勞動力市場靈活性與企業出口行為：來自中國戶籍制度改革的證據

孫一平

關鍵詞：戶籍制度；勞動力市場；雙重差分；出口行為

中圖分類號：F241.2 文獻標志碼：A 文章編號：1672-626X（2023）06-0005-15

一、引言

中國從計劃經濟向市場經濟發展的過程中，勞動力市場改革一直扮演著重要的角色，其中勞動力轉移是中國經濟持續高速增長的關鍵因素之一[1～2]，其對中國經濟增長的貢獻達到了21%[3]。出口增長是改革開放以來中國經濟高增長的另一關鍵因素，基于出口導向型戰略，中國以強大的勞動力比較優勢參與國際分工，使出口經濟實現了快速增長。相關研究表明，中國的勞動力市場與出口經濟之間存在著緊密的聯系：由于戶籍制度對城鄉人口流動的限制，中國的勞動力市場在改革開放初期還處于較為僵化的二元狀態，農村地區存在著大量的廉價剩余勞動力，城鄉和地區間勞動力市場的扭曲影響了要素配置效率和要素市場價格[4～5]，而要素市場扭曲所產生的低成本優勢轉化出口優勢會激勵企業成為出口商[6～7]。Oh（2009）認為，過去中國經濟在低工資勞動力充裕的背景下保持著出口拉動的高增長，主要依靠大量的外商直接投資以及二元勞動力市場提供的廉價勞動力[8]。類似地，Chan（2010）認為戶籍制度有利于維持中國超低的勞動力成本，從而使得一些城市的出口部門能夠長期吸引大量的廉價勞動力[9]。在此背景下，勞動力市場靈活性與出口問題逐漸進入學者們的研究視野。

與本文研究密切相關的一類文獻是關于勞動力市場對貿易的影響研究。國家層面上，Tang（2012）發現勞動法保護性更強的國家在企業特定技能密集型部門的出口相對較多，在集約和廣泛邊際上均是如此[10]。行業層面上，Cunat和Melitz（2012）認為勞動力市場更靈活的國家其出口集中在波動性較高的行業[11]。Sly（2013）研究發現工人流動比例相對較高的行業出口占總產量的比例較高，而工作流動率較高的行業出口較少[12]。企業層面上，Gwatidzo和Moyo（2014）通過研究非洲企業樣本發現，限制性勞動力市場法規不利于企業的出口傾向和出口強度[13]。Bastos和Silva（2012）結合歷史確定的移民存量與葡萄牙企業數據研究發現，某一特定目的地大量移民提高了企業的出口傾向與出口強度[14]。Seker（2012）利用東歐和中亞地區26個國家的企業層面數據研究發現，由于嚴格的勞動法規而無法創造新的就業崗位的企業出口可能性較小[15]。Hatzi?georgiou和Lodefalk（2016）利用瑞典企業數據研究發現，外國移民對企業出口有積極的影響，但其需要滿足具備特定的技能與新近雇傭的條件[16]。張明昂等（2022）利用2007年《勞動合同法》實施作為準自然實驗，研究發現勞動力市場的雇傭約束會顯著降低企業出口[17]。

與本文研究相關的另一類文獻是關于勞動力市場改革的研究。在收入水平方面，Xu（2014）研究發現戶籍制度改革使中國實際人均收入增加了4.7%左右[18]；Pi和Zhang（2016）的研究認為，如果城市技能型部門比城市非技能型部門的資本密集程度更高，則戶籍制度改革力度加大將縮小工資差距[19]。在就業方面，Song和Li（2014）認為中國戶籍制度改革釋放了改革區域內城鄉勞動者的就業分割，但強化了當地居民與外來者之間的分割[20]；Wang等（2021）利用中國工業企業數據庫研究發現，戶籍制度改革導致勞動力市場靈活性提高會增加企業的就業調整率[21]。在創新方面，Wachsen和Blind（2016）認為勞動力市場高靈活性并不利于企業產品創新[22]；Chen等（2020）研究發現，勞動力市場中低技能工人的充足供給增加了使用現有低技能技術的收益，從而降低了企業創新意愿[23]；Gray等（2020）使用英國企業數據庫研究發現，2004年歐盟向東歐國家擴張所產生低技能勞動力供應沖擊增加了企業的工藝創新，卻減少了產品創新[24]。在生產率方面，Ottaviano等（2018）研究發現移民提高了服務-生產企業的整體生產率[25]。上述文獻研究表明，勞動力市場的變化在直接影響就業的同時，也會對企業就業調整、創新以及生產率等方面產生影響。

