精準系統防范廉潔風險為企業高質量發展保駕護航

包頭鋁業有限公司（以下簡稱包頭鋁業）始建于1958年，是中國鋁業集團有限公司（以下簡稱中鋁集團）旗下的北方電解鋁生產基地，現有電解鋁年產能130萬噸，自備火電裝機1710兆瓦，是國家首批循環經濟示范企業和全國最大的偏析法高純鋁生產企業。2020年以來，包頭鋁業黨委縱深推進黨風廉政建設和反腐敗工作，創新開展廉潔風險地圖建設工作，探索建立了一套風險識別系統化、風險程度定量化、管控措施精準化、管控效果形象化、地圖管理常態化的廉潔風險防控體系，把“不敢腐”的強大震懾效能、“不能腐”的剛性制度約束、“不想腐”的思想教育優勢融入一體，對廉潔風險實行“全周期管理”，取得了良好成效，為國有企業深化黨風廉政建設和反腐敗工作提供了實用工具。

注重頂層設計，把握系統性

包頭鋁業黨委高度重視黨風廉政建設和反腐敗工作，切實加強頂層設計和整體謀劃，將廉潔風險地圖作為全面從嚴治黨的重要抓手，作為企業政治生態的風向標，作為落實黨風廉政建設“一崗雙責”的有效工具。

提高認識，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導。包頭鋁業深刻認識到國有企業是中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎，是我們黨執政興國的重要支柱和依靠力量。國有企業管理人員發生濫用職權、靠企吃企、利益輸送、違規經商辦企業等腐敗問題將嚴重影響黨和國有企業形象及國有資產安全。因此，包頭鋁業堅持一切從實際出發實事求是的工作態度，堅持以人為本的工作理念，從嚴從實抓好主題教育工作，學深悟透習近平新時代中國特色社會主義思想，在以學促干上取得實實在在的成效，確保廉潔風險地圖建設和廉潔風險防控工作落到實處，不斷把黨風廉政建設和反腐敗斗爭向縱深推進。

創新方法，堅持用“全周期管理”方式一體推進“三不腐”。堅持一體推進“三不腐”，是習近平新時代中國特色社會主義思想的重要內容，是反腐敗斗爭的基本方針和新時代全面從嚴治黨的重要方略。包頭鋁業用“全周期管理”方式一體推進“三不腐”，以“不能”為切入點，建設廉潔風險地圖，注重治理的系統性、整體性、協同性，從風險的排查識別、量化評估、防控措施、管控責任、信息化手段和常態化管理方面系統施策，做到對廉潔風險的“全周期管理”。綜合運用“不敢”“不能”“不想”的防控措施，防范廉潔風險，讓警示震懾的工具、制約監督的工具、宣傳教育的工具同時發力、同向發力、綜合發力，對腐敗問題層層設防、標本兼治，從而取得更好治理效能。

落實責任，堅持黨委統一領導、紀委協調落實、基層黨組織齊抓共管的模式。在風險地圖建設上，包頭鋁業黨委統籌領導，紀委組建工作團隊、制定工作目標、設計工作模式、推進工作落實，基層黨組織帶領干部員工識別評價廉潔風險、制定落實風險防控措施，實現了工作推進上的“自上而下”。在風險管控上，實行“誰的風險誰管控”的原則，包頭鋁業各職能部門和二級單位承擔主體責任，切實管住自身業務領域和管轄范圍內的廉潔風險；包頭鋁業紀委通過檢查考核的方式，壓實基層主體責任；包頭鋁業黨委堅持“突出重點”的原則，通過巡察、專項檢查等手段進行監督檢查，確保廉潔風險可控在控，實現了風險防控上的“自下而上”。

運用科學方法，把握創新性

包頭鋁業認真梳理國有企業廉潔風險管理的經驗，引進全面風險管理的理論和技術，實現廉潔風險防范的理論創新和技術創新。

（一）系統排查、框架描述，實現風險“大起底”

