基于關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的應(yīng)用型科技成果評價(jià)方法研究*

魏 群

(福建省計(jì)量科學(xué)研究院,福建 福州 350003)

1 概述

科技成果評價(jià)承擔(dān)著準(zhǔn)確反映成果的創(chuàng)新質(zhì)量、應(yīng)用績效,以及對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所做貢獻(xiàn)的功能,是提升科技成果轉(zhuǎn)化成功率的重要保證?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《意見》)的出臺(tái),表明國家從頂層設(shè)計(jì)層面引導(dǎo)科技成果評價(jià)工作持續(xù)發(fā)展的決心。但在研究過程中發(fā)現(xiàn),由于缺少恰當(dāng)?shù)目萍汲晒u價(jià)方式,部分應(yīng)用型科技成果(指《意見》中提及的應(yīng)用研究成果、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果等兩類科技成果,下同)在轉(zhuǎn)化過程中存在科技成果應(yīng)用價(jià)值不高、科研單位與企業(yè)用戶評價(jià)結(jié)果不一致等問題,進(jìn)而影響了科技成果的有效轉(zhuǎn)化。因此,有必要對應(yīng)用型科技成果的評價(jià)方式進(jìn)行探討。

2 研究背景

2.1 政府政策的導(dǎo)向

《意見》提出,科技成果要評價(jià)科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等5個(gè)方面的價(jià)值,針對不同成果類型應(yīng)使用不同的評價(jià)體系,建議采用分階段評價(jià)、發(fā)揮投資機(jī)構(gòu)在科技成果評價(jià)中的作用等措施,大力推進(jìn)建立科技成果的市場化評價(jià)機(jī)制。例如,工業(yè)與信息化部的《關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評價(jià)機(jī)制的實(shí)施方案》細(xì)化了5個(gè)價(jià)值維度的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),《山東省科技成果分類評價(jià)工作指引(試行)》則明確提出根據(jù)實(shí)施分階段成果評價(jià)。

2.2 文獻(xiàn)回顧

學(xué)界的研究主要分為科技成果評價(jià)方式研究和科技成果評價(jià)指標(biāo)研究。關(guān)于科技成果評價(jià)方式,程津培等[1]建議可以通過減少政府直接操作的、與財(cái)政資源配置相掛鉤的各種評價(jià)活動(dòng)的方式,弱化政府在科技成果評價(jià)中的作用;楊惜愛等[2]提出應(yīng)確立“誰評價(jià)、誰負(fù)責(zé),誰使用、誰負(fù)責(zé)”的評價(jià)結(jié)果責(zé)任制及信用評價(jià)制度,明確并規(guī)范第三方科技成果評價(jià)的范圍、方法、內(nèi)容、流程,以提高第三方科技評價(jià)的社會(huì)認(rèn)可度和公信力,提升評價(jià)的權(quán)威性;高慧[3]提出進(jìn)入“網(wǎng)絡(luò)—生態(tài)主義”階段的科技成果評價(jià),認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)再簡單采用“基于經(jīng)濟(jì)績效的應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)”,而應(yīng)采用“基于社會(huì)效益的綜合標(biāo)準(zhǔn)”;李俠[4]認(rèn)為造成科技成果評價(jià)困境的原因在于評價(jià)活動(dòng)集中在科研活動(dòng)的末端,上游輸入混雜,下游出口單一,建議采用分布在科研立項(xiàng)前端、科研過程中端及科研產(chǎn)出末端的分布式評價(jià)模式,配合分類評價(jià),解決科技成果評價(jià)梗阻問題;王楠等[5]在分析英國高校REF評價(jià)科研成果的社會(huì)影響力時(shí)指出,評價(jià)小組應(yīng)由目標(biāo)學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜摇㈩I(lǐng)域內(nèi)科研人員、研究成果使用方代表擔(dān)任組員。

關(guān)于科技成果評價(jià)指標(biāo)的研究,在維普中文期刊服務(wù)平臺(tái)上以“科技成果評價(jià)指標(biāo)”為關(guān)鍵詞在核心期刊中進(jìn)行搜索,剔除與研究主題不相關(guān)文章,搜索到7篇文章指出詳細(xì)的科技成果評價(jià)指標(biāo)。在全部101項(xiàng)二級指標(biāo)中,涉及技術(shù)評價(jià)的指標(biāo)有49項(xiàng),占比48.5%;涉及社會(huì)效益評價(jià)的指標(biāo)有17項(xiàng),占比16.8%;涉及市場評價(jià)的指標(biāo)有18項(xiàng),占比17.8%;涉及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的指標(biāo)有12項(xiàng),占比11.9%。這說明學(xué)界對科技成果評價(jià)的主要側(cè)重點(diǎn)在技術(shù)方面。

