市場(chǎng)化推動(dòng)了中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)嗎
——基于綠色技術(shù)創(chuàng)新視角的實(shí)證研究

董旭，付文思，趙曉夢(mèng)，楊亞麗

(1.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 鄭州 450046；2.華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430079；3.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院信息管理學(xué)院，河南 鄭州 450046)

0 引言

推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，已成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、提升中國綜合競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措。長期以來，粗放型發(fā)展模式導(dǎo)致中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化問題顯著，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的需求不匹配。黨的二十大強(qiáng)調(diào)，要構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和完善科技創(chuàng)新體系，使其更好地服務(wù)于現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)。一方面，漸進(jìn)式推進(jìn)的市場(chǎng)化改革的確在很大程度上釋放了生產(chǎn)力，有利于資源要素在統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)則下充分競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)到更高的資源配置效率，而效率提升是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的應(yīng)有之義[1]。另一方面，依靠技術(shù)創(chuàng)新提升產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，做大做強(qiáng)做優(yōu)中高端產(chǎn)業(yè)，已成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要環(huán)節(jié)[2]。因此，以市場(chǎng)化改革和技術(shù)創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

市場(chǎng)化是社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，也是中國經(jīng)濟(jì)形態(tài)從計(jì)劃主導(dǎo)走向市場(chǎng)主導(dǎo)的重要方式。市場(chǎng)化不是簡單幾項(xiàng)規(guī)章制度的變化，而是一系列制度和政策的大規(guī)模、大范圍變遷。對(duì)中國而言，市場(chǎng)化是一個(gè)先產(chǎn)品市場(chǎng)后要素市場(chǎng)、先產(chǎn)業(yè)鏈下游部門后產(chǎn)業(yè)鏈上游部門，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多領(lǐng)域具有重要影響的漸進(jìn)式過程[3]。關(guān)于市場(chǎng)化的早期研究主要聚焦于市場(chǎng)化改革如何影響經(jīng)濟(jì)增長。理論分析表明，市場(chǎng)化能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一種激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)性增長[4-5]。后續(xù)也有學(xué)者利用實(shí)證分析方法對(duì)這一問題進(jìn)行了探討。其將市場(chǎng)化改革作為內(nèi)生變量納入經(jīng)濟(jì)增長理論模型中，驗(yàn)證得出市場(chǎng)化改革與經(jīng)濟(jì)增長之間存在非線性關(guān)系[6]。

關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力源泉，已有研究主要有3 種觀點(diǎn)——?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)、政策驅(qū)動(dòng)和資本驅(qū)動(dòng)。從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)角度看，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，企業(yè)研發(fā)投入的增加能夠顯著提升企業(yè)所在行業(yè)的整體技術(shù)水平，進(jìn)而促使產(chǎn)業(yè)走向高端化[7-8]。從政策驅(qū)動(dòng)角度看，不同的產(chǎn)業(yè)政策和異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制政策都是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素；但較多研究表明，產(chǎn)業(yè)政策的針對(duì)性往往更強(qiáng)，其對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合促進(jìn)作用更大[9-10]。從資本驅(qū)動(dòng)角度看，人力資本水平的提高和外商投資的增加能夠通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)人才結(jié)構(gòu)和提供資金支撐促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)[11]。需要注意的是，中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)際上是與市場(chǎng)化進(jìn)程相伴相生、密不可分的。在早期市場(chǎng)化與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究的基礎(chǔ)上，近年來學(xué)術(shù)界對(duì)市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系給予了較多關(guān)注。綜合已有文獻(xiàn)來看，學(xué)者們普遍認(rèn)為，市場(chǎng)化改革對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有積極影響，指出市場(chǎng)化改革能夠有效減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過多干預(yù)，使市場(chǎng)更好地發(fā)揮資源配置的決定性作用，激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新活力，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化[12-13]。

在生態(tài)環(huán)境問題日益凸顯和資源能源約束不斷趨緊的現(xiàn)實(shí)面前，綠色化已成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的一個(gè)重要方向。內(nèi)生增長理論認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、保證經(jīng)濟(jì)長期增長的決定因素[14]。然而，技術(shù)進(jìn)步的偏向性特征使得傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中無法從根本上破解資源緊張和環(huán)境惡化導(dǎo)致的負(fù)外部性問題[15]。由此，在“技術(shù)創(chuàng)新”中融入“綠色元素”，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新與資源節(jié)約、污染減排深度融合成為綠色發(fā)展理念下驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵[16]。現(xiàn)有相關(guān)研究大多從微觀視角探討綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系，指出綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠提升企業(yè)資源利用效率，推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)多樣化、差異化、綠色化發(fā)展，進(jìn)而有助于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)綠色增長轉(zhuǎn)型[17-18]。此外，也有文獻(xiàn)從行業(yè)和區(qū)域?qū)用姘l(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展低碳化、清潔化的有效驅(qū)動(dòng)力[19-20]。