包頭鋁業運用全面風險管理“流程圖分析法”，找準腐敗的突出表現、重點領域、易發環節，以業務領域為重點，以業務流程為基礎，突破部門和單位的界限，廣泛動員并指導幫助基層黨組織從業務流程鏈條上逐一排查、梳理廉潔風險點。運用全面風險管理“定義風險特征”的方式，將影響廉潔風險的因素逐一列出，引導基層黨組織從操作者、制度流程規定、發生廉潔風險問題的后果和性質以及現有防控措施等方面對風險點進行系統考量和規范描述，還原廉潔風險原貌。經過系統排查和規范描述，公司職能管理層面識別廉潔風險點149個，二級單位識別廉潔風險點合計420個，實現了廉潔風險點梳理排查全覆蓋。同時，同步形成了廉潔風險庫、風險事件庫、廉潔風險制度庫和流程庫，為廉潔風險防控奠定堅實基礎。

（二）量化評估、形象展示，豎起風險“晴雨表”

包頭鋁業運用全面風險管理“定量分析技術”，設計廉潔風險值計算公式，從發生概率、發生后損失的大小、現有措施的有效性3個維度定量評估風險值。根據風險值，劃分高、中、低3個風險等級，用紅、橙、黃3種色塊標注在廉潔風險地圖上，實行分級管控，突出管控重點。創新設計、繪制2版廉潔風險地圖。按照業務領域展示的廉潔風險地圖集中反映了包頭鋁業職能管理領域各業務流程鏈條上廉潔風險點的分布情況和風險值情況。按照地理位置展示的廉潔風險地圖反映了包頭鋁業各職能部門和二級單位廉潔風險點個數情況和風險總值情況。運用信息化技術，開發廉潔風險地圖軟件系統，部署在企業內網，實施動態管理，企業各級管理人員打開地圖，一目了然掌握自身管轄范圍內的廉潔風險高發區。廉潔風險地圖成為包頭鋁業各級管理人員防范廉潔風險的“晴雨表”。

（三）精準防范、系統管理，確保風險“受制約”

包頭鋁業運用全面風險管理“策略選擇技術”，創新設計8個風險防控措施包，包括完善組織措施、健全管理制度、加強廉潔教育、引進技術手段、強化監督制約等措施，旨在發揮政治監督、思想教育、組織管理、作風整治、紀律執行、制度完善在防治腐敗中的重要作用，標本兼治，讓黨員干部因敬畏而“不敢”、因制度而“不能”、因覺悟而“不想”。風險防控主責部門可以結合實際，充分考慮風險防控效果和成本的平衡，選擇最簡便易行、最有效管用、最有針對性的防控措施，提高風險防控的精準度。在此基礎上，制定印發《包頭鋁業廉潔風險地圖管理辦法》，建立廉潔風險管理長效機制，督促各職能部門和二級單位落實廉潔風險防控措施、承擔廉潔風險管控責任，確保廉潔風險點的排查、識別、評價成果得到運用，廉潔風險防控真正落實習近平總書記關于“管好關鍵人、管到關鍵處、管住關鍵事、管在關鍵時”的要求。

堅持常態長效，把握實效性

2020年至今，包頭鋁業廉潔風險地圖已經運行4年，廉潔風險防控理念已經深入人心，廉潔風險防控措施不斷迭代升級，廉潔風險防控效果體現在企業生產經營的方方面面，廉潔風險地圖方法逐步推廣應用到其他領域和企業。包頭鋁業廉潔風險地圖的實效性逐漸顯現。

（一）廉潔風險由“要我防控”向“我要防控”轉變

“過去，領導老是提著我跟我講廉潔，我心想我一個辦公室主任，芝麻官又沒權，不會有廉潔問題。現在經過系統梳理排查，我發現，并不是我個人有廉潔風險，而是我這個崗位有很多廉潔風險，辦會、接待、購買辦公用品，流程上很多環節有廉潔風險，我得多注意！人生可得算大賬！”人力資源行政部綜合辦主任說。

