外部研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

[摘 要：創(chuàng)新績效提升是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要議題。已有研究構(gòu)建了企業(yè)外部研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的研究框架，但忽略了知識的網(wǎng)絡(luò)特性。基于知識基礎(chǔ)理論，文章從知識網(wǎng)絡(luò)視角探討了外部研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響以及知識網(wǎng)絡(luò)在其間的作用機(jī)制，利用2010—2019年工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域203家企業(yè)的1 117條發(fā)明專利數(shù)據(jù)，采用負(fù)二項(xiàng)回歸、調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)等方法開展實(shí)證研究。結(jié)果表明：外部研發(fā)合作促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升；知識網(wǎng)絡(luò)中心度對企業(yè)創(chuàng)新績效具有“倒U”型影響，并對外部研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有“倒U”型調(diào)節(jié)效應(yīng)；知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)創(chuàng)新績效具有“倒U”型影響，其正向調(diào)節(jié)外部研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系。研究內(nèi)容豐富了關(guān)于外部研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系的探討，為知識網(wǎng)絡(luò)特性在企業(yè)創(chuàng)新活動中的復(fù)雜作用提供了實(shí)證檢驗(yàn)，研究結(jié)果對企業(yè)開展知識管理和優(yōu)化創(chuàng)新決策具有借鑒意義。

關(guān)鍵詞：外部研發(fā)合作；知識網(wǎng)絡(luò)；產(chǎn)品多元化；創(chuàng)新績效

中圖分類號：F273.1；F272；F426.6" " " 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-5097（2023）04-0110-10 ]

The Impact of External Ramp;D Cooperation on Enterprise Innovation Performance：

Based on the Perspective of Knowledge Network

ZHANG Yongyun， LIU Dujuan

（School of Economics and Management，Taiyuan University of Science and Technology，Taiyuan 030024，China）

Abstract：The improvement of innovation performance is an important issue for the sustainable development of enterprises. Existing researches have constructed a research framework between external Ramp;D cooperation and enterprise innovation performance，but ignored the network characteristics of knowledge. Based on the knowledge-based theory，this paper discusses the impact of external Ramp;D cooperation on enterprise innovation performance from the perspective of knowledge network and the role mechanism of knowledge network in it. Using the data of 1，117 invention patents of 203 enterprises in the field of industrial robots from 2010 to 2019， this paper uses negative binomial regression，moderating effect test and other methods to carry out an empirical research. The results show that external Ramp;D cooperation promotes the improvement of enterprise innovation performance；the centrality of knowledge network has an “inverted U” effect on enterprise innovation performance，and has an “inverted U” moderating effect on the relationship between external Ramp;D cooperation and enterprise innovation performance；knowledge network structure holes have an “inverted U” effect on enterprise innovation performance， but positively moderate the relationship between external Ramp;D cooperation and enterprise innovation performance. The research content enriches the discussion on the relationship between external Ramp;D cooperation and enterprise innovation performance，and provides an empirical test for the complex role of knowledge network characteristics in enterprise innovation activities. The research results have reference significance for enterprises to carry out knowledge management and optimize innovation decision-making.

Key words：external Ramp;D cooperation；knowledge network；product diversification；innovation performance

一、引 言

知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要要素。創(chuàng)新是通過對現(xiàn)有知識的探索、組合或整合，創(chuàng)造新的知識組合或新知識的過程［1］。受組織內(nèi)部有限知識的限制，企業(yè)的創(chuàng)新形式逐漸由封閉式創(chuàng)新向開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)換［2-3］。開放式創(chuàng)新中，企業(yè)通常通過外部研發(fā)合作獲取、整合多種外部知識來創(chuàng)造新知識和新的知識組合。然而，企業(yè)用于研發(fā)合作的知識自身的特性會影響外部研發(fā)合作效能的發(fā)揮［4-5］。因此，整合知識的特性，分析外部研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，對企業(yè)創(chuàng)新績效的提升具有重要意義。

