EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)綜述

居錦朝

設(shè)計(jì)采購施工EPC 是指總承包商在收到業(yè)主委托下，根據(jù)合同商定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購、施工等各個(gè)環(huán)節(jié)的總承包，或僅進(jìn)行某些特定階段的總承包[1]。EPC 項(xiàng)目工程需要管理多種風(fēng)險(xiǎn)，其中對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的管理對(duì)于EPC 項(xiàng)目的成功實(shí)施和順利交付具有重要作用。通過合同明確各方責(zé)任，可以預(yù)防糾紛和爭(zhēng)議，維護(hù)各方的權(quán)益。同時(shí)，合同風(fēng)險(xiǎn)管理也有助于控制成本、保障安全、管理進(jìn)度和提高質(zhì)量，提升整體項(xiàng)目的績(jī)效和效益。

分析傳統(tǒng)模式下和EPC 總承包模式下的合同內(nèi)容（表1）可以發(fā)現(xiàn)，EPC 合同是一種復(fù)雜的合同形式，涉及多個(gè)環(huán)節(jié)和各種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)承包商而言，EPC 合同要求他們同時(shí)承擔(dān)工程設(shè)計(jì)、材料采購、設(shè)備供應(yīng)和施工等多個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，從而形成了綜合責(zé)任的承擔(dān)方式。這使得承包商面臨著綜合風(fēng)險(xiǎn)，需要綜合思考和管理，以確保項(xiàng)目的成功實(shí)施。在履行EPC 合同時(shí)，合同各方必須充分了解和識(shí)別這些特點(diǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，以降低風(fēng)險(xiǎn)并確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

表1 傳統(tǒng)模式和EPC 模式對(duì)比

EPC 總承包模式的優(yōu)勢(shì)在于能夠?yàn)榭偝邪烫峁└嗟睦麧?rùn)空間，同時(shí)也要求其承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任[2]。在EPC 總承包模式下，總承包商需要對(duì)整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和施工質(zhì)量監(jiān)控，而業(yè)主只需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行接收驗(yàn)收，因此總承包商在項(xiàng)目管理中擁有更大的話語權(quán)和影響力，能夠更好地掌控項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量[3]。

本文匯總了近年國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)EPC 項(xiàng)目工程合同進(jìn)行研究的成果，并從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)防范3 個(gè)角度探討了EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)的研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面，主要研究了EPC 項(xiàng)目合同管理過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警機(jī)制。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面，一般是通過模型構(gòu)建、可視化分析、實(shí)證研究等方式對(duì)EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估，可更準(zhǔn)確地預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在風(fēng)險(xiǎn)防范方面，探討了新的防范措施，如建立合同履約考核機(jī)制等。

1 數(shù)據(jù)收集與研究分布

1.1 數(shù)據(jù)收集

本文將在中國(guó)知網(wǎng)公開發(fā)表的核心期刊作為研究樣本，利用數(shù)據(jù)庫的“高級(jí)檢索”功能進(jìn)行檢索，選擇“全文”為“合同風(fēng)險(xiǎn)”，“主題詞”分別為“EPC 項(xiàng)目”“合同風(fēng)險(xiǎn)”“EPC風(fēng)險(xiǎn)”，檢索了2013 ～2022 年的文獻(xiàn)。去除重復(fù)和不具代表性的期刊后，最終得到104 篇有關(guān)EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)研究的文獻(xiàn)，為本文的研究提供了充足的數(shù)據(jù)來源。

1.2 研究分布

從搜集的104 篇論文中提取關(guān)鍵詞，制作關(guān)鍵詞頻次表，如表2 所示。從表2 可知，合同風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是出現(xiàn)頻率最高的關(guān)鍵詞。

表2 關(guān)鍵詞頻次表

合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同履行過程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、合同履行方風(fēng)險(xiǎn)等。合同風(fēng)險(xiǎn)管理是確保合同順利執(zhí)行的關(guān)鍵因素之一。在研究領(lǐng)域中，合同風(fēng)險(xiǎn)的重要性顯得尤為突出，因?yàn)楹贤谏虡I(yè)和法律交易中起著極為重要的作用。