綜上所述，已有研究為本文提供了較為堅(jiān)實(shí)的鋪墊和基礎(chǔ)，但這些文獻(xiàn)多集中于分析市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)兩兩之間的關(guān)系，較少從綠色技術(shù)創(chuàng)新視角探討市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制。具體而言：一方面，市場(chǎng)化、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的邏輯關(guān)系有待厘清，市場(chǎng)化與綠色技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中發(fā)揮何種作用值得進(jìn)一步量化分析；另一方面，雖有少量實(shí)證研究文獻(xiàn)將市場(chǎng)化與綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了關(guān)聯(lián)，但其側(cè)重考察市場(chǎng)化作為調(diào)節(jié)變量對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響效應(yīng)產(chǎn)生的沖擊，尚未提供市場(chǎng)化是否具有綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。鑒于此，本文從綠色技術(shù)創(chuàng)新視角解析市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制，在此基礎(chǔ)上以中國31個(gè)省（區(qū)、市）1997—2020年的面板數(shù)據(jù)為樣本，探究市場(chǎng)化改革對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接影響，以及綠色技術(shù)創(chuàng)新在此過程中發(fā)揮的傳導(dǎo)效應(yīng)和門檻效應(yīng)。與已有文獻(xiàn)相比，本文可能的邊際貢獻(xiàn)主要有以下兩點(diǎn)：一是將市場(chǎng)化、綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)納入同一理論分析框架，基于綠色技術(shù)創(chuàng)新視角剖析市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用機(jī)理；二是從中國省級(jí)層面量化評(píng)估市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響效應(yīng)，并檢驗(yàn)市場(chǎng)化在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中是否存在綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。這兩點(diǎn)既能夠從學(xué)術(shù)上彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，也有助于為中國在市場(chǎng)化改革、綠色技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的政策制定提供依據(jù)和參考。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 市場(chǎng)化與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

通過梳理已有研究文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)化改革的不斷深入是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要制度基礎(chǔ)。結(jié)合中國國情，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響可以從要素市場(chǎng)發(fā)育程度、政府干預(yù)及制度環(huán)境等3個(gè)方面來解析。

第一，市場(chǎng)化改革能夠通過價(jià)格機(jī)制優(yōu)化生產(chǎn)要素的流動(dòng)傾向，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[21]。一方面，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，如果要素市場(chǎng)發(fā)育完善，生產(chǎn)要素就會(huì)選擇從邊際收益低的部門流向邊際收益高的部門，達(dá)到要素市場(chǎng)均衡[22]；反之，也會(huì)達(dá)到同樣的效果。這意味著市場(chǎng)化會(huì)通過價(jià)格機(jī)制直接影響部門收益，較高的市場(chǎng)化水平使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)部效益提升，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)價(jià)值升級(jí)[23]。另一方面，在要素市場(chǎng)完善的條件下，價(jià)格機(jī)制同樣會(huì)促使產(chǎn)業(yè)間要素的自由流動(dòng)，如農(nóng)業(yè)中邊際收益較低的勞動(dòng)者在工業(yè)或服務(wù)業(yè)高收益的吸引下流向第二或第三產(chǎn)業(yè)[24]。因此，隨著市場(chǎng)化改革的不斷加深，生產(chǎn)要素向高效率產(chǎn)業(yè)流動(dòng)所受的阻力便會(huì)隨之減小，要素配置效率得以提升，從而有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有政府參與宏觀調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因而政府在市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中也發(fā)揮著重要作用。一方面，政府可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的變化，采取多樣化宏觀調(diào)控手段對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)實(shí)施政策性干預(yù)，支持高端新興產(chǎn)業(yè)，限制產(chǎn)能過剩產(chǎn)業(yè)，這對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化具有很強(qiáng)的引導(dǎo)作用[25-26]。另一方面，在中國向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過程中，政府對(duì)市場(chǎng)的直接行政干預(yù)逐漸減少，更多地扮演服務(wù)市場(chǎng)的角色，這極大地激發(fā)了市場(chǎng)的活力，提升了市場(chǎng)的資源配置效率，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生了正向影響[27]。

第三，在市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)條件下，價(jià)格通常是決定資源配置的有效手段。價(jià)格機(jī)制的實(shí)現(xiàn)過程體現(xiàn)了交易雙方的共同行為。在這個(gè)過程中，不確定或不合理的產(chǎn)權(quán)安排將會(huì)對(duì)交易行為產(chǎn)生負(fù)面影響，不利于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部或產(chǎn)業(yè)間要素的自由流動(dòng)和資源的有效配置，從而抑制產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)[28]。因此，需要建立健全市場(chǎng)化的產(chǎn)權(quán)制度，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，以此規(guī)范市場(chǎng)參與者的行為和保護(hù)市場(chǎng)參與者的利益。企業(yè)的創(chuàng)新性舉措會(huì)直接影響產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)性變革，成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的微觀源頭[29]。而在市場(chǎng)化水平高的地區(qū)，市場(chǎng)制度環(huán)境往往更好，能有效降低企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性，提高企業(yè)創(chuàng)新投入以及創(chuàng)新活力[30]。

根據(jù)上述分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：市場(chǎng)化具有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用。

