高校專利轉化特征分析*
——以遼寧省屬S 大學為例

徐卜一，賈 儒

（1.沈陽工業大學，遼寧 沈陽 110870；2.珠海市知識產權保護中心，廣東 珠海 519000）

1 研究背景及意義

高等院校作為人才培養和科技創新的三大主體之一，在以科技成果轉化的方式推進科技與經濟發展的深度融合、相互促進上有著義不容辭的責任[1]。隨著創新驅動發展戰略和知識產權強國戰略的不斷深入推進，高等院校科技創新的熱情日益高漲，專利持有量日創新高，但其中絕大多數屬于沉睡專利，并沒有真正轉化為社會生產力[2]。雖然國家頒布了一系列促進科技成果轉化的政策法規文件，但從教育部呈現的數據來看，多數政策并未達到預期效果，高校的科技成果轉化依然存在專利總量高、轉化率低以及轉化價格與專利價值不匹配等轉化不合理問題[3]。因此，如何科學、合理、有效地提高專利轉化率，實現轉化價格與專利價值相一致，成為擺在各級科技主管部門和教育主管部門面前的難題。

遼寧是東北乃至全國重要的工業基地，曾經在新中國崛起和現代化建設中扮演了重要角色，其再次全面振興關乎國家的長遠發展大計。地方理工科院校作為服務區域經濟、科技發展的中堅力量，其科技創新水平和知識產權成果質量，對實施振興老工業基地戰略具有重要意義。本文以省屬S 大學為研究對象，對近年該大學科技處所公開的專利轉化數據進行了統計分析。通過對專利轉化趨勢、被轉化專利所屬技術領域、受讓人地域等進行歸納統計，總結出S 大學在專利成果轉化中所呈現出的特征及存在的問題，為高校有效提升知識產權成果質量、開展專利轉化工作及規劃學科建設提供參考。

2 數據篩選

筆者對2017—2022年6年間S 大學科技處所公開的187 件專利轉化數據進行了統計，為使分析結果更能反映出學校在科技成果轉化方面的實際特征，使分析結果能夠準確有效地對學校專利質量的提升、專利轉化效率提高等方面形成指引，在分析前對上述轉化數據進行了篩選。首先，以專利轉化價格為切入點，將明顯偏離學校專利轉化價格的專利信息進行去除；其次，對轉化金額、專利所涉及的技術領域、專利保護范圍、受讓企業的經營范圍、生產研發資源和能力以及發明人與受讓企業的股權架構關系進行了綜合分析，如果某專利存在不合常理之處，則不列入數據分析范圍，以免對轉化特征的分析造成影響。

以2020年3月轉化價格明顯高于學校平均轉化價格的某焊接領域專利為例，該專利的轉化方式為普通實施許可。目前，專利的許可方式分為普通實施許可、排他許可和獨占許可。其中，普通實施許可的專利權并沒有發生轉移，專利權人可以將專利同時許可給多個主體使用，共享該專利技術方案的使用權，因此普通實施許可被稱為級別最低的許可方式。筆者從以下4 點對該專利的轉化進行分析，以闡述如何剔除可疑專利數據。

1） 從專利技術領域與受讓企業的經營范圍分析。從專利說明書可以看出，發明人所確定的技術領域為焊接電弧控制技術領域，而審查機關最終確定該專利的IPC 主分類號為B23K9/167，屬于使用保護氣體進行焊接的領域。雖然發明人所確定的技術領域與審查部門所確定的技術領域略有差別，但總體上均歸屬于焊接技術領域。受讓企業的經營范圍較廣，包括智能機電、機械電器設備銷售、檢測服務。從企業經營范圍和專利所屬技術領域來看，二者具有一定的契合度。因此，從企業經營范圍來看，企業進行該專利的轉化存在合理性。

