公眾監督正向宣傳獲得承包商企業獎勵值，分別取=6、=7、=8，得到民眾監督與承包商企業履行社會責任的演化過程，如圖9、圖10所示。由圖9、圖10曲線可知，承包商企業給予民眾監督的正向宣傳獎勵，對于民眾監督宣傳具有促進效應。但支出的獎勵過多，會對企業造成一定負擔，會延緩承包商企業履行社會責任的進程。

圖5 C1對承包商企業履行社會責任演化過程

圖6 C1對民眾監督意愿演化過程

圖7 C2對民眾監督意愿演化過程

圖8 C2對承包商企業履行社會責任演化過程

圖9 K對承包商企業履行社會責任演化過程

圖10 K對民眾監督意愿演化過程

四、結論與建議

從本文第三部分滿足均衡點條件的四種情況來看，條件4屬于理想狀態。依據相關變量分析，可得出滿足理想狀態下各變量的相互聯系，從而提出相應對策。因此，結合演化博弈模型得出的結論，主要從承包商企業履行社會責任成本管理、公眾的監督成本管理以及承包商企業給予公眾的獎勵三個方面提出建議。

（一）承包商企業社會責任成本管理

首先，承包商企業應對社會責任成本做出預測，可依據歷史資料、市場調查、因果分析法等，結合施工環境與條件做出推測，從而確定項目全過程的企業社會責任成本水平。其次，對承包商企業社會責任成本的各要素進行分析，尋找出最低且最優的成本方案。然后，制定承包商企業社會責任成本計劃，細化責任情況及完成目標，并參照計劃實施情況，對相關責任人進行考評及獎懲，確保成本支出的合理性。最后，將計劃成本與實際做比較，動態監控，偏離計劃時及時糾正，提高工作效率，不斷降低責任成本。

（二）公眾監督成本管理

公眾監督成本主要體現在監督過程中人員消耗的時間、精力及財力。監督人員過度投入到監督中去，會嚴重影響到正常的生活狀態。因此，合理的監督計劃與方法尤為重要。以生活在被改造小區的居民為主體，自愿組織成立承包商企業社會責任監督委員會，按公眾個人閑暇時間合理分配監督小組，減少不必要的人員成本損失。對于表現優異的人員進行獎勵，提升集體榮譽感，共同維護公眾的集體利益。

（三）承包商企業給予公眾的宣傳獎勵

承包商企業履行社會責任時，公眾進行監督，此時公眾可以選擇默許，也可以選擇正向宣傳。若公眾正向宣傳時，承包商企業社會信譽會得到提升，為使公眾傾向于宣傳，承包商企業為宣傳者提供宣傳獎勵。企業的信譽價值不能用貨幣量化，但信譽的提升價值遠超過承包商企業支付的獎勵，在不影響企業運轉與發展的前提下，企業也傾向于支付獎勵。如此循環，從而達到共贏。

[1] 李靜, 趙靜, 江美菱. “雙碳”背景下老舊小區綠色建筑技術改造策略研究: 以徐州市為例[J]. 安徽建筑, 2022, 29(12): 9-10+53.

[2] 楊均華, 付夢洋, 吳銀娟. “十四五”期間老舊小區改造項目跟蹤審計分析[J]. 理論觀察, 2022(1): 89-94.

[3] 汪法頻. 企業對社會的義務社會對企業的期望: 關于國有建筑企業履行社會責任的對話[J]. 建筑, 2013(2): 13-16+4.

[4] DANG X X, WANG S H, DENG X P, et al. How does public sentiment affect the socially responsible behavior of construction enterprises?[J]. Processes, 2022, 10(11): 2403.

[5] XIA B, OLANIPEKUN A, CHEN Q, et al. Conceptualising the state of the art of corporate social responsibility (CSR) in the construction industry and its nexus to sustainable development[J]. Journal of Cleaner Production. 2018, 10 (195): 340-353.

[6] LIU Y, QUAN B, XU Q, et al. Corporate social responsibility and decision analysis in a supply chain through government subsidy[J]. Journal of Cleaner Production. 2019, 20(208), 436-447.

[7] 吳士健, 孫向彥, 楊萍. 雙重治理體制下政府碳排放監管博弈分析[J]. 中國人口?資源與環境, 2017, 27(12): 21-30.

[8] 范建昌, 顧雨昕, 洪定軍, 等. 基于企業社會責任與改進產品質量的零售商領導者兩級供應鏈動態博弈模型研究[J]. 供應鏈管理, 2021, 2(8): 58-68.

[9] 呂丹. 媒體監督對企業承擔社會責任的影響[J]. 現代營銷(信息版), 2019(8): 199.

[10] 劉宗華, 毛天平. 企業社會責任、感知利益與員工綠色行為[J]. 中國人事科學, 2023(1): 71-83.

[11] 曹宇, 趙越春. 我國中小企業社會責任影響因素實證研究: 基于江蘇省的調查[J]. 市場周刊(理論研究), 2014(5): 6-8.

[12] ASONGU J J. Innovation as an argument for corporate social responsibility[J]. Journal of Business and Public Policy, 2007, 1(3): 1-21.

[13] ZHAO Z Y, ZHAO X J, DAVIDSON K, et al. A corporate social responsibility indicator system for construction enterprises[J]. Journal of Cleaner Production, 2012, 29: 277-289.

10.15916/j.issn1674-327x.2023.05.011

F299.23

A

1674-327X (2023)05-0045-05

2023-03-16

遼寧省社會科學規劃基金重點項目(L20AJY004)；湖南省教育廳科研資助重點項目(21A0598)

唐賀(1992-)，男，遼寧盤錦人，碩士生。

孫國帥(1979-)，男，遼寧錦州人，副教授，博士。

(責任編輯：許偉麗 劉丹娜)