2.3 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的分析

第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)和企業(yè)提出了比較詳細(xì)的應(yīng)用型科技成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在全國企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái),以“科技成果評價(jià)”為關(guān)鍵詞搜索相關(guān)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。篩除方法雷同的標(biāo)準(zhǔn)后,獲得7家機(jī)構(gòu)和企業(yè)的科技成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在具有二級指標(biāo)的3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中,全部指標(biāo)共76項(xiàng),涉及技術(shù)評價(jià)的指標(biāo)有17項(xiàng),占比22.4%,涉及市場評價(jià)的指標(biāo)有21項(xiàng),占比27.6%;涉及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的指標(biāo)有31項(xiàng),占比40.8%。說明企業(yè)開展科技成果評價(jià)的側(cè)重點(diǎn)主要是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)、市場回報(bào)和技術(shù)先進(jìn)性。

2.4 國外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的做法

國外相關(guān)機(jī)構(gòu)通常會(huì)成立負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移的部門,協(xié)助科研人員完成技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)商業(yè)化運(yùn)作工作,其中的評估或評價(jià)環(huán)節(jié)就是具體開展科研成果評價(jià)工作的環(huán)節(jié)。

科研機(jī)構(gòu)通常由技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室負(fù)責(zé)科技成果評價(jià)工作。麻省理工學(xué)院技術(shù)許可辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)移循環(huán)流程中規(guī)定,在科研人員完成科技成果披露后,首先組織對科技成果進(jìn)行評估,當(dāng)認(rèn)為成果有轉(zhuǎn)化價(jià)值后再申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),進(jìn)入科技成果的市場化開發(fā)階段[6]。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室規(guī)定,在技術(shù)轉(zhuǎn)移的評價(jià)階段,由技術(shù)許可經(jīng)理和科研人員共同對成果的制造可行性、專利申請可行性、技術(shù)新穎性、潛在應(yīng)用、可能的市場進(jìn)行初步評價(jià),只有具備商業(yè)化前景的科技成果,才有可能進(jìn)一步研究后續(xù)的技術(shù)許可策略[7]。

企業(yè)一般由首席信息官帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)技術(shù)應(yīng)用評價(jià)工作,他們普遍認(rèn)為多角度評價(jià)開發(fā)新產(chǎn)品所使用的技術(shù)是確保技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的重要保障。MRE咨詢公司的Ken Piddington指出,評價(jià)新興技術(shù)的價(jià)值是有商業(yè)利益和風(fēng)險(xiǎn)的[8]。他將對新興技術(shù)價(jià)值的評價(jià)框架分為由風(fēng)險(xiǎn)承受能力、哲學(xué)/策略和供應(yīng)商評價(jià)方法組成的基礎(chǔ)部分,以及包括潛在的短期和長期業(yè)務(wù)影響、業(yè)務(wù)相關(guān)性、技術(shù)可行性、趨勢分析、業(yè)務(wù)場景可視化及成本效益分析的業(yè)務(wù)結(jié)果部分。

3 基于關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的成果評價(jià)方案設(shè)計(jì)

國內(nèi)對科技成果評價(jià)的主要工作多集中在如何確定評價(jià)指標(biāo)。在流程中,集中在科研活動(dòng)的末端,對于如何實(shí)施能夠連接科研和生產(chǎn)的分階段科技成果評價(jià),以及確定具體評價(jià)操作的研究還比較少。根據(jù)不同的研發(fā)過程實(shí)施不同的科技成果評價(jià),有助于提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率。首先,應(yīng)從科技成果生成與轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)入手,確定不同的科技成果評價(jià)節(jié)點(diǎn);其次,根據(jù)各節(jié)點(diǎn)成果評價(jià)的不同目標(biāo)確定相應(yīng)的評價(jià)主體;最后,明確各節(jié)點(diǎn)成果評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn),完善科技成果評價(jià)的可操作性。

3.1 基于關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的成果評價(jià)

《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評價(jià)通則》(GB/T 22900—2022)提出,將科技成果的形成過程劃分為由設(shè)想到商品的9個(gè)層次,根據(jù)研究階段的不同分為“基礎(chǔ)”“應(yīng)用”“開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化”3類,這與“魔川—死谷—達(dá)爾文?！奔夹g(shù)創(chuàng)新理論模型提出的研究、開發(fā)、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化4個(gè)技術(shù)創(chuàng)新階段類似[9],都體現(xiàn)科技成果研發(fā)轉(zhuǎn)化的完整工作流程。

