開放科學背景下國產自主期刊出版平臺的版權困境及保護和運營對策研究

摘 要：隨著國產自主期刊出版平臺業務的拓展，研判如何更好地將版權融入平臺建設，是保障平臺數據安全、提高平臺自主權的要求。本文分析了國產自主期刊出版平臺版權困境，提煉了國外典型期刊出版平臺版權特點，提出了國產自主期刊出版平臺版權保護和運營對策，即明確版權關系類型，增強版權保護意識；規范授權內容，優化版權協議；采取不同版權模式，應對開放科學挑戰；加強版權運營，實現平臺長遠發展，以期為平臺經濟新業態建設提供參考。

關鍵詞：期刊出版平臺；版權；開放科學；版權保護；知識共享

DOI： 10.3969/j.issn.2097-1869.2024.03.006 文獻標識碼：A

著錄格式：張廣萌.開放科學背景下國產自主期刊出版平臺的版權困境及保護和運營對策研究[J].數字出版研究，2024，3（3）：49-55.

自主建設期刊出版平臺對發展我國科技期刊具有重要支撐作用，“中國科技期刊卓越行動計劃”首次設立“國際化數字出版服務平臺”項目。隨著政策支持力度不斷增大及信息技術迅猛發展對平臺建設進程的有力推動，我國在自主出版平臺建設方面取得一定成果，如清華大學出版社自主研發的擁有自主知識產權的科技期刊國際化數字出版平臺SciOpen、科學出版社的SciEngine、中國激光雜志社的Researching平臺、中華醫學會的中華醫學網等出版平臺。隨著期刊出版平臺建設的逐步推進，數字技術打破了傳統的版權作品創作者、使用者及傳播者之間的利益結構。開放科學的到來更使得科技期刊、出版平臺、作者等多元版權主體的利益結構呈現復雜化的趨勢。目前，國產自主期刊出版平臺的版權管理還存在版權保護不到位、版權協議不規范等問題，開放科學給期刊出版平臺版權管理帶來新挑戰，版權運營產業鏈尚未形成。隨著國產自主期刊出版平臺業務的不斷拓展，版權問題將越來越突出，亟須研判如何將版權更好地融入平臺建設，這是保障平臺數據安全、提高平臺自主權的重要要求。

目前，業界分別基于平臺建設視角和版權視角進行了一定研究和實踐。從平臺建設視角，張莉[1]、黃延紅[2]、呂璇[3]、沈錫賓[4]等分別對國產自主期刊出版平臺SciOpen、SciEngine、Researching、中華醫學網的平臺技術架構、功能開發、出版能力等進行了論述。這些研究對科技期刊平臺硬設施建設實踐進行了全面介紹。還有研究圍繞開放科學視域下的科技期刊平臺軟設施建設進行了有益探討，如彭勁松等[5]研究了國內期刊平臺的論文結構化數據加工存儲標準；趙婧等[6]基于科技期刊網站建設中多模態學術內容的管理與利用需求，提出基于PIDs構建技術解決方案；郭軍強[7]構建了科技期刊發布平臺的數據遷移層次模型。在版權方面，現有研究針對作者對期刊的授權研究成果較為豐富，如馬曉芳[8]對中國科技期刊著作權協議的現狀進行了分析，提出了合理的著作權轉讓協議對策；闕忱忱等[9]研究了學術期刊出版中作者版權保留的實踐，得出有益的利益協調啟示。以上研究取得了可供業界實踐參考的版權研究成果。但目前針對開放科學背景下國產自主期刊出版平臺的版權困境及保護和運營對策的研究還較少，為此，本文擬厘清國產自主期刊出版平臺版權保護和運營的困境，對國外典型期刊出版平臺的版權經驗進行研究，在此基礎上得出供我國自主期刊出版平臺版權保護和運營的啟示，助力平臺經濟新業態的規范、健康、持續發展。

1 國產自主期刊出版平臺版權保護和運營的困境與挑戰

本文重點關注的研究主體為期刊出版平臺，與其相互關聯和相互影響的利益結構涵蓋版權作品創作者、使用者及傳播者等，他們形成一個有機聯系的整體。基于我國著作權法的利益平衡原則，版權保護的目標是實現作者與傳播者的私人利益、作品的正當使用利益與國家文化發展與繁榮等公共利益的多元平衡。信息技術的快速發展打破了學術出版鏈條中多元版權主體之間的利益平衡，開放科學的到來使得他們之間的利益結構呈現復雜化趨勢。隨著國產自主出版平臺各項業務的不斷拓展，越來越突出的版權問題將面臨著以下困境與挑戰。

