科技成果轉(zhuǎn)化共性問題及央企直屬研究院解決對(duì)策建議

王德建,閆 剛,曾 旭,靳 昕,潘瓏琦,喬金安

(中國石油勘探開發(fā)研究院,北京 100080)

0 引言

國有企業(yè)尤其是中央企業(yè)一直在我國整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著至關(guān)重要的角色,其在承擔(dān)著政策責(zé)任的同時(shí),也負(fù)有極大的社會(huì)責(zé)任和國民經(jīng)濟(jì)支撐作用。2022年,國家發(fā)改委會(huì)議提出,中央企業(yè)等國有企業(yè)要勇挑重?fù)?dān)、敢打頭陣,勇當(dāng)原創(chuàng)技術(shù)的“策源地”。我國98家央企中,95%以上都設(shè)置了直屬的研究院或研究創(chuàng)新公司,并以實(shí)體方式進(jìn)行運(yùn)營。當(dāng)前很多行業(yè)尤其是基礎(chǔ)建設(shè)所涉及行業(yè)由國有企業(yè)承擔(dān)。而其下屬研究院多數(shù)研究經(jīng)費(fèi)、科研任務(wù)、科研立項(xiàng)來自上級(jí)企業(yè)。成果轉(zhuǎn)化本身是一個(gè)以市場為主體的商業(yè)行為,其在轉(zhuǎn)化過程中,難免會(huì)遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不明確、轉(zhuǎn)化主體方混亂、利益分配難度大、違紀(jì)違法等尖銳問題,進(jìn)而影響央企社會(huì)責(zé)任、政治責(zé)任的履行。因此,其科技成果轉(zhuǎn)化共性問題及央企直屬研究院解決對(duì)策成為亟待探討的課題。

1 國內(nèi)成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展環(huán)境

1.1 國家對(duì)成果轉(zhuǎn)化的高度重視

我國科技成果轉(zhuǎn)化可追溯到20世紀(jì)70年代末。早在1975年,鄧小平在聽取中國科學(xué)院工作匯報(bào)時(shí),明確指出“科學(xué)技術(shù)叫生產(chǎn)力”;1988年鄧小平提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要論斷;1993年頒布實(shí)施《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》;1996年頒布實(shí)施《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》;2015年對(duì)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了修正。其間,配套出臺(tái)了系列相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī),開啟了我國進(jìn)入科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展的新局面。進(jìn)入21世紀(jì),科技成果轉(zhuǎn)化將是我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展及改善民生的強(qiáng)有力手段和推動(dòng)力。

1.2 成功經(jīng)驗(yàn)和做法

在國家政策的引導(dǎo)下,國立研究機(jī)構(gòu)、高等院校、國有企業(yè)、中小型企業(yè)等各行各業(yè)在成果轉(zhuǎn)化的征程上都取得了顯著的成效。

(1)鼓勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭轉(zhuǎn)化。清華大學(xué)出臺(tái)政策,明確規(guī)定擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員可以獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益,同時(shí)在流程等方面進(jìn)行細(xì)化規(guī)定,保障了政策能夠落地實(shí)施,形成了領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的良好局面。

(2)北京大學(xué)建立規(guī)范化制度體系,系統(tǒng)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作。北京大學(xué)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的組織領(lǐng)導(dǎo)和頂層設(shè)計(jì),出臺(tái)一系列辦法措施,對(duì)工作流程、決策機(jī)制和收益分配等問題進(jìn)行了明確規(guī)定,為學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化工作的順利開展提供了制度保障。

(3)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配讓科研人員獲得高額科技成果轉(zhuǎn)化紅利。北京交通大學(xué)建立起差異化的收益分配制度,對(duì)于以轉(zhuǎn)讓、許可等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的,明確最高可以將科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金收益的97%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員,對(duì)于以作價(jià)入股方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的,明確最高可以將作價(jià)入股形成股權(quán)的90%獎(jiǎng)勵(lì)給科研人員。