1.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的作用機(jī)制

首先，探討市場(chǎng)化的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，企業(yè)綠色創(chuàng)新行為往往受市場(chǎng)條件的約束，市場(chǎng)化水平的高低在一定程度上決定著企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的高低[31]。市場(chǎng)化水平可以通過要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、政府與市場(chǎng)的關(guān)系、法律制度環(huán)境等3個(gè)維度體現(xiàn)，其對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響也可以據(jù)此進(jìn)行解釋。其一，隨著市場(chǎng)化水平的提高，要素市場(chǎng)發(fā)育逐漸完善，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新資源在市場(chǎng)中合理、高效流動(dòng)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新潛力，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平[32]。完善的產(chǎn)品市場(chǎng)能夠通過價(jià)格機(jī)制向企業(yè)傳遞準(zhǔn)確的產(chǎn)品需求信息。隨著市場(chǎng)化程度的加深，居民環(huán)保意識(shí)更強(qiáng)，消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的需求逐步增加。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)的綠色產(chǎn)品獲得市場(chǎng)認(rèn)可時(shí)，企業(yè)能獲取更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和研發(fā)信心[33]。其二，市場(chǎng)化水平的提高意味著政府干預(yù)會(huì)隨之減少，行政性壟斷扭曲資源配置的概率大大降低。此時(shí)，市場(chǎng)可以有效彌補(bǔ)政府在技術(shù)推廣方面的不足，使企業(yè)能夠選擇更適用的綠色技術(shù)[34]。另外，市場(chǎng)化水平的提高有利于改善市場(chǎng)與政府的關(guān)系，消除地方保護(hù)主義，打通貿(mào)易壁壘，為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新營造良好的環(huán)境[35]。其三，市場(chǎng)化水平高的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，相關(guān)的法律法規(guī)也更加完善，能夠?yàn)槠髽I(yè)發(fā)展提供良好的外部環(huán)境，降低綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性[36]。

其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的驅(qū)動(dòng)作用存在階段性，由此誘發(fā)市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的非結(jié)構(gòu)性突變。綠色技術(shù)創(chuàng)新是指將綠色技術(shù)應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，通過3 個(gè)不同階段推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)“優(yōu)化資源利用—平衡供需結(jié)構(gòu)—升級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈體系”[37]。在綠色技術(shù)創(chuàng)新初級(jí)階段，創(chuàng)新更多聚焦于對(duì)技術(shù)和設(shè)備的更新升級(jí)，以降低傳統(tǒng)“三高”產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染，提高資源利用率。但綠色技術(shù)創(chuàng)新初期投入大、收益不確定性高，使得企業(yè)在開展綠色技術(shù)創(chuàng)新時(shí)有所顧忌，其對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用無法得到有效發(fā)揮[38]。在綠色技術(shù)創(chuàng)新加速發(fā)展階段，與之相關(guān)的資源、技術(shù)向高生產(chǎn)率行業(yè)集中并融合，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速向知識(shí)集約型方向發(fā)展，催生出具有低成本、低能耗、低污染特性的綠色產(chǎn)品及工藝。這些綠色新產(chǎn)品具有易回收、可循環(huán)的特點(diǎn)，在滿足公眾日益增長的綠色消費(fèi)需求的同時(shí)，還有效地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)[39]。與此同時(shí)，需求結(jié)構(gòu)的改變助推新型綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，引導(dǎo)更多資本流向綠色相關(guān)產(chǎn)業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和投資結(jié)構(gòu)優(yōu)化。在綠色技術(shù)創(chuàng)新成熟階段，具有突破性的綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠催生大量的綠色低碳新工藝、新產(chǎn)品、新模式，產(chǎn)生環(huán)境正外部性，為產(chǎn)業(yè)綠色升級(jí)提供動(dòng)力[40]。

綜合上述分析，本文提出如下研究假設(shè)：

H2：市場(chǎng)化能夠通過推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新賦能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

H3：在綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用下，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在門檻效應(yīng)。

2 實(shí)證設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)計(jì)

為驗(yàn)證假設(shè)1 是否成立，本文設(shè)定如下的雙向固定效應(yīng)模型。

式（1）中：i代表各省（區(qū)、市）；t代表年份；itu為被解釋變量，反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（ris）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（ais）兩個(gè)方面；mkt為解釋變量，反映市場(chǎng)化水平；矩陣X表示一系列可能影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的控制變量；μi、λt和εit分別表示面板回歸模型的個(gè)體固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。為減弱模型可能存在的異方差影響，對(duì)模型中的變量采取對(duì)數(shù)化處理，下文不再贅述。

為探究市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制，根據(jù)前述理論分析，檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新是否為市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制變量（即假設(shè)2）。具體實(shí)施步驟如下：在模型（1）中l(wèi)nmkt的系數(shù)α1通過顯著性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建市場(chǎng)化影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的面板固定效應(yīng)模型，通過觀察β1和α1的顯著性來判斷這一傳導(dǎo)機(jī)制是否存在。模型具體設(shè)定如下：

式（2）中：gti為機(jī)制變量綠色技術(shù)創(chuàng)新，在具體檢驗(yàn)時(shí)，從“數(shù)量”和“質(zhì)量”兩個(gè)方面衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新，分別定義為綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量（gti_quan）和綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量（gti_qual）；其他變量和符號(hào)的含義與模型（1）相同。

根據(jù)理論分析，綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅是市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制變量，其水平變化還會(huì)使市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響產(chǎn)生非結(jié)構(gòu)性突變（門檻效應(yīng)，即假設(shè)3）。因此，本文通過構(gòu)建面板門檻回歸模型對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證。模型具體設(shè)定如下：