已有關(guān)于創(chuàng)新的研究關(guān)注外部研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。相關(guān)文獻(xiàn)證實(shí)，協(xié)作網(wǎng)絡(luò)特征［4］、研發(fā)合作［5］、研發(fā)寬度和深度［6］可以通過推動創(chuàng)新活動加速知識獲取和知識整合等影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。但也有觀點(diǎn)指出，企業(yè)開展外部研發(fā)合作投入的事先、事后費(fèi)用會弱化研發(fā)合作帶來的創(chuàng)新優(yōu)勢［7］?，F(xiàn)實(shí)中還存在著同樣重視開放創(chuàng)新的企業(yè)間創(chuàng)新績效卻存在較大差異這一現(xiàn)象。這些問題促使學(xué)者們開始探討影響這一關(guān)系的重要權(quán)變因素，如“知識溢出”［5］、“人力資本”［8］、“知識整合”［9］等。然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多聚焦于研發(fā)合作主體的主觀能力和能動性，關(guān)注研發(fā)合作知識自身特性的研究較少。

根據(jù)知識基礎(chǔ)理論，知識本身包含著技術(shù)特性，知識之間的依存關(guān)系反映了技術(shù)創(chuàng)新活性，知識之間的重新組合和配置會影響技術(shù)創(chuàng)新效果［10］。近年來，網(wǎng)絡(luò)分析法基礎(chǔ)上構(gòu)建的知識網(wǎng)絡(luò)使得知識的依存關(guān)系能被測量［11］。企業(yè)研發(fā)中不可避免與外部資源擁有者，尤其是關(guān)鍵資源擁有者開展合作，合作的過程即是知識重新組合和配置的過程［12］。考慮知識依存屬性在研發(fā)合作中的重要性，且鑒于知識依存關(guān)系屬性對創(chuàng)新績效的影響目前得到的關(guān)注較少，本研究通過構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)測量知識的依存關(guān)系，分析知識網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效間的關(guān)系，并進(jìn)一步探究知識網(wǎng)絡(luò)對于企業(yè)外部研發(fā)合作與創(chuàng)新績效之間關(guān)系的作用機(jī)制。

首先，分別探究外部研發(fā)合作、知識網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；其次，將知識網(wǎng)絡(luò)作為權(quán)變因素引入外部研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的直接關(guān)系模型中，構(gòu)建外部研發(fā)合作與創(chuàng)新績效以及知識網(wǎng)絡(luò)作為調(diào)節(jié)變量和前因變量的整合性理論框架。本研究選取2010—2019年工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域203家企業(yè)的1 117條發(fā)明專利數(shù)據(jù)驗(yàn)證提出的研究假設(shè)，旨在為企業(yè)合理利用知識網(wǎng)絡(luò)和優(yōu)化創(chuàng)新決策提供理論依據(jù)。

二、理論背景與研究假設(shè)

（一）外部研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效

研發(fā)合作是指企業(yè)之間，或者企業(yè)與高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等組織之間的共同研發(fā)行為［13］。知識經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)的研發(fā)活動離不開知識的積累和創(chuàng)造。由于研發(fā)所需要的知識資源趨于多元，企業(yè)自身難以廣泛涉獵，研發(fā)合作愈發(fā)頻繁。企業(yè)通過與其他組織研發(fā)合作獲取互補(bǔ)性、異質(zhì)性知識來創(chuàng)造新知識和新的知識組合。

根據(jù)知識管理理論，企業(yè)知識活動通常包括知識的獲取、整合和創(chuàng)造三個方面［14］。受組織邊界的限制，傳統(tǒng)企業(yè)很難獲取組織以外的稀缺知識。當(dāng)企業(yè)建立多元化的外部研發(fā)合作關(guān)系后，合作組織之間形成的“臨時邊界”不僅可以使企業(yè)在“干中交流”“研中交流”［15］中擴(kuò)展知識獲取的渠道，研發(fā)合作過程中也可以為企業(yè)傳授更多知識整合技能和經(jīng)驗(yàn)。此外，研發(fā)合作可以分?jǐn)傃邪l(fā)活動成本，減少企業(yè)研發(fā)時間投入，從而加快新技術(shù)和新產(chǎn)品快速轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果。據(jù)此，提出假設(shè)1。