2） 從受讓企業基本信息與專利許可費用分析。以天眼查對該企業的各項信息進行梳理。從企業注冊資本來看，該企業注冊資本為500 萬元，實繳500 萬元，而該專利的普通實施許可費用達100 萬元以上，相當于企業注冊資本的20%。從企業工商備案信息來看，企業社保繳費人數僅為1 人，因此該企業是否具備一定的生產和研發能力存在較大疑問。此外，通過黑馬（HimmPat） 數據庫對該企業的知識產權數據也進行了相應的檢索分析，發現該企業雖然進行了一定數量的專利申請，但所申請專利都集中在近4年，且失效的專利占半數以上。

最后，對企業近年的涉案信息進行分析時可以發現，企業從2020—2022年間一共涉合同糾紛案13 起，并且均為被告方，涉及的執行標的總額達600 余萬元，其中已履行總金額僅有3%，企業法人也多次被列為失信人員。從上述呈現出的信息有理由懷疑，該企業是否基于正常的生產經營目的，花費如此高的價格僅為獲得專利的使用權。

3） 從發明人與受讓企業股權架構分析。從企業投資人的變更記錄看出，該專利的第一發明人為企業主要的原始投資人之一，但目前該發明人已退出投資人名單。與此同時，企業與高校進行了專利技術許可，并且該專利于兩年后參與了所在省份專利獎的評選，在《XX 省專利獎勵辦法實施細則》第四章評價指標的第十七條（三）“簽訂專利轉讓或者專利許可合同的數量、價格，以及專利技術入股情況等[4]”中對專利的運用情況有一定要求。綜上，從專利獎評價指標的內容以及發明人退出投資人名單、專利轉化、參評省級專利獎的時間來看，其中難免存在一定的關聯。因此，該項專利的轉化存在較大疑問。

4） 從發明保護范圍分析。獨立權利要求質量的高低和權利要求的數量直接決定了整個專利的保護范圍和技術創新程度[5-6]，也決定了其他同行業競爭者是否能夠輕易繞過專利保護范圍實施專利的難易程度。該發明的原始申請文本中包括5 項權利要求，在實質審查過程中采用了合并權利要求的修改方式以克服獨立權利要求沒有創造性的缺陷。修改后的權利要求共有3 項，其中獨立權利要求包括了原始申請文本中的權利要求2 和權利要求3，因此在最終的獨立權利要求中出現了若干具體的技術特征，嚴重縮小了該專利的保護范圍。對于本領域的技術人員來說，完全可以不付出任何創造性的勞動便輕易繞過專利的保護范圍去實施該專利。在正常情況下，企業沒有必要付出資金成本與權利人進行專利許可。因此，從該專利的保護能力來看，是否值得企業花費大量資金僅僅為了獲得普通實施許可存在一定疑問。

采用如上分析流程，發現該專利的轉讓行為存在較多可疑之處，故該專利不應計入分析樣本中，以防止對分析結果造成影響。采用上述的分析方式，將187 件專利中存在可疑性的多件專利進行了分析并剔除，同時對同族專利進行了合并，最終剩下162 件專利作為分析樣本。

3 專利轉化特征分析

3.1 專利轉化趨勢分析

專利申請量在一定程度上能夠反映出高等院校科技創新的活躍程度和創新能力，而專利轉化量則進一步反映了高等院校科技創新的高度及科技創新的產業化能力。從專利轉化趨勢來看（見圖1），2017—2022年，S 大學的年專利轉化數量除在2020年出現井噴式增長外，其余年份專利轉化數量整體上較為穩定。從另一個角度去看，雖然2020年專利轉化數量增幅很大，創下歷年之最，但每件專利的平均轉化價格則為最低。