式（3）中：t?v為門檻變量，包括綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量；I( )?為取值為1 或0 的指示函數(shù)，即滿足設(shè)定條件時(shí)取值為1，否則取值為0；θ為門檻值。

2.2 變量選取

2.2.1 被解釋變量：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

關(guān)于如何衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，當(dāng)前學(xué)術(shù)界廣泛使用的兩個(gè)指標(biāo)分別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的聚合質(zhì)量，體現(xiàn)某個(gè)地區(qū)各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間資源配置的合理程度[41]。本文借鑒干春暉等[42]（2011）的做法，通過改進(jìn)的泰爾指數(shù)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，其公式為：

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是指隨著經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生規(guī)律性變化的過程，主要表現(xiàn)為三次產(chǎn)業(yè)比重沿第一、二、三產(chǎn)業(yè)的順序不斷上升[43]。據(jù)此，可以設(shè)定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的計(jì)算公式如下：

式（5）中：Yi或Yj表示第一(i或j= 1)、第二(i或j= 2)、第三(i或j= 3)產(chǎn)業(yè)增加值；Y為地區(qū)生產(chǎn)總值。ais的值越大，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度越高。換句話說，如果ais的值隨時(shí)間呈上升趨勢(shì)，則意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在升級(jí)。

2.2.2 核心解釋變量：市場(chǎng)化水平

隨著我國市場(chǎng)化改革進(jìn)程的不斷深入，改革領(lǐng)域不斷拓寬，市場(chǎng)化也取得了舉世矚目的成績。然而，由于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)實(shí)踐并沒有給出一個(gè)百分之百的市場(chǎng)化模式和范例，想以一個(gè)“純粹的”市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為參照系來衡量中國市場(chǎng)化水平存在較大的難度。由樊綱、王小魯?shù)阮I(lǐng)銜開展的中國市場(chǎng)化指數(shù)課題從2000年開始對(duì)中國市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程進(jìn)行評(píng)估，并發(fā)布中國分省份的市場(chǎng)化指數(shù)，至今已持續(xù)23年。該指數(shù)涉及政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)育、要素市場(chǎng)發(fā)育、市場(chǎng)中介組織發(fā)育和法治環(huán)境等方面，能夠全面反映我國市場(chǎng)化的諸多領(lǐng)域，同時(shí)具有較長的時(shí)間延續(xù)性，受到廣大研究者的青睞。因此，本文選擇該指數(shù)作為各省（區(qū)、市）市場(chǎng)化水平的代理指標(biāo)。

該項(xiàng)目是貴州省貴陽市城市水環(huán)境整治工程的一部分，項(xiàng)目由4座擋水高度8m、寬60m的氣動(dòng)閘組成，采用雙氣袋，每座氣動(dòng)閘分6個(gè)單元，每個(gè)單元10m。氣袋長10m，重近10t，閘門采用不銹鋼，每扇門由4片2.5m的單元門組成，單元門上下兩截焊接在一起，下端為40mm厚的不銹鋼板，上端為20mm厚的不銹鋼板，總高度為9.6m，是目前世界上擋水高度最高的氣動(dòng)閘。該項(xiàng)目2013年3月開始施工，9月全部投入運(yùn)行。目前，該項(xiàng)目以其獨(dú)特的水域風(fēng)景成為貴陽的新城市名片。

2.2.3 機(jī)制/門檻變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新

將綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步細(xì)分為綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量（gti_quan）和綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量（gti_qual）。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為綠色創(chuàng)新的主要表現(xiàn)形式之一，學(xué)術(shù)界通常基于綠色專利對(duì)其進(jìn)行量化。在國內(nèi)的統(tǒng)計(jì)體系下，綠色專利主要被劃分為3 類——綠色發(fā)明專利、綠色實(shí)用新型專利和綠色外觀設(shè)計(jì)專利。已有研究認(rèn)為，綠色發(fā)明專利的創(chuàng)新性和技術(shù)復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于綠色實(shí)用新型專利和綠色外觀設(shè)計(jì)專利[44]。一般將其作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)算依據(jù)。基于此，本文也采用綠色發(fā)明專利來量化綠色技術(shù)創(chuàng)新。另外，專利申請(qǐng)并不意味著最終一定會(huì)獲得授權(quán)。從含金量上來看，獲得授權(quán)的綠色發(fā)明專利更能體現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量，而提出申請(qǐng)的綠色發(fā)明專利則只能體現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量特征。此外，專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)中存在大量0 值，導(dǎo)致樣本呈現(xiàn)明顯的“右偏”分布特征。因此，在實(shí)際操作中，本文在對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2010年推出的“國際專利分類綠色清單”進(jìn)行篩選的基礎(chǔ)上，參考徐佳和崔靜波[45]（2020）的研究，采用各省（區(qū)、市）綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量（gpapp）加1 的對(duì)數(shù)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量，采用各省（區(qū)、市）綠色發(fā)明專利授權(quán)量（gpaut）加1的對(duì)數(shù)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量。

