新型研發機構：以組織變革推動科技創新*

崔慶為，王 茜，魏雅坤，孫靖博

（山西高等創新研究院，山西 太原 030032）

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央始終堅持把創新擺在國家發展全局的核心位置，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐。黨的二十大報告強調，必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創新是第一動力，深入實施科教興國、人才強國和創新驅動發展戰略。這是對人類社會發展邏輯和規律做出深刻認識后，黨中央作出的決定中華民族命運和影響人類歷史進程的高瞻遠矚的判斷和決策。隨著科技體制改革的不斷深入，科研組織也必然要發生深刻變革，新型研發機構在此大背景下將蓬勃興起，成為順應科技創新要求的具體微觀組織模式之一。

1 科技創新是推動當代社會進步的關鍵變量

習近平總書記指出：“科學技術從來沒有像今天這樣深刻影響著國家前途命運，從來沒有像今天這樣深刻影響著人民生活福祉。”這一論述充分闡釋了科學技術已成為世界經濟政治與社會發展的核心動力。據統計，20 世紀初科學技術對全球經濟增長的貢獻率為5%到l0%，現在已達50%，有的發達國家甚至達到80%以上，目前我國科技進步貢獻率已提高到了60%以上，基本達到了創新型國家指標水平。

馬克思主義認為，社會基本矛盾是社會發展的根本動力，推動著人類社會由低級向高級的發展。在社會發展的不同階段，各種矛盾的地位和作用是不平衡的，有且只有一種矛盾在社會基本矛盾的運行過程中居于支配地位，起著規定或影響其他矛盾的作用，這就是社會主要矛盾。黨的十九大報告指出，中國特色社會主義進入新時代，我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。物質資料生產是人類社會存在和發展的基礎，從本質上講一切矛盾都是社會生產與人類需求之間的矛盾，而解決這一矛盾的關鍵就是解放和發展生產力。

科學技術是第一生產力，尤其是到了近現代，科技在人類社會發展中具有不可替代的決定性作用。18 世紀以來，發生了“蒸氣”“電氣”“信息”三次科技革命，每一次科技革命都促進了生產力的飛躍發展，使人類社會的生活、生產發生了翻天覆地的變化，同時引發了思想革命和社會革命，社會面貌發生巨大的變化。

“全球科技創新進入空前密集活躍的時期，新一輪科技革命和產業變革正在重構全球創新版圖、重塑全球經濟結構”。科技正以前所未有的速度和模式改變著人們的生產生活及思維方式，給社會經濟的各行各業帶來了顛覆性變化。可以說，人類社會的未來發展依賴于科技創新、取決于科技創新。

2 組織是實現戰略目的的重要基礎和載體

決定戰略目的達成的因素有很多，但適合的組織無疑是關鍵和重要的。組織是對人員的一種精心的安排，以實現某些特定的目的。每個組織都應該有一個明確的目的，它反映了組織所希望達到的狀態；每個組織都是由不止一個人員組成的，組織借助人員來完成工作；每個組織都會發展出精細的結構，使其中的人員能夠從事他們的工作。戰略目的決定組織模式，組織模式反作用于戰略實施。組織模式適應戰略需要，就能促進戰略目標實現，否則就阻礙戰略目標的實現。

3 新型研發機構是重要的科研組織模式

當代社會出現了各種具體的、微觀的組織模式以適應各種戰略目的的要求，如實現政治目的以政黨為組織載體，發展經濟以公司為組織載體，科技創新同樣需要適合的科研組織載體。

世界各國都有適合本國國情的科研組織體系，新中國成立后，我國利用“集中力量辦大事”的社會主義制度優越性，建立起計劃經濟體制下的科研組織體系[1]，發揮舉國體制的優勢，在最短的時間內實現了“兩彈一星”等重大科研突破，為我國國防安全和經濟發展提供了堅實的保障和支撐。進入新時代，世界政治經濟格局不斷變化，黨中央提出了構建社會主義市場經濟條件下關鍵核心技術攻關新型舉國體制，探索適合我國轉型期科技創新的制度，尋求更有效的科技創新組織方式[2]。正是如此，我國的新型研發機構應事而生、應時而長，也將應勢而強。

