基于創新生態系統的創新聯合體建設及對菏澤的建議

仲曉菊

（菏澤市科學技術信息研究所，山東菏澤 274000）

1 引言

習近平總書記在2018 年中央財經委員會第二次會議中首次提出“創新聯合體”，黨的十九屆五中全會公報及《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》進一步強調“加快構建龍頭企業牽頭、高校院所支撐、各創新主體相互協同的創新聯合體”，凸顯出該項工作的重要性和緊迫性。課題組通過梳理北京、湖北、陜西、浙江等省市相關經驗做法，研究提出菏澤市組建創新聯合體的對策建議。

2 概念內涵及意義

創新聯合體主要是指以制約產業發展的“卡脖子”技術、共性關鍵技術和前沿技術攻關重大任務為牽引，由龍頭企業牽頭，主動整合、集聚產業鏈上下游優勢企業、科研機構和高等院校創新資源，進行上下游聯合攻關、產學研用融合、場景應用開放、生產要素共享的體系化、任務型的創新合作組織和利益共同體。

主要內涵包括：①創新聯合體明確強調確立科技型企業的創新作為主體的地位，尤其是行業龍頭企業在其創新聯合體中具有的牽頭地位，龍頭企業具備足夠的技術積淀與資本條件以保障創新聯合體建設發展；②創新聯合體主要功能在于承擔并完成符合國家或地方戰略需求的研發任務，主要是基于目標導向的技術研發攻關；③組成創新聯合體的不同創新主體之間具有較強的約束關聯，在知識的產生、擴散、應用等方面的界限相對明確；④創新聯合體通常要有一定的技術層次范圍邊界，多為圍繞某項或多項關鍵核心技術開展聯合攻關。

創新聯合體與產業技術創新戰略聯盟、研究聯合體等現有產學研合作形態相比（見表1），在概念內涵、核心目標、組建動機、成員結構、運行保障等方面，既有交叉重疊的部分，也有差異互補的部分。

表1 創新聯合體與主要產學研合作形態的對比

在菏澤市加快推動制造業立市和重點產業鏈發展的背景下，構建以企業為牽頭主體的創新聯合體具有以下現實意義：第一，實現產業鏈自主可控的必然選擇。組建創新聯合體，有利于促進創新主體的研發互動、成果流轉以及深度融合，加快“卡脖子”技術突破，進而保障菏澤市產業鏈供應鏈的自主可控，實現科技自立自強。第二，圍繞產業鏈部署創新鏈的有效途徑。龍頭企業在產業鏈中占有重要地位，由其牽頭組建創新聯合體，整合產業鏈創新資源，有利于破解單一企業主體難以形成重大突破、企業技術創新同質化等問題，提升整個產業鏈的創新能力。第三，推動大中小企業融通創新的有效舉措。創新鏈上的各企業與龍頭企業存在上下游投入產出關系，由行業龍頭企業牽引、帶動上下游中小企業組建聯合創新體，一定程度上可以推動供應鏈企業加大研發投入強度，增強企業技術實力，形成融通創新格局。

3 部分省市做法及啟示

各地積極探索推進創新聯合體建設，部分省市已經形成組建和發展創新聯合體的階段性做法和政策措施。

3.1 北京：堅持產業需求導向，采取“揭榜掛帥”模式組建創新聯合體

基本思路。堅持“大企業當主角、政府當配角”的思路，聚焦人工智能、創新藥物、醫療器械等高精尖產業領域，梳理出一批由領軍企業提出、行業專家論證、自主可控程度低的關鍵核心技術予以發布，面向全國征集揭榜單位。發榜企業和揭榜單位達成合作意向后組建創新聯合體，共同開展技術研發攻關工作。政府通過組建工作專班和專家委員會的方式，參與創新聯合體建設，跟蹤項目進展，并根據創新聯合體的研發投入情況，按一定比例給予資金支持和資源對接。組建工作亮點：第一，“誰被卡、誰出題”，被“卡”企業提出具體技術需求、技術指標和工藝要求；第二，“誰出題、誰出資”，揭榜項目研發以企業出資為主，政府主要是搭平臺、促合作并給予適當的研發補助。

