麻省理工學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)與借鑒＊

楊藝靈，陳同揚(yáng)

（1.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇 南京 211816；2.三江學(xué)院，江蘇 南京 210000）

“十四五”規(guī)劃強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略在國(guó)家未來(lái)發(fā)展中起到核心作用，這對(duì)中國(guó)的自主創(chuàng)新能力提出了極高的要求。21 世紀(jì)以來(lái)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)、人工智能等新技術(shù)的快速發(fā)展對(duì)全球創(chuàng)新環(huán)境和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了巨大的影響，新技術(shù)革命的進(jìn)程已經(jīng)展開(kāi)。為了占領(lǐng)前沿科技領(lǐng)域發(fā)展高地，真正成為科技強(qiáng)國(guó)，首要任務(wù)就是提高自主創(chuàng)新能力。這需要多創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系，從科技研究到成果轉(zhuǎn)化，將科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密結(jié)合起來(lái)，抓住前沿科技發(fā)展“彎道超車”的機(jī)會(huì)。高校作為科技創(chuàng)新的最主要的源頭，是引領(lǐng)創(chuàng)新、帶動(dòng)科技發(fā)展的重要力量。從高校開(kāi)始，大力推進(jìn)科技成果的研究和轉(zhuǎn)化，發(fā)揮好高校創(chuàng)新資源、人才資源集聚的優(yōu)勢(shì)，使資源轉(zhuǎn)化為社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)力，是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的第一步。

本文采用案例研究方法開(kāi)展研究。麻省理工學(xué)院（MIT）是美國(guó)最早開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移的高校之一，很早就構(gòu)建起自身的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，建立了技術(shù)許可辦公室（OTL），該校的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式也被全世界范圍內(nèi)廣泛模仿，成為一種標(biāo)準(zhǔn)的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)作模式范本，這種創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式也是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的標(biāo)桿。研究和學(xué)習(xí)該校的科技管理政策、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方法，模仿和吸收該校的科技成果轉(zhuǎn)化方式，對(duì)中國(guó)高校未來(lái)深入開(kāi)展科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化工作有一定的借鑒意義。

1 研究背景

《2020 年全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）報(bào)告》顯示，中國(guó)位列第14 名，較2016 年的第25 名創(chuàng)新活力得到了明顯的提升。從科技集群數(shù)量上看，中國(guó)位列世界第二，其中有17 個(gè)創(chuàng)新集群躋身世界科技集群百?gòu)?qiáng)榜單。國(guó)家發(fā)改委的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，中國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率最高約30%，但發(fā)達(dá)國(guó)家普遍能達(dá)到60%～70%；科技部表示，2019 年中國(guó)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率首次增長(zhǎng)至59.5%，2020 年超過(guò)60%，而美國(guó)和德國(guó)的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率高達(dá)80%。中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2019 年度美國(guó)發(fā)表高質(zhì)量論文62 717 篇，占全球總額的32.89%，整體數(shù)量與中國(guó)相當(dāng)，但是高被引論文數(shù)量占世界份額的46.4%，說(shuō)明美國(guó)的論文影響力非常高，在先進(jìn)科技方面仍具有非常大的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

多方的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，雖然中國(guó)的科技實(shí)力已得到了長(zhǎng)足的發(fā)展和進(jìn)步，但在全球影響力、科技和經(jīng)濟(jì)的融合等方面，仍與發(fā)達(dá)國(guó)家有不小的差距，尤其在科技成果轉(zhuǎn)化方面。當(dāng)前中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新提出了更高要求，在技術(shù)成果獲獎(jiǎng)數(shù)及專利數(shù)大幅度增長(zhǎng)、研發(fā)投入比穩(wěn)步上升的前提下，如何進(jìn)一步強(qiáng)化科技研究與成果產(chǎn)業(yè)化之間的高效對(duì)接，持續(xù)促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的提升成為未來(lái)關(guān)鍵問(wèn)題。高校是科技成果產(chǎn)出最豐富的主體，是新技術(shù)的來(lái)源，要提高國(guó)家的科技成果轉(zhuǎn)化效率，應(yīng)遵循創(chuàng)新鏈過(guò)程，緊扣從高校科學(xué)研究階段直至知識(shí)成果流入企業(yè)形成產(chǎn)品的全過(guò)程、全創(chuàng)新主體，支持形成政府引導(dǎo)、多主體支持、高校攻堅(jiān)、企業(yè)轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新鏈條和網(wǎng)絡(luò)[1]。