4 新型研發機構為解決發展矛盾而產生

一直以來，我國的科技創新以科研院所和高校為主要載體和源泉，取得了巨大成就，也存在諸多矛盾，主要表現在以下3 個方面。

1） 科技資源地區間分配不均衡。科技資源是人、財、物和信息等各種資源要素的集合，是科技創新的基礎。改革開放之前，我國的科技資源分布基本與高校和中國科學院系統分布情況相同，北京、上海等城市幾乎集中了全國最好的科技資源。改革開放以后，隨著沿海省份經濟不斷發展，地方財政對教育科研投入逐漸加大，形成了我國目前的科技創新資源水平由東南、華北向西南、西北、東北逐漸減弱的狀況。

2） 科技供給與產業需求不匹配。科學發現、技術發明、產業發展三者之間不是單向線性推進，而是螺旋循環促進。沒有技術作為支撐的產業是無根之木，沒有科學作為基礎的技術是無源之水，不能推動產業的科學是無果之花。經過改革開放幾十年的發展，我國產業規模達到了世界前列，但很多產業大而不強，急需迭代升級，走向高質量發展之路。而顯然目前我國已有的科研組織無論是科研方向、管理模式、機構數量、成果質量都難以滿足龐大的產業需求。

3） 體制機制束縛自主性和積極性。我國傳統科研機構大多屬于事業單位，婆婆多、禁區多、制度多、程序多，雖然國家不斷出臺解縛減負政策，但短時期內還難以適應創新需求。產生以上矛盾的原因，既有舊弊又有新求，漸進式調整可以解決一部分，徹底的組織變革是解決問題的最佳途徑。2019 年科技部印發的《關于促進新型研發機構發展的指導意見》給出了解決方案：促進新型研發機構發展，要突出體制機制創新，強化政策引導保障，注重激勵約束并舉，調動社會各方參與。通過發展新型研發機構，進一步優化科研力量布局，強化產業技術供給，促進科技成果轉移轉化，推動科技創新和經濟社會發展深度融合。

5 新型研發機構因滿足創新需求而壯大

深圳作為中國改革開放的發源地和橋頭堡，經濟飛速發展，但到20 世紀90 年代中期，產業發展需求與科技資源匱乏的矛盾日益凸顯，敢想敢干的特區人不等不靠，與清華大學成立了中國第一個新型研發機構——深圳清華大學研究院，首開共享高端科研資源的模式先河。2019 年科技部印發《關于促進新型研發機構發展的指導意見》以后，全國各省市基本都出臺了新型研發機構管理辦法和相關扶持政策。據科技部火炬中心統計，截至2021 年年底，全國新型研發機構數量共計2 412 家，同比增長12.71%[3]。新型研發機構之所以受到政府、企業、社會的如此青睞，根源在于它符合科研規律、滿足創新需求、創造社會價值。

1） 體制機制更加靈活。新型研發機構“投入主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化”的特征，使其機構更有靈活性，人員更有積極性。尤其是各地設立的事業單位性質的新型研發機構，很多都實現了用“三無”達到“三能”的目的，即“無編制，人員能進能出；無預算，薪酬能高能低；無級別，崗位能上能下”。正是這“三無三能”，使新型研發機構有了管理現代化、運行市場化、用人靈活化的基礎，建立起理事會領導下的院（所） 長負責制、與市場緊密對接的運行機制、多樣化的人員考評機制，有效發揮出創新策源的功能和效用。