圖1 專利轉化趨勢統計

上述現象的出現可能是受到國家和學校兩個層面的影響。國家層面：2016—2020 間，教育部、科學技術部等相關部委先后出臺了多個政策法規文件。例如，2016年頒布了《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》；2019年發布了《關于進一步加大授權力度促進科技成果轉化的通知》；2020年又出臺了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》。隨著上述各項政策的出臺，發明人作為最直接的利益相關者，會受到政策的刺激去主動到社會上尋求資源促進專利成果轉化以實現自身利益最大化。學校層面：2019年5月出臺的《S 大學科研經費管理辦法2019》，將專利轉化費用歸屬為橫向科研項目技術貿易類經費，該類經費在扣除各級管理部門的管理費用后，剩余的90%歸屬于發明人作為科研業務費使用。該政策的出臺，相當于將原本屬于學校的專利權歸屬了發明人，極大激發了發明人主動尋求專利轉化的積極性。2019年12月，學校出臺了《S 大學職稱評聘辦法2019》，在評審標準中首次提到了成果轉化型高級職稱，將一定時期內累計專利成果轉化金額作為高級職稱的晉升條件。

上述政策落地存在一定的滯后性，因此出現了2020年專利轉化數量的急劇增長。發明人較為“迫切”地尋求專利成果轉化，必然會出現轉化數量大幅增加。但專利平均轉化價格大幅下降的“激情式”轉化模式，造成本應由買賣雙方協商的專利轉化轉變成了買方主導的局面。隨著發明人對政策理解的逐漸深入和對專利價值認識的不斷提升，發明人主動尋求專利轉化的行為也逐漸回歸理性。因此，在2020年的“激情式”轉化后，專利轉化數量在2021年逐漸恢復平穩，平均轉化價格上升，轉化價格逐漸與專利價值掛鉤。

3.2 專利質量對專利轉化影響分析

當前，S 大學依舊面臨著專利產業化困難、轉化率低的問題，海量的沉睡專利難以發揮價值，造成國有資產的潛在流失。高校作為教學科研機構，相對于企業并不具備將專利產業化的能力，因此，需要通過專利轉化的方式將專利實現產業化[7]。目前，眾多學者對專利質量影響轉化已經形成了共識，指出研發水平低、有非正常目的的專利阻礙我國高校專利的應用[8]。長久以來，高校一直存在“重授權、輕質量”現象，導致獲得授權的專利存在保護范圍過小等問題，不利于專利技術的轉化[9]。Okada 等[10]、Marco 等[11]、Teodorescu 等[12]從專利權利要求的數量和獨立權利要求的保護范圍等方面對專利質量進行了研究，指出權利要求的數量和獨立權利要求的字數可以有效測度專利的保護范圍。尤其是獨立權利要求的字數和專利申請的保護范圍成反比，即獨立權利要求的字數越多，涉及的技術特征越多越具體，競爭者想繞過專利的保護范圍實施專利的難度就越低。此處，筆者從專利授權時權利要求的個數、獨立權利要求的字數對學校的專利轉化特征進行分析（見圖2）。

圖2 權利要求個數對專利轉化趨勢影響

現有研究成果表明，權利要求的數量和獨立權利要求的字數反映了一項專利的保護范圍，而保護范圍的大小直接決定了專利的質量或者說價值的高低，進而決定了專利成果在轉讓給受讓人時的價格高低。從圖2（a） 所示規律可以看出，S 大學的專利轉化數量隨著權利要求個數的增多而降低。而圖2（b） 所反映的是權利要求的個數、獨立權利要求字數與專利轉化均價的關系。從中不難看出，隨著權利要求數量的增加，獨立權利要求的平均字數呈現下降的趨勢，即保護范圍呈擴大的趨勢，因而轉化的均價也呈現出上升趨勢。上述趨勢反映出，與學校建立轉化關系的受讓單位更加喜歡保護范圍小，價格便宜的專利，間接反映出受讓人從學校購買專利的目的大部分并不是追求產業化，其中只有小部分受讓人以較高的價格進行專利轉化，以增強企業在技術方面的優勢。