總體而言，已有研究對勞動力市場與貿易之間的問題研究主要從勞動力流動性角度出發，表明勞動力市場流動性變化對國家、行業以及企業的貿易都會產生一定影響。相較于已有文獻，本文可能的創新點如下：第一，已有研究勞動力市場對企業影響的文獻多關注于國外移民導致勞動力市場變化的影響，本文深入考察了中國勞動力市場靈活性變化對企業出口行為的影響，提供了勞動力市場對企業行為影響的微觀層面證據，研究視角具有一定創新性；第二，基于中國工業企業數據庫，本文以中國政府在2001年開始新一輪戶籍制度改革政策作為準自然實驗，采用雙重差分法研究了勞動力市場靈活性變化對企業出口行為的影響，研究方法具有一定創新性；第三，在實證分析勞動力市場靈活性提高對企業出口行為的影響因果效應的同時，本文對創新效應和就業調整效應的兩大機制進行討論，并且對企業所有制、規模和所處地區進行異質性分析，研究結論具有一定創新性。

二、政策背景

中國勞動力市場長期受到戶籍制度的影響，根據戶籍制度劃分的農村人口和城市人口，勞動力市場也被劃分為農村和城市兩個部門，戶籍制度下農村向城市的人口流動受到了極大的限制，由此形成了一個較為僵化的二元勞動力市場。在戶籍制度的影響下，城市地區的勞動力市場歧視和公共服務政策歧視降低了農村勞動力的流動[26]，進而導致大量勞動力分配不當[27]。

自2001年起，中國政府在部分城市開啟了新一輪的戶籍制度改革，打破農業戶口和非農業戶口之間的界限，使公民獲得統一的身份以及居住和遷移自由的權利，真正做到城鄉居民在發展機會面前地位平等。

根據朱江麗和李子聯（2016）的研究，戶籍改革引致農村勞動力遷移成本下降[28]。Wang等（2021）的研究顯示，2001年之后改革城市的非農業人口比例明顯高于非改革城市，并且隨著時間的推移而增加[21]。圖1展示了改革城市和非改革城市之間非農業人口的估計差異，在2001年第一個城市實行戶籍制度改革政策之前，這一差異并不顯著，而此后改革城市的非農業人口明顯多于非改革城市，因此該輪戶籍制度改革政策的實施可以視為對城市勞動力市場一次積極的勞動力供應沖擊，其驅使農村勞動力轉移到城市地區，提高了勞動力市場的靈活性。由于戶籍制度改革政策在不同城市以及不同時間實施，這為本文研究提供了準自然實驗基礎。

三、數據說明和計量模型的建立

（一）數據來源和變量說明

本文結合了微觀企業數據和地級市層面的宏觀數據，以更好地控制企業層面和城市層面影響企業出口行為的因素。其中，微觀企業數據采用國家統計局的中國工業企業數據庫，選取1998－2007年的企業作為主要研究對象①，對數據庫的處理參考Yu（2015）[29]和Wang等（2021）[21]的研究②。同時，搜集了2001－2005年共65個實施了戶籍制度改革的城市，為企業留出至少兩年的反應時間，并根據四位數行業代碼將改革城市與工業企業數據庫進行匹配。