廉潔風險防控工作的主體是人，對象是人的行為。要充分發揮人的主觀能動性，才能推動風險防控工作取得實效。包頭鋁業堅持“以人為本”的理念，組織干部員工開展廉潔風險的識別、評價，使其對廉潔風險的認識由模糊到清晰。組織干部員工制定風險防控措施、落實風險防控責任，強化其底線意識、風險意識、責任意識和自律意識，激發出廉潔風險防控的內生動力。

（二）風險防范由“零散隨意”向“精準系統”轉變

“過去，對原料取樣、制樣、車輛入廠過磅等環節防范廉潔風險，我們只知道多教育、多提醒，但是防不住膽子大的人鋌而走險。現在，經過廉潔風險的系統梳理和防控，我們增加了技術手段，采用無人值守系統取制樣和過磅，徹底消除了這些環節的廉潔風險，真正守護了企業的利益！”質檢中心黨支部書記如是說道。

包頭鋁業廉潔風險地圖工作繪制完成2版廉潔風險地圖，設計研發廉潔風險地圖管理系統1.0版和2.0版，同步建立了廉潔風險庫、事件庫、制度庫和流程庫，創新制定8個風險管控措施包，壓實風險管控責任，建立風險地圖管理長效機制，徹底改變了以往對廉潔風險說不清、道不明的情況，為國有企業黨風廉政建設和反腐敗工作提供了有力抓手。

（三）地圖應用由“防范風險”向“創造價值”轉變

包頭鋁業電解鋁原鋁液外調至包頭鋁業產業園區各家企業，是該產品的主要銷售渠道。以往，企業執行的是8小時調鋁計劃，即每日8小時工作時間給每家企業調送夠預約鋁液量即可，對園區企業運送鋁液的時間要求、順序要求、鋁液包大小和品質要求考慮不多。經過廉潔風險的系統梳理發現，8小時調鋁計劃極易造成個別園區企業為了早調到鋁液早生產，或者為了調到與其生產設備匹配的大包鋁液，而串通拉鋁車司機。司機私自改變鋁液去向，造成園區其他企業空爐等待、送鋁不均衡、只能收到小包鋁液而增加倒鋁次數和時間等問題。發現風險后，包頭鋁業積極采取措施，完善制度流程，優化調鋁計劃，增強了計劃性、兼顧了靈活性；優化崗位權限，將原來的每生產班次打印總磅單，改為一車一磅一單，取消了拉鋁車司機的自由決策權限；強化監督制約，充分發揮總調協調管理功能，對鋁液調運流程中各環節的執行情況進行不定期的監督檢查，加強監管；加強崗位廉潔教育，對個別調度崗位存在的對園區企業有親有疏的問題，以及工作拖沓、調配不及時的問題加強整治。

隨著以上風險防控措施的落實，有效防范和化解了調鋁流程中的廉潔風險，為園區企業提供了公平、公正的待遇，穩定了下游客戶群體，保障了企業的銷售創效。

（四）工作方法由“墻里開花”向“墻外飄香”轉變

經過4年不懈努力，包頭鋁業廉潔風險得到有效管控，廉潔風險總值呈逐年下降趨勢。2021年公司廉潔風險總值比2020年降低13%，2022年比2021年再次降低7%，預計2023年在2022年基礎上再降低10%。同時，每年深入挖掘新增風險點，形成良性的動態管理模式，對防范和化解廉潔風險起到有效作用。

包頭鋁業廉潔風險地圖的做法，在企業內部推廣應用到其他職能管理領域。目前，包頭鋁業正在全方位開展“降管理風險總值”專項工作。同時，廉潔風險地圖工作方法在中鋁集團多家兄弟單位推廣使用，體系成果惠及中鋁集團鋁、銅、建筑、運輸等多個板塊企業，為國有企業防范廉潔風險提供了有效工具。

在包頭鋁業廉潔風險地圖的保駕護航之下，企業已經形成風清氣正、干事創業的良好政治生態，高質量發展的步伐堅實沉穩，三次蟬聯全國設備管理標準化標桿企業，六次蟬聯“全國文明單位”榮譽稱號，成為全國鋁行業首家榮獲“全國質量獎”的企業。

（作者單位：包頭鋁業有限公司紀委）