組建路徑。由發榜企業負責遴選揭榜單位，牽頭組建創新聯合體，并向揭榜單位提供必要的研發測試環境，把握項目研發方向和進度。同時，發榜企業承諾意向采購，在研發成功后將揭榜單位新研發的技術產品納入供應鏈。這種模式的優點是創新聯合體的各成員單位之間是一種緊耦合的協作關系，能夠實現產業鏈和創新鏈的精準對接，建立市場反哺創新的閉環。

主要啟示。菏澤市現階段可以圍繞信創、生物醫藥、集成電路、人工智能、新能源新材料等重點產業鏈，以關鍵核心技術需求為導向，以重大科技專項為抓手，以頭部企業為核心組成創新聯合體，采用揭榜制、小范圍邀標制等新機制，通過出題者出資、帶量發榜、里程碑管理等方式保障運行，推動產業鏈核心“卡點”技術攻關。

3.2 湖北：明確布局領域組建條件，采取“五個一”模式，推動創新聯合體組建和發展

基本思路。湖北省將創新聯合體作為新型研發機構的一種類別進行規范管理，并采用“五個一”的模式推動發展，即：實施一名首席科學家負責制，面向一個主攻方向，打造一個高水平研發團隊，帶動一批產業鏈上下游企業聯合創新，推動一個產業集群共同發展。湖北省創新聯合體主要以產品創新為導向，開展基礎研究、前沿技術、關鍵核心技術、共性技術的研發創新，重點解決產業“卡脖子”技術問題，推動理論成果向技術研發與應用和市場化方向延伸。

主要啟示。菏澤市在探索組建創新聯合體的過程中，一是可以考慮將創新聯合體納入新型研發機構統一管理，采用備案制的形式；二是明確產業領域和依托企業，原則上可從菏澤市重點發展的產業鏈上選擇細分方向，并依托產業鏈上的“鏈主”企業牽頭組建；三是明晰創新聯合體的組織架構、管理章程、激勵和利益共享機制、風險共擔的合作機制等運行機制。

3.3 陜西：采取自發組織的方式，組建“核心層+緊密合作層+一般協作層”相互協作的創新聯合體

基本思路。陜西省提出以承擔重大科技項目為主要任務，圍繞制約產業發展的“卡脖子”技術和產業共性關鍵技術，優先在能源化工、裝備制造、新材料、光子、種業工程等省主導產業、戰略新興產業布局，形成“核心層+緊密合作層+一般協作層”相互協作的創新聯合體，促進新技術產業化規?；瘧?，帶動創新鏈產業鏈融通發展。

主要啟示。借鑒陜西做法，支持龍頭企業協同重點產業鏈條上的中小企業，組建創新聯合體，推進創新鏈和產業鏈深度融合，加快補齊短板弱項。同時，打造一批具有較強競爭力的“鏈主”企業和“專精特新”中小企業，促進產業鏈上下游協同，增強制造業競爭優勢。

3.4 浙江：注重政府的主動設計和密切參與，采取項目制的方式，派駐工業特派員參與組建

基本思路。浙江以攻克制約產業發展的關鍵共性、基礎底層等“卡脖子”技術，提升產業鏈供應鏈安全性穩定性為根本，主動設計創新聯合體攻關任務。同時，選派一批省內外高校、科研院所和科技服務機構等科技人員以工業科技特派員身份入駐創新聯合體，參與聯合體組織管理協調、技術路線選擇、攻關方案設計、技術咨詢指導等事務，提升攻關效能。

主要啟示。一是做好創新聯合體布局的頂層設計，明確布局的產業領域；二是加強對創新聯合體組建、管理、運行等方面的指導；三是探索開展創新聯合體的績效評價。

綜上，各地在組建創新聯合體的過程中，雖在具體路徑上略有差別，但組建思路大致相同，基本上是按照國家部署，在遵循市場規則的原則下，依托現有產學研合作基礎、產業鏈稟賦、龍頭資源，單獨或聯合采用備案制、項目制、核準制、揭榜掛帥等模式，通過政策引導推動創新聯合體建設。