H1：外部研發(fā)合作有助于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

（二）知識網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效

根據(jù)知識基礎(chǔ)理論，每個產(chǎn)業(yè)內(nèi)都會存在大量的知識，這些知識屬于不同的技術(shù)領(lǐng)域，分散在各個企業(yè)卻又可以相互融合創(chuàng)造新知識。如果以知識所包含的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)楣?jié)點(diǎn)，以知識技術(shù)領(lǐng)域的共現(xiàn)為依存關(guān)系，則可以生成該產(chǎn)業(yè)的知識網(wǎng)絡(luò)［11］。如圖1所示，產(chǎn)業(yè)內(nèi)包括若干個知識，其中知識4和知識5是相同技術(shù)領(lǐng)域的知識，知識4分散在企業(yè)1和企業(yè)2，而知識5分散在企業(yè)2、企業(yè)3和企業(yè)4。研發(fā)合作的過程也是該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行知識整合和新知識創(chuàng)造的過程。在這一過程中，被企業(yè)用于研發(fā)合作的知識，其在知識網(wǎng)絡(luò)中的位置和重要性影響著研發(fā)合作產(chǎn)生的創(chuàng)新績效，而知識在知識網(wǎng)絡(luò)的位置和重要性通常通過知識網(wǎng)絡(luò)中心度和結(jié)構(gòu)洞來衡量［11，17］。

1. 知識網(wǎng)絡(luò)中心度與企業(yè)創(chuàng)新績效

知識網(wǎng)絡(luò)是基于知識依存關(guān)系構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)，知識網(wǎng)絡(luò)中心度指與該知識有直接聯(lián)系的其他知識元件的數(shù)量，中心度可以很好地反映知識的組合潛力和組合機(jī)會。其中，中心度是對知識組合潛力和組合機(jī)會的量化分析［18-19］。

在知識網(wǎng)絡(luò)中，當(dāng)企業(yè)擁有的知識網(wǎng)絡(luò)中心度極低時，企業(yè)搜索有依存關(guān)系的其他知識的成本就會極高，從而降低了創(chuàng)新績效。當(dāng)企業(yè)擁有的知識中心度極高時，其他知識的搜索成本會降低，但該知識與其他知識組合的潛力和機(jī)會又會降低，創(chuàng)新績效也會降低［20］。本研究認(rèn)為，適度的網(wǎng)絡(luò)中心度有助于提升企業(yè)創(chuàng)新績效。適度的中心度不僅能夠幫助企業(yè)以較低的搜索成本和風(fēng)險獲取可組合知識，且組合生成新知識或新知識組合的概率也較高。據(jù)此，提出假設(shè)2。

H2：知識網(wǎng)絡(luò)中心度與企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈“倒U”型關(guān)系。

2. 知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新績效

知識網(wǎng)絡(luò)中，如果某個知識與其他沒有直接關(guān)聯(lián)的知識都具有依存關(guān)系，則該知識占據(jù)了知識網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞位置［11，21］。知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞在知識網(wǎng)絡(luò)中充當(dāng)?shù)氖侵R樞紐的角色，可以使分散的知識形成知識流。

企業(yè)尋找外部研發(fā)合作伙伴過程中，當(dāng)企業(yè)擁有占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的知識極少時，企業(yè)知識和外界知識尚未形成知識流，此時企業(yè)搜索可以與其組合的知識的過程是冗余的，知識搜索的效率較低而付出的成本較高［22］，從而降低了創(chuàng)新績效。相反，如果企業(yè)擁有占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的知識極多，說明該領(lǐng)域的知識呈零散狀存在，知識之間的依存程度較低，知識組合利用價值不確定性較高［23］，開展創(chuàng)新的風(fēng)險較大，創(chuàng)新績效反而降低。本研究認(rèn)為，擁有適度數(shù)量的結(jié)構(gòu)洞位置的知識既可以避開企業(yè)知識搜索過程中的冗余度，又可以避免企業(yè)在外部研發(fā)合作中的創(chuàng)新風(fēng)險，有利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。據(jù)此，提出假設(shè)3。

