科技計劃項目指南形成及發布機制研究
——基于目標導向與自由探索結合策略

任 薔 李 娟

陜西省科學技術情報研究院 陜西西安 710054

科技計劃項目以財政支持或宏觀政策調控,由政府部門組織和實施,是國家開展科技創新和成果轉化的重要形式和重要途徑。完善新型舉國體制,建立科學高效的科技計劃項目管理模式,發揮好政府在關鍵核心技術攻關中的組織作用,是當前我國深化科技管理體制改革的一項核心內容。項目指南編制工作作為科技計劃管理改革重要的組成部分,越來越受到國家和社會界的關注。

項目申報指南是申報計劃項目的綱領性、說明性文件,起到了構建整體框架、布局重點研究方向、引領技術攻關的關鍵作用。同時,指南具體明確了項目的選題范圍、技術指標和成果形式,為后續專題研究項目申報、立項評審和計劃編制提供重要依據,是項目開展科研活動的指揮棒。但是目前,廣大科技工作者更多的是關注項目申報、立項、評估與結題等環節的管理活動,對項目申報指南的編制未能給予足夠的重視。此外,在項目申報指南的編制與發布過程中還存在一些問題需要進一步調整和優化。

1 研究背景

我國正處于建設創新型國家和世界科技強國的關鍵時期,作為我國創新活動重要載體的科技計劃項目已成為我國科技發展與經濟發展的重要組成,其在促進我國經濟發展和社會進步中發揮著日益重要的作用。建立科學高效的科技計劃項目管理模式,成為當前我國科技管理體制創新與發展的一項核心內容。科技計劃項目在我國大多是由政府行政部門提出并制定,通過發布申報指南的方式明確項目的指導思想、技術需求、申報條件、執行期限、補助資金等信息。目前,我國縱向科技計劃項目主要分為國家級、省部級、市級和省廳局級三類,國家科技計劃項目主體主要包括國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、技術創新引導專項(基金)和基地人才專項,稱為新五類科技計劃。根據計劃項目的具體類別劃分和目標定位,相關管理部門會編制和發布相應的項目申報指南供申報人查閱。

計劃項目指南的編制和發布主要包括以下幾個方面的內容:一是確定編制方案,二是組織編制團隊,三是征集意見與技術需求,四是開展指南評審,五是指南發布與公示。

2 研究現狀分析與評價

目前,專門針對科技計劃項目指南編制與發布機制的研究不是很多。葛春雷等人對德國科技計劃體系進行梳理,對其管理模式進行了研究,重點分析了德國科技計劃的委托管理機制以及項目管理機構的運行方式[1];朱杰堂針對我國目前科研項目指南編制中出現的問題提出了若干完善科研項目指南編制的建議[2];潘長沛等人從科技項目申報指南發布、項目評審、執行、驗收等不同環節對科技管理過程中存在的問題進行剖析,提出南寧市科技項目創新管理的對策和建議[3]。

綜上所述,一些研究學者雖然前期已經針對科技計劃項目指南編制與發布機制進行了不同程度的研究。但隨著科技管理方式方法的不斷創新發展,早期相關研究已表現出明顯的時代局限性。

3 指南形成及發布機制存在的問題分析

筆者通過問卷調查結合訪談的方式,對高校教師、科研院所研究人員、企業職員以及機關事業單位從事項目管理的相關工作人員進行了調研,結合個人長期從事科技計劃項目管理的相關經驗,獲取整理了第一手相關資料。通過數據統計歸納分析,反映了科技計劃項目在組織實施及管理方面存在一定不足。

3.1 指南編制系統性不強

科技計劃項目的指南編制通常采用征集技術需求的方式開展,這種“自下而上”所提供的信息,往往具有一定的局限性。雖然在征集過程中說明了技術需求的總體部署思路和重點方向,但由于提議者自身研究范圍的局限性,其建議的研究方向往往局限在自身熟悉的研究領域,帶有強烈自由探索的色彩,這種特點往往更加適用于沒有特定應用目標的基礎性研究,有利于新理論、新方法、新領域的探索,但可能無法精準匹配社會發展對科學技術的真實需求,導致指南編制缺乏整體的頂層設計和系統性設計。

