基于知識圖譜的國內電子文件領域期刊發文現象探究

彭思敏

(湘潭大學,湖南 湘潭 411400)

0 引言

新近頒布的國家標準《電子文件歸檔與管理規范》中,電子文件的定義為:電子文件是指在數字設備及環境中形成,以數碼形式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體,依賴計算機等數字設備閱讀、處理,并可在通信網絡上傳送的文件。電子問政、電子檔案、數字檔案館等研究熱點的背后都離不開電子文件管理的內核支持。在此背景下,利用CiteSpace和CNKI可視化分析,在知網上選取年限為2000—2022年11月,對國內的電子文件管理中文核心期刊文獻進行可視化分析,探究電子文件管理核心期刊的發文現象,并試圖對這些現象做出解釋,從而更好地捋清電子文件管理的學科脈絡和看清學科發展趨勢。

1 數據來源和分析處理工具

文章內所有數據均來自CNKI全文數據庫,在中國知網中以“主題=電子文件”AND“主題=電子文件管理”為檢索式進行檢索,在來源類別中選擇核心期刊,時間選取集中在2000—2022年11月。通過對文獻進行人工篩選與處理后,分別得到857條中文文獻,研究數據利用知網可視化分析和CiteSpace軟件進行宏觀整體分析。

2 發文現象分析

2.1 年度發文量應激式發展

2.1.1 年度發文量分析

文獻數量的多少是研究者對某一領域內研究主題關注情況的直接反映,有助于直觀地把握電子文件管理研究的總體情況和趨勢。從CNKI里導出的2000—2022年20多年來的電子文件管理研究年度發文量如圖1所示。總體上來看,近20年的年度發文量呈波動趨勢,整體呈階段式爆發,年度發文量高峰期主要集中在2005—2014年,后續在2017—2021年迎來小高峰,但整體呈下降的趨勢。這說明我國電子文件管理的研究處于受外界刺激而發展的應激發展狀態。

2.1.2 具體階段分析

第一階段為2000—2008年。在《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》和原國家科委、國家檔案局等政府部門聯合開展電子文件歸檔及電子檔案管理規范建設[1]的基礎上,從2001年的《全國檔案事業發展“十五”計劃》提出開展電子文件管理試點和管理標準體系建設開始,2002年的《全國檔案信息化建設實施綱要》《電子文件歸檔與管理規范》以及2003年的《電子公文歸檔管理暫行辦法》等文件的頒布都刺激了電子文件管理相關研究的產生。至此,年度發文量快速增長,并迎來了第一個大規模的年度發文高峰。在實踐方面,銀行、煙草等行業率先配套相關政策開展實踐并開始提出雙套歸檔的要求。

第二階段為2009—2016年。2009年發布了電子文件管理領域的總領文件《電子文件管理暫行辦法》,讓電子文件管理領域迎來了年度發文量的最高峰;2011年的年度發文量僅次于2009年,這一年發布的《全國檔案事業發展“十二五”規劃》《國家電子文件管理工作規劃(2011—2015年)》都在頂層設計或總體上對電子文件的建設管理提出了相應的要求。后者更是明確了電子文件管理作為我國實施信息化戰略的重要任務和新時期國家管理的基礎性工作定位[2]。此后,基本保持平穩,于2016年降至最低點,2016年是全國檔案事業發展的“十三五”階段,提出了電子檔案單套單軌管理試點的實踐要求。這一階段電子文件管理更多的是在實踐層面的政策文件和要求,電子文件管理領域發文也相應同上述行業實踐結合出現了新的分支,如電子政務等。

第三階段為2017年至今。2017年電子文件管理領域的年度發文量開始回升。2017年的《質檢總局“互聯網+政務服務”工作方案》、2019年的《國務院關于在線政務服務的若干規定》等政策延續了2016年推動電子文件管理在政務服務中的規劃要求,開始逐步完善電子政務文件的整體布局和積極開展電子政務文件的具體實踐。