風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過識(shí)別、評(píng)估和控制各種風(fēng)險(xiǎn)來保護(hù)組織或項(xiàng)目的利益和目標(biāo)。在文獻(xiàn)研究中，風(fēng)險(xiǎn)管理一直是一個(gè)重要的研究領(lǐng)域，因?yàn)橛行У娘L(fēng)險(xiǎn)管理可以降低潛在風(fēng)險(xiǎn)帶來的負(fù)面影響，并提高項(xiàng)目的成功率。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別則是指通過識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素和問題，以便在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行干預(yù)和管理。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是有效風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的關(guān)鍵步驟，它可以幫助組織在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之前及時(shí)做出反應(yīng)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣頊p少或消除潛在的負(fù)面影響。

以上這些關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻率表明研究者對(duì)于合同管理風(fēng)險(xiǎn)問題的重視程度，并為進(jìn)一步的研究提供了有價(jià)值的線索。在未來的研究中，可以進(jìn)一步探索怎樣通過合同管理來降低風(fēng)險(xiǎn)。這將有助于深化對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的理解，并為實(shí)踐提供更具體、有效的指導(dǎo)。

2 建立EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

文獻(xiàn)分析法、案例分析法、專家訪談法等定性研究方法已經(jīng)被廣泛應(yīng)用在EPC 合同風(fēng)險(xiǎn)研究中[4-6]。

劉鶴[7]提出針對(duì)總承包方在合同管理中處于弱勢(shì)且在合同索賠管理能力方面表現(xiàn)不佳的解決辦法。李金[8]以剛果（金）R 銅鈷冶煉廠EPC 項(xiàng)目為例，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)理論，確定了自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)及自身能力風(fēng)險(xiǎn)等主要風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果提出相應(yīng)的策略。

余科林等[9]利用層次分析法建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估層次結(jié)構(gòu)模型，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

要想有效地評(píng)價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)，必須先建立一套科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度出發(fā)，從多個(gè)維度劃分了EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)。李碩基于國(guó)際通用的國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（International Federation of Consulting Engineers，F(xiàn)IDIC）條款（銀皮書），提煉出國(guó)際EPC 工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)因素，并對(duì)這些因素進(jìn)行修正和完善，最終建立了一個(gè)全面的合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系[10]。鄧偉結(jié)合類似工程案例的合同風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)管理專家學(xué)者的研究總結(jié)，利用調(diào)查問卷建立了一個(gè)全面的合同風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系覆蓋了多個(gè)方面，包括但不限于合同條款、工期管理、成本管理、變更管理、質(zhì)量管理及安全管理等，能夠全面評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供重要參考[11]。上述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法從不同角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類和整理，為后續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)奠定了基礎(chǔ)。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用

EPC 項(xiàng)目涉及眾多參與主體，建設(shè)期長(zhǎng)，合同關(guān)系復(fù)雜。針對(duì)這種情況，使用工程合同風(fēng)險(xiǎn)較多，風(fēng)險(xiǎn)間關(guān)系復(fù)雜，并且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的資源有限，因此需要構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型一般采用多準(zhǔn)則決策法、熵權(quán)法、灰色關(guān)聯(lián)度法、層次分析法、結(jié)構(gòu)方程模型、貝葉斯模糊評(píng)價(jià)法、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析法等方法中的一種或多種進(jìn)行構(gòu)建[12-17]。江改玲采用熵權(quán)法和層次分析法相結(jié)合的方法，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并應(yīng)用灰色模糊綜合評(píng)價(jià)法構(gòu)建了EPC 總承包商合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型[18]。林杰提出基于層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）和模糊綜合評(píng)價(jià)思想的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，詳細(xì)闡述了評(píng)價(jià)指標(biāo)的含義及數(shù)據(jù)處理方式[19]。李伯宇以老撾某體育公園為研究對(duì)象，從合同自身風(fēng)險(xiǎn)、合同環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目干系人風(fēng)險(xiǎn)3 個(gè)維度出發(fā)，系統(tǒng)識(shí)別了合同風(fēng)險(xiǎn)因素。該研究基于AHP 和模糊綜合評(píng)價(jià)思想，構(gòu)建了一種評(píng)價(jià)合同總體風(fēng)險(xiǎn)的綜合模型，能夠進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)合同的影響[20]。