1.1 國產自主期刊出版平臺運營亟須版權管理

在出版鏈條中，版權所有者與科技期刊簽訂協議，向科技期刊轉讓或許可使用自身作品的著作權相關權利。在后續出版平臺與科技期刊的合作中，雙方再次簽訂協議：科技期刊將從作者處獲取的相關著作權進行轉讓或許可使用；同時科技期刊將論文的信息網絡傳播權、匯編權等向出版平臺進行轉讓。協議的擬定明確了出版平臺、科技期刊和作者的相關權利，以維護各方主體的合法權益。

基于實地調研，目前期刊出版平臺版權管理的困境主要體現在以下方面：

從平臺建設的側重點來看，存在版權保護不到位問題。當前國內平臺建設的首要目標在于提質升級平臺“造船出海”的能力，擴大中國期刊和平臺的影響力，對版權保護重要性的認識尚需提升。在版權授權鏈條中，平臺一般與期刊簽訂版權協議，而非直接與作者簽訂，若期刊未與作者實際簽署獲得版權作品創作者的信息網絡傳播權、匯編權等財產權的使用許可或轉讓的協議，則版權關系不明確，平臺無法通過與期刊簽署合作協議獲得相應授權。只有明確作品版權及期刊與作者之間的關系，平臺與期刊之間的合作協議才能權責清晰，避免糾紛發生。

從版權授權內容來看，存在版權協議不規范問題。包括協議名稱多樣化、協議主體信息不完善、協議內容不完整等問題，具體還存在未明確說明版權受讓人、受讓人權利范圍和轉讓權利及期刊多平臺發布等情況，如我國英文期刊多與國外出版平臺合作以提升期刊的國際顯示度，卻忽視了版權受讓的相關權利和期限。轉讓的版權范圍分為獨家（Exclusive）和非獨家（Non-exclusive），一些中國期刊雖有意愿回歸國內平臺出版，但受限于與國外平臺協議簽署的獨家轉讓或轉讓期限較長等“硬性條款”，使權利取得不及時，國內平臺無法及時吸引優秀中國期刊回歸國內。

1.2 開放科學給期刊出版平臺版權管理帶來新挑戰

開放科學時代，互聯網的開放性和信息傳播的便捷性加劇了侵權盜版的問題。同時，隨著人工智能（Artificial Intelligence，AI）技術的飛速發展，ChatGPT、BERT、ERNIE等預訓練模型逐漸盛行，AI生成內容（AI Generated Content，AIGC）也已滲透科技期刊從生產到傳播的各流程階段[10]，其使學術出版在編輯、生產、出版和傳播等方面受益的同時，也給出版平臺版權保護和隱私保護帶來了新挑戰。面對開放科學時代的著作權歸屬、侵權歸責等數字出版業發展中出現的新問題，現有的法律保護手段和數字版權保護制度滯后于數字出版平臺實踐發展的需要，向平臺版權的保護和運營提出了新要求。

1.3 國產自主期刊出版平臺版權運營產業鏈尚未形成

數字出版平臺以數字化的版權內容為基石，保護版權是重點。同時，隨著國產自主期刊出版平臺各項業務的不斷拓展，平臺在實現版權保護的基礎上，對版權的需求也將越來越大。期刊和平臺要想不斷提升影響力，就亟須開展版權在國產自主期刊出版平臺中的可持續運營，也就是說，版權運營是版權保護的目標。通過一系列的版權運營，既獲得版權收益，又激發版權創作者持續創造高質量作品的熱情，這將促進平臺的健康、可持續發展。適宜的出版平臺版權運營體系是實現平臺和科技期刊學術價值的基礎，有助于提升傳播效率。目前來看，國產自主期刊出版平臺基本實現了期刊內容發布的功能，也可以提供較豐富的交互式服務，但尚未構建起適宜的出版平臺版權運營體系，平臺傳播效率有待進一步提升。從頂層設計上來看，現有法律并沒有明確規定消費者轉售數字版權產品的權利用盡次數、范圍及價格等，機制成熟的數字版權二級市場也尚未建立，這使得版權運營收益存在不確定性因素。

2 國外典型期刊出版平臺合作業務模式版權特點

版權是影響平臺論文出版和服務的關鍵要素，國外典型期刊出版平臺如IEEE Xplore、SpringerLink、ScienceDirect、Wiley等均高度重視版權政策，其相比國內期刊出版平臺有著更悠久的歷史和更高的學術影響力，在版權保護和運營方面有成熟經驗。通過對幾家國際期刊出版商旗下出版平臺的調研可知，它們有類似的版權轉讓協議規定。筆者對國外典型期刊出版平臺的版權類型和授權方式等特點進行分析、總結和歸納，以期得出供國內期刊出版平臺借鑒的有益啟示。