2.2 期刊發文量呈下降趨勢

通過CNKI可視化可知,發文量前14的期刊,如表1所示。以下這14種期刊的發文量均在5篇以上,這14種期刊總共發表810篇文獻,占總體樣本的94.4%,是我國電子文件管理研究相關核心文獻的主要發文陣地。由表1可知,刊載電子文件管理研究相關論文比較多的期刊有《蘭臺世界》《檔案學通訊》《浙江檔案》等。其中,《蘭臺世界》刊載電子文件管理研究相關論文數量最多,達157篇,占樣本數據文獻的18.98%,其最近5年(2010—2014年)發文量分別為12篇、15篇、20篇、13篇和12篇;《檔案學通訊》最近5年(2018—2022年)發文量為4篇、4篇、7篇、2篇和1篇;《浙江檔案》最近5年(2017—2022年)發文量分別為7篇、5篇、5篇、4篇和2篇。據此可知近5年來電子文件管理的期刊發文量整體呈下降趨勢。

表1 研究文獻的期刊分布(發文量5篇以上)

2.3 學術合作較少

2.3.1 作者合作網絡較少

通過作者分析,快速定位電子文件管理研究領域的權威學者,有助于快速掌握該領域的最新研究進展和已有研究的深度與廣度。在CiteSpace中將Node tupes設定為Author,時間切片為一年,其他不變,運行后便得到“N=537、E=278、D=0.001 9”的電子文件管理研究作者共現知識圖譜。說明在本樣本中共涉及537位作者,連線有278根,密度為0.001 9。其中,連線越粗說明他們在同一篇文獻中出現的概率越高;節點字體越大表明其發文量愈多,同作者發文量表數據一致,連線則代表兩者之間有合作。根據表2可知,發文量最多的作者為劉越男和張正強,發文數量均為19篇;第二是于英香,13篇;第三是畢建新、安小米、馮惠玲、李澤鋒,9篇。綜合來看不難發現,其中節點最大的學者為劉越男、張正強。劉越男從2003年開始到2014年,基本保持每年至少一篇發文,高峰期為2011—2014年,其間平均每年2篇,最近至2021年發表了最新成果,其研究具有一定持續性。此外,合作網絡中聯系比較密集的學者依次為馮惠玲、周文鴻、安小米和劉越男等。以馮惠玲為首構建的合作網絡是圖譜上最顯著、最密集、連線最多的。馮惠玲是電子文件研究領域中的權威代表學者之一,2000—2021年不斷有研究成果產出,研究的持續性強。除以上學者建立了較為集中的合作網絡外,其他學者雖存在一定的網絡連線,但合作網絡較少且分散。綜上,我國學者在電子文件管理研究領域的研究持續性較強,該領域的權威學者已基本構建起了一定規模的學術交流合作網絡,但其他學者之間的合作交流仍比較少,處于比較零散孤立的狀態。

表2 前15作者發文量

2.3.2 機構之間無學術合作

通過機構在知識圖譜上的分布形態來分析機構合作的密切程度,是否形成了成熟的研究團隊;通過機構的發文數量可以看出機構的學術產出、學術影響力等方面。通過機構分析便可得到“N=477、E=0、D=0”的電子文件管理研究機構共現知識圖譜。其中,電子文件管理研究的現有機構有477個,但都為點狀分布,相互之間沒有什么聯系。根據表3可知,我國電子文件管理研究在一定程度上集中在高校和檔案局,說明我國電子文件管理研究既有理論上的成果也有具體實踐的產出,互相促進發展。其中,發文量第一的機構為中國人民大學,有128篇文獻;第二是南京政治學院的63篇;第三上海大學的31篇。檔案館方面,浙江省檔案局13篇,國家檔案局12篇。綜上,一方面,可以看出我國電子文件管理研究的發文機構間學術合作并不密切,呈分散的點狀分布,沒有形成一定的合作網絡;另一方面,雖然目前檔案機構參與其中,但研究成果明顯少于高校等科研成果的數量,還需要積極納入更加豐富的具有豐富實踐經驗的機構和單位,促進電子文件管理領域的創新發展。

表3 機構發文量排名(發文量10篇以上的研究機構)