本文對企業出口行為的測量參考了Gan等（2016）[30]以及Malikov等（2020）[31]的研究，將企業出口行為劃分為出口傾向和出口強度。首先，根據工業企業數據庫中的出口交貨值判斷企業在該年是否出口，出口交貨值大于0則表示企業在該年選擇出口；其次，根據出口交貨值判斷企業是否為出口企業，參考Shi和Xu（2018）[32]以及Feng等（2016）[33]的研究，若企業在整個樣本期至少有一年的出口交貨值大于0，則該企業為出口企業。在出口企業樣本中，本文主要關注出口強度的變化，出口強度是指企業出口額占總銷售額的比重，出口強度越高說明企業通過出口途徑獲利依賴性越高。

由于實行戶籍制度改革的城市并非隨機選擇，若選擇改革城市的決定因素與企業出口行為變化具有一定的相關性，則會產生內生性問題。解決政策內生性問題的關鍵是對影響政策選擇城市層面特征的識別，政策制定者通常是根據一些城市特征選擇改革城市，因此本文進一步加入一些時變的城市特征作為控制變量以解決內生性問題，參考Wang等（2021）[21]的研究，本文選擇城市特征變量如下：地區人均GDP、人均財政支出、農業人口份額、非國有企業就業份額以及工業就業份額。

（二）計量模型

企業出口傾向是一個二元變量，參考Gan等（2016）[30]的研究，本文采用線性概率模型估計戶籍制度改革對企業出口傾向的影響，具體的計量模型構建如下：

四、實證分析

（一）基準回歸結果

本文首先以完整的企業樣本估計計量模型（1），回歸結果如表2所示。第（1）列中為僅包括企業固定效應和年份固定效應的回歸結果。在第（2）列中本文加入了企業層面控制變量，而根據Brandt等（2014）[34]的研究，有一部分企業在樣本期間經歷了所有制和四位數行業代碼的變化，因此本文在模型中加入了所有制固定效應和行業固定效應。第（3）列為進一步加入城市層面控制變量的回歸結果，將城市層面的赫芬達爾指數作為控制變量加入回歸，以控制同一城市內企業間競爭的影響[21]。根據表2結果，政策變量系數均顯著為負，說明戶籍制度改革政策實施降低了企業出口傾向。其次，本文以出口企業樣本估計計量模型（2），表3中的結果顯示，政策變量系數均顯著為負，表明戶籍制度改革政策實施降低了出口企業的出口強度。

（二）有效性檢驗

1. 平行趨勢檢驗

基于雙重差分法研究的關鍵是在政策發生之前處理組和控制組需要具有相同趨勢的變化。為了檢驗戶籍制度改革政策之前的平行趨勢，參考Beck等（2010）[35]，本文選取了政策發生前四年和后四年作為觀察區間，并以政策發生前一年作為基準年份，構造了以下時間趨勢估計模型：

2. 安慰劑檢驗

本文進一步通過安慰劑檢驗來驗證估計結果的無偏性。具體做法：在1998－2007年之間生成一個與每個改革城市實際政策實施年份不同的隨機改革年份，并且根據該隨機改革年份構造安慰劑政策變量，將計量模型（1）和（2）中的政策變量替換為安慰劑政策變量并分別進行500次回歸估計。模擬系數分布如圖4和圖5所示，其分布均以0為中心，而本文估計有效系數在500次模擬政策估計結果中均位于主要分布區間之外，表明本文主要估計結果滿足統計意義上的無偏性。