2.1 自身定位清晰，重視版權保護

部分科技期刊為提升國際顯示度和影響力，選擇將版權轉讓給國外期刊出版平臺。國外典型期刊出版平臺將自身定位于支撐開放創新生態體系有效運轉的基礎設施，致力于為學術出版鏈條中的多元版權主體提供服務，高度重視版權保護工作，具備較好的數據監測、反盜版能力和完善的版權轉讓體系，從而保障了知識產品創作者和科技期刊等主體的合法版權收益。以Wiley為例，其在網站設置了專門網頁對版權轉讓協議進行詳細而明確的說明[11]。

2.2 版權轉讓或許可協議完善，為平臺運營保駕護航

2.2.1 分門別類設置協議模板，及時取得對應權利

協議名稱不同，獲得的權利也不同。比如版權使用許可和版權轉讓協議兩種合同，其名稱不同，對應的協議內容也不同：版權使用許可協議獲得許可使用權，對許可使用的權利類型、范圍和期限等進行了清晰的界定；版權轉讓協議獲得匯編權、信息網絡傳播權等財產權，明確了轉讓的權利種類和范圍。如Wiley提供了協議簽署的兩類模板，分別是版權轉讓協議（Copyright Transfer Agreement，CTA）和獨家許可協議（Exclusive License Agreement，ELA）。其中，CTA適用于作者將版權轉讓給所投的期刊或Wiley，Wiley對其所屬的期刊采用該協議，而對于與Wiley合作的其他開放獲取（Open Access，OA）或訂閱模式的期刊，Wiley將該協議模板提供給他們作為參考；ELA則是作者將版權獨家轉讓給期刊或者Wiley。

2.2.2 許可協議內容要素齊全

許可協議（License Agreement）涵蓋協議主體信息、協議必需內容等。在正式內容的開頭，國外期刊出版平臺擬定協議會首先對協議簽署的背景進行聲明（即合同序言，Recitals）并對協議涉及的名詞進行提前定義（Definitions），如對即將在協議中多次重復出現的機構（Affiliate）、文章（Article）、內容（Content）、特許出版物（Licensed Publication）等名詞進行闡釋，避免后續產生理解偏差。協議簽署的關鍵要素是雙方權利明確，涵蓋內容使用權的種類、平臺和期刊雙方的責任和義務及知識產權相關內容等，并明確協議期限和終止（Term and Termination）及履約地點等。內容使用權的種類一般包括對文章、內容、持續出版物的使用（Use）、復制（Reproduce）、分發（Distribute）、市場營銷（Market）和重組（Incorporate）等。平臺和期刊雙方的責任和義務則涉及雙方Logo的標識和使用、內容提供的時效性、上線時間和用戶數據的分析等。對于知識產權的聲明在于無論平臺和期刊如何使用雙方權利和標識，均不改變其所有者（Owner）。協議設置誠信和保密（Confidential Information）模塊，雙方依據誠實信用原則履行合同的全部約定。同時，對免責情形（Disclaimer）、賠償事宜（Indemnification）、責任限制（Limitation of Liability）等準確寫明，充分完善協議的法律意義。其他不可抗力和未盡事宜會在協議最后闡明（Miscellaneous），對協議進行補充說明。完善的版權協議可以充分保護多方版權主體。

2.3 采取有針對性的版權模式，應對開放科學的挑戰

在開放科學中，無障礙的著作權許可體現了無國界、無障礙的開放合作精神。OA期刊的作者可以選擇不同的授權方式保障自身權益，區別于傳統模式下被動簽署版權轉讓或者許可協議，作者可以選擇共享著作權或讓渡部分著作權的授權方式，與期刊或出版平臺簽署遵循知識共享許可的OA協議。國外典型期刊出版平臺通過采取不同的版權模式來應對開放科學的挑戰。以Wiley為例，其采用知識共享許可協議4.0的CC BY、CC BY-NC和CC BY-NC-ND這三種模式1。在OA模式下，針對不同的期刊主體，Wiley采取不同的協議簽署模式。對于Wiley所屬OA期刊，作者擁有版權，無須簽署版權轉讓協議，但是可以和Wiley簽署獨家的許可協議；對于Wiley合作OA期刊，如果作者支付文章處理費（Article Processing Charge，APC），則作者擁有版權，如果期刊代替作者支付APC，那么作者需要與期刊簽訂版權轉讓協議；對于混合OA期刊，不同的出版商和期刊與Wiley合作的版權政策不同，不同期刊的作者重復使用權也不同，在Wiley出版的部分學、協會期刊中，作者支付APC使得文章開放訪問，不遵循知識共享許可協議，最終發表的文章將在Wiley在線圖書館中公開訪問，并適時提交到PubMed Central（PMC）數據庫和PMC鏡像站點。除此以外，國外典型期刊出版平臺還具備規范、高效的版權協議簽署流程，并根據實際出版需要，與時俱進地提供具有更強操作性的許可指南。