2 MIT 科技成果轉(zhuǎn)化模式及政策研究

MIT 曾首創(chuàng)了第三方代理轉(zhuǎn)化模式，由第三方代理公司對(duì)學(xué)校的科研成果進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化從專利申請(qǐng)到授權(quán)許可的一系列活動(dòng)[2]。該模式的優(yōu)勢(shì)是學(xué)校和團(tuán)隊(duì)無(wú)需在專利的申請(qǐng)、企業(yè)的雙向聯(lián)系等方面花費(fèi)時(shí)間和精力；劣勢(shì)是代理公司的存在影響高校方面的收入，且無(wú)法兼顧眾多高校的業(yè)務(wù)，常有運(yùn)作混亂現(xiàn)象產(chǎn)生。因此，現(xiàn)代高校已不再普遍采用該模式。

現(xiàn)階段高校科技成果轉(zhuǎn)化模式主要表現(xiàn)為以下幾種形式，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、合作開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化、自行轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化及其他合作轉(zhuǎn)化方式[3]。現(xiàn)階段MIT 的科技成果轉(zhuǎn)化通過(guò)OTL 即技術(shù)許可辦公室實(shí)現(xiàn)，無(wú)論采用何種轉(zhuǎn)化方式，科研成果都需經(jīng)由OTL 運(yùn)作管理[4]。

MIT 技術(shù)許可辦公室開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移的程序主要有3 個(gè)階段，分別是公布發(fā)明成果階段、獲得專利權(quán)階段和發(fā)明商業(yè)化階段。公布發(fā)明成果階段主要是由技術(shù)發(fā)明人向?qū)W校報(bào)告自己的研究成果，披露和發(fā)明相關(guān)的科研成果及其他信息；獲得專利階段主要由OTL 進(jìn)行，包括對(duì)科研成果創(chuàng)新性、應(yīng)用型2 方面的評(píng)估，經(jīng)專家討論后了解該成果的應(yīng)用領(lǐng)域、創(chuàng)新程度，幫助其完成專利申請(qǐng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，尋找該技術(shù)潛在的買(mǎi)家；發(fā)明商業(yè)化階段使OTL 在與企業(yè)達(dá)成一致后，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況處理專利許可，正式進(jìn)入科技成果商業(yè)化階段，獲得的收入將再次投入學(xué)校的教育和科研之中。

MIT 的科技成果轉(zhuǎn)讓收入的分配情況如下：職務(wù)科技成果的收益，15%用于OTL 正常工作，剩余的部分平分成3 份，一份是學(xué)校收入，一份是技術(shù)發(fā)明人的收入，一份分配給發(fā)明人的院系或?qū)嶒?yàn)室。學(xué)者們的研究表明，激勵(lì)兼容的收益分配方式能夠有效激發(fā)研究人員的創(chuàng)新熱情，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有正向的影響[5]。

3 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式及政策研究

“創(chuàng)新”和“創(chuàng)業(yè)”是MIT 人才培養(yǎng)的2 大主題。MIT 極其注重創(chuàng)新精神的培養(yǎng)，其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的教育模式和研究體系對(duì)全球創(chuàng)新體系的形成也有一定的影響。每年學(xué)校給予學(xué)生的獨(dú)立活動(dòng)期長(zhǎng)達(dá)近2 個(gè)月的時(shí)間，通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)意的行為引發(fā)和引導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，這是MIT 獨(dú)創(chuàng)的創(chuàng)新文化，利用獨(dú)立活動(dòng)期讓學(xué)生發(fā)散思維、尋找創(chuàng)意，將創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為實(shí)踐，最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品走向市場(chǎng)[6]。與之類似的還有MIT 的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)校本課程、創(chuàng)業(yè)中心、創(chuàng)業(yè)大賽、創(chuàng)業(yè)俱樂(lè)部等一系列激發(fā)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的活動(dòng)和組織，共同構(gòu)成了校園內(nèi)蓬勃發(fā)展的創(chuàng)新文化[7]。