2.2.4 控制變量

為削弱模型因遺漏變量可能造成的估計(jì)偏誤，更準(zhǔn)確地識(shí)別產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中市場(chǎng)化和綠色技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮的作用，本文在模型中加入了以下控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展，采用各省（區(qū)、市）實(shí)際人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對(duì)數(shù)表示；對(duì)外開放，采用各省（區(qū)、市）出口總額的對(duì)數(shù)表示；投資水平，采用各省（區(qū)、市）固定資產(chǎn)投資額的對(duì)數(shù)表示；教育程度，采用各省（區(qū)、市）在校大學(xué)生人數(shù)的對(duì)數(shù)表示。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本文以1997—2020年中國31 個(gè)省（區(qū)、市）的數(shù)據(jù)為研究樣本。衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)所使用的原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省（區(qū)、市）統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)公報(bào)。衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新所使用的原始數(shù)據(jù)來源于中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）綠色專利數(shù)據(jù)庫。衡量市場(chǎng)化水平所使用的數(shù)據(jù)來自中國市場(chǎng)化指數(shù)數(shù)據(jù)庫（China Market Index Database）。目前，該數(shù)據(jù)庫公開的市場(chǎng)化指數(shù)截止到2019年。本文根據(jù)各省（區(qū)、市）1997—2019年市場(chǎng)化指數(shù)的年均增長率計(jì)算得到2020年數(shù)值。衡量控制變量所需的原始數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》或各省（區(qū)、市）統(tǒng)計(jì)年鑒。對(duì)于個(gè)別缺失數(shù)據(jù)，采用均值插補(bǔ)法進(jìn)行補(bǔ)全處理。部分涉及價(jià)格因素的變量，以1997年為基期進(jìn)行平減。表1為相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

3 結(jié)果與討論

3.1 中國市場(chǎng)化改革與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的特征事實(shí)

3.1.1 市場(chǎng)化水平

市場(chǎng)化改革是我國實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的重要舉措，凸顯出市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的重要作用。伴隨著市場(chǎng)化改革的逐步深入，市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用不斷得到鞏固。當(dāng)前，許多關(guān)于中國問題的研究文獻(xiàn)都關(guān)注了市場(chǎng)化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及生產(chǎn)效率的貢獻(xiàn)。但由于對(duì)市場(chǎng)化的衡量缺乏較為統(tǒng)一的客觀標(biāo)準(zhǔn)，定量分析市場(chǎng)化改革對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響始終難以達(dá)成共識(shí)。市場(chǎng)化改革相較于其他改革更為復(fù)雜的原因在于，其涉及政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律等諸多領(lǐng)域的體制機(jī)制變革。若在研究中僅采用單一指標(biāo)來量化市場(chǎng)化水平，便不能全面地對(duì)市場(chǎng)化改革做出有效評(píng)價(jià)。本文根據(jù)樊綱等[3]（2011）構(gòu)建的市場(chǎng)化水平評(píng)價(jià)體系，對(duì)中國區(qū)域市場(chǎng)化水平的基本特征進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。如圖1所示，1997—2020年我國市場(chǎng)化水平不斷提高，市場(chǎng)化總指數(shù)由1997年的3.91提高到2020年的8.46，年均增速為3.6%。另外，圖1 還呈現(xiàn)了東、中、西部地區(qū)市場(chǎng)化發(fā)展概況。受地理環(huán)境、歷史背景和經(jīng)濟(jì)水平等因素的影響，中國市場(chǎng)化改革進(jìn)程存在顯著的區(qū)域差異。區(qū)域市場(chǎng)化指數(shù)排名從高到低依次是東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)。東部地區(qū)市場(chǎng)化水平一直以來都高于全國平均水平，可知其資源配置機(jī)制相對(duì)更加靈活；經(jīng)濟(jì)活力較強(qiáng)的非國有經(jīng)濟(jì)得到了較快發(fā)展，帶動(dòng)了整個(gè)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的迅速增長。雖然中部地區(qū)市場(chǎng)化改革較東部地區(qū)起步晚，但在樣本期間其市場(chǎng)化水平提升幅度超過了東部地區(qū)。目前，西部地區(qū)市場(chǎng)化水平同全國平均水平相比仍有較大差距，但總體也呈曲折上升趨勢(shì)。

圖1 1997—2020年中國區(qū)域市場(chǎng)化水平變動(dòng)趨勢(shì)

3.1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化

基于官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，利用式（4）—（5）計(jì)算1997—2020年中國省級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如圖2 和圖3所示。可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化總指數(shù)呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，與0的偏離度逐漸減小，這意味著中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在走向合理化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化總指數(shù)呈持續(xù)上升趨勢(shì)，這表明中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的態(tài)勢(shì)明顯。從區(qū)域?qū)用婵矗瑬|部、中部和西部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)方面存在較為明顯的差異性。東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成效明顯優(yōu)于中部和西部地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)最低且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)最高。中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平在樣本期間有升有降，波動(dòng)幅度較大，但總體呈下降趨勢(shì)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性也在提高。另外，中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平落后于西部地區(qū)，但這一差距正在縮小。

圖3 1997—2020年中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平變動(dòng)趨勢(shì)

3.2 市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響效應(yīng)