H3：知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈“倒U”型關(guān)系。

（三）知識網(wǎng)絡(luò)的調(diào)節(jié)作用

1. 知識網(wǎng)絡(luò)中心度的調(diào)節(jié)作用

知識網(wǎng)絡(luò)中心度是對網(wǎng)絡(luò)中知識權(quán)力的量化分析，通常指與其直接相連的知識的規(guī)模和數(shù)量［18，24］。研發(fā)合作過程也是企業(yè)獲取外部知識，并進(jìn)行知識整合、創(chuàng)造新知識的過程［6］。在這一過程中，當(dāng)企業(yè)用于研發(fā)合作的知識在知識網(wǎng)絡(luò)中的中心度較低時，意味著知識多樣化組合潛力較低，研發(fā)合作伙伴用于合作的知識同質(zhì)性較高。相關(guān)研究證明，知識同質(zhì)性較高的研發(fā)合作，由于合作伙伴的技術(shù)競爭和不信任，產(chǎn)生的創(chuàng)新績效往往不理想。隨著知識在知識網(wǎng)絡(luò)中的中心度的增加，知識的復(fù)雜性和多樣化組合潛力提升［19］。一方面，知識復(fù)雜性的提升促使不同技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)合作成為必須過程；另一方面，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞減少了企業(yè)在研發(fā)合作過程中知識搜索的冗余性，隨著企業(yè)知識結(jié)構(gòu)洞的增加，企業(yè)利用這些知識搜索到尚未組合的知識的機(jī)會是非冗余的［25］，從而減少了企業(yè)由于開展研發(fā)合作而造成的資金和人力浪費(fèi)，有利于提高創(chuàng)新績效。因此，本研究認(rèn)為，較高的知識網(wǎng)絡(luò)中心度能夠強(qiáng)化企業(yè)外部研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。

但是，當(dāng)知識網(wǎng)絡(luò)中心度達(dá)到較高水平并向極高范圍轉(zhuǎn)變時，知識元素的復(fù)雜性和多樣化組合潛力也向極高范圍轉(zhuǎn)變，此時企業(yè)可選的研發(fā)合作伙伴增加，選擇合適合作伙伴的投入成本也會增加。一方面，企業(yè)投入研發(fā)合作所需的協(xié)調(diào)成本會弱化研發(fā)合作帶來的創(chuàng)新效率［7，24］；另一方面，隨著合作伙伴的多樣化增加，企業(yè)分配于每一個合作伙伴的知識投入和時間精力會相應(yīng)降低，團(tuán)隊(duì)之間的信任程度也會降低［26-27］，研發(fā)合作產(chǎn)生的創(chuàng)新績效會下降。據(jù)此，提出假設(shè)4。

H4：知識網(wǎng)絡(luò)中心度對外部研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有“倒U”型調(diào)節(jié)效應(yīng)。

2. 知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的調(diào)節(jié)作用

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞類似于物理電路中的絕緣體元件。在知識網(wǎng)絡(luò)中，如果知識占據(jù)了知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞位置，表明該知識連接了其他尚未整合的知識元素（如圖1中，知識元素6和知識元素7尚未直接進(jìn)行整合，只能借助知識元素3實(shí)現(xiàn)知識整合）。從理論上說，知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞能有效控制知識的相互整合［18］，從而影響到研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系。

外部研發(fā)合作中，如果企業(yè)擁有結(jié)構(gòu)洞位置的知識越多，說明企業(yè)相關(guān)知識的知識整合能力越強(qiáng)［28-29］，這類企業(yè)對研發(fā)合作中獲取到的外部知識的有效吸收和利用程度較好，企業(yè)創(chuàng)新績效也會提升［29］。此外，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞也體現(xiàn)了知識所包含的技術(shù)多元化的水平和技術(shù)組合能力。企業(yè)擁有結(jié)構(gòu)洞位置的知識越多，企業(yè)的多元化技術(shù)程度越高，企業(yè)在研發(fā)合作中不僅可以充分利用技術(shù)多元化優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)不同技術(shù)的跨界應(yīng)用和跨界創(chuàng)新，還可以在一定程度上降低企業(yè)單一領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險［25］。而企業(yè)擁有的技術(shù)組合能力可以使企業(yè)在研發(fā)合作伙伴選擇時以及研發(fā)合作中占據(jù)優(yōu)勢［30］，從而增強(qiáng)研發(fā)合作對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。據(jù)此，提出假設(shè)5。

H5：知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞正向調(diào)節(jié)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

綜上，構(gòu)建本研究的概念模型，如圖2所示。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）變量測度

1. 因變量

企業(yè)創(chuàng)新績效（IP）。學(xué)者們一般使用專利、產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)據(jù)計(jì)量創(chuàng)新績效。由于工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域的發(fā)展是通過新技術(shù)驅(qū)動的，借鑒Nerkar［31］等相關(guān)學(xué)者的研究，本研究選取發(fā)明專利數(shù)據(jù)作為企業(yè)創(chuàng)新績效的測度。另外，根據(jù)Wang［18］的研究結(jié)果，創(chuàng)新資源投入和使用具有一定滯后性，外部研發(fā)合作并不能立刻對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響；徐露允［6］、杜玉申［30］等均采用滯后一期即t+1年的發(fā)明專利數(shù)量測度企業(yè)創(chuàng)新績效。因此，本研究采用滯后一期即t+1年的發(fā)明專利數(shù)量測度企業(yè)創(chuàng)新績效。