MIT 的一個(gè)特點(diǎn)是鼓勵(lì)學(xué)校的師生自己創(chuàng)辦新企業(yè)，這也促成了MIT 蓬勃發(fā)展的校友經(jīng)濟(jì)，每年由校友創(chuàng)辦的企業(yè)營(yíng)業(yè)收入總和超過(guò)2 萬(wàn)億美元，通用汽車、英特爾等眾多知名的世界500 強(qiáng)企業(yè)都是麻省理工學(xué)院的校友創(chuàng)辦的。MIT 關(guān)于科技創(chuàng)新的活動(dòng)和創(chuàng)新精神的培育貫穿整個(gè)人才培養(yǎng)階段，對(duì)創(chuàng)新精神的鼓勵(lì)和政策帶動(dòng)，使得MIT 的畢業(yè)生創(chuàng)業(yè)率近20%，在創(chuàng)業(yè)課程、科技進(jìn)步的影響下，創(chuàng)業(yè)年輕化趨勢(shì)愈發(fā)明顯。

麻省理工學(xué)院積極推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作，對(duì)波士頓創(chuàng)新生態(tài)、美國(guó)128 公路電子產(chǎn)業(yè)集群等世界聞名的科創(chuàng)中心產(chǎn)生了非常深遠(yuǎn)的影響，印證了環(huán)高校知識(shí)經(jīng)濟(jì)圈概念的意義和可行性。MIT 將麻省理工學(xué)院的校訓(xùn)“Mind and Hand”轉(zhuǎn)化為實(shí)踐，始終把科學(xué)研究和實(shí)踐應(yīng)用切實(shí)結(jié)合，將產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)緊密融合，開(kāi)創(chuàng)了產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域創(chuàng)造了舉世矚目的成績(jī)。

4 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐案例：Robert Langer 教授實(shí)驗(yàn)室

麻省理工學(xué)院的Robert Langer 教授是美國(guó)歷史上最年輕的三院（美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、美國(guó)國(guó)家工程院、美國(guó)國(guó)家醫(yī)學(xué)院）院士。他建立了全美國(guó)最大的實(shí)驗(yàn)室，此實(shí)驗(yàn)室同時(shí)也是世界上最大的生物工程實(shí)驗(yàn)室，每年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)有上千萬(wàn)美元，他帶領(lǐng)課題組申請(qǐng)過(guò)1 400 多項(xiàng)專利，發(fā)表過(guò)1 500 多篇科技論文，將400多項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓給上百家企業(yè)進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)用，自己創(chuàng)辦過(guò)40 多家生物技術(shù)公司，是美國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的代表性人物。

LANGER 教授的研究方向是化學(xué)工程，但他希望將自己的專業(yè)和生命健康產(chǎn)業(yè)相融合，致力于開(kāi)發(fā)生命健康相關(guān)的科研項(xiàng)目。最初，他希望通過(guò)論文的形式發(fā)表科研成果，再由企業(yè)發(fā)掘這些成果的價(jià)值，從而邁向產(chǎn)業(yè)化。但企業(yè)對(duì)科研成果的了解并不夠深入，不能夠發(fā)掘成果潛在的商業(yè)價(jià)值，因此很多值得轉(zhuǎn)化的科技成果無(wú)法落地，也違背了LANGER 教授用自己的科研成果為全世界人民造福、用科技改變世界的初心和愿望。為了能夠?qū)?shí)驗(yàn)室的科研成果切實(shí)有效地轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品，最終他選擇主要以自己創(chuàng)辦公司的形式來(lái)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。得益于《拜杜法案》的規(guī)定，科技成果屬于單位和個(gè)人，LANGER 教授早在1987年就與其他教授一起創(chuàng)辦了第一家公司[8]。他在麻省理工學(xué)院所有申請(qǐng)到的專利都屬于職務(wù)成果，他將所有的專利通過(guò)MIT 的技術(shù)許可辦公室進(jìn)行許可、授權(quán)，通過(guò)學(xué)校的授權(quán)許可，把專利成果轉(zhuǎn)移至自己創(chuàng)辦的公司，MIT 接近28%的成果轉(zhuǎn)化收入分配也讓LANGER 教授成為了全美最富有的科學(xué)家之一，有更多的經(jīng)費(fèi)支持實(shí)驗(yàn)室的后續(xù)研究。

