河南省科技成果轉(zhuǎn)化共同體構(gòu)筑研究

摘 要：【目的】構(gòu)建具有河南特色的科技成果轉(zhuǎn)化共同體，為河南省創(chuàng)新生態(tài)建立和科技成果轉(zhuǎn)化效率提升提出有針對(duì)性的對(duì)策建議。【方法】通過調(diào)查河南省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，分析河南省科技成果轉(zhuǎn)化過程中的問題。【結(jié)果】分析出河南省整體科技成果產(chǎn)出呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，在全國(guó)處于中游，科技發(fā)展實(shí)力相對(duì)落后。應(yīng)構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研”為創(chuàng)新主體、“政金服用”為外層動(dòng)力的七位一體協(xié)同創(chuàng)新模式。【結(jié)論】河南省政府部門應(yīng)利用創(chuàng)新政策營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，多措并舉拓寬資金渠道，打造產(chǎn)學(xué)研三螺旋協(xié)同創(chuàng)新體系。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化共同體；河南省；建議

中圖分類號(hào)：G311" " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " 文章編號(hào)：1003-5168（2023）13-0137-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.13.028

Research on the Construction of Henan Scientific and Technological Achievements Transformation Community

WANG Jing

（Henan Industry and Trade Vocational College， Zhengzhou 450012，China）

Abstract： [Purposes] This study aims to build a scientific and technological achievements transformation community with the characteristics of Henan Province， and put forward targeted countermeasures and suggestions for the establishment of innovation ecology and the improvement of the transformation efficiency of technological achievements in Henan Province. [Methods] By investigating the current situation of the transformation of scientific and technological achievements in Henan Province， we analyze" the problems in the process of scientific and technological achievements transformation in Henan Province. [Findings] It is analyzed that the overall output of scientific and technological achievements in Henan Province shows an upward trend， ranking in the middle of the country， with relatively backward scientific and technological development strength. We should build a seven-in-one collaborative innovation model with \"Enterprises， Universities and Scientific Research Institutions\" as the main body of innovation and \"Government， Financial Institutions， Service Intermediaries and Users\" as the outer power. [Conclusions] The government departments of Henan Province should innovate policies to create a good innovation environment， take multiple measures to broaden the funding channels， and create a three-spiral collaborative innovation system of industry， university and research.

Keywords： scientific and technological achievements transformation community; Henan Province; recommendations

0 引言

在全球聯(lián)系更加緊密且競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的背景下，國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)正在發(fā)生深刻轉(zhuǎn)變，我國(guó)正在經(jīng)歷前所未有的嚴(yán)峻考驗(yàn)。黨的二十大提出科技自立自強(qiáng)是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的戰(zhàn)略支撐，凸顯了科技創(chuàng)新在當(dāng)前發(fā)展背景下的重要地位。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中如何占據(jù)領(lǐng)先地位，掌握更多關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)，解決當(dāng)下科技創(chuàng)新領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)難題，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是新發(fā)展格局背景下急需解決的重要課題。黨和國(guó)家高度重視科技創(chuàng)新發(fā)展，出臺(tái)了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（2021—2035年）》《“十四五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等一系列政策法規(guī)，我國(guó)科技創(chuàng)新取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，發(fā)明專利申請(qǐng)和授權(quán)量不斷增多，但如何將科技成果高效地轉(zhuǎn)化成社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益仍是目前尚未突破的現(xiàn)實(shí)瓶頸。

河南省作為中部農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)業(yè)科技實(shí)力始終保持全國(guó)領(lǐng)先，綜合科技創(chuàng)新水平有所提升。2020年河南省技術(shù)市場(chǎng)合同成交額379.78億元，較上年提升63.78%，但在全國(guó)僅處于第16位，科技創(chuàng)新工作存在整體實(shí)力不強(qiáng)、科技成果轉(zhuǎn)化能力弱等問題。如何加快河南省產(chǎn)學(xué)研融合發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈共生耦合發(fā)展，縫合科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是具有理論和現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)外關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的表述是“技術(shù)轉(zhuǎn)移”，20世紀(jì)80年代，美國(guó)通過了《拜杜法案》，將政府資助的研發(fā)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)移交給研發(fā)機(jī)構(gòu)，各大學(xué)紛紛成立“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”，連接企業(yè)、高校、科研院所和政府，是最早的“政產(chǎn)學(xué)研”創(chuàng)新組織，為科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化提供了良好的平臺(tái)。國(guó)內(nèi)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要集中在理論內(nèi)涵、存在問題、影響因素、實(shí)現(xiàn)路徑及體系建設(shè)上，隨著研究的深入，學(xué)界普遍認(rèn)同科技成果轉(zhuǎn)化需要政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、金融資本、科技服務(wù)中介和用戶等各方力量協(xié)同創(chuàng)新，建立“政、產(chǎn)、學(xué)、研、金、服、用”七位一體的協(xié)同創(chuàng)新體系。