2 國內(nèi)成果轉(zhuǎn)化問題

科技成果轉(zhuǎn)化整個(gè)鏈條涉及成果評(píng)價(jià)優(yōu)選、培育培植與質(zhì)量管控、市場分析與應(yīng)用推廣、財(cái)務(wù)運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)分析、產(chǎn)權(quán)保護(hù)和交易評(píng)估、商業(yè)運(yùn)作和后期服務(wù)以及轉(zhuǎn)化實(shí)施和產(chǎn)業(yè)升級(jí)等集技術(shù)、商務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估、服務(wù)于一體的成龍配套、環(huán)環(huán)相扣的完整體系。在成果轉(zhuǎn)化諸多環(huán)節(jié)中,難免還會(huì)遺存或遇到一些阻礙及掣肘成果轉(zhuǎn)化的共性或特性問題。

2.1 對(duì)成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵實(shí)質(zhì)的理解存在誤區(qū)

科技成果是通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果,其中技術(shù)最先進(jìn)、最重要,也最有市場和實(shí)用價(jià)值的部分,大多數(shù)都是以專利形式體現(xiàn)的,而專利技術(shù)擁有者往往都是企業(yè)本身。如果沒有職務(wù)科技成果的定義與保護(hù),專利技術(shù)的合法權(quán)益得不到應(yīng)有的維護(hù),那么科技成果轉(zhuǎn)化是難以發(fā)展和持久的。轉(zhuǎn)化法明確表述了科技成果轉(zhuǎn)化的主體是具有實(shí)用價(jià)值的成果,而職務(wù)科技成果強(qiáng)調(diào)了成果的歸屬。另外,部分研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)單位對(duì)成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建、接替缺乏整體布局和具體安排,后備接替力量沒有保障,不能形成多兵種協(xié)同作戰(zhàn)的局面。

2.2 “實(shí)用價(jià)值成果”評(píng)價(jià)體系有待形成和完善

科技成果的價(jià)值體現(xiàn)不僅僅是學(xué)術(shù)上的,更是經(jīng)濟(jì)上的。學(xué)術(shù)論文、科技著作和專利等在高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中,僅僅是中間產(chǎn)物。根據(jù)2021年4月15 日最新出爐的《科技成果轉(zhuǎn)化2020年度報(bào)告》,2019年全國登記的應(yīng)用技術(shù)成果總量比上年有所增長,共登記應(yīng)用技術(shù)成果59 903項(xiàng),比上年增長3.97%,占全國登記成果總數(shù)的87.37%。其中已轉(zhuǎn)化項(xiàng)目15 649項(xiàng),僅占全部科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的26.12%,專利方面的技術(shù)交易率僅占5%[1],而真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的更是低于這個(gè)數(shù)字。科技成果轉(zhuǎn)化率仍比較低,成果大量停留在實(shí)驗(yàn)室,我國文章總數(shù)、專利數(shù)量等知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)是世界第一,但仍不是科技大國,沒有真正形成以需求為導(dǎo)向、以市場為主體的科研創(chuàng)新體系與成果研發(fā)體系,這必然導(dǎo)致具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不暢。科研項(xiàng)目的立項(xiàng)因性質(zhì)不同而目標(biāo)不同。針對(duì)成果轉(zhuǎn)化,如何把超前基礎(chǔ)與技術(shù)創(chuàng)新、市場需求與應(yīng)用實(shí)效有機(jī)配置與銜接,避免“研發(fā)、應(yīng)用、實(shí)效”相脫節(jié),填補(bǔ)從研發(fā)創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化發(fā)展之間形成的有形成果鴻溝,需要對(duì)現(xiàn)有科研立項(xiàng)與成果評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行切膚的改革,引入以成果轉(zhuǎn)化為主導(dǎo)的科技立項(xiàng)、成果評(píng)價(jià)機(jī)制,突出強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化考核指標(biāo),建立適合成果轉(zhuǎn)化的人事考評(píng)體系,將有助于“具有實(shí)用價(jià)值成果”如雨后春筍般地勃然產(chǎn)生。