2. 自變量

（1）外部研發(fā)合作（CPD）。根據(jù)曾德明等［32］、鄒思明等［33］、徐露允等［4］的研究，本研究使用與樣本企業(yè)聯(lián)合申請專利的企業(yè)數(shù)量來測量。同時，張紅娟［24］和李?。?4］等相關(guān)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間外部研發(fā)合作關(guān)系一般持續(xù)3—5年，企業(yè)外部研發(fā)合作通常以5年（t-4—t）為數(shù)據(jù)采集時間窗口。因此，本研究以5年為外部研發(fā)合作數(shù)據(jù)采集時間窗口，可以充分測度外部研發(fā)合作關(guān)系。

（2）知識網(wǎng)絡(luò)。首先，參考Guan等［35］的方法，本研究使用企業(yè)專利所含的IPC分類號構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)。對知識網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建依據(jù)聯(lián)合申請專利和IPC分類號的共現(xiàn)，較少的專利產(chǎn)出會影響網(wǎng)絡(luò)密度，為更好地發(fā)現(xiàn)企業(yè)間合作關(guān)系和知識元素間相互聯(lián)系，保證知識網(wǎng)絡(luò)的有效性，且與外部研發(fā)合作窗口保持一致［6，24］，構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)也采用5年（t-4—t）時間窗口期。其次，參考楊博旭［20］等的研究，通過知識網(wǎng)絡(luò)的兩大指標(biāo)中心度和結(jié)構(gòu)洞來衡量知識網(wǎng)絡(luò)。

（3）知識網(wǎng)絡(luò)中心度（CM）。知識網(wǎng)絡(luò)中心度是指與知識有直接聯(lián)系的其他知識元件的數(shù)量，可以分為絕對中心度和相對中心度［36］。然而，絕對中心度僅僅反映局部的中心度，沒有考慮到圖的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。借鑒Wang［18］、劉善仕［37］等的研究，本研究采用相對中心度變量。具體表達(dá)式如下：

[CM（ni）=d（ni）/（n-1）=∑nj=1xij/（n-1）] （1）

其中[∑nj=1xij]為節(jié)點(diǎn)[i]的相對度數(shù)中心度；[n]為網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，即網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點(diǎn)的數(shù)量。

（4）結(jié)構(gòu)洞（SH）。結(jié)構(gòu)洞的測量通常使用Burt［39］提出的四個方面指數(shù)，即有效規(guī)模、效率、限制度和等級度。借鑒Guan［35］、趙輝［38］等學(xué)者的測量方法，本研究使用限制度指數(shù)對結(jié)構(gòu)洞進(jìn)行測量并使用UCINET軟件計(jì)算得出，指標(biāo)越低說明結(jié)構(gòu)洞越多。其計(jì)算公式如下：

[SH=∑j（1-∑qpiqmjq），" q≠i， j]" （2）

其中：[piq]為行動者[i]投入[q]的關(guān)系所占比例；[mjq]為[j]到[q]的關(guān)系的邊際強(qiáng)度。為方便起見，本研究采用2與限制度的差值計(jì)算每個知識要素的結(jié)構(gòu)洞值［17］。

3. 控制變量

（1）公司成立年限（Age）。本研究引入公司成立年限，利用企業(yè)公司官網(wǎng)中提供的企業(yè)設(shè)立時間（t-成立時間）來計(jì)算。

（2）企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)（IE）。本研究引入公司創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，以專利信息中樣本企業(yè)首次在工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域授予發(fā)明專利的年份截至當(dāng)前年份的時間長度（t-首次授予工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域?qū)＠﹣碛?jì)算。

（3）企業(yè)專利活動年限（DPA）。本研究引入企業(yè)專利活動年限，以企業(yè)參與專利活動的時間跨度表示，即以企業(yè)首次申請專利為初始年份（t-首次授予專利）來計(jì)算。

（4）注冊資本（ZB）。本研究引入注冊資本，以企業(yè)注冊資本（萬元為單位）來計(jì)算。

（二）模型選擇

由于模型的被解釋變量為非負(fù)變量，且均值與標(biāo)準(zhǔn)差不相等，因此本研究使用負(fù)二項(xiàng)回歸模型。由于樣本數(shù)據(jù)是面板數(shù)據(jù)，利用Hausman方法對模型進(jìn)行估計(jì)，并確定使用固定效應(yīng)模型。