2.4 多渠道版權運營，實現版權資產的保值和增值

歐美大型期刊出版平臺將版權資產視為生存和發展的核心資產。因此，其與著作權人簽署版權合同時，會在著作權法框架下最大限度地保證和延長其持有版權資產的期限。其中，衍生版權的轉讓權是合同的重要條款，包括選編和摘編權、電子或其他介質的復制權、商業活動獲利權和其他未盡的權利，平臺在衍生版權轉讓費用中獲得較大的分成比例。歐美大型期刊出版平臺致力于管理和運營版權資產，多渠道豐富版權內容的產品形態，如數字期刊、虛擬數據集、虛擬專欄或專輯、微視頻加工、交互式服務功能嵌入、學者畫像分析、可視化傳播等，并加速版權運營的技術研發、標準制定和模式創新，延伸版權產品的產業鏈以實現版權資產的保值和增值。

3 國產自主期刊出版平臺版權保護和運營對策

3.1 明確版權關系類型，增強版權保護意識

隨著國家層面加強對平臺的戰略性投入，以及在迅猛發展的信息技術對平臺建設進程的有力推動下，出版業的“造船出海”能力顯著增強。隨著平臺影響力逐漸增大，版權沖突問題日益凸顯。作者、科技期刊、平臺等有機關聯的主體亟須進一步增強版權保護意識，多措并舉，促進數字出版版權的合規獲取和使用。

從頂層設計來看，針對現有法律保護手段和數字版權保護制度滯后于期刊出版平臺實踐發展需要的情況，須不斷完善著作權法，如通過立法或制定行業標準，對消費者轉售出自數字版權產品的權利用盡次數、范圍及價格等進行明確規定，探索、建立機制成熟的數字版權二級市場。從期刊出版平臺方來看，科技期刊將從作者處獲取的相關著作權轉讓給平臺或許可其使用，須從源頭上明確哪些權利可轉讓。我國著作權法將著作權分為人身權和財產權，其中人身權不可轉讓；財產權可轉讓，其包括復制權、發行權、出租權、展覽權、表演權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權等，其中信息網絡傳播權是數字版權的核心權利。《中華人民共和國著作權法實施條例》第二十三條規定：“使用他人作品應當同著作權人訂立許可使用合同，許可使用的權利是專有使用權的，應當采取書面形式，但是報社、期刊出版單位刊登作品除外。”科技期刊需認識到該規則適用于紙質出版，數字出版不屬于傳統的作品利用模式。2021年，“趙德鑫”案等系列案件的出現，表明科技期刊只通過刊物上刊印版權聲明等方式即同意期刊許可給平臺進行數字出版，并不符合數字出版高質量發展的要求[12]。平臺須確保科技期刊與作者實際簽署了信息網絡傳播權的授權協議，才能與期刊通過簽署協議合法、合規地獲取作品的匯編權、信息網絡傳播權等核心權利。

3.2 規范授權內容，優化版權協議

《中華人民共和國著作權法》第二十六條規定，“使用他人作品應當同著作權人訂立許可使用合同”，“許可使用合同包括下列主要內容：（一）許可使用的權利種類；（二）許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權；（三）許可使用的地域范圍、期間；（四）付酬標準和辦法；（五）違約責任；（六）雙方認為需要約定的其他內容”。通過前述對國外典型期刊出版平臺版權轉讓或許可協議的內容分析可知，其分門別類設置協議模板，及時取得對應權利，協議不僅包含如上關鍵要素，還對協議涉及相關名詞的解釋、誠信和保密、免責情形、賠償事宜、責任限制等有明確的規定，其完善的內容授權有助于實現對多方版權主體的充分保護，夯實了平臺運營的版權基礎。活躍于平臺之上的多元行動者之間既存在著合作關系，也難免發生利益沖突。因此，國內期刊出版平臺可以借鑒國外平臺的版權協議經驗，厘清平臺和期刊之間的版權問題及兩者所擁有的權利和與作者的關系，并結合我國著作權法的相關規定對版權協議進行完善，通過明確協議類型、適用條件、許可使用的權利種類、地域范圍、期間等關鍵要素，規范授權內容，完善授權協議，實現平臺、期刊、作者之間的利益平衡，既充分保障作者的著作權，又從期刊處合規獲得信息網絡傳播權等財產權的授權，進而有效提升期刊數字出版平臺的傳播效率。