2.3 制約成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的政策制度有待徹底松綁

國內(nèi)論證公共政策創(chuàng)新對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的效果有著重要的影響。關(guān)小旭等[2]分析了大學(xué)科技園科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因,并提出了一系列相關(guān)的政策建議。楊希雄[3]從技術(shù)要素體制機(jī)制角度,提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的途徑。國外有很多學(xué)者肯定了公共政策創(chuàng)新對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極意義。政府需要不斷地進(jìn)行公共政策創(chuàng)新,以適應(yīng)環(huán)境的變化和競爭的挑戰(zhàn)。從科技發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的角度,政策創(chuàng)新能夠隨著局勢變化不斷更新以提高政策效率,從而提高科技成果轉(zhuǎn)化績效,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家發(fā)展,提升我國在國際上的競爭力。現(xiàn)有科研項(xiàng)目立項(xiàng)與成果評(píng)價(jià)機(jī)制有待進(jìn)一步改革。

3 成果轉(zhuǎn)化工作建議

本文提出的建議是重點(diǎn)聚焦國有企業(yè)直屬機(jī)構(gòu)系統(tǒng),其他僅供參考。

3.1 把科技成果轉(zhuǎn)化作為主業(yè)發(fā)展重點(diǎn)之一

成果轉(zhuǎn)化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求,是科技研究活動(dòng)成效具體、直接的體現(xiàn)。一是要加強(qiáng)對(duì)成果轉(zhuǎn)化工作的系統(tǒng)規(guī)劃和戰(zhàn)略布局研究;二是要把科技成果轉(zhuǎn)化作為主導(dǎo)要素之一納入項(xiàng)目立項(xiàng)、創(chuàng)新研發(fā)、成果評(píng)價(jià)、轉(zhuǎn)化實(shí)施、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的全鏈條,從而跨越科技創(chuàng)新與產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)間的“死亡之谷”;三是要研究制訂操作性強(qiáng)的實(shí)施計(jì)劃,優(yōu)化整合資源集中重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)突破。

3.2 成立專門的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu),充實(shí)機(jī)構(gòu)職能

美國斯坦福大學(xué)設(shè)立的OTL提供了很好的啟示和值得借鑒的做法。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)該認(rèn)真分析研究以斯坦福大學(xué)為代表的成果轉(zhuǎn)化典型案例,結(jié)合各自具體的技術(shù)特色、專業(yè)特色、業(yè)務(wù)特色、產(chǎn)業(yè)特色,形成諸如轉(zhuǎn)化中心、公司等類似OTL性質(zhì)的多樣性的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu),形成縱向上可獨(dú)成體系、橫向上可跨界聯(lián)合的成果轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)。

3.3 高規(guī)格成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的地位,提升話語權(quán)

針對(duì)成果轉(zhuǎn)化工作的特性和不同發(fā)展階段,對(duì)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu):一是要給予相對(duì)較高的規(guī)格建制;二是對(duì)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)職能賦權(quán)要系統(tǒng)、配套;三是賦予其對(duì)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化布局規(guī)劃、監(jiān)督控制、實(shí)施運(yùn)作、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)所需的各種權(quán)利要放開,形成上可宏觀調(diào)控、張弛有度,下可獨(dú)立運(yùn)行、自主決斷的成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行環(huán)境,以達(dá)到有效強(qiáng)化轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)力、協(xié)調(diào)力和執(zhí)行力的目的。

3.4 把好科技成果轉(zhuǎn)化源頭關(guān),深度轉(zhuǎn)變科技成果評(píng)價(jià)體系

要打破現(xiàn)行唯專利而專利、唯論文而論文進(jìn)而達(dá)到以評(píng)獲成果獎(jiǎng)為目的的科技成果評(píng)價(jià)體系,引進(jìn)以創(chuàng)新實(shí)用、規(guī)模效益、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為主導(dǎo)的科技成果評(píng)價(jià)優(yōu)選理念。建立新的評(píng)價(jià)體系,避免項(xiàng)項(xiàng)有創(chuàng)新、年年有創(chuàng)新的成果束之高閣但在技術(shù)特性上不適合轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)象的蔓延。

3.5 把成果轉(zhuǎn)化績效納入業(yè)績考核重點(diǎn)要素

應(yīng)明確可以形成成果轉(zhuǎn)化的主要科研機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo),把成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化發(fā)展目標(biāo)分解落實(shí),以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程和提升發(fā)展實(shí)效。