“共同體概念”由德國(guó)社會(huì)學(xué)家斐迪南·滕尼斯（Ferdinand T?nnies）在《共同體與社會(huì)》（1887）書中提出，純粹的社會(huì)關(guān)系包含共同體和社會(huì)兩種形式，是能夠協(xié)同發(fā)揮作用的有機(jī)體。“科技成果轉(zhuǎn)化共同體”的概念源自“創(chuàng)新共同體”，Lynn （1996）［1］認(rèn)為技術(shù)在轉(zhuǎn)化過程中需要一些組織直接或間接參與，這種關(guān)系需要構(gòu)建創(chuàng)新共同體，協(xié)調(diào)參與者之間的關(guān)系，交互協(xié)同合作。王崢等（2018）［2］提出共同體的特性是目標(biāo)性、集體性、組織性、開放性和成長(zhǎng)性，體現(xiàn)了共同體各主體之間有機(jī)的組織關(guān)系。“科技成果轉(zhuǎn)化共同體”是“政、產(chǎn)、學(xué)、研、金、服、用協(xié)同創(chuàng)新”基礎(chǔ)上的進(jìn)一步深化，旨在表達(dá)共同利益、共生共贏的理念。張順等（2020）［3］提出將各個(gè)主體劃分為內(nèi)部動(dòng)力層和外部促進(jìn)層兩部分，各個(gè)主體通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和信息交流相互影響、共同發(fā)展，達(dá)到科技成果轉(zhuǎn)化效率提升、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的目的。總體而言，科技成果轉(zhuǎn)化共同體在當(dāng)前背景下是聯(lián)合多個(gè)主體，通過合作、開放、共享的協(xié)同關(guān)系，建立起的多元化、多層次、廣角度的創(chuàng)新組織模式。

2 河南省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

2.1 河南省科技研發(fā)投入情況

科技活動(dòng)的資金投入情況直接關(guān)系到科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化，根據(jù)河南省統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)（見表1），河南省公共預(yù)算財(cái)政支出、研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的政府和企業(yè)資金都呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府資金占比約10%，大部分經(jīng)費(fèi)來源于企業(yè)，充分說明企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，河南省目前科技研發(fā)既有政府扶持，又更多地面向市場(chǎng)化、社會(huì)化發(fā)展。

試驗(yàn)發(fā)展人員的主要工作是將科研成果轉(zhuǎn)化成技術(shù)和產(chǎn)品，將知識(shí)成果轉(zhuǎn)化成可實(shí)施項(xiàng)目，使科技發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在人員投入維度，2017—2020年試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)量整體上升，可為科技成果轉(zhuǎn)化帶來正向帶動(dòng)作用。

2.2 科技成果產(chǎn)出情況

衡量科技成果產(chǎn)出主要從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)層面，技術(shù)層面主要包括專利、論文、科技著作等，經(jīng)濟(jì)層面主要指對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的收入增加。根據(jù)河南省統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，河南省科技成果產(chǎn)出情況見表2，2017—2021年河南省科技成果產(chǎn)出呈現(xiàn)整體上升趨勢(shì)。2021年河南省技術(shù)合同成交額達(dá)到608.89億元，較上年增長(zhǎng)58.4%。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的分省年度數(shù)據(jù)，2014—2021年河南省技術(shù)合同成交額全國(guó)排名如圖1所示。河南省在全國(guó)30個(gè)省份中排名處于中下游，2014—2018年排名在20名左右，2018—2021年河南省在全國(guó)排名逐步上升，2021年處于全國(guó)16名，是歷年最靠前排名。縱向?qū)Ρ葰v史數(shù)據(jù)，河南省整體科技成果產(chǎn)出呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。橫向?qū)Ρ绕渌》荩幽鲜≡谌珖?guó)處于中游，科技發(fā)展實(shí)力相對(duì)落后，未來還有很大提升空間。

3 科技成果轉(zhuǎn)化共同體模式框架

在河南省創(chuàng)新生態(tài)有待完善的背景下，科技成果轉(zhuǎn)化共同體是在傳統(tǒng)創(chuàng)新共同體的基礎(chǔ)上，多個(gè)行為主體通過協(xié)同合作形成的創(chuàng)新組織模式，形成“產(chǎn)學(xué)研”為創(chuàng)新主體、“政金服用”為外層動(dòng)力的七位一體協(xié)同創(chuàng)新架構(gòu)，共同體的組織架構(gòu)如圖2所示。科技成果轉(zhuǎn)化共同體包含政府、高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、金融資本、科技服務(wù)中介和用戶七大主體，各主體之間獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)。獨(dú)立是指在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，各個(gè)主體都有獨(dú)立運(yùn)行的組織結(jié)構(gòu)和機(jī)制，相互關(guān)聯(lián)是指各個(gè)主體之間相互作用、共同影響的耦合協(xié)同關(guān)系。