結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化工作實(shí)踐發(fā)現(xiàn),科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在著研發(fā)預(yù)案確定、試驗(yàn)樣機(jī)確定和商業(yè)樣機(jī)確定3個(gè)重要的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。其中,研發(fā)預(yù)案確定是指研發(fā)預(yù)案的技術(shù)思路不存在侵犯現(xiàn)有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)路線可能可以處理目標(biāo)問題的新的解決方案;試驗(yàn)樣機(jī)確定是指經(jīng)研發(fā)試制獲得的試驗(yàn)樣機(jī)具備申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)條件,其主要功能及技術(shù)性能滿足解決目標(biāo)問題的條件;商業(yè)樣機(jī)確定是指經(jīng)中試(準(zhǔn)生產(chǎn))改造獲得的商業(yè)樣機(jī)具備在實(shí)際場景下的應(yīng)用能力,樣機(jī)的規(guī)模化生產(chǎn)及配套維護(hù)服務(wù)已形成完整的技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)與技術(shù)創(chuàng)新就緒度、技術(shù)創(chuàng)新理論階段劃分的對應(yīng)關(guān)系如表1所示。

表1 技術(shù)創(chuàng)新就緒水平、技術(shù)創(chuàng)新理論與成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的對應(yīng)關(guān)系

科技成果評價(jià)根據(jù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)不同,也可相應(yīng)地分為研發(fā)預(yù)案評價(jià)、試驗(yàn)樣機(jī)評價(jià)和商業(yè)樣機(jī)評價(jià)等3個(gè)階段,與目前科技成果轉(zhuǎn)化工作流程中相對應(yīng)的是科研項(xiàng)目的立項(xiàng)評審、結(jié)題評審,以及科技成果轉(zhuǎn)化前的價(jià)值評價(jià)等工作。

同時(shí),根據(jù)《意見》,除了評價(jià)與科技成果相關(guān)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值外,還應(yīng)考慮科技成果對社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值可能產(chǎn)生的影響。例如,對科技成果的技術(shù)創(chuàng)新程度或應(yīng)用創(chuàng)新程度的評價(jià)能夠從文化發(fā)展角度促進(jìn)更多創(chuàng)新性的科技成果產(chǎn)生。而當(dāng)科技成果進(jìn)入樣機(jī)制造階段,應(yīng)將制造過程可能涉及的污染、碳排放防控等影響納入成果評價(jià)體系,從社會(huì)發(fā)展角度促進(jìn)更多符合生態(tài)保護(hù)要求的科技成果產(chǎn)生。

3.2 各節(jié)點(diǎn)科技成果評價(jià)的主體及內(nèi)容

由于每一階段評價(jià)的目標(biāo)不同,參與評價(jià)的主體也有所不同。目前,科技成果評價(jià)結(jié)果均由應(yīng)用的收益方承擔(dān),而科技成果的應(yīng)用不只有收益,還必然伴隨著各類成本的支出。正如“成本轉(zhuǎn)嫁理論”所提出,在商品生產(chǎn)消費(fèi)過程中通常伴隨著資源、環(huán)境、生態(tài)方面成本的產(chǎn)生[10]。因此,應(yīng)當(dāng)由相關(guān)政府部門或反映公共利益訴求的第三方機(jī)構(gòu)作為評價(jià)主體參與科技成果評價(jià)工作。按關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)確定的科技成果評價(jià)主體及評價(jià)內(nèi)容如表2所示。

表2 各節(jié)點(diǎn)成果評價(jià)的主體及評價(jià)內(nèi)容

3.3 各節(jié)點(diǎn)評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

科技成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)應(yīng)便于評價(jià)主體具體實(shí)施。由于創(chuàng)新是對解決方案的探索,雖有規(guī)律可循,但不存在固定的方式。如果要求成果轉(zhuǎn)化一定追求結(jié)果,那么就遠(yuǎn)離了鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)嘗試的初衷。因此,在設(shè)計(jì)科技成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)力求在運(yùn)用工具理性的評價(jià)方法之外,也體現(xiàn)基于價(jià)值理性的評價(jià)方法,用自由、多元的方式來界定和描述成果所產(chǎn)生的影響,而不僅限于設(shè)計(jì)“科學(xué)完備”的計(jì)量學(xué)指標(biāo)將科技成果的影響指標(biāo)化、數(shù)量化[5]?；诳萍汲晒u價(jià)內(nèi)容設(shè)計(jì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如表3所示。

表3 基于科技成果評價(jià)內(nèi)容設(shè)計(jì)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

續(xù)表

4 結(jié)束語

做好科技成果評價(jià)是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要保證,但還需要讓科技成果評價(jià)正確發(fā)揮作用,例如要避免評價(jià)方法誤導(dǎo)科研人員向短期經(jīng)濟(jì)效益看齊,而忽略了科研工作的初衷。要通過發(fā)揮科技成果評價(jià)的正面導(dǎo)向作用,為具備更多原創(chuàng)性、突破性的應(yīng)用技術(shù)成果提供更好、更多的支持,形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持創(chuàng)新的良好氛圍,鼓勵(lì)科研人員向更深、更新的領(lǐng)域開展研究。