（三）數(shù)據(jù)來源

工業(yè)機(jī)器人是集機(jī)械、電子、計(jì)算機(jī)以及人工智能為一體，涉及眾多學(xué)科知識的領(lǐng)域，如機(jī)械工程學(xué)、電氣工程學(xué)等。首先，工業(yè)機(jī)器人的發(fā)展是通過新技術(shù)驅(qū)動的，技術(shù)創(chuàng)新是工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新的核心，且工業(yè)機(jī)械人領(lǐng)域的新技術(shù)較為復(fù)雜，應(yīng)用領(lǐng)域較廣泛，外部研發(fā)合作頻繁。因此，工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域廣泛開展外部研發(fā)活動并大量申請專利為本研究提供了實(shí)證研究所需的數(shù)據(jù)。其次，本研究借助國家知識產(chǎn)權(quán)局平臺，通過對工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域相關(guān)專利的分析，發(fā)現(xiàn)這一領(lǐng)域2010年之后專利授權(quán)數(shù)穩(wěn)定增加（間接說明這一領(lǐng)域2010年后技術(shù)創(chuàng)新活動趨于穩(wěn)定上升），且構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)所需信息較為充分。因此，本研究選取工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域的455家企業(yè)為研究對象，基于2010—2019年申請的發(fā)明專利數(shù)據(jù)來進(jìn)行研究。為確保樣本選取的合理性和代表性，剔除申請發(fā)明專利數(shù)量較少的企業(yè)和不同時間窗口專利數(shù)據(jù)不連續(xù)的企業(yè)，最終基于203家企業(yè)的1 117條發(fā)明專利數(shù)據(jù)展開。企業(yè)相關(guān)特征信息如企業(yè)公司成立年限、企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)品范圍等數(shù)據(jù)來自企查查官方網(wǎng)站、企業(yè)官網(wǎng)等渠道。

專利的本質(zhì)是包含在其中的知識，一個專利所含的IPC（國際專利分類體系）分類號既可以看作是專利所包含的知識，也可以看作是專利所包含的技術(shù)領(lǐng)域，而這些知識在專利中的共現(xiàn)關(guān)系形成知識網(wǎng)絡(luò)［11］。知識網(wǎng)絡(luò)分析中，有研究以分類號的前四位（即到小類級）為依據(jù)提取知識。但有專家指出，小類級代碼包含的知識過于寬泛，大組級別代碼才能更準(zhǔn)確地描述專利所含有的知識［19］。沿用這一觀點(diǎn)，本研究采用大組級別代碼來提取知識。當(dāng)兩個知識在同一個專利中出現(xiàn)時，則表示兩個知識所代表的技術(shù)領(lǐng)域有依存關(guān)系，則將兩個知識連接形邊，并最終形成網(wǎng)絡(luò)。具體操作中，借助國家知識產(chǎn)權(quán)局平臺搜集到的專利數(shù)據(jù)，以5年（t-4—t）為時間窗口（2010—2014年、2011—2015年、2012—2016年、2013—2017年、2014—2018年）采集專利數(shù)據(jù)［6］，提取出每一時間窗口非重復(fù)的大組級別的專利分類號構(gòu)建知識網(wǎng)絡(luò)，并分析專利所屬企業(yè)在該時間窗口內(nèi)的知識網(wǎng)絡(luò)位置。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

運(yùn)用Stata進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析和回歸分析，表1是各變量的描述性統(tǒng)計(jì)及pearson相關(guān)系數(shù)。由表1可知，知識網(wǎng)絡(luò)中心度和結(jié)構(gòu)洞的相關(guān)系數(shù)超過了0.7，因此需要驗(yàn)證方差膨脹因子（VIF），變量間最大VIF值小于臨界值10，因此，本研究中不存在共線性問題。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)

表2模型1為基準(zhǔn)模型，僅為包括控制變量（公司成立年限、企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)專利活動年限和注冊資本）的回歸結(jié)果，模型2在模型1的基礎(chǔ)上引入外部研發(fā)合作，回歸結(jié)果顯示，外部研發(fā)合作的系數(shù)為正向且顯著（β=0.291，plt;0.01），H1得到支持，即外部研發(fā)合作促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。