（三）穩健性檢驗

本文對基準回歸結果進行了一系列穩健性檢驗，回歸結果見表4和表5。第一，由于戶籍制度改革政策并非涉及所有城市，位于改革城市的企業與非改革城市的企業之間可能存在較大的差別，因此本文排除了非改革城市的企業。第（1）列的結果顯示，政策變量的估計系數均顯著為負。第二，進一步使用了傾向得分匹配（PSM）方法解決可能的樣本選擇問題，中國政府可能根據城市特征選擇改革的實施地點，因此根據前文所述的城市特征將改革城市與非改革城市逐年匹配，以此建立處理組和控制組。第（2）列顯示使用PSM頻數加權樣本的估計結果，政策變量的估計系數仍顯著為負。第三，考慮到同一行業內企業之間可能存在相關性，對標準誤進行了城市和行業層面的雙重聚類，第（3）列結果顯示政策變量的估計系數依然顯著為負。第四，由于本文使用非平衡面板數據，部分企業進入或退出樣本可能會導致估計結果有偏，因此進一步使用平衡面板數據進行估計，根據第（4）列的結果，政策變量的估計系數均顯著為負。第五，考慮到樣本期間發生的其他改革政策也可能會對企業出口行為產生影響，如2004年實施的最低工資改革政策，根據Gan等（2016）[30]的研究，最低工資提高會降低企業的出口傾向和出口額。為了排除最低工資政策影響，加入了最低工資④作為控制變量，根據第（5）列的結果，戶籍制度改革仍對企業出口行為產生了消極影響。第六，考慮到中國在2001年加入世界貿易組織后貿易自由化程度的提高以及貿易政策不確定性下降都會影響到企業的出口行為，進一步加入進口中間產品的投入關稅、最終產品的產出關稅⑤作為控制變量，并且參考Pierce和Schott（2016）的研究[36]，使用1999年的NTR gap⑥與表示2001年之后虛擬變量的交互項來捕捉貿易政策不確定性降低的影響。第（6）列結果顯示，在控制了貿易自由化和貿易政策不確定性下降影響后，戶籍制度改革仍顯著降低了企業的出口傾向和出口強度。

第七，考慮到出口企業劃分存在不同的標準，可能會導致使用出口企業樣本估計結果的差異，本文參考Muuls（2015）[37]和Gan等（2016）[30]的做法，若企業在當年出口交貨值大于0，則將該企業在當年設為出口企業。采用該劃分標準的出口強度估計結果如表6所示，第（1）列回歸結果顯示，政策變量的估計系數仍顯著為負。最后，考慮到中國海關進出口交易數據庫中提供了更詳細的關于中國企業貿易交易的信息，進一步使用了2000－2007年的海關數據庫，根據Feenstra等（2014）[38]的做法將該海關數據庫匹配至中國工業企業數據庫，并使用海關數據庫中的企業出口額計算出口強度。根據表6的結果，在第（2）列中對出口企業的劃分采用了基準回歸中的標準，第（3）列則采用了新的劃分標準，政策變量的估計系數均顯著為負。

五、進一步分析

（一）機制分析

1. 創新效應

企業的創新行為包含工藝創新和產品創新，工藝創新主要是指企業在生產過程中的創新以降低生產成本，而產品創新意味著企業可以更好地滿足消費者不同的需求偏好，促使企業進入國際市場。Wu等（2020）研究發現企業的創新活動促進了其出口傾向[39]，并且Cassiman等（2010）研究發現企業的產品創新行為會導致小型非出口企業進入出口市場[40]。戶籍制度改革政策的實施吸引了農村勞動力向城市地區移動，這一過程使得城市勞動力市場中低技能工人大量增加，這可能會對企業的產品創新行為產生消極影響[41～42]，進而影響企業出口行為。基于此，本文構建如下回歸模型以探究企業產品創新行為的機制作用：

其中，對企業產品創新行為的測量參考了Gashi等（2014）[43]的研究，Innovationict 為虛擬變量，表示企業是否進行產品創新，若企業i在t年的新產品產值大于0，則Innovationict 等于1。根據表7第（1）列的結果，低技能勞動力的供給沖擊減少了企業的產品創新，這與Wachsen和Blind（2016）[22]以及Gray等（2020）[24]的結論相似。該結果表明，隨著戶籍制度改革政策的實施，勞動力市場靈活性得以提升，實施政策的城市受到勞動力供給沖擊，一定程度上抑制了位于改革城市的企業產品創新行為。而根據Rodil等（2016）的研究[44]，產品創新行為通常是促進企業出口傾向和出口強度的重要因素，因此戶籍制度改革政策的實施通過抑制企業的產品創新行為對其出口傾向和出口強度產生了消極影響。