4 幾點建議

目前，創新聯合體仍處于探索建設階段，從部分省市實際運行效果看，仍存在政府引導和支持不夠、有效組織管理不足、資源配置效率不高、創新成果權屬不明、利益連接機制不通等問題。為此，結合兄弟省市做法，提出菏澤市創新聯合體組建和發展的建議。

4.1 做好頂層設計，加強統籌規劃

選取菏澤市重點領域，進行創新聯合體頂層布局設計。一方面，突出問題導向，注重發揮企業出題者作用，對照菏澤市重點行業領域產業鏈，集中調研科技型企業“卡脖子”等相關技術需求，適時研究發布特色產業產業鏈重大技術短板及科技需求清單，為構建科技型企業創新聯合體提供攻關方向；另一方面，從領軍企業資源、高校院所創新成果、產業資源和特色、產學研合作底蘊等合作基礎方面，厘清菏澤市科技型企業建立創新聯合體的基礎與條件，確定有利于企業創新聯合體與現有產學研合作形態有效銜接、協同建設的統籌規劃，探索能夠調動參與各方積極性、創造新價值的創新組織。

4.2 明確組建模式，構建管理機制

明確國家對創新聯合體的具體要求，充分借鑒其他地區經驗，研究創新聯合體的組建與運行管理辦法。聚焦重點領域，提出菏澤市企業創新聯合體的功能定位、組建條件、組建程序。指導符合條件的創新聯合體成員單位共同制定創新聯合體建設方案，在主要研發內容、組織結構、運行機制、經費投入等方面進行明確。探索牽頭單位負責人及科技特派員共同參與下的統籌管理機制，推動科技攻關組織與建設的良性運行。探索專家指導咨詢機制，創新聯合體各參與單位可依托現有科技專家資源，聯合成立科技型專家咨詢委員會，為科技攻關和科學決策提供技術咨詢支撐。建立科學高效的機制或規章制度，包括科學的決策機制、項目管理機制、知識產權機制、激勵機制和成員單位利益共享、風險共擔的緊密合作長效機制等。

4.3 強化政策供給，提升服務保障

圍繞菏澤市重點產業鏈，實施更精準的創新聯合體政策。一是圍繞創新聯合體重點研發領域，研究設立創新聯合體攻關專題，明確攻關量化指標與攻關期限；二是鼓勵支持創新聯合體內部已經構建穩定合作關系的成員或單位之間組建或參與共建重點實驗室、工程技術創新中心、技術創新中心等創新平臺；三是發揮金融“血脈”作用，積極利用社會資本，大力支持其通過股權投資或者項目投資等多種創新形式積極參與創新聯合體建設，讓創新聯合體實現高效可持續的良性發展；四是在科技成果轉化、稅收激勵、知識產權、眾創空間、孵化器等方面給予創新聯合體一定的政策傾斜，從而激發主體創新活力，打造領軍企業牽頭、全產業鏈集成的創新聯合體相關產業創新生態。

4.4 探索績效考核，建立考評體系

探索科學合理的創新聯合體考核方式。一是強化結果導向，可以考慮從創新聯合體承擔項目的執行完成情況、技術成果對重點產業的技術貢獻、帶動產業鏈上下游企業產品價值提升和再造、產業鏈持續擴展等方面開展績效評價，并根據考核結果，確定后續經費支持；二是研究建立退出機制，對評價結果較差的聯合體，或聯合體成員單位自身合作意愿，視情調整或者中止聯合體建設；三是明確技術成果分享機制，對創新聯合體產生的，并由政府、企業、社會共同出資的技術成果，研究成果、收益、獎勵等歸屬方式。

4.5 構建良性生態，促進持續發展

一是加快組建各類專業技術轉移平臺，完善創新聯合體發展的配套服務體系；二是優化科技人才政策，鼓勵科技專家積極參與創新聯合體的技術攻關；三是加強各類創新聯合體之間的交流合作，推動經驗分享，做好輿論引導；四是加強創新聯合體的管理服務，有序推動聯合體建設，防止造成各種形式的壟斷和對市場競爭的壓制。