模型3在模型1的基礎(chǔ)上引入知識網(wǎng)絡(luò)中心度，回歸結(jié)果顯示中心度一次項(xiàng)系數(shù)為正向且顯著（β=0.384，plt;0.01），中心度二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0.073，plt;0.01），H2得到支持，即知識網(wǎng)絡(luò)中心度與企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈“倒U”型關(guān)系；在此基礎(chǔ)上，模型4引入了外部研發(fā)合作、外部研發(fā)合作與知識網(wǎng)絡(luò)中心度的交互項(xiàng)，回歸結(jié)果顯示，研發(fā)合作與中心度的一次交互項(xiàng)系數(shù)為正且顯著（β=0.143，plt;0.05），與中心度的二次交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)且顯著（β=-0.057，plt;0.01），即知識網(wǎng)絡(luò)中心度“倒U”型調(diào)節(jié)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，H4得到支持；模型5檢驗(yàn)知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對創(chuàng)新績效的直接效應(yīng)，回歸結(jié)果顯示，結(jié)構(gòu)洞一次項(xiàng)的系數(shù)為正向且顯著（β=0.334，plt;0.01），結(jié)構(gòu)洞二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)向顯著（β=-0.063，plt;0.05），假設(shè)3得到支持，即知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新績效之間呈“倒U”型關(guān)系；模型6引入了外部研發(fā)合作、外部研發(fā)合作與知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的交互項(xiàng)，回歸結(jié)果顯示，外部研發(fā)合作與知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞交互項(xiàng)系數(shù)為正且顯著（β=0.049，plt;0.01），即知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞強(qiáng)化了研發(fā)合作對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，H5得到支持。據(jù)此，本研究繪制了調(diào)節(jié)效應(yīng)圖，如圖3（a）、3（b）所示。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了確保研究結(jié)果的普遍性和穩(wěn)定性，本研究采用泊松回歸模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)［4］。結(jié)果顯示，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與負(fù)二項(xiàng)回歸結(jié)果基本一致。

2. 內(nèi)生性檢驗(yàn)

本研究采用合作專利數(shù)（NPC）作為外部研發(fā)合作的工具變量［24］。外部研發(fā)合作強(qiáng)調(diào)企業(yè)與其他組織的合作，合作專利數(shù)可以一定程度上反映企業(yè)外部研發(fā)合作的程度，因而滿足相關(guān)性；同時，合作申請專利數(shù)目的異質(zhì)性能夠保證較好的外向性。實(shí)證結(jié)果顯示，工具變量專利數(shù)的回歸系數(shù)顯著為正，說明企業(yè)合作申請的專利數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效存在正相關(guān)關(guān)系。此外，Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)值均大于10%的誤差容忍臨界值，說明考慮了內(nèi)生性問題后，本研究的結(jié)論依然穩(wěn)健。

（四）異質(zhì)性檢驗(yàn)

1. 產(chǎn)品多元化

考慮研發(fā)合作、知識網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響可能受到企業(yè)產(chǎn)品多元化的影響，本研究根據(jù)樣本企業(yè)產(chǎn)品種類的均值，將樣本企業(yè)的產(chǎn)品分為高于均值的高產(chǎn)品多元化和低于均值的低產(chǎn)品多元化，并分別進(jìn)行分層回歸，回歸結(jié)果見表3所列。在高產(chǎn)品多元化水平下，知識網(wǎng)絡(luò)中心度對于研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的“倒U”型調(diào)節(jié)作用更加明顯?？赡艿脑蚴?，高產(chǎn)品多元化的企業(yè)可快速將吸收的知識與既有技術(shù)融合，且降低較高中心度帶來的創(chuàng)新知識同質(zhì)化問題。

從斜率的變化來看，低產(chǎn)品多元化水平下，結(jié)構(gòu)洞對研發(fā)合作和企業(yè)創(chuàng)新績效的正向調(diào)節(jié)作用更加強(qiáng)烈?？赡艿脑蚴?，產(chǎn)品過度多元化加重了結(jié)構(gòu)洞信息識別負(fù)擔(dān)，增加了創(chuàng)新研發(fā)復(fù)雜性。

2. 地理區(qū)位

我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，不同地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新程度也有所差異，因此，本研究將總樣本分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個子樣本并分別進(jìn)行回歸。表4的回歸結(jié)果表明在東部地區(qū)，知識網(wǎng)絡(luò)中心度、結(jié)構(gòu)洞對研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)更明顯?？赡艿脑蚴?，相比東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)、企業(yè)研發(fā)合作行為頻繁，我國中西部經(jīng)濟(jì)相對欠發(fā)達(dá)，研發(fā)合作數(shù)量少，導(dǎo)致效果不明顯。