在七大主體中，創(chuàng)新主體是企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)形成的“三螺旋”組織結(jié)構(gòu)，高校是基礎(chǔ)知識(shí)研究和創(chuàng)新人才培養(yǎng)主體，科研機(jī)構(gòu)是技術(shù)二次開發(fā)創(chuàng)新主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和利益創(chuàng)造主體［4］。高校和企業(yè)在人才培養(yǎng)、技術(shù)研發(fā)等方面深度合作，高校與科研機(jī)構(gòu)協(xié)同研發(fā)，突破科技攻關(guān)高精尖難題，企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高校聯(lián)合研發(fā)，推動(dòng)科技創(chuàng)新產(chǎn)品落地，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化，帶動(dòng)各個(gè)主體經(jīng)濟(jì)效益提升。“三螺旋”結(jié)構(gòu)中各個(gè)主體擁有各自不同的專業(yè)領(lǐng)域、組織結(jié)構(gòu)、背景文化和優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)，存在知識(shí)勢(shì)差，在相互合作交流的過程中會(huì)帶動(dòng)知識(shí)轉(zhuǎn)移和利益交換，形成科技轉(zhuǎn)化共同體的主體動(dòng)力。

科技成果轉(zhuǎn)化共同體構(gòu)架的外層動(dòng)力是政府部門、金融資本、科技服務(wù)中介和用戶。政府部門提供政策指引，包括資金引導(dǎo)、人才引進(jìn)、成果激勵(lì)、平臺(tái)搭建、稅收優(yōu)惠和科技金融等政策創(chuàng)新。金融機(jī)構(gòu)通過創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)為科技成果轉(zhuǎn)化提供資金支持，完善資本市場(chǎng)，發(fā)展基金市場(chǎng)，為科技企業(yè)融資拓寬渠道。科技服務(wù)中介搭建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化云平臺(tái)，通過專業(yè)化的管理模式提升技術(shù)市場(chǎng)活力。以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，通過用戶反饋機(jī)制引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化，拉近科技與產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，提升科技成果的產(chǎn)業(yè)化程度。

4 推動(dòng)河南省科技成果轉(zhuǎn)化的建議

4.1 政策支持營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境

政府部門在科技成果轉(zhuǎn)化中充分發(fā)揮“指揮棒”的作用，因地制宜的創(chuàng)新政策有利于提升創(chuàng)新效率，在健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制方面發(fā)揮重要作用。首先，政府部門在資金方面需要提供政策支持，出臺(tái)稅收優(yōu)惠、人才獎(jiǎng)勵(lì)、引進(jìn)金融資本等相關(guān)政策和保障制度。其次，建立科學(xué)的監(jiān)管機(jī)制，完善科研誠信管理體系，對(duì)科研機(jī)構(gòu)、科研人員、服務(wù)中介進(jìn)行監(jiān)督，營(yíng)造嚴(yán)謹(jǐn)、誠信的創(chuàng)新環(huán)境。最后，建立容錯(cuò)機(jī)制，通過政策鼓勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)提升研發(fā)投入，突出企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，弘揚(yáng)“大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新”文化，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新熱情。建立風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制，營(yíng)造開放包容的營(yíng)商環(huán)境。

4.2 多措并舉拓寬融資渠道

科技創(chuàng)新離不開金融資本的支持，除了財(cái)政投入資金作為引導(dǎo)，需要更多社會(huì)金融資本和風(fēng)險(xiǎn)投資加入，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和金融鏈深度融合，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。首先，河南省應(yīng)加大財(cái)政資金的支持力度，提升研發(fā)經(jīng)費(fèi)中政府資金所占比重，保證財(cái)政補(bǔ)貼和科技成果獎(jiǎng)勵(lì)資金。其次，完善投貸聯(lián)動(dòng)機(jī)制，政府明確投貸政策，建立科技金融服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)科技型企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)之間的溝通交流，提升金融資本和優(yōu)質(zhì)科技公司的協(xié)同合作。再次，加大對(duì)科技型中小企業(yè)的支持力度，建設(shè)科技創(chuàng)新孵化器，提供科技中介服務(wù)、資金支持和上市輔導(dǎo)，拓寬科技型中小企業(yè)的融資渠道，緩解融資難題。最后，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和保障機(jī)制，完善信用擔(dān)保體系。由政府、銀行、擔(dān)保公司、投資公司成立創(chuàng)投基金，分散資金風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)研發(fā)成果、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，建立退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金，降低各方資金風(fēng)險(xiǎn)［5-6］。

4.3" 打造產(chǎn)學(xué)研三螺旋協(xié)同創(chuàng)新體系

在科技成果轉(zhuǎn)化共同體的框架中，產(chǎn)學(xué)研是最重要的創(chuàng)新主體，產(chǎn)學(xué)研三者之間相互交錯(cuò)、互動(dòng)和融合形成了相互交織螺旋上升的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新體系。在這個(gè)創(chuàng)新體系中，三者之間、兩兩之間演變出多樣的合作組織形式。在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中高校和科研機(jī)構(gòu)起到較大作用，在培育人才、開發(fā)項(xiàng)目上各自發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。在產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)化過程中，需要以企業(yè)為主導(dǎo)，形成促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的原動(dòng)力。在科技創(chuàng)新過程中，要充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研三者之間的三螺旋關(guān)系，打造更高效的協(xié)同創(chuàng)新體系，形成合力助力科技成果轉(zhuǎn)化。

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