3 EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范

3.1 風(fēng)險(xiǎn)處理

王凈從風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和自留風(fēng)險(xiǎn)3 個(gè)方面分析了EPC 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處理的方式和流程，并提出了一些有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。通過這些措施，EPC 項(xiàng)目合同方可以更好地應(yīng)對(duì)不確定性因素和風(fēng)險(xiǎn)，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響，從而提高項(xiàng)目成功的可能性[21]。羅冬研究了不同承包模式的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，并提出承包商拓展索賠空間的策略[22]。這些工作將減少合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)，提高EPC 項(xiàng)目的成功率。

3.2 合同管理

很多學(xué)者傾向于對(duì)項(xiàng)目前期的合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。韓紹磊[23]分析了建設(shè)工程招標(biāo)工作和施工合同選擇中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并提出一些有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。同時(shí)，該研究還提出一些針對(duì)某些具體情況的建議，例如對(duì)建設(shè)工程的評(píng)估和對(duì)投標(biāo)人資格的審核，并強(qiáng)調(diào)了在投標(biāo)過程中遵守相關(guān)規(guī)定的重要性。這些措施可減少合同糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，從而更好地支持建設(shè)工程的成功實(shí)施。

韋小強(qiáng)[24]提出了一個(gè)在合同前期風(fēng)險(xiǎn)管理中進(jìn)行合同策劃、合同協(xié)調(diào)、合同擔(dān)保的方法。通過這種方法，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以在簽署合同前，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的研究、評(píng)估和管理，確保合同條款的合理性、適用性和可操作性。

李愛敏[25]指出為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，施工單位應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施過程中合同條件的細(xì)微變化，充分利用合同條款維護(hù)自身利益。通過全面了解合同條款和實(shí)際情況，施工單位可以在遇到風(fēng)險(xiǎn)和不確定性因素時(shí)采取相應(yīng)的措施，如要求變更合同中的條款或進(jìn)行索賠。這些措施可以使施工單位獲得最大化利益，同時(shí)降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功率。

3.3 法律保護(hù)

楊鐵民[26]概括了EPC 項(xiàng)目中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)損失，并提出一些有效的風(fēng)險(xiǎn)防范策略。

在這些策略中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)通過確定合同條款中各方的責(zé)任分工，以避免可能出現(xiàn)的違約和賠償?shù)炔槐匾膿p失，同時(shí)保護(hù)自身的利益。該研究還初步形成了工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的方法和決策機(jī)制，旨在幫助項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)通過制訂明確的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，針對(duì)性地制訂風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并建立透明的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并確保項(xiàng)目最終成功實(shí)施。

張忠[27]從合同風(fēng)險(xiǎn)防范的角度探討了我國(guó)建筑企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的合同風(fēng)險(xiǎn)形式及其防范措施。在該研究中，明確合同的目的與性質(zhì)是合同管理的關(guān)鍵。此外，該研究還提出了一些具體的合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施，例如充分考慮風(fēng)險(xiǎn)、確保合同條款的合理性、建立完善的合同管理制度等。

4 結(jié)語

本文總結(jié)了不同學(xué)者對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的研究方法、研究結(jié)果以及防范措施，這些研究方法大多為定性分析，且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范大多集中在立法管理和合同管理角度。為提升研究結(jié)論的可靠性和適用性，未來的研究應(yīng)更加注重?cái)?shù)據(jù)收集和案例研究，并制定統(tǒng)一的方法和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)理論與實(shí)踐的結(jié)合。這將有助于深化對(duì)EPC 項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的理解，并為實(shí)踐提供更好的指導(dǎo)和建議。通過這些措施，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以更好地應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。