為驗(yàn)證市場(chǎng)化水平提高是否會(huì)有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)（即假設(shè)1），對(duì)模型（1）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，結(jié)果如表2所示。其中，列（1）—（3）為市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響的估計(jì)結(jié)果，列（4）—（6）為市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響效應(yīng)。列（1）和列（4）未考慮控制變量，列（2）和列（5）未控制省份和年份固定效應(yīng)，列（3）和列（6）納入了控制變量并考慮了省份和年份固定效應(yīng)。可以看出，雙向固定效應(yīng)模型的樣本擬合程度最高，接下來的分析將以此為依據(jù)。首先，lnmkt關(guān)于lnris的回歸系數(shù)為負(fù)，且通過了5%水平的顯著性檢驗(yàn)，表明隨著市場(chǎng)化水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)趨于下降。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)是一個(gè)負(fù)向指標(biāo)，lnmkt系數(shù)顯著為負(fù)意味著市場(chǎng)化程度的加深有助于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。其次，lnmkt關(guān)于lnais的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提升具有積極作用。上述估計(jì)結(jié)果表明，在中國省級(jí)層面，市場(chǎng)化確實(shí)發(fā)揮了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用，驗(yàn)證了假設(shè)H1。盡管市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化都具有顯著的促進(jìn)作用，但促進(jìn)程度存在差異。由列（3）和列（6）可知，市場(chǎng)化關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的彈性分別為7.5%和5.9%，這意味著市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的推動(dòng)作用大于對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2.2 內(nèi)生性處理和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文的核心解釋變量——市場(chǎng)化水平為綜合性指數(shù)，由于各種主觀或客觀原因，其在計(jì)算過程中可能會(huì)出現(xiàn)測(cè)量誤差。此外，雖然基準(zhǔn)回歸已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放、投資水平和教育程度等可能影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的因素進(jìn)行了控制，但仍有存在遺漏變量偏誤的可能。而上述兩點(diǎn)都可能導(dǎo)致模型產(chǎn)生內(nèi)生性問題。本文擬使用工具變量法對(duì)該問題進(jìn)行處理。初步選擇各省（區(qū)、市）（以省會(huì)城市質(zhì)心為依據(jù)）與海岸線的最短距離作為工具變量。一方面，加速中國的市場(chǎng)化進(jìn)程是改革開放的重要舉措和任務(wù)，尤其是對(duì)外開放起到了極大的推動(dòng)作用。沿海地區(qū)是對(duì)外開放的橋頭堡。與沿海地區(qū)的距離越近，越便于學(xué)習(xí)吸收先進(jìn)地區(qū)的市場(chǎng)化改革經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)本地市場(chǎng)化進(jìn)程。因此，該工具變量滿足（負(fù)）相關(guān)性要求。另一方面，距離為客觀的地理因素，并不會(huì)受到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，由此滿足工具變量的外生性要求。然而，由于距離并不能體現(xiàn)時(shí)間動(dòng)態(tài)特征，且模型中的其他變量均為面板數(shù)據(jù)，在實(shí)際操作中，本文將該距離與全國（除本省）市場(chǎng)化指數(shù)均值的交互項(xiàng)作為正式的工具變量（IV_CM），采用兩階段最小二乘法對(duì)模型（1）進(jìn)行重新估計(jì)，結(jié)果如表3所示。列（1）為第一階段的估計(jì)結(jié)果和相關(guān)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量。工具變量（IV_CM）的回歸系數(shù)為負(fù)，且通過了1%水平的顯著性檢驗(yàn)，符合理論預(yù)期。Kleibergen-PaaprkLM統(tǒng)計(jì)量在1%的水平上拒絕了“工具變量識(shí)別不足”的原假設(shè)。在工具變量弱識(shí)別的檢驗(yàn)中，兩個(gè)WaldF統(tǒng)計(jì)量均大于10%水平上的Stock-Yogo 檢驗(yàn)臨界值，表明工具變量不存在弱相關(guān)問題。上述估計(jì)和檢驗(yàn)結(jié)果表明，該工具變量的選取是合理的。列（2）和列（3）給出了第二階段的回歸結(jié)果。可以看出，無論是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化還是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，市場(chǎng)化水平的系數(shù)符號(hào)均與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，且通過了顯著性檢驗(yàn)。工具變量回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果高度一致，也驗(yàn)證了前文結(jié)論的穩(wěn)健性。

表3 內(nèi)生性處理和穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步保證基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性，本文另外采取兩種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一是對(duì)樣本數(shù)據(jù)做5%的縮尾處理后重新進(jìn)行模型估計(jì)，二是將被解釋變量滯后一期再次估計(jì)模型（1），結(jié)果如表3 中列（4）—（7）所示。可以看出，兩種檢驗(yàn)方式得出的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本保持一致，關(guān)鍵變量的符號(hào)和顯著性水平并未發(fā)生根本變動(dòng)，表明基準(zhǔn)結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