3.2 指南編制社會參與度不足

通過調查問卷顯示,高校、科研院所、企業(均為科技型企業)人員參與項目指南編制的程度差異較大,獲取指南編制信息的渠道也有所不同。超過80%的高校受訪者知道、了解或者參與過各類項目指南技術需求的征集,其中約23%的高校受訪者直接參與了指南技術需求的征集,并提供了相關研究方向的建議;科研院所中知道、了解或者參與過各類項目指南技術需求的征集人員占受訪者的14%,其中僅3%的人員直接參與并提供過項目指南技術需求建議;在受訪企業中,知道、了解或者參與過各類項目指南技術需求征集的人員僅占受訪者的3%,其中僅不到1%的人員直接參與并提供過項目指南技術需求建議。

在獲取指南編制信息的渠道方面,高校、科研院所、企業也有所不同。高校、科研院所人員獲取指南編制信息的渠道主要為網絡(官方網站、訂閱信息、推送信息等)、內部職能部門(科研處/院等)、同行(同事)交流、培訓會議;企業人員獲取指南編制信息的渠道主要為網絡(官方網站、訂閱信息、推送信息等)。由此可見,高校、科研院所人員獲取指南編制信息的渠道比較多元化,企業人員方面則比較單一。

3.3 缺乏嚴謹的評審機制

一方面,在指南編制中,過度依賴專家咨詢,出現專家編制指南、專家自己申報項目、專家評審項目、專家考察項目、專家評估項目的現象。另一方面,在遴選專家過程中,存在專家庫信息陳舊、信息管理過于粗獷的問題,容易導致遴選專家不適應評審需求的現象。評審過程中,評審規范與細則制定不到位,如評審專家回避制度僅靠專家自行自覺提出,執行缺乏可行方法。

3.4 第三方專業機構作用不明顯

早在2014年國務院在《關于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》中就明確提出了對科技計劃項目管理工作交由第三方專業機構承擔[4]。以陜西省為例,省級科技計劃項目從申報指南編制與發布、項目申報受理、形式審查、項目初評、項目現場考察、項目評審、項目立項、運行績效評估、結題驗收等全流程操作均由科技計劃主管部門牽頭,第三方專業機構開展相關工作。但是目前,第三方專業機構在項目指南編制與發布中發揮的作用不明顯,相關專業人才儲備略顯不足。

4 項目指南形成與發布機制的優化思考

科技計劃項目指南形成及發布機制的優化,僅僅靠政府出臺文件和單方面力量的效果是有限的,難以從根本上解決問題,需要政府、機構、學會、企業等多方面的廣泛參與和共同努力。為進一步提高項目指南的科學性,結合調查問卷和專家咨詢情況,提出以下對策建議。

4.1 堅持目標導向與自由探索相結合的指南編制原則

堅持目標導向和自由探索“兩條腿走路”,科技計劃項目指南編制工作應當采取“自上而下”與“自下而上”相結合的編制原則開展工作。

首先,采用“自上而下”編制策略,主要是為了提高項目指南編制的系統性和科學性。科技主管部門可以對照國家“十四五”發展規劃和地方重點支持產業,如陜西省政府確定的24個重點產業鏈,緊密對接需求導向,圍繞“卡脖子”技術清單、國外“出口管制清單”等開展科技計劃項目指南編制工作,必要時可以聯合其他相關部門開展聯合編制。

其次,采用“自下而上”編制策略,通過征集采納的方式確定技術需求,聚焦原始創新,鼓勵自由探索。在明確基礎研究價值目標和發展總體思路的前提下,密切圍繞科學技術前沿、經濟社會發展、國家安全重大需求和人民生命健康開展探索。同時,確保基礎研究項目占比和財政資金支持穩步增加。

