實施創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目對策研究
——以江蘇宿遷為例

徐士軍,盧 平,王 曼

(宿遷市科技信息中心,江蘇 宿遷 223800)

0 引言

國家“十四五”規(guī)劃明確提出“實行‘揭榜掛帥’‘賽馬’等制度”“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位,促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚,形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”。打破技術(shù)壁壘、解決“卡脖子”問題、激發(fā)科技創(chuàng)新熱情成為“十四五”科技界的重要目標。2021年5月,習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上提出“加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”;同年12月15日,國務(wù)院常務(wù)會議提出“鼓勵企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體,加快推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)”。“揭榜掛帥”“創(chuàng)新聯(lián)合體”上升為國家任務(wù)。各地也圍繞建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體,實施“揭榜掛帥”項目試點。江蘇省發(fā)揮省農(nóng)科院龍頭效應(yīng),52個團隊共同組建成6個創(chuàng)新聯(lián)合體,為創(chuàng)新農(nóng)業(yè)科技組織方式提供新思路,為解決農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技重大問題提供新途徑。

1 內(nèi)涵定義

創(chuàng)新聯(lián)合體是指在政府鼓勵下,企業(yè)與大學(xué)、科研院所聯(lián)合建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟,共建工程中心、工程實驗室和技術(shù)中心,創(chuàng)新體內(nèi)部由協(xié)議各方認可的章程和制度來約束各參與方的行為。創(chuàng)新聯(lián)合體能夠為企業(yè)進行跨界合作、創(chuàng)新生產(chǎn)模式提供新知識,有利于提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。實踐表明,關(guān)鍵核心技術(shù)都是復(fù)雜綜合性技術(shù),其研發(fā)突破非單一創(chuàng)新主體能夠承擔(dān)與完成,組建創(chuàng)新聯(lián)合體是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的有效組織形式[1]。

“揭榜掛帥”也被稱為科技懸賞制,是一種以科研成果來兌現(xiàn)的科研經(jīng)費投入體制,一般是為了解決社會中特定領(lǐng)域的技術(shù)難題,由政府組織面向全社會開放的、專門征集科技創(chuàng)新成果的一種非周期性科研資助安排。具有揭榜標的公開募集、需求導(dǎo)向創(chuàng)新、申請入口向全社會開放結(jié)果導(dǎo)向評審、過程競爭、唯成果兌獎等特點,這一制度有助于針對最迫切的科研難題,以開放式創(chuàng)新的形式,最大程度地調(diào)動社會各界智力潛能,以最快的速度找到切實可行的解決方案[2-3]。

創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目,顧名思義是將“揭榜掛帥”項目應(yīng)用于創(chuàng)新聯(lián)合體中,從提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈市場競爭力角度考慮,發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體龍頭企業(yè)的資源優(yōu)勢,解決聯(lián)合體內(nèi)大部分企業(yè)的共性關(guān)鍵技術(shù)。通過聯(lián)合高校解決共性關(guān)鍵技術(shù),給聯(lián)合體內(nèi)大多數(shù)企業(yè)帶來經(jīng)濟效益的提升,更有效地凝聚聯(lián)合體內(nèi)企業(yè)的合力,形成一致對外的市場競爭力。

2 宿遷市探索實施創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目實證研究

2.1 “揭榜掛帥”項目初步探索

為瞄準科技創(chuàng)新重大任務(wù)和產(chǎn)業(yè)“卡脖子”難點問題,鼓勵企業(yè)聯(lián)合高校科研院所、科研機構(gòu)“揭榜掛帥”組織攻關(guān)。2021年,在宿遷市級科技計劃中的科技成果轉(zhuǎn)化中設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化項目(“揭榜掛帥”項目),當(dāng)年立項項目2個,項目總投資4 700萬元(其中市撥款400萬元)。

項目1:江蘇箭鹿毛紡股份有限公司發(fā)布“常壓分散可染聚酯及其復(fù)合纖維的面料制造技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”榜單,圍繞彈性毛長絲的力學(xué)性能和高毛感性產(chǎn)品進行研究及產(chǎn)業(yè)化。項目實施后每年給企業(yè)帶來超2 000萬元的產(chǎn)值,利稅超400萬元。項目最終由武漢紡織大學(xué)揭榜。

項目2:江蘇吉龍運動休閑用品有限公司發(fā)布“高耐候高回彈聚氯乙烯膜的研究開發(fā)”,圍繞超支化聚酯增塑劑合成等指標進行研究及產(chǎn)業(yè)化。項目實施后每年給企業(yè)帶來應(yīng)用收入超1億元,實現(xiàn)利稅超800萬元。項目最終由江南大學(xué)揭榜。

2.2 創(chuàng)新聯(lián)合體備案建設(shè)