3 原因分析

3.1 科研寫作和需要學科特性

不論是論文寫作本身的要求,還是對論文期刊而言,創新都是必不可少的要素。一個新的政策文本出臺,不僅代表著政治上的指向,還可能是一個新領域。以這個為指向既不會脫離實際需求,又可能產出優秀的研究成果,甚至是全新的成果。比起前面學者耕耘已久的成果豐碩的領域,后者給研究者的發揮空間和收益更為可觀。

電子文件管理并非一門純理論研究的學科。電子文件的產生在一定程度上依賴現代技術的發展,既要適應實踐信息管理的需要,也要最終落實在應用上。電子文件管理領域的發文量隨著國家政策文件的發布而波動,很大程度上也是因為這一學科屬性。電子文件管理領域的論文成果要指導電子文件管理的實踐,那勢必不能脫離現實情況下電子文件管理的政策環境、現實工作流程、管理制度等現實基礎因素。此外,實踐層面,政策文本和要求辦法的發布,也需要大量的研究和文本配套材料來更好地解讀內容文本,輔助其實施。政策等更多是大方向上的主導作用,細節和具體實踐展開需要更多的學者進行理論上的描補和具體實證調研的修繕。

3.2 教育招生政策和科研難度的攀升

科研群體人數的大幅增長帶來了空前的論文發表需求。據教育部發布的《教育發展統計公報》,2021年全國共有各級各類學校52.93萬所,專任教師1 844.37萬人,在學研究生333.24萬人,比上年增加19.28萬人,增長6.14%[3]。隨著我國碩博、教師隊伍的壯大,在現行的體制機制下,單位評職稱、碩博士畢業、本科生申請獎學金或高校碩士,這些在很大程度上都依賴于論文發表數量的多少和質量高低。2010年,中國學者(生)在北核期刊人均發文0.21篇,但在空前的發表需求下這一數字到2021年僅為0.14篇。不僅中文期刊如此,外文期刊也是面臨著同樣的壓力。由于語言、標準和體系等方面的不同,國外期刊本身就會將一部分的人拒之門外,即使如此,外文期刊也同樣面臨著大量的論文投稿,2000—2021年,由SSCI和SCIE兩大科學索引收錄的中國大陸機構發表的論文數量增長了近21倍。論文絕對數量在增長的同時,外文期刊的人均發文量也在快速上升。2010—2021年,SSCI/SCIE期刊論文中由中國學者(生)發表的論文比例由21%上升至61%[4]。

論文發表需求的快速增長,導致論文供大于求,這帶來的便是論文發表難度的大幅提升。一方面,大量的論文產出與有限的期刊版面,勢必會帶來同質性科研產出的優劣比較,期刊出于學術和發展考慮,只能對投稿論文進行擇優而錄,其評選標準和要求也會相對于以往更加嚴格。在期刊后續的錄用上,在論文作者中就會形成所謂的“劇場效應”,只有比之前的論文和其他潛在競爭者更加具有獨創性和更高質量的論文才能有被采用的可能。另一方面,國內期刊論文流程不斷演變成熟。如今的期刊基本上都有一套完整的從投稿、審稿、錄用到出版的一系列流程。如部分期刊在審稿環節除了要通過刊內主編和專家的認可,還會有外審的環節,邀請外部的權威專家進行兼職審稿,通常外審專家還不止一個。而專家評審時長和觀念之間的協商等都會增加論文出版的時間成本,一般而言,非常順利的論文見刊也至少要半年。目前,期刊并不缺乏好的稿源,現在的CSSCI期刊更傾向事先選擇一批目標群體對其進行特定主題或不固定主題的論文寫作意向的稿件約談。此外,核心期刊現在對于作者職稱或單位的要求不斷提高,甚至更愿意接收有課題或基金的論文,因為本身有基金和課題,就一定程度上提供了作者或團隊實力水平的保障。