最后,采用多元化的經費支持方法分類支持。對目標導向為主的應用研究項目,采用按比例提供資金支持的方式。對自由探索為主的基礎研究項目,采用全額支持的方式開展。

4.2 鼓勵社會廣泛參與指南編制

通過調查問卷顯示,高校、科研院所在指南的編制中起到了一定作用,但企業等其他方面主體參與程度較低,發揮作用不明顯。對此,一是需要加強吸納企業、行業、科技社團、社會公眾的相關意見,多方面征集技術需求,鼓勵社會廣泛參與指南的編制。二是需要加大指南編制征求意見的宣傳力度,拓寬信息傳播渠道,通過網站發布信息、組織專題會議、下發征集通知、公眾號信息推送等多種途徑,擴大開展指南編制工作的知曉范圍,并為各方參與指南編制工作提供便捷暢通的渠道。三是延長指南編制意見征集的時間,必要時可在主管部門網站開設專門的指南編制投稿功能模塊,常年接受各方投稿。與此同時,將征集的技術需求和意見歸納整理后建立數據庫,為后期指南編制儲備資料。四是加強指南編制過程中信息公開的力度,及時發布征求意見稿,并將獲得采納的技術需求與建議及時反饋給提供者,必要時公開參與評審的專家組名單,以鼓勵社會廣泛參與指南編制工作,提高政府工作的公信力。

4.3 優化指南評審專家遴選機制

一是加強指南編制專家隊伍建設。在全國范圍內擇優選用學術造詣深、思想活躍、具有良好學術道德的高校、科研院所、企業、行業、科技社團等各類專家進入數據庫。二是加強專家數據庫的信息維護更新。定期更新專家信息,對年齡過大無法參與評審工作的專家信息進行分類優化,同時及時更新專家工作單位、研究領域等信息。三是探索利用人工智能遴選專家。利用數據挖掘技術在評審系統中建立專家遴選應用模型,分析評審專家的研究領域和研究成果等信息,并通過與征集指南中的技術需求進行知識關聯[5],可以大大提高評審專家與被評指南技術需求的匹配度。目前,國家自然科學基金委也在探索利用人工智能技術遴選專家,通過評審人和項目申請書的基本信息設定匹配算法,為被評項目自動匹配評審專家。充分借助現代化技術手段可以大大提高評審工作的效率、專家遴選的科學性以及評審結果的公信力[6]。

4.4 充分發揮第三方專業機構在指南編制中的作用

第三方專業機構獨立于科技主管部門和項目承擔單位,對科技計劃項目進行全過程管理,其能夠從相對獨立、專業的角度進行科技計劃項目管理工作。科技計劃項目第三方評估咨詢的目的就是要減少項目主管部門對科技計劃項目的行政干預、減輕項目主管部門的項目管理負擔、加強項目管理的專業性,提高項目管理水平,進而提高我國科技計劃項目的投入績效[7]。

首先需要科技主管部門明確第三方專業機構的定位,避免出現職能管理部門與第三方專業機構之間分工不明確的現象。一方面,科技主管部門應將工作重點放在“干什么”上,做好頂層設計與規劃;第三方專業機構應將工作重點放在“怎么干”上,做好管理工作的策劃與執行。另一方面,需要確保第三方專業機構的獨立地位,通過發揮第三方專業機構的作用,強化包括指南編制在內的計劃項目管理各環節的公開與透明。最后是加大第三方專業機構的投入,持續培養專業能力過硬的專業人才隊伍。總之,在項目指南編制工作中充分發揮第三方專業機構的作用,可以更好規范指南編制工作,更好體現出公正、高效、專業、透明的管理策略,提升指南編制工作的管理水平。

5 總結與展望

本文根據筆者在日常參與計劃項目管理活動中的具體實踐經驗,結合問卷調查與專家咨詢等方法,對科技計劃項目指南形成及發布機制進行了研究。通過對指南形成及發布機制中存在的問題進行分析,提出了相應優化策略,為構建更加科學、全面、客觀的申報指南提供了新的決策依據。但由于受到采集信息數據的局限性及研究條件的限制,本課題研究還存在一定局限性,筆者將持續關注科技計劃項目管理改革最新動向,不斷探索新型科研項目組織管理方式。