2022年,圍繞宿遷市“6+3+X”制造業(yè)產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)和 20 條重點產(chǎn)業(yè)鏈培育,立足企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在要求和合作各方的共同利益,面向宿遷市制造業(yè)產(chǎn)業(yè),布局建設(shè)一批產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體,以集聚科技領(lǐng)軍人才破解制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)和搶占前沿技術(shù)為任務(wù);同年8月,市科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案了首批6家創(chuàng)新聯(lián)合體,主要是晶硅光伏產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為天合科技)、膜材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為雙星彩塑)、激光裝備產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為先進光源技術(shù)研究院)、釀造(酒)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為洋河酒廠)、紡織服裝產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為箭鹿毛紡股份有限公司)、汽車及零部件產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體(牽頭單位為北斗星通有限公司);11月,備案了另外15個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體,實現(xiàn)20條重點產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新聯(lián)合體全覆蓋。

2.3 支持創(chuàng)新聯(lián)合體實施“揭榜掛帥”項目

2022年,宿遷市級科技計劃項目首次設(shè)置“揭榜掛帥”專項,目的是聚焦激光裝備、生物醫(yī)藥、功能玻璃材料等重點產(chǎn)業(yè)鏈培育,瞄準產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸,面向市域內(nèi)外創(chuàng)新力量“揭榜掛帥”組織攻關(guān),鼓勵創(chuàng)新聯(lián)合體共同推進產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。圍繞企業(yè)技術(shù)需求,2022年提出“脆性材料激光微孔加工在線監(jiān)控關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”“降血脂類藥物在線檢測技術(shù)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”“抗菌抗病毒功能性玻璃研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”等3個方向“揭榜掛帥”課題。其中“脆性材料激光微孔加工在線監(jiān)控關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)”被以江蘇先進光源技術(shù)研究院有限公司為龍頭企業(yè)的激光裝備創(chuàng)新聯(lián)合體揭榜,榜單項目被聯(lián)合體內(nèi)3家企業(yè)承擔(dān),其中江蘇先進光源技術(shù)研究有限公司承擔(dān)總課題,計劃投資200萬元,宿遷市撥款60萬元,江蘇卡米特激光智能科技有限公司和江蘇永年激光成型技術(shù)有限公司分別承擔(dān)1項子課題,項目總投資分別為200萬和100萬元,市撥款分別為50萬和30萬元。

3 實施創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目存在的問題

3.1 如何產(chǎn)生創(chuàng)新聯(lián)合體的榜單

創(chuàng)新聯(lián)合體的主體是企業(yè),企業(yè)在激烈的市場競爭中要實現(xiàn)盈利才能繼續(xù)發(fā)展。發(fā)布榜單時每個企業(yè)都是從自身的角度提出需求,圍繞企業(yè)自身的問題提出榜單需求,最終會出現(xiàn)聯(lián)合體內(nèi)的企業(yè)各自為戰(zhàn)、統(tǒng)籌不夠,嚴重的會影響聯(lián)合體內(nèi)企業(yè)的團結(jié)。部分企業(yè)提出的榜單問題需求更傾向于解決企業(yè)生產(chǎn)過程中遇到的難題,而非聯(lián)合體產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵問題;有的企業(yè)出于對核心技術(shù)保護的角度考慮,不愿意提出觸及企業(yè)核心技術(shù)的難題。長此以往違背了設(shè)立創(chuàng)新聯(lián)合體和實施“揭榜掛帥”項目的初衷,從而影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展。應(yīng)明晰榜單產(chǎn)生的流程、多個榜單項目如何抉擇、能關(guān)注到聯(lián)合體內(nèi)大多數(shù)成員的利益和政府重點支持的方向等問題。

3.2 創(chuàng)新聯(lián)合體榜單研究成果共享問題

所有科研項目的開展都是以關(guān)鍵技術(shù)攻克和成果落地轉(zhuǎn)化為目的,創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)會存在成果分攤不均現(xiàn)象。探索創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”項目資金、智力、物力投入作價入股項目體系,以投入分攤成果,解決企業(yè)主體間成果分攤問題。構(gòu)建科研人員成果貢獻券,解決不同科研人員對項目研發(fā)的貢獻度,平衡不同科研人員投入的勞動創(chuàng)造轉(zhuǎn)化為成果的經(jīng)濟價值問題,營造良好的創(chuàng)新氛圍。

