高校科研誠信的影響因素及生態建設研究

丁淑彥

(蘇州工業園區服務外包職業學院,江蘇 蘇州 215123)

0 引言

高校是科技創新的重要陣地,而誠信則是科技創新的基石。2018年,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》,對培育和踐行社會主義核心價值觀、弘揚科學精神、倡導創新文化、加強科研誠信建設、營造誠實守信的良好科研環境作了全面部署,強調高校作為科研單位是科研誠信建設的第一責任主體,要切實履行科研誠信建設的主體責任。分析影響科研誠信的影響因素,探索建設科研人員內生誠信、科研環境外促誠信、誠信管理貫穿科研全過程的生態系統,對確保科研人員在科學研究活動中能夠堅守誠信、追求真理、不被外界的干擾力量破壞具有重要意義。

1 高校科研誠信生態建設的重要性

1.1 世界科技強國目標的實現、創新驅動發展戰略的有效實施需要科研誠信

實現建成社會主義現代化強國的偉大目標,實現中華民族偉大復興的中國夢,必須具有強大的科技實力和創新能力。科技創新是提升國家綜合國力的關鍵和中堅,是應對許多全球性挑戰的有力武器。科研誠信則是科技創新的基石,也是實施創新驅動發展戰略、實現世界科技強國目標的重要基礎[1]。科技創新的最終目的不是一篇論文、一個項目、一份獲獎榮譽可以承載的,而是要落實到社會生產發展實踐,真實有效地解決現實問題,從而為人民的幸福、國家的富強和人類文明的進步帶來實實在在的積極影響。因此,科技創新和誠信是一體的。科技創新是一項求真的艱辛探索,在此過程中科研工作人員必須以誠信為基石,不能容許半點弄虛作假。科研探索是對自然界、人類社會以及人自身發展規律的探索,而規律是客觀的,不以人的意志為轉移。人們只能發現它、利用它而不能杜撰它。沒有誠信,科研探索的“真”便不復存在,科技創新也就變成了空中樓閣。事實上,科研失信的危害遠不止于失信內容本身,還意味著巨大的衍生社會成本。一方面,科研失信行為的發現并不是一件容易的事情,一個試驗結果的造假,可能需要同行許多人的驗證投入才能發現;另一方面,一項領先的科研發現,往往會成為該領域眾多研究者進一步研究探索的方向,如果這個方向本身就是虛幻的,對于該領域的研究則意味著巨大人力、物力、財力的無謂消耗。

1.2 社會主義核心價值觀的踐行、高校文化引領作用的發揮需要科研誠信

高校是科技創新的重要場所,肩負著人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承創新的歷史使命。高校的科技創新活動在提升人才培養質量和服務社會發展的同時也以潤物無聲的方式引領著社會文化的發展方向。高校科研人員在研究過程中是否以誠信的方式開展科學研究,對學生誠信價值觀的形成具有重要的影響。大學階段正處于價值觀形成的關鍵期,教師的現身示范是學生掌握研究方法、培育研究品質、筑牢道德底線的鮮活課堂。作為“凈土”形象存在的高校,承載著人民對真善美的美好期待。誠信是社會主義核心價值觀的重要內容,高校是傳承誠信價值觀的重要陣地,理應做踐行誠信的典范。

1.3 高校科研成果的有效轉化、教師職業能力的可持續發展需要科研誠信

實現成果轉化,促進現實問題的解決,推動社會生產力的發展,滿足人民的生產生活需要是科研活動的根本指向。只有秉持誠信的科研成果,才有可能實現轉化,發揮科研活動對社會發展的有效推動作用。一切在科研活動中的偽造、篡改和弄虛作假行為,不僅不能發揮轉化實效,反而會擾亂正常的科研轉化過程,造成資源的浪費和進程的延誤。從教師個人的職業發展分析,同樣需要恪守科研誠信。科研活動是教師提升專業能力、獲取職業發展機會的重要手段,關乎教師的可持續發展和職業潛能的發揮。科研失信就如同教師職業成長道路上的高壓線,一旦失信,不僅不能在科研求真的道路上走向深入、提升自身的專業技術能力、把握事物發展的真正規律,而且會因為道德底線的突破影響正常的職業發展。