2. 就業調整效應

企業在出口市場上通常面臨著諸多不確定因素，因此保持企業內部一定的穩定性會更有利于企業的出口。Dosi等（2017）研究認為，在更靈活和更具流動性的勞動力市場上，企業間更快地重新分配勞動力的同時，也可能使整個經濟體系變得不穩定[45]。Baldwin和Brown（2004）研究認為在就業波動越小的地區企業具有更高的出口強度[46]。并且Kurz和Senses（2016）研究發現出口企業的就業波動性低于非貿易商，其貿易頻率與就業波動性呈負相關關系[47]。因此，本文進一步探究戶籍制度改革是否通過就業調整影響企業出口行為，參考Autor等（2007）的研究[48]，企業層面就業調整率的測算公式為：

其中E 為企業i在t年的員工人數，E為企業在t-1年的員工人數，根據Wang等（2021）[21]的做法，將新成立的企業⑦在樣本第一年的就業調整率設為2，其余企業在樣本第一年的就業調整率設為0，該變量同時反映了企業雇傭和解雇員工的就業調整，在一定程度上反映了企業的就業波動程度[49]。本文使用該就業調整變量對政策變量進行回歸以探究其機制作用。根據表7第（2）列的結果，政策變量估計系數顯著為正，即戶籍制度改革降低了勞動力流動障礙，位于改革城市的企業相應地會進行更多的就業調整[21]。而通常情況下，就業調整率越高意味著較高的就業波動，其對于企業的出口行為通常具有消極的影響[46～47]。因此，上述結果表明，戶籍制度改革的實施促進了改革城市勞動力市場靈活性的提高，并進一步提升了企業的就業調整率，而企業內部就業波動程度的提高不利于企業的出口傾向和出口強度。通過上述結論，政府在進行戶籍制度改革時應考慮到戶籍制度改革對本地區企業帶來的內部不穩定性從而影響企業的出口。同時，企業也應該考慮到戶籍制度改革對自身的影響，提前做好應對措施。

（二）異質性檢驗

1. 企業所有制

戶籍制度改革政策對企業出口行為的影響可能會因所有制而異，根據表8中回歸結果：戶籍制度改革政策對私營企業出口行為影響顯著為負，這可能是因為私營企業是農村勞動力的主要接收者[21]，其對于勞動力市場變動會有較大的反應；戶籍制度改革政策對國有企業出口行為沒有明顯影響，這可能是因為農村移民勞動力進入國有企業工作有較大的障礙，因此戶籍制度改革對國有企業的影響較小；戶籍制度改革對外資企業的出口行為具有消極影響，而由于外資企業通常以出口業務為主[39]，因此其出口傾向對于勞動力市場改革的反應并不如私營企業明顯。

2. 企業所處地區

考慮到在樣本期間實施戶籍制度改革政策的城市廣泛覆蓋了東部、中部和西部地區，位于不同地區的企業對于戶籍制度改革政策的反應可能會不同，因此本文根據企業所處地區進行了異質性分析。表9結果顯示，戶籍制度改革政策對東部和中部地區企業出口傾向影響顯著為負，對西部地區企業出口傾向的影響顯著為正，這可能是由于西部地區經濟較東部和中部地區稍欠發達，并在戶籍制度改革前后中國發生了大規模由西向東的移民，因此位于西部地區的企業面臨著勞動力短缺的困擾，此次勞動力供應沖擊在一定程度上促進了其出口傾向。而對于出口強度而言，戶籍制度改革政策主要影響了東部地區企業。