2） 資源聚集更加廣泛。對于新型研發機構有個“四不像”的通俗描述：不像大學，文化不同；不像企業，目標不同；不像科研院所，功能不同；不像事業單位，機制不同。正是這種“四不像”，給創新資源的整合提供了混合制度空間和實體組織載體，打通了政府、高校科研院所、企業之間的制度性通道，讓財政資金與社會資本、編制內外及海內外人員、設備信息等優化整合，顯著提高了創新資源的使用效率，構建了良好的創新生態系統。新型研發機構“五位一體”（基礎研究、應用研發、孵化、投資、人才培養） 的功能，也體現了其混合性系統的廣泛性。

3） 創新鏈條更加完整。深圳清華大學研究院建院之初就確立了“從事高科技成果的開發與轉化等應用性研究；協助企業進行技術改造；培育高層次的科技和管理人才（主要為本科后教育）”的職能定位和“推出一大批擁有自主知識產權、面向市場的科技成果；加速科技成果的轉化；孵化和培育高科技創業企業；培養高層次人才”的主要目標，此后所有的新型研發機構幾乎都將“技術研發、成果轉化、產業孵化”寫入章程。在實踐中，各新型研發機構都著力打造集“科學研究-技術開發-產業化應用-企業孵化”于一體的科技創新鏈條，努力實現創新鏈、產業鏈、資本鏈的緊密融合，從根本上解決了科研與產業兩套體系、兩種思維、兩種身份的問題。

6 新型研發機構要通過自我完善而發展

經過二十多年的發展，在國家認可和各地方政策扶持下，新型研發機構已發展成為國家和區域創新體系的重要組成部分，但一些新情況新問題也逐步顯現出來，如頂層設計、發展秩序、成果轉化、高層次人才、可持續發展等問題。因此，新型研發機構要運用靈活的體制機制，不斷自我完善，才能持續發展，做大做強。

1） 功能定位要量力而行。新型研發機構需要完整的創新鏈，但也不能將功能泛化。要堅持有所為有所不為，發揮資源整合的能力，以自己的核心資源和能力牽動整個創新鏈發展。要深入進行政府、產業需求研究，明確本機構主責主業，面上布局，點上突破。

2） 經費來源要居安思危。經費籌集能力決定著新型研發機構的成敗。與政府以協議方式共建的，要明確政府經費的撥付條件、時間、途徑以及監管評估模式。最好要求一次性直接撥付經費，防止新官不理舊賬。無論財政資助力度多大，快速實現自我造血功能都是至關重要的。要利用建設資金快速形成承擔科研項目、提供研發服務的業務能力，取得短期流動收益，同時籌劃融資基金、成果轉化等長期市場化資金收益[4]。

3） 人才團隊要全面專業。新型研發機構一般是以科研人員為主體，但目標大多是促進產業發展，因此團隊中除了科研人員以外，還要有熟悉財務、管理、法律、市場等各方面人才。要根據機構性質匹配專業人才，比如事業單位性質的，聘請的財務人員最好有事業單位財務工作經驗；諸如法律、物業等業務盡量外包，由第三方提供專業化服務。

4） 規章制度要健全規范。新型研發機構的體制機制可以靈活創新，但不能隨心所欲。要把建章立制作為首要任務，要在符合法律法規和管理政策的前提下先行先試、大膽探索。健全就是每項事務都有章可循，規范就是每項制度都合法合規。

5） 監測評估要主動及時。新型研發機構資金來源廣用途多，對于資金的使用要心中有數。尤其是財政資金，要主動請有財政審計經驗的第三方機構進行審計監測，及時評估糾偏，防患于未然。

7 結束語

當今世界正經歷著百年未有之大變局，黨的二十大擘畫了以中國式現代化推進中華民族偉大復興的宏偉藍圖。新型研發機構要以強烈的時代感、使命感，銳意創新，主動變革，自我完善，融入到新型舉國體制中，成長為國家戰略科技力量，為實現我國高水平科技自立自強做出應有貢獻。