上述現象的出現，反映出S 大學在專利成果轉化中存在以下兩方面問題。一是學校在科技創新活動管理上存在著重創新、輕保護、輕轉化的問題，因而造成了對創新成果的知識產權保護大多停留在重授權輕質量的狀態，產出的專利成果社會認同度不夠。因此，在進行成果轉化時價格偏低。二是發明人對創新成果保護缺乏足夠的理論知識，難以為創新成果建立全面的專利布局，使競爭者可以輕易繞過專利保護。同時，受代理費用的影響，知識產權代理機構所能提供的服務有限，難以輔助發明人對技術方案進行深入挖掘，導致大量科技成果難以通過專利申請的方式獲得全方位有效的保護。因此，在發明人缺乏相關理論基礎和實務能力的前提下，創新成果依靠知識產權服務機構不能形成有效的保護布局，出現了數量龐大的低質量專利，造成轉化價格偏低。

3.3 專利轉化技術領域分析

我國采用國際專利分類（International Patent Classification，IPC） 方式，這一分類方式將專利劃分為A～H 8 個部，每個部又細分為大類、小類、大組、小組。對高校轉化的專利所在技術領域進行分析，有利于科技管理部門從宏觀視角了解本機構專利的轉化傾向性，從而明確知識產權工作的重心，有針對性地考慮科研投入方向[13]。S 大學轉化的專利所屬技術領域排名前15 位的小類統計見圖3。其中，H02 代表發電、變電或配電大類，其中包含的H02K 和H02P 兩個小類的專利占比分別為14.67%和6.52%，占了所有轉化專利的20.85%。通過查閱學校相關資料發現，H02K 和H02P 兩個小類所屬的研究方向主要屬于電氣工程學科。此外，考慮到研究方向存在一定的交叉性，H01L（半導體器件）、H01H（電開關）、G06F（電數字數據處理） 和G01R（測量電變量） 中會有部分專利屬于電氣工程學科的科研產出，因此該學科方向的專利轉化總量在全校中占有絕對優勢。電氣工程是學校重點建設學科，擁有多個教育部、遼寧省教育廳重點實驗室和工程技術研究中心，因此在科技成果產出及社會知名度上占有絕對優勢，專利轉化數量自然也位居全校首位。而對于C02F（水、廢水、污水或污泥的處理），按研究方向歸屬于建筑科學與工程學科，在全校的專利轉化中占比僅為2.45%。

圖3 專利轉化技術領域分布

從上述分析不難看出，電氣、機械、材料及信息四大學科領域的專利成果轉化在S 大學中占有較大優勢，而建筑、物理化學等領域的專利成果轉化數量較少，這與學校的長期的學科建設工作重點相契合，也和長期的傾向性投入是分不開的。但學校的發展不可能只依靠部分學科，需要工、理、文等各個學科方向作為一個共同體綜合協調發展，因此在重點扶持優勢學科領域的同時，需要兼顧弱勢學科領域。

3.4 專利轉化區域分析

筆者首先對S 大學的每個專利的轉讓次數進行了分析，在分析時發現部分專利在第一次轉讓后的短期內又存在再次轉讓的行為，因此對受讓人地域進行分析時只對最終權利人的地域進行統計。由統計數據可以看出，S 大學的專利受讓人位于遼寧地區的為51.23%，占有絕對優勢，這與學校堅持以“服務遼寧，全面振興、全方位振興遼寧”的辦學理念緊密相關。學校近年來不斷推進校地深度融合，以服務區域經濟發展為重點，通過創建完善S大學鐵嶺研究院、與多個市縣簽訂產學研合作協議等舉措不斷與遼寧省內各個地區開展緊密合作，得到了遼寧省內眾多企事業單位的認可，因此專利成果的省內轉化具有得天獨厚的優勢。此外，S 大學與無錫市共建了產業技術研究院，成立了新動能創新創業聯盟，將學校的影響力輻射至江蘇，因此專利轉化至江蘇的占比也較大。雖然S 大學植根于遼寧，服務于遼寧，但是以建設國內雙一流院校為長遠目標，還是需要立足遼寧、輻射全國，擴大在全國的影響范圍，這樣才能進一步提高專利轉化總量，讓更多的科技創新成果產業化回饋社會。