2 高校科研誠信的影響因素

2.1 影響科研誠信的因果鏈

馬克思主義認為,內因是事物發展的根據,對事物的發展起著決定性作用,外因是事物發展的條件,它能加速或延緩事物發展的進程,局部地改變事物發展的面貌,在一定條件下,甚至對事物的發展能否實現起決定性作用。因此,在分析科研誠信的影響因素時,內因和外因均是不可忽視的方面。從內因和外因兩個方面分別對科研人員、科研評價人員、科研管理人員3類主體在科研活動中是否誠信的影響因素進行分析發現,影響三類主體科研誠信的內因具有較大的共性,外因則存在著交互的影響,形成環環相扣的因果鏈(見圖1)。

圖1 不同主體科研誠信的影響因素

2.2 內因是影響科研誠信的根本因素

作為科研誠信的主體,不論是科研人員、科研評價人員還是科研管理人員,首先是作為一個具體的人存在的,而具體的人意味著不同的知識結構、認知水平、道德修養、業務能力以及需要層次。汪偉良等[2]基于結構方程模型(SEM)研究科研誠信行為與行為人自身所具備的科研誠信知識、科研誠信技能等因素之間的關系,得出結論:科研誠信知識對科研誠信技能和科研誠信行為都產生顯著影響[2]。科研誠信主體對科研誠信知識的掌握直接影響其科研誠信行為,具體什么樣的行為符合科研誠信的要求,科研主體對此是否有清楚的認知是踐行科研誠信的先決條件。王聰等[3]基于36所A類“雙一流”高校的160 項與科研誠信相關的政策文本,從正面闡述科研誠信與負面闡述不端行為兩個角度對高校科研誠信政策中核心概念的內涵與使用情況進行了梳理及分析,發現我國高校政策采用多個概念來表述與科研誠信和不端行為相似的含義,但其中一些概念在文本中缺乏明確的定義,且存在模糊概念疊加使用的問題。認知的偏差進而引發行為的偏差,因此,科研誠信知識本身是否明確具體、科研誠信主體對科研誠信知識是否理解成為影響科研誠信行為的首要內因。

知是行的先導,但由知到行還需一番艱苦的追求。科研誠信作為一種道德要求,同樣需要經歷知、情、意、行4個階段實現由內化于心到外化于行的轉變。科研誠信的“情”在于科研主體對科學研究發自內心的尊重、敬仰和崇尚,對求真探索的一種強烈自尊意識。在科學研究的道路上,沒有人可以僅憑一己之力取得科學的突破。任何一個科研工作者都是作為科學共同體中的一員存在的,正是團體成員的信任與協作,一步步推動著科學的前進。吳冠軍[4]從政治哲學與博弈論角度出發,分析認為恪守科研誠信、維護學術聲譽,不僅是自利性-策略性地捍衛學者個體,同時是政治性-團結性地捍衛學術共同體。在知和情的基礎上,要實現科研誠信并且取得科研成就,完成科研工作者的使命,還需要科研工作者具有很強的能力,能夠有效解決科研道路上的種種困難、抵御名利背后形形色色的誘惑。這種能力包含科研人員研究探索規律的求真能力、科研評價人員客觀公正的判斷能力以及科研管理人員服務于科研事業的管理能力。

2.3 外因是影響科研誠信的重要變量

馬克思認為,人的本質不是單個人所固有的抽象物,在其現實性上,它是一切社會關系的總和。作為科研誠信的主體,既是個體的、具有自身特點的人,又是處于一定社會關系中的社會存在,其行為方式必然會受到社會各個方面的影響。針對科學研究領域的科研誠信行為,影響因素大致分為兩類:一類是有利于科研誠信的因素,包括疏通引導類和約束監督類;另一類是不利于科研誠信的因素,包括干擾誘惑類和評價激勵類。這些因素分別從正向和反向作用于科研主體的科研誠信行為。

從2009年科學技術部科研誠信建設辦公室編寫出版《科研誠信知識讀本》,到2019年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》,都嘗試從正面引導科研工作者朝著科研誠信的方向努力,強調科研工作者遵守學術規范、踐行科研誠信的重要性,并致力于營造風清氣正的科研文化。除了引導性因素,疏通性因素也具有重要的影響,從2012年《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》到2021年《關于完善科技成果評價機制的指導意見》等一系列政策文件也都對制約科研誠信的堵點作了疏通。疏通引導并不能保證所有成員在所有情況下保持誠信,因此,來自各方面的約束監督也是保障科研工作人員不偏離誠信軌道的有效手段。從政策制定到政策落實,疏通引導和約束監督從正反兩方面促使著科研工作者朝著科研誠信的方向前進。