3.3 期刊生存的競爭壓力

《中國發表生態報告(2021)》指出,2012年至今,約有70%的北大中文核心期刊在減少期刊發文[4]。中文核心版面供給的逐年減少是所有學科都在面臨的一個問題,其實社會科學類期刊整體發文量降幅要明顯高于其他學科,其期刊發文量降幅超過30%。面對這樣的局面,一方面是出于期刊自身發展的需要。持續被CSSCI收錄或成為領域核心期刊是人文社科領域期刊的頭等大事。因為入圍并被收錄進CSSCI不僅有力證明期刊的學術實力和影響力,而且在期刊后續的稿源、審稿上擁有更多的選擇權,而核心期刊的主要評價手段就是影響因子的高低,影響因子是根據前2年被引次數除以這2年文章數得來的。因期刊無法控制分子“被引次數”,期刊為了保持或入圍,只得通過控制分母“近2年的發文數量”來著手提升影響因子,達到提升期刊影響力、保持期刊實力的目的。另一方面是外文期刊選稿的優勢擠占了國內中文期刊的發展空間。單從中文核心期刊的版面供給數量上來看,這幾年的期刊版面供給整體來看是上漲的,但面對同樣甚至更快增長的論文發表需求,這個上漲就顯得杯水車薪了。學者出于對更廣闊學術交流平臺的向往、規避國內漫長審稿流程等多方面考慮下,更愿意向外文或國際化期刊進行投稿。在以上2方面的利益驅動和發表需求持續增長的背景下,國際大型期刊對于國內大量且質量優異的論文稿件的吸稿已經逐步形成了得天獨厚的優勢。國際外文期刊在選稿和審稿上的優勢,讓其掌握了更大的主動權。在同樣的期刊發文數量下,掌握了更多主動權的國際外文期刊擁有更多的選擇。在學術影響力上,國際期刊的影響范圍也比國內中文期刊更加廣泛。

3.4 文化背景和科研常識的限制

自古我國的文化中就存在“文人相輕,武人相重”和“防人之心不可無”的文化思維。其次,費孝通[5]在《鄉土中國》中曾說道,中國社會是一個“差序格局”的社會,也就是“熟人社會”。就像一顆石子投入池塘,只有離得最近的波紋才起伏得越劇烈。國內外學者合作一個很大的不同就是合作的基礎不同——國外的學術合作是建立在學術需要的基礎上的;國內學術合作更傾向選擇該領域內熟悉的學者。其實質就是個人利益最大化的合作模式。根據傳統文化潛移默化的影響和出于對人際關系“內部”親近人員的信任,人們天然地相信通過“內部”的學者來組建相應的學術網絡,能比陌生的學者更能保證自己的學術利益。

科研合作基本規則常識的缺乏也是國內科研人員間不易開展合作的主要原因之一。相比國外更為密集和廣闊的學者合作網絡,國內的學者合作網絡顯得稀疏很多。因為合作的本身就是建立在平等的基礎上的,你有我無,我無你有,而往往恰恰需要對方有的,這才構成了合作。而國內的學術合作更多的是資源的一種分享,在缺乏自己獨特的學術思想和科研獨立性基礎上,合作的雙方也難以達到平衡,難以形成良好的合作。合作的一方若存在著“搭便車”的想法和行為,出于人際交往的對稱博弈心理,另一方可能會采取相對的措施或防備措施來進行回應,合作便難以維持下去;其次就是出于對大環境下學術誠信的不信賴。不局限于電子文件管理,在很多領域、很多方向已經開始趨向成熟的研究,同質性、同類型的成果很多,更何況學術圈也不是沒有學術不端和造假的人存在,很大程度上很多研究拼的就是發表時間的先后。出于以上考慮,國內學者在自己的研究成果尚未公開出版之前,基本上是不會拿到公開場合和合作網絡中進行分享的。

除了以上兩個方面的原因,因為該軟件無法具體分析同一機構下的作者合作關系網絡,不同機構間不同作者之間的聯系還可以通過作者共現圖譜進行分析,但對于同一機構內的學者,對其內在的合作網絡密切程度、合作網的多少等無法進行分析。

4 結語

在信息時代,信息電子化得到了快速發展,為電子文件管理的持續發展奠定了良好的理論研究環境。通過基于知識圖譜對電子文件管理方向國內期刊的可視化,可探究大環境下電子文件管理領域中發文量略顯疲軟、學術合作略顯單一等原因。但限于數據和軟件等因素,無法對同一機構內的學術合作密切程度進行深層次分析。但總的來說,在未來的電子文件領域,不同機構間的學術合作和大環境下的學術交流是大勢所趨。