3.5 低價格專利轉化特征分析

筆者在對轉化價格低于1 萬元的47 件發明專利進行分析時發現，該部分專利中有27 件在第一次轉讓后短期內便進行了再次轉讓，并且第一次轉讓的受讓人都存在經營范圍廣，且經營范圍中包括“技術推廣服務”的相關業務。因此不難想到，首次轉讓的受讓人其真實目的并不是通過專利許可來提高企業的科技競爭力，而是通過從S 大學低價購買專利并將其作為商品進行再次轉讓來達到獲利的目的。

專利轉化實際上是一種市場行為，轉化價格的高低不應當由科技管理部門所決定，但如果專利轉化時價格過低則會造成國有無形資產的流失，甚至給社會造成某高校專利價值低，轉化時只需要付出較小的代價即可購買到該校專利成果的錯覺。因此，在專利成果轉化時，對交易價格過低的專利成果需要科技管理部門在一定程度上進行介入，對目標受讓人進行分析的同時采用一些成熟的專利分析工具對專利進行價值或價格的評估，如果發現評估結果與預交易價格差距較大，則要及時停止該專利的轉化，防止專利成果流失。

4 結束語

雖然在一系列政策刺激下，S 大學的專利持有量和轉化量日創新高，但相比于所擁有的專利總量，實際真正轉化為社會生產力的專利成果有限，且在專利轉化過程中也呈現出了一些問題需要引起各級科技管理部門的重視。提高專利成果轉化率，使更多的科技成果真正產業化以服務社會，要從以下3 個方面抓起。

一是從專利申請的源頭抓起，提升科技管理部門人員和科研人員的知識產權素養，將“重授權、輕質量”的傳統思想轉變為“重質量、重布局”。以有效提高專利成果轉化率為導向，建立申請前評估機制，對專利申請尤其是依托重大科技項目的專利申請必須通過專利申請前評估提升專利申請的技術價值、市場價值和授權率。在專利成果轉化前，采用較為成熟的第三方專利評估與人工評估相結合的方式對轉化專利進行轉化前評估，初步確定專利價值，實現供需雙方信息對稱，專利價值與轉化價格趨同。

二是建立專利轉化監控機制，防止“專利中介”行為的出現。對預轉化專利進行價值（價格）評估后，對預交易價格與評估價格存在較大差異的專利，科技管理部門在一定程度上進行介入暫停該專利的轉化。通過對目標受讓人資質等信息進行再次確認，避免出現“專利中介”的低價轉化行為，防止專利成果流失。“專利中介”低價轉化專利的情形一旦發生，會使企業產生“高校的專利質量和價值較低，價格理應便宜”的錯誤認識，會對專利成果轉化造成長遠的不利影響。

三是加大弱勢學科的扶持力度，使學校各學科協調發展，提升學校的綜合實力。另外，還要加大社會宣傳力度，通過積極宣傳以及與更多的地區建立產學合作聯盟，讓更多的地區了解學校，以此促進科技成果轉化的開展。

最后需要說明的是，筆者雖然從專利技術領域與受讓企業經營范圍相關程度等4 個方面對轉讓數據進行了去噪處理，以期分析結果能夠真實反映學校的專利成果轉化特征。但是在一些目的驅使下，個別發明人可能與企業之間存在著其他套取政策性福利的手段難以被發現。要想消除這一類轉讓數據對分析結果產生的影響，則需要從受讓企業與發明人，甚至是受讓企業相關股東與發明人、發明人近親屬間是否存在資金往來的角度去分析，而該類信息難以獲得，因此分析結果可能存在一定的誤差有待解決。