3.3 “揭榜”容易掉進定向支持陷阱

“揭榜掛帥”本意是能者上,形成開放共享的競爭關(guān)系,以期有能力的個人、團隊幫助企業(yè)解決共性關(guān)鍵技術(shù),鼓勵有實力的人參與揭榜。而現(xiàn)實情況中,由于大多數(shù)企業(yè)和高校都建立了很深的合作關(guān)系,企業(yè)大部分技術(shù)指標、申報材料都有高校參與,企業(yè)提出的榜單也多由合作的高校協(xié)助擬定,確定關(guān)鍵核心的參數(shù),導(dǎo)致巧設(shè)無形門檻,將其他競爭對手排除在外,容易把普通的科研項目披上“揭榜”的外衣,導(dǎo)致一些“揭榜掛帥”項目參與競爭的很少,落入項目定向支持的陷阱。

4 對策建議

4.1 深化科研項目改革,加大對高校成果的支持力度

發(fā)揮政府科研資金引導(dǎo)作用,圍繞地方重點產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),加大項目資金投入,鼓勵和引導(dǎo)有能力的個人和團隊參與項目研發(fā)。改革項目管理模式,對政府立項支持的項目實行后補助或者前期投入支持,政府只對研發(fā)項目的真實性和結(jié)果進行監(jiān)督管理,不對項目過程進行績效考核、不對資金使用情況進行審計,放權(quán)于項目實施單位管理、實施項目負責(zé)人負責(zé)制。推動高校建立各類大學(xué)科技園、孵化器、加速器,推動實驗室成果走向市場,真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實價值。探索建立創(chuàng)新聯(lián)合體首席專家制、龍頭企業(yè)一票否決制等制度,真正遴選一批屬于創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)的“揭榜掛帥”項目,構(gòu)建“成果+企業(yè)+產(chǎn)業(yè)”的轉(zhuǎn)化體系。

4.2 引導(dǎo)政府基金對重大項目研發(fā)和重大成果轉(zhuǎn)化入股投資

充分認識創(chuàng)新的風(fēng)險,允許失敗。對具有高風(fēng)險、高回報的研發(fā)項目,創(chuàng)新盡職免責(zé)機制。對主觀動機良好,因客觀條件或研發(fā)失敗而造成的財政資金流失、科研攻關(guān)失敗,應(yīng)對參與決策的政府人員實行盡職免責(zé)機制、不追責(zé),對實施項目的科研團隊或企業(yè)不納入科研誠信黑名單,降低政府工作人員的決策風(fēng)險和研發(fā)人員的科研風(fēng)險,在政策允許范圍內(nèi)啟動財政風(fēng)險補償,降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險。對政府參與投資的項目采取不取得收益或無償退股的措施,讓利于企業(yè),加快培育一批高成長性產(chǎn)業(yè)項目。

4.3 構(gòu)建以科研人員成果貢獻券為核心的評價體系

破解科研人員在成果轉(zhuǎn)化中的貢獻大小由項目負責(zé)人定性評價的弊端。從項目立項開始,對項目進行有價化—成果貢獻券,對不同類型的人員按照比例享有一定項目成果收益,在項目研發(fā)過程中不斷增加貢獻券的份額或價值。降低人為分配的主觀判斷矛盾,讓所有參與項目的科研人員心服口服。充分調(diào)動一線科研人員的積極性,擺脫行政級別管理弊端問題。允許成果貢獻券進行作價交易,真正使項目團隊人員“活”起來,擺脫項目團隊能進不能退的問題。

4.4 設(shè)立“揭榜掛帥”項目研發(fā)成功貢獻獎勵

以技術(shù)創(chuàng)新點突破和項目攻關(guān)目標為考核指標,以技術(shù)成果支持產(chǎn)業(yè)化和科研成果直接產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益為考核目標,構(gòu)建以項目結(jié)果為導(dǎo)向的評價體系。對潛心開展基礎(chǔ)研究、前瞻項目的科研團隊給予項目成果專項獎,對資金投入巨大、解決產(chǎn)業(yè)鏈重大關(guān)鍵問題項目投入主體給予一定比例的研發(fā)投入獎補,明確要求一定比例的資金用于團隊個人獎勵,從精神和物質(zhì)多方位對科研人員肯定,在全社會營造鼓勵創(chuàng)新、獎勵創(chuàng)新、全民創(chuàng)新的氛圍。

4.5 建設(shè)創(chuàng)新聯(lián)合體“揭榜掛帥”線上系統(tǒng)平臺

整合現(xiàn)有項目申報、技術(shù)交易、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)等平臺,圍繞單個產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)平臺,主要囊括人才、項目庫、成果庫、技術(shù)交易庫等內(nèi)容,政府主導(dǎo)建設(shè)、個人和企業(yè)無償使用。重點實現(xiàn)平臺項目對接和競爭功能,對通過平臺實現(xiàn)對接和揭榜的雙方,納入科技部門科研項目立項監(jiān)管,對項目完成形成相關(guān)成果,對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級或打破壟斷的技術(shù),財政給予一定資金補助。