近年來,科研失信行為屢有發生,剽竊、數據偽造、代寫代投論文、同行評審造假等嚴重影響著科研的公信力。進一步分析這些科研失信行為的背后都與“利益”有著千絲萬縷的聯系。馬克思認為,人們為之奮斗的一切,都同他們的利益有關。科研誠信中所涉及的利益既有科研工作者的利益也包含科研產業工作者的利益。代寫代投論文的工作者、營利性雜志的工作人員等通過電話、QQ群、微信群、學術會議等平臺向科研工作者投來快速出科研成果的捷徑。面對干擾誘惑,考慮科研壓力,一部分科研人員選擇鋌而走險。這種違背科研誠信的行為如果沒有得到及時得當的查處,很容易使科研人員在“從眾心理”的影響下以一種急功近利的方式謀求科研產出,違背科研探索求真的本質。另外,關于科研水平的量化評價和獎懲機制也在一定程度上驅動科研人員失去科研誠信。楊曉冬[5]認為,屢遭詬病的科研評價與激勵機制是科研誠信被惡意透支的制度誘因。有限的高質量期刊論文出版量和內卷的論文發表要求,輔之以績效評價、職稱晉升、經費撥付、大學排名等相互掛鉤的評價與激勵,無論是科研人員、科研評價人員還是具體單位的科研管理人員在個人的生存和單位的發展壓力下,都很容易淪為科研失信行為的實踐者和縱容者。從體制外的干擾誘惑到體制內的評價獎懲,科研主體在科研失信謀求功利與科研誠信有失公允的道路上艱難選擇。

3 高校科研誠信生態建設的實踐路徑

內外因共同作用于科研主體,影響著高校科研誠信的生態。由此,高校科研誠信生態建設需從科研主體內部誠信能力的培養和外部管理水平的提升兩個方面協同著力。

3.1 注重科研人員誠信能力的培養,增強科研誠信的內生力量

3.1.1 加強科研誠信知識教育

對科研誠信知識的準確理解和全面掌握是科研主體實踐科研誠信的前提,而科研誠信知識本身是否清楚明確、通俗易懂則是科研主體準確理解科研誠信的前提。許多學者認為我國科研誠信教育的一個難點在于缺乏一個統一的科研規范,沒有明確地告訴廣大科技工作者什么該做什么不該做[6]。劉萱等[7]依托我國31個省、自治區、直轄市的504個科技工作者狀況調查站點對上萬名科技工作者的調查發現,僅有13.5%的科技工作者表示對有關科研道德和學術規范的知識非常了解,有38.4%的科技工作者不了解或基本不了解。袁子晗等[8]關于我國42所在建世界一流大學科研誠信教育的調查發現,60%的調研對象不知道學校開展科研誠信教育的管理機構是什么。這些數據表明:其一,高校科研誠信知識的規范性、統一性和明確性有待提高。這就要求在深刻理解國家關于學術規范內涵的基礎上,結合學校的具體情況,明確科研誠信在具體行為中的規范,規范要明確、具體、可操作。其二,高校關于科研誠信知識教育的管理機構、教育對象、教育方式有待明確。科研誠信實施明確之后,有效的宣傳教育就成為重點。誰負責教育,教育誰,什么時候教育,怎樣開展教育,這些問題的回答直接影響科研誠信知識的教育效果。同時,為了確保科研誠信教育的質量和督促教育對象及時鞏固、更新相關知識,明確規定培訓頻率或課程認證的有效期也是非常必要的[9]。

3.1.2 培育科研自尊的品質

科研自尊是科研人員在科學研究過程中秉持自重、自愛,并要求自身及其科研成果受到他人、集體和社會尊重的情感體驗。科研自尊意味著科研人員發自內心地熱愛科學研究,把基于客觀規律的探索看作一份神圣的事業,對于科學發現的崇尚和敬仰;意味著科研管理人員對科研人員及其科研成果的尊重和保護。科研誠信知識教育解決的是科研人員“知”的問題,科研自尊品質培育解決的是情感認同的問題,直接影響科研過程中的行為選擇。培育科研自尊的品質,需要在科研人員接觸到科學研究的那一刻就對科學研究有全面的了解,對科學精神和科學家精神有深刻的理解。因此,在大學階段和研究生階段,學生初步探索研究的開端,加強科學研究以及科學精神的普及教育是培育科研自尊的重要節點。貫穿科研生涯全過程的宣傳教育以及科研管理的有效開展,是保護科研人員科研自尊的有效手段。