LANGER 教授的案例說(shuō)明，高校科研與企業(yè)存在脫節(jié)現(xiàn)象，產(chǎn)學(xué)研的合作是必不可少的。但斯坦福、哈佛等高校是不支持教職員工自己開(kāi)辦企業(yè)的，希望保證教師充足的教學(xué)和科研時(shí)間，因此是否需要大力支持高校科研人員創(chuàng)辦企業(yè)，要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行管理[9]。

5 結(jié)束語(yǔ)

通過(guò)對(duì)以上科技管理政策和實(shí)踐案例的分析和研究，得出以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)和啟示：①科學(xué)的成果轉(zhuǎn)化路徑和合理的產(chǎn)權(quán)收益分配制度對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化有積極的影響作用。MIT 的科技成果轉(zhuǎn)化路徑通暢且明確，對(duì)于其成果轉(zhuǎn)化后的收入分配也有清晰的規(guī)定，科研人員、學(xué)校等多個(gè)主體能夠通過(guò)科研項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化的途徑獲得收益。提供政策支撐的高校、科學(xué)的轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、積極的科研人員和團(tuán)隊(duì)，共同構(gòu)成了穩(wěn)定的高校科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的主體結(jié)構(gòu)。②培育創(chuàng)新文化、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)能夠促進(jìn)科研項(xiàng)目轉(zhuǎn)化和校友經(jīng)濟(jì)發(fā)展。高校的職能不僅局限于培養(yǎng)人才，還在于發(fā)展科技、服務(wù)社會(huì)。MIT 的校友經(jīng)濟(jì)最初就來(lái)自于學(xué)校的創(chuàng)新課程，來(lái)自于學(xué)校的引導(dǎo)和支持。這不僅讓師生的創(chuàng)新實(shí)踐得到轉(zhuǎn)化，還提供了數(shù)量可觀的就業(yè)機(jī)會(huì)，帶動(dòng)周邊地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚和發(fā)展，甚至使全球的國(guó)家都從MIT 校友所創(chuàng)辦的企業(yè)中受益。這一點(diǎn)是值得中國(guó)高校學(xué)習(xí)的，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不應(yīng)該止步于課程和項(xiàng)目，更應(yīng)該付諸實(shí)踐，讓創(chuàng)新精神深植、萌芽、成長(zhǎng)在校園中。加強(qiáng)高校創(chuàng)新教育、深化創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)研究，能夠使知識(shí)向能力得到有效轉(zhuǎn)化。③科研項(xiàng)目要緊跟市場(chǎng)需求，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的合作聯(lián)動(dòng)。LANGER 教授早年的經(jīng)歷說(shuō)明，企業(yè)與高校的科研有時(shí)是脫節(jié)的，企業(yè)不一定能感知到科研項(xiàng)目的市場(chǎng)價(jià)值。這表明需要加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的合作，高校的科研項(xiàng)目要與市場(chǎng)連接起來(lái)，做有價(jià)值的科研，企業(yè)也要走進(jìn)高校，發(fā)掘科研成果的價(jià)值，從而雙向推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。但是否需要大力支持高校科研人員創(chuàng)辦企業(yè)，要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行確定。