3. 企業規模

考慮到戶籍制度改革政策對不同規模企業可能會產生不同的影響，本文參考了Hau等（2020）[50]的研究，根據企業員工人數劃分企業規模，對企業的規模異質性分析，結果如表10所示。回歸結果表明，戶籍制度改革政策主要影響了中小型企業出口行為，對大型企業幾乎沒有影響，這可能是由于中小型企業的出口行為變化更容易受到改革的影響[43]。

（三）擴展分析

前文機制分析表明戶籍制度改革會對企業產品創新行為產生消極的影響，因此本文分別計算了企業出口HS6和HS8層面的產品種類以進一步探究戶籍制度改革政策的實施對企業出口產品種類的影響。表11第（1）列和第（2）列結果顯示，戶籍制度改革政策的實施減少了企業在HS6和HS8層面出口產品種類。此外，本文還探究了戶籍制度改革政策對企業國內銷售額的影響。根據Wang等（2021）[21]的研究，隨著勞動力市場靈活性的提高，企業會更積極地進行就業調整，進而實現更高的產出水平。而當戶籍制度改革降低了企業對出口的依賴程度時，企業的產出可能會更多地流向國內市場。參考Vannoorenberghe（2012）的研究[51]，本文將企業國內銷售額測算為總銷售額與出口額之差，表11第（3）列的結果顯示，戶籍制度改革政策的實施增加了企業國內銷售額。對此可能的一種解釋是，戶籍制度改革政策的實施會提高中國人均實際收入[18]，同時農村家庭的消費水平也會相應地上升[52]，收入增長的一部分會轉化為更高的國內消費[53]，從而國內市場有所擴大，企業的國內銷售額也會相應地增加。讓農村戶籍人口在中國日益增長的經濟蛋糕中占有一定的份額，提高其消費能力，將有助于中國通過增加家庭消費建立更加可持續的國內消費主導型經濟[54]。

六、結論與政策啟示

勞動力市場與出口之間存在著緊密的聯系，勞動力市場靈活性的提高會對企業出口行為產生消極影響。本文以戶籍制度改革政策為準自然實驗基礎，基于中國工業企業數據庫，通過構造雙重差分模型探究勞動力市場靈活性對企業出口行為的影響。研究結果表明，戶籍制度改革的實施會促進勞動力市場靈活性提高，進而會降低企業的出口傾向和出口企業的出口強度，在通過多種穩健性分析后結果依然顯著。機制分析表明，一方面低技能工人流動降低了企業的產品創新，進而降低了企業出口傾向和出口強度；另一方面，由于企業進行了更多的就業調整，由此對企業出口行為產生了消極影響。進一步的異質性分析結果表明，戶籍制度改革政策主要影響私營企業、中小型企業的出口行為，并主要降低了東部和中部地區企業的出口傾向和出口強度，而對西部地區的企業出口行為產生了積極影響。拓展分析結果顯示，戶籍制度改革政策實施一定程度上減少了企業在出口市場上的產品種類；隨著勞動力市場靈活性的提高，企業更多的產出會流向國內市場，從而降低對出口市場的依賴程度。

本文研究的政策啟示是：首先，戶籍制度改革對企業出口行為的消極影響意味著，在全球經濟不景氣的背景下，適當放寬城鄉勞動力流動的限制，適當為農村勞動力進城工作提供便利并制定引進政策，可以一定程度上降低對出口市場的依賴；其次，根據地區異質性分析的結果，戶籍制度改革對西部地區企業的出口行為具有一定促進作用。考慮到中國地區發展不平衡以及西部地區勞動力短缺現狀，政府可以適當采取一系列措施促進西部地區的農村勞動力向城市遷移，為西部地區的發展提供充足的勞動力供應以促進其經濟增長；最后，在以國內大循環為主體的背景下，適當提升勞動力市場靈活性，引導企業將更多的產出流向國內市場，可以促進中國實現可持續性更強的國內消費主導型經濟增長。