3.1.3 提升科研人員負責任研究的能力

如果說科研誠信知識教育和科研自尊品質培育解決的是“德”的問題,負責任的研究能力培養解決的則是“能”的問題。品德和能力在任何一項工作中都猶如左膀右臂,不可替代,不可或缺,在科學研究的道路上尤其如此。科研期待過高而科研能力不足往往是科研失信的重要原因。負責任的研究能力培養從正面引導科研人員的求真探索在正確的軌道上前行。這種能力應當包括基本學術規范能力、數據管理能力、研究方法使用能力、團隊合作能力等。

3.2 提升科研全過程的誠信管理水平,增強科研誠信的外協力量

科研主體誠信能力的培養是科研誠信的根本,規定科研誠信的實踐方向,科研全過程的誠信管理則是科研誠信的保障,在維護科研誠信的同時,將科研失信行為扼殺在萌芽階段。基于科研誠信管理中正反兩方面因素的影響,綜合科研過程的特點,設計科研誠信生態建設全過程管理思路(見圖2)。以科研項目過程、科研歷程(如研究生階段)、職稱階段為管理的具體時間軸,以事前教育引導、事中監管幫助、事后激勵警示貫穿科研探索的全過程。

圖2 科研誠信生態建設全過程管理

3.2.1 提升監管幫助水平,為科研人員創造有利的科研環境

在科研過程中難免會遇到困難和困惑,這種情況下如果能獲得有效的監管和指導幫助,就能有效避免科研人員走上歧途。我國科研人員的科研自信并未轉化為科研誠信,其根本原因在于科研人員缺少一個在學術上可以安身立命的政治、經濟、文化環境,使其無法充分發揮自身科研才能,只得求助于其他渠道和方法,反過來對科研誠信產生損害[10]。以科研成果統計評價為例,一般按照年度進行統計,且層層作為評價考核依據。然而,科學研究不像春種秋收一樣有固定的生長期,更像是一種尋寶工程,并不會在期待的確定時間段獲得設想的結果。科研考核的有限期和科學研究的無限期之間的矛盾在一定條件下可能轉為誠信和失信的問題,其轉化的條件在于矛盾激化的程度。矛盾是客觀存在的,科研考核統計的有限期也有其合理性的一面,其初衷也只是為了衡量年度科研發展狀況,以便更好地進行資源配置。因此,面對客觀存在的矛盾,就需要科研管理部門在整個科研過程中對科研人員遇到的困難及時予以幫助,將矛盾的激化程度控制在合適的范圍內。這種范圍既不至于使科研人員通過科研失信鋌而走險,又能使科研人員以只爭朝夕的激情深入研究。

3.2.2 嚴肅激勵警示作風,營造風清氣正的科研生態

科研生態對高校科研的意義如同水之于魚,對高校科研的健康發展有著直接的影響。科研評審是否客觀公正、科研管理是否一視同仁、科研失信是否嚴懲不貸、科研服務是否及時高效等都是科研生態的真實體現。盡管我國科研經費直線上升,但真正用于科學研究的不足40%,這既是聳人聽聞的數據,也是中國科協通過調查所得到的權威數據[11]。一方面是科研投入的持續加大,另一方面則是一線科研人員經費申請難、報銷難問題堵點的難以疏通。科研經費究竟怎樣才能有效發揮服務科研的作用,需要在科研管理實踐中進一步探索。2021年《關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》為下一步的深入改革指明了方向。此外,為了預防科研中的投機主義,對于科研失信行為的嚴肅查處既是對誠信科研的尊重,也是維護誠信科研生態的必然要求。

4 結語

內因是事物發展的根據,外因是事物發展的條件。科研人員自身對科研誠信重要性的理解以及科研能力是決定科研活動中能否堅持誠信的決定性因素;科研監管、科研評價的有效合理是推進科研誠信的有力保障。因此,應當把注重科研主體誠信能力的培養和提升科研全過程的誠信管理水平有機結合,不斷優化高校的科研誠信管理,為科技強國建設打造良好的生態環境。