3.3 采取不同版權模式，應對開放科學挑戰

OA出版是我國科技期刊出海戰略的重要途徑，有利于提高科技期刊國際影響力。由美國斯坦福大學法學院教授勞倫斯·萊斯格（Lawrence Lessig）等成立的知識共享組織為作者提供了多種形式的授權許可，作者在保留著作人身權的情況下，與使用者共享著作財產權，保證公眾以特定的方式使用作品。知識共享許可協議依據網絡環境下復制、傳播、使用的自身屬性，在現有法律框架下，最大限度緩解當前的著作權所有者與公眾權利之間的對立關系。基于前述國外典型期刊出版平臺針對不同期刊主體采用不同授權模式的經驗，國內期刊出版平臺可采取差異化的版權模式以應對開放科學挑戰，如采用知識共享許可協議4.0的CC BY、CC BY-NC和CC BY-NC-ND等模式。一方面，對于國內期刊出版平臺所屬的期刊，其一“出生”即有版權，作者擁有版權，無須簽署版權轉讓協議，但是可以和平臺簽署獨家許可協議。另一方面，對于國內期刊出版平臺的加盟OA期刊，若作者支付APC，則作者擁有版權，若期刊代替作者支付APC，則作者需要和期刊簽署版權轉讓協議。

3.4 加強版權運營，實現平臺長遠發展

在加強平臺基礎設施建設的同時，需進一步提高版權運營力度。版權保護的最終目標是實現版權運營，只有加強版權運營，才能更好地實現數字出版平臺的知識價值和學術價值，并基于版權運營的收益實現平臺的長遠發展，同時激發版權創作者持續進行高質量內容創作的積極性。因此，數字出版平臺需要在商業利益和社會效益之間達成平衡，更好地為平臺受眾提供增值服務。我國數字出版平臺的版權運營工作取得了一定成績，如Mednexus平臺可以提供一些交互式服務，SciOpen、SciEngine、Researching等國內出版平臺也開始利用社交平臺進行內容運營工作[13]，但仍需進一步探索可增值的新版權形式，豐富版權內容的產品形態，包括新的版本形式、預印本、多媒體形式、摘要、文摘版，使其成為新的版權收益增長點。另外，還應不斷完善版權內容加工機制，拓展技術儲備、團隊儲備和創新儲備，實現版權內容的一體化開發。同時，依據大數據分析確定版權價值，增加變現方式，既給著作權人帶來更好的回報，也有助于實現平臺的盈利和長遠發展。

4 結語

當前，數字化、網絡化、智能化加速演進，國產自主期刊出版平臺建設對我國出版行業發展的加速作用越發凸顯，期刊出版平臺版權的合理保護和管理運營在促進平臺長遠可持續發展方面越發重要。因此，增強平臺版權保護意識、規范平臺授權內容是平衡期刊出版平臺、科技期刊、版權創作者等多元版權主體利益關系的關鍵，多措并舉加強平臺版權運營是激發著作權人持續創造高質量作品熱情、實現平臺盈利的重要任務。此外，隨著技術的不斷進步，國產自主期刊出版平臺應與時俱進，用創新技術賦能平臺版權保護和運營，助力平臺經濟新業態的規范、健康、可持續發展。

作者簡介

張廣萌，女，碩士，清華大學出版社有限公司，副編審。研究方向：科技期刊研究、編輯出版學研究、質量建設、數字出版。

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Research on Copyright Dilemma， Protection， and Operation of Domestic Independent Journal Publishing Platforms in Open Science Era

ZHANG Guangmeng

Tsinghua University Press， 100084， Beijing， China

Abstract： With the expansion of domestic independent journal publishing platform business， it is necessary to explore how to better integrate copyright into platform construction， which is the requirement of ensuring platform data security and improving platform autonomy. In this paper， copyright dilemma of domestic independent journal publishing platforms was analyzed and copyright characteristics of typical foreign journal publishing platforms were summarized. Copyright protection and operation strategies of domestic independent journal publishing platform were put forward， i.e.， copyright relationship types should be clarified to enhance copyright protection awareness; authorized content should be standardized and copyright agreement should be optimized; different copyright schemes should be adopted to meet open science challenges; copyright operation should be strengthened to achieve long-term development， thus to provide references for constructing new model of publishing platform economy.

Keywords： Journal publishing platform; Copyright; Open science; Copyright protection; Creative commons