厘清科技創新的五個關系

宋志平 （中國上市公司協會會長）

創新是生產要素和生產條件的新組合，誰是新組合的主體？答案是企業。

“科技創新”有三層含義：一是科學，科學主要是發現；二是技術，技術主要是發明；三是創新，創新大多誕生于企業，比如產品創新，也就是熊彼特講的“新組合”。所以，科技創新其實是把科學技術和企業的創新緊密結合。

政府和科技創新的關系

科技創新通常被視為一個純粹的市場化活動，但其實科技創新從來都離不開政府的支持和引導。

日本有個部門過去叫通產省，在整個科技創新的布局、統籌、指導方面做了大量的工作，也就是說日本政府在科技創新方面起到了非常重要的作用。德國也是如此，德國政府補貼科技公司創新研發費用的比例最高可達100%，企業通過銀行渠道，只要把用于科研的費用單填好，銀行會依據程序把這部分費用補給企業。

當年我任職于中國建材的時候，收購了一家德國高科技公司后，銀行并沒有給我們補貼，后來在一次兩國總理共同出席的會議上，我向時任德國總理的默克爾提出建議，應該把中資企業視同己出，給予相同的補貼。結果當天下午的大會上，默克爾總理就承諾給中資公司同樣的補貼。我們的技術公司得到了1000 萬歐元的補貼，也就是研發費用如數都補貼給企業。

今天，無論從國家層面還是地方層面，我國政府都對科技創新傾注了很大的熱情，并大力提供支持。下一步還應繼續加大對科技創新的支持力度。

教育和科技創新的關系

教育是科技創新的基礎，雖然不見得每一門學科都要直接和這些技術創新的應用產生關系，但對基礎理論的研究，最終都會反映在科技創新上。任正非先生常講，一定要把數學、物理、化學等基礎學科做好，培養更多基礎科學方面的人才。包括一些人文學科，表面看和科技創新沒直接關系，但其實它是一個綜合的系統。很多重大的發明，并不是簡單來源于某一個專業上的進步，而是來源于整體科技上的進步。

我贊成這樣的說法，科學的目的是發現，技術的目的是發明，發現對于發明非常重要，一個重大發現會帶來無數的發明，這些發明本身又帶動了企業的創新，它們之間存在這樣的邏輯關系。所以，學校應該是倡導學習和研究科學技術的機構，這里也會有發明，老師、同學們也可以依托這些發明開辦公司。但是，我不太贊成學校去創業、做企業，學校還是要首先把基礎教育做好。

硅谷實際是由斯坦福大學的老師和同學們創業而發展起來。麻省理工大學就是一個科技創新的大熔爐，從這里走出去的畢業生們創辦了幾萬家企業，號稱“全球第十大經濟體”。我參觀過學校的媒體實驗室，它是一個致力于科技、媒體、藝術和設計融合的跨學科研究室，現在也在做數字化新材料的研發創新。

可以說，大學對于科技創新發揮了基礎性的作用，大學培養出來的學生也是創業的源泉。其實辦企業并不容易，要把產品造出來、賣出去，再收回貨款，這些可能不是老師們的優勢所在。大學的主要任務就是培養學生、科技研發，然后把這些技術成果應用到社會上，應該是這樣一個邏輯關系。

資本和科技創新的關系

1912 年，熊彼特在《經濟發展理論》這本書里系統地提出了創新的理念，其中也講到了資本和創新的關系，他認為資本是創新的杠桿，企業家是用資本創新的，缺少資本，創新很難開展。

美國這些年的創新模式是創新加資本，納斯達克在其中發揮了非常重要的作用。我國的資本市場也是如此，發揮資本的作用支持創新。我國資本市場只有30多年的歷史，而美國有200 多年歷史，荷蘭阿姆斯特丹交易所設立距今有400 多年了。

其實30 多年來，我國資本市場做了不少事，既支持了國企改革，也支持了民企發展，現在大力支持科創事業。去年，科創板上市公司IPO 獲得的資金占整個上交所IPO的一半左右，也就是一半左右都用于支持創新。即使在主板，上市公司發行股票籌集的資金也大多用于企業的創新和轉型。發展技術創新需要大量資金，比如研發芯片，這個資金通過資本市場會來得比較快，如果只靠政府支持和原始股東的出資是不夠的。

當然資本市場也不只是IPO，還有私募基金等其他方式。現在我國私募基金有20 萬億元左右的規模，大概有2萬多家企業，這方面在快速發展。民間的私募基金首先孵化和培養獨角獸企業，待發展到一定程度，這些企業會考慮在資本市場上市。總體來講，資本市場在支持科技創新方面確實發揮了非常重要的作用。

企業和科技創新的關系

事實上，創新是生產要素和生產條件的新組合，誰是新組合的主體？答案是企業，企業對科技創新至關重要。高校院所等科研機構發明了很多技術，技術要生根，那生根在什么地方？如何由科學變成技術，再由技術變成產品？最后的環節實際是在企業中完成的，所以企業成了創新的最后一片沃土。

企業的創新和大學等研究機構的創新不完全一樣。大學里的很多創新，被我們稱之為發現，這個發現不見得有當時的利益點，但企業創新的利益導向特別明顯，它有剛性的約束。也就是說，企業里的創新要有所選擇，既要創新又要產生效益，或者是在資本市場具有一定價值，如果既沒有效益也沒有價值，再好的創新，并不會被企業選用，這是企業的一個特點。

科學的發現應該是沒有功利性的，技術的發明具有一定的功利性，而企業的創新則主要以功利性為出發點。舉個例子，像熱力學氣體狀態方程中有個節流原理，即氣體壓縮會放熱，膨脹會吸熱，這個科學發現是不存在功利性的，但通過技術應用這種節流原理發明了壓縮機，并注冊了專利，這就使得該項發明有了一定功利性，而企業則利用這項發明生產了電冰箱和空調投放市場獲利，企業的這種創新活動主要是為了功利。企業有功利心并不是壞事，它會促進技術的應用，促進產品創新，促進經濟繁榮。

企業還有另外一個特點，它具備強大的管理能力，不管技術多先進，如果沒有好的質量和好的成本，可能還會失敗。我們發現，一些獨角獸企業包括有的上市企業，技術確實很棒，管理卻跟不上。

當年愛迪生認為企業就是技術加資本，不大認可管理。當時他開辦了七家公司，都做得不好，被基金機構踢了出去，后來這七家公司合并，就是今天的通用（GE）公司。

企業家和科技創新的關系

企業中誰來領導這場創新？答案是企業家。企業家是創新的靈魂。在創新里既有科技創新，也有組織模式的創新、市場的創新等。但是，坦率地講，技術創新還是所有創新的核心，尤其是在今天高科技和新經濟時代，科技至關重要。即使是傳統企業，也得用技術創新助推企業轉型。

所以，今天的企業家必須學習新的科技知識。過去，我們講企業家做企業家的事，科學家做科學家的事，但今天應該高度融合，我們需要科學家型的企業家，也需要企業家型的科學家。

我最近去了幾家企業調研，發現這些企業的創始人，要么是高科技人員出身，要么是在某一方面有專長的技術人員，然后他們創辦了企業，并且做得不錯。我建議他們，作為科學家型的企業家，一方面要保持科技的優勢，另一方面也要加強對市場管理等方面知識的學習。對于很多傳統型企業家，我鼓勵大家要學習技術和科技知識，做懂科技的企業家，這是企業家需要具備的能力。