3.6 加快成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行實(shí)施政策的制訂

為強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行實(shí)施的規(guī)范化,分層次、分緩急、分工負(fù)責(zé)制訂包括以落實(shí)轉(zhuǎn)化法為目標(biāo)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法,以成果專利多形式轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移為目標(biāo)的職務(wù)成果賦權(quán)轉(zhuǎn)化管理辦法、技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理辦法、技術(shù)入股管理辦法、專利運(yùn)營管理辦法等,以產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為目標(biāo)的合作平臺(tái)管理辦法、產(chǎn)業(yè)孵化項(xiàng)目管理辦法等,以運(yùn)行管理為目的的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理及評(píng)估辦法、科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管控管理辦法等,形成配套實(shí)用的制度管理體系,進(jìn)而把成果轉(zhuǎn)化工作轉(zhuǎn)入快速發(fā)展的健康軌道。

3.7 特別出臺(tái)有效的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)政策

成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)政策是激活整個(gè)產(chǎn)業(yè)化鏈條的要素,在具體制訂和實(shí)施過程中,難免受到現(xiàn)行各項(xiàng)政策的制約,是各項(xiàng)政策制訂中的難中之難、重中之重。激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)政策的制訂,已有好的案例可以借鑒,如國外斯坦福大學(xué)、國內(nèi)清華大學(xué)都是可借鑒的先河。在遵從和符合國家法律法規(guī)的前提下,認(rèn)真研究制訂切實(shí)符合實(shí)際、滿足發(fā)展需求、能極大激發(fā)科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化活力和動(dòng)力的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)政策。

3.8 統(tǒng)籌成果轉(zhuǎn)化專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)

成果轉(zhuǎn)化是需要多專業(yè)協(xié)同完成的。一次專業(yè)隊(duì)伍的構(gòu)建和配置從成果轉(zhuǎn)化之初就應(yīng)給予重視和安排。個(gè)別研發(fā)機(jī)構(gòu)管理層因?qū)Τ晒D(zhuǎn)化工作認(rèn)識(shí)不深,重視程度不夠,導(dǎo)致對(duì)成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍的專業(yè)構(gòu)成、人員培訓(xùn)、梯隊(duì)建設(shè)意識(shí)欠缺,成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍配置不到位,無后續(xù)儲(chǔ)備力量,給當(dāng)下及未來成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化發(fā)展帶來不便。

3.9 配套市場開發(fā)運(yùn)行的可行機(jī)制

眾所周知,市場是成果轉(zhuǎn)化的落腳點(diǎn)。部分研發(fā)機(jī)構(gòu)因體制機(jī)制因素,在過往的時(shí)間里根本沒有或不重視應(yīng)用市場的資源投入,在需要市場資源時(shí)已然處于下風(fēng)。解決這一問題有幾種途徑:一是各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)力之間的協(xié)調(diào)解決,這局限于重大的產(chǎn)業(yè)決策;二是“假私濟(jì)公”,以個(gè)人建立的私人關(guān)系(同學(xué)、朋友、戰(zhàn)友等)謀求市場的進(jìn)入,但這不是長遠(yuǎn)之策;三是放寬搞活市場開發(fā)的政策,這又會(huì)帶來一定程度的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)這個(gè)多難問題,需要深入研究以建立行之有效的長效機(jī)制。

4 結(jié)論

綜上所述,要不斷深化對(duì)成果轉(zhuǎn)化實(shí)質(zhì)的認(rèn)知,形成統(tǒng)一而活躍的共識(shí),從根本上解除限制思維和思想的桎梏,科學(xué)吸收借鑒國內(nèi)外成功的經(jīng)驗(yàn)和政策體系要旨,切實(shí)把準(zhǔn)成果轉(zhuǎn)化具體實(shí)踐的脈絡(luò),徹底改觀制約成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制,打破政策制度的瓶頸,拆除阻礙產(chǎn)業(yè)化的“籬笆墻”,疏通成果轉(zhuǎn)化的快車道,打通成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”,全面營造有利于成果轉(zhuǎn)化的生態(tài)環(huán)境。