3.2.3 區(qū)域異質(zhì)性分析

由于中國各地區(qū)處在工業(yè)化的不同階段，無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況還是市場(chǎng)化發(fā)展水平，在區(qū)域分布上都存在差異性。中國的市場(chǎng)化改革從東部地區(qū)發(fā)端，逐步向中西部地區(qū)蔓延，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也呈現(xiàn)出“東—中—西”梯度推移的特征。因此，本文將中國31個(gè)省（區(qū)、市）劃分為東部、中部、西部三大經(jīng)濟(jì)地帶，考察市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的區(qū)域異質(zhì)性特征。表4 給出了相應(yīng)的估計(jì)結(jié)果。可以看出，在東部和中部地區(qū)，lnmkt關(guān)于lnris的系數(shù)顯著為負(fù)，關(guān)于lnais的系數(shù)顯著為正，表明市場(chǎng)化改革推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有積極影響。但是，在西部地區(qū)，lnmkt關(guān)于lnris和lnais的系數(shù)都沒有通過顯著性檢驗(yàn)，且不符合理論預(yù)期，意味著市場(chǎng)化改革并未對(duì)其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生顯著影響。這可能是因?yàn)槲覈鴸|部和中部地區(qū)市場(chǎng)化改革開始較早，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度更加完善，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響更為深遠(yuǎn)；而西部地區(qū)市場(chǎng)化改革起步相對(duì)較晚，市場(chǎng)發(fā)育和相關(guān)的制度政策環(huán)境還存在缺陷，導(dǎo)致現(xiàn)階段市場(chǎng)化還無法更好地提升資源整合能力、自主創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響作用尚未得到充分發(fā)揮。

表4 區(qū)域異質(zhì)性

3.3 綠色技術(shù)創(chuàng)新視角下市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響機(jī)制檢驗(yàn)

3.3.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)作用

前述基準(zhǔn)回歸結(jié)果及其穩(wěn)健性檢驗(yàn)證實(shí)了假設(shè)1，即市場(chǎng)化改革能夠顯著推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，已有大量文獻(xiàn)證明了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起促進(jìn)作用[20，46-47]。接下來，本文將進(jìn)一步檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新是否為市場(chǎng)化促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的渠道機(jī)制（即假設(shè)2）。由于傳統(tǒng)的三步法中介效應(yīng)模型在第三步存在明顯的內(nèi)生性問題，本文借鑒寇宗來和劉學(xué)悅[48]（2020）以及余泳澤等[49]（2020）的研究方法，僅對(duì)三步法中的第二步進(jìn)行分析，檢驗(yàn)市場(chǎng)化在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中是否發(fā)揮了綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。如果市場(chǎng)化對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著為正，則說明市場(chǎng)化通過綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生促進(jìn)作用。表5為市場(chǎng)化對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的回歸結(jié)果。第一，市場(chǎng)化對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的影響。由列（1）—（3）可知，lnmkt關(guān)于lngti_quan的回歸系數(shù)顯著為正，表明市場(chǎng)化程度的加深有利于促進(jìn)區(qū)域綠色專利申請(qǐng)量的提升，市場(chǎng)化的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)在數(shù)量上得到體現(xiàn)。第二，市場(chǎng)化對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的影響。考慮到綠色發(fā)明專利獲得授權(quán)存在較長的時(shí)間滯后性，市場(chǎng)化對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的影響也可能相應(yīng)滯后，故將市場(chǎng)化變量做滯后一期處理。由列（4）—（6）可知，在考慮控制變量以及省份、年份固定效應(yīng)后，L.lnmkt關(guān)于lngti_qual的系數(shù)顯著為正，這意味著市場(chǎng)化對(duì)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量同樣具有積極的促進(jìn)作用。需要進(jìn)一步說明的是，綠色技術(shù)創(chuàng)新是很多行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的重要考量內(nèi)容，企業(yè)可以通過綠色技術(shù)迭代來推動(dòng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)，搶占市場(chǎng)先機(jī)，從而促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展。綜合上述分析，本文的假設(shè)2 得到驗(yàn)證，即市場(chǎng)化改革可以通過推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供新動(dòng)能。

表5 市場(chǎng)化的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

3.3.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的門檻效應(yīng)

本文采用面板門檻效應(yīng)模型來實(shí)證檢驗(yàn)假設(shè)3。在進(jìn)行回歸之前，首先基于Hansen[50]（2000）的研究進(jìn)行面板門檻存在性檢驗(yàn)。采用Bootstrap 自助法，反復(fù)抽樣300 次，結(jié)果如表6所示。從表6 中可以看出，綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量兩個(gè)指標(biāo)均通過了雙重門檻檢驗(yàn)，但不存在三重門檻。故本文采用雙重門檻回歸模型進(jìn)行回歸，并由此獲得相應(yīng)的門檻值，具體結(jié)果如表7所示。

表6 門檻效應(yīng)存在性檢驗(yàn)

表7 綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)化影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的門檻效應(yīng)估計(jì)

列（1）和列（3）的估計(jì)結(jié)果顯示，隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的增加，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的正向促進(jìn)且邊際效應(yīng)遞增的非線性特征。當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量低于第一個(gè)門檻值6.780時(shí)，市場(chǎng)化關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)分別是-0.019 和0.023，但均不顯著。這表明綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量處于較低水平時(shí)，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)無法產(chǎn)生顯著影響。當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量處在兩個(gè)門檻值(6.780 和8.421)之間時(shí)，市場(chǎng)化關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸系數(shù)為-0.108，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)為0.065，且二者分別在10%和5%的水平上顯著。這一結(jié)果表明，隨著企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的增加，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用隨之增強(qiáng)。當(dāng)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量大于第二個(gè)門檻值8.421時(shí)，市場(chǎng)化關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸系數(shù)為-0.191，關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的回歸系數(shù)為0.108，且二者分別通過了5%和1%水平的顯著性檢驗(yàn)。相比前一結(jié)果，在該區(qū)間內(nèi)，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用依舊存在，且推動(dòng)力度進(jìn)一步加大。