五、結(jié)論與討論

開放式創(chuàng)新背景下，企業(yè)通常通過研發(fā)合作獲取、整合多種外部知識來創(chuàng)造新知識和新的知識組合。研發(fā)合作是否有助于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升？另外，企業(yè)用于研發(fā)合作的知識網(wǎng)絡(luò)特性如何影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，又怎樣與研發(fā)合作共同影響企業(yè)創(chuàng)新績效？為了回答這些問題，本文整合知識管理理論、開放式創(chuàng)新理論和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論，構(gòu)建了外部研發(fā)合作、知識網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系模型，并采用2010—2019年工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域203家企業(yè)的1 117條發(fā)明專利數(shù)據(jù)對概念模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明：企業(yè)外部研發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新績效呈正相關(guān)關(guān)系；知識網(wǎng)絡(luò)中心度對企業(yè)創(chuàng)新績效具有“倒U”型影響，并對研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系具有“倒U”型調(diào)節(jié)效應(yīng)；知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)創(chuàng)新績效具有“倒U”型影響，但正向調(diào)節(jié)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系。

本研究的理論貢獻(xiàn)如下：第一，擴(kuò)展了知識網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的相關(guān)研究。本研究通過產(chǎn)業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)視角，揭示企業(yè)研發(fā)合作的知識網(wǎng)絡(luò)特性對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。第二，構(gòu)建了外部研發(fā)合作、知識網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)創(chuàng)新績效之間關(guān)系的整合性理論框架，并從知識網(wǎng)絡(luò)視角揭示了外部合作研發(fā)對創(chuàng)新績效的作用機(jī)制。

本研究的實(shí)踐意義主要包括；第一，企業(yè)應(yīng)切實(shí)將研發(fā)合作作為提升企業(yè)創(chuàng)新績效的重要戰(zhàn)略決策。隨著產(chǎn)品技術(shù)含量和技術(shù)復(fù)雜性程度的增加，企業(yè)之間的技術(shù)競爭已逐步過渡為企業(yè)伙伴群之間的競爭。因此，企業(yè)必須更加主動建立外部研發(fā)合作，充分向合作方借力共同開發(fā)面向未來的新技術(shù)。第二，本文提供了新的視角和工具用于企業(yè)評估自有知識和協(xié)作知識的知識特性，對于那些在產(chǎn)業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)中擁有較高中心度的和適當(dāng)結(jié)構(gòu)洞的知識，企業(yè)應(yīng)積極拓展合作渠道，通過廣泛建立外部研發(fā)合作，最大程度獲取、整合多種外部知識以創(chuàng)造新知識和新的知識組合。同時，對于中心度極低或極高的企業(yè)知識，企業(yè)則更應(yīng)該注重合作研發(fā)的深度，通過合作深度的增加獲取更多的異質(zhì)性和隱性知識。此外，企業(yè)應(yīng)該重視處于結(jié)構(gòu)洞位置的知識，這些知識如果加以合理利用，可以強(qiáng)化企業(yè)研發(fā)合作與企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)系。

本研究的局限性及未來研究方向：第一，本研究對于企業(yè)創(chuàng)新績效的測度方式較為單一，未來研究可以從多方位度量；第二，本研究所采用的數(shù)據(jù)為工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域數(shù)據(jù)，具有一定的行業(yè)局限性，后期研究可以拓展產(chǎn)業(yè)范圍，使用不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)驗(yàn)證理論模型；第三，本研究的被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新績效，未來研究可在此基礎(chǔ)上將這一變量拓展為探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新、二元創(chuàng)新、顛覆式創(chuàng)新等，研究現(xiàn)有解釋變量對拓展變量的影響及影響的差異性。

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［責(zé)任編輯：楊文靜，余志虎］

收稿日期：2021-10-25

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“移動社交網(wǎng)絡(luò)微信的知識傳播機(jī)理研究”（71571022）；山西省社會科學(xué)院（山西省人民政府發(fā)展研究中心）規(guī)劃課題“山西省數(shù)字政府共建共享共治共用研究”（YWYB202158）

作者簡介：張永云（1979—），女，山西高平人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理；

劉杜娟（1995—），女，山西晉城人，碩士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理。