列（2）和列（4）為門檻變量由綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量更換為綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量時(shí)的模型估計(jì)結(jié)果。可以看出，隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量的提升，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的正向影響愈發(fā)顯著，且影響效應(yīng)呈現(xiàn)出逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)。這再次驗(yàn)證了在綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用下，市場(chǎng)化對(duì)中國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有正向促進(jìn)且邊際效應(yīng)遞增的非線性特征。

4 結(jié)論與啟示

本文在理論剖析市場(chǎng)化、綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上，以中國31個(gè)省（區(qū)、市）1997—2020年的面板數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證考察了市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，并識(shí)別出綠色技術(shù)創(chuàng)新在此過程中發(fā)揮的作用機(jī)制。主要研究結(jié)論如下：第一，隨著市場(chǎng)化水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平也隨之提高，即市場(chǎng)化改革對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有顯著的推動(dòng)作用，這一結(jié)論在經(jīng)過內(nèi)生性處理和穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然成立。第二，市場(chǎng)化對(duì)中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在顯著的區(qū)域異質(zhì)性，東部和中部地區(qū)市場(chǎng)化改革能給本地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)帶來明顯的促進(jìn)效應(yīng)，但西部地區(qū)市場(chǎng)化改革在現(xiàn)階段并未對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生顯著影響。第三，市場(chǎng)化能夠通過提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這意味著在市場(chǎng)化改革背景下，綠色技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要渠道。與此同時(shí)，受綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，市場(chǎng)化在驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中存在顯著的雙門檻效應(yīng)，并且隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響呈現(xiàn)出邊際效應(yīng)遞增的非線性特征。

基于上述結(jié)論，圍繞如何通過深化市場(chǎng)化改革、提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平來推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)及區(qū)域協(xié)同，本文提出如下政策建議。

第一，繼續(xù)深入推進(jìn)市場(chǎng)化改革，構(gòu)建更高水平的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)化改革是一個(gè)不斷優(yōu)化和發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)化改革，要進(jìn)一步規(guī)范政府與市場(chǎng)的關(guān)系，進(jìn)一步明確政府在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的功能和職責(zé)。在我國經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)的背景下，政府應(yīng)為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供政策支持和引導(dǎo)，重點(diǎn)支持和鼓勵(lì)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的中小企業(yè)發(fā)展；繼續(xù)深化要素市場(chǎng)改革，放松對(duì)資源要素的過度管控，將行政區(qū)一體化作為關(guān)鍵問題的突破口，改變資源分割廣泛存在的現(xiàn)狀，真正實(shí)現(xiàn)由市場(chǎng)供需決定要素配置；深化“放管服”改革，鼓勵(lì)及時(shí)響應(yīng)需求的供給創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)營造良好的市場(chǎng)創(chuàng)新環(huán)境。

第二，制定差異化發(fā)展戰(zhàn)略，探索跨區(qū)域合作模式，發(fā)揮好高市場(chǎng)化水平區(qū)域?qū)ζ渌麉^(qū)域的輻射帶動(dòng)作用。由于我國東、中、西部地區(qū)的市場(chǎng)化發(fā)展水平存在明顯差異，以市場(chǎng)為紐帶發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的正向空間溢出效應(yīng)有助于縮小區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距。國家層面可以從頂層設(shè)計(jì)入手，通過制定有利于破除市場(chǎng)化桎梏和推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的相關(guān)政策，引導(dǎo)不同區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)合作和綠色技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)，促使資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等資源要素在全國范圍內(nèi)高效整合。地方政府應(yīng)因地制宜，結(jié)合本地實(shí)際狀況制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)發(fā)展與綠色技術(shù)創(chuàng)新政策，破除地方保護(hù)主義，加強(qiáng)與其他地區(qū)的創(chuàng)新合作，整合區(qū)域性市場(chǎng)資源，為綠色技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供堅(jiān)實(shí)保障。

第三，完善市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)，激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化。隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，市場(chǎng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用也隨之提升，因此要重視綠色技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，加速市場(chǎng)化推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程。具體來說，一要積極推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新立法工作，做好法律法規(guī)配套，強(qiáng)化執(zhí)法力度，提高創(chuàng)新主體開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。二要完善綠色專利制度，強(qiáng)化全流程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。另外，可通過建立綠色專利數(shù)據(jù)庫與專利檢索系統(tǒng)，推動(dòng)綠色技術(shù)信息開放共享，減少企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)行為。三要開通綠色技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的“綠色快速通道”，打造集知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、確權(quán)、維權(quán)為一體的綜合服務(wù)體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量與效率，縮短綠色技術(shù)創(chuàng)新周期，降低企業(yè)所面臨的前期研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。