推進山西省新型研發機構發展對策芻議

張雪紅，穆光遠

（1.山西仁安救援技術研究院，山西 太原 030001；2.山西省科技情報與戰略研究中心，山西 太原 030001）

新型研發機構是聚焦科技創新需求，主要從事科學研究、技術創新和研發服務，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構[1]。2021年9月，習近平總書記在中央人才工作會議上指出，“集中國家優質資源，重點支持建設一批國家實驗室和新型研發機構”，充分彰顯了新型研發機構在國家創新體系中的重要地位。近年來，新型研發機構作為一支重要的科研創新力量，逐步登上國家創新體系的舞臺，成為促進創新鏈、產業鏈深度融合，推動科技成果轉化的重要角色，將極大地提升我國創新體系整體效能。

1 基本情況

2015年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《深化科技體制改革實施方案》，首次提出“推動新型研發機構發展”的任務目標。隨后國家出臺《國家創新驅動發展戰略》《關于促進新型研發機構發展的指導意見》等一系列政策文件，對新型研發機構的發展做出指導和規范。在此基礎上，2021年12月，《中華人民共和國科學技術進步法》修訂通過，將新型研發機構明確定位為“新型創新主體”，提出了“投入主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場化、用人機制靈活化”建設要求，為促進新型研發機構健康有序發展奠定了法律基礎。我國的新型研發機構建設進入快車道[2]。截至2021年底，全國累計認定新型研發機構2412 家，從法人性質看，企業法人1736 家，占比72.0%，事業單位法人498 家，占比20.6%，社會服務機構法人178 家，占比7.4%。從管理機制創新看，截至2020年底，已建立理事會（董事會） 制度的新型研發機構為1894 家，占總量的88.51%；有37.21%的新型研發機構投入主體涉及兩種類型的機構，9.09%的新型研發機構投入主體涉及三種及以上類型的機構。從產業領域看，排名前三的分別為新一代信息技術，占比33.2%，高端裝備制造，占比25.62%，和新材料產業，占比25.37%。

當前，山西省新型研發機構的發展總體處于起步階段，相關政策陸續出臺，為新型研發機構建設發展提供了政策體系支撐。中共山西省委辦公廳、山西省人民政府辦公廳出臺《關于加快建設新型研發機構的實施意見》，明確了新型研發機構的建設目標、建設標準，并就支持政策和評價體系建設提出要求。中共山西省委機構編制委員會辦公室出臺《山西省新型研發機構事業單位法人登記管理辦法（試行）》，從體制機制層面為促進科研機構發展提供了機構編制政策保障。山西省科學技術廳出臺《省新型研發機構認定和管理辦法（試行）》《省級新型研發機構評審細則》，規范了新型研發機構的認定、評審和管理流程。山西省科技廳、山西省財政廳印發《省級新型研發機構財政支持資金管理辦法（試行）》《省新型研發機構績效評價辦法（試行）》，進一步規范了新型研發機構績效評價和監督檢查。

山西省新型研發機構總體包括山西省政府與省外知名高校合作設立的新型研發機構和經山西省科技廳認定的新型研發機構兩類。截至目前，山西省共有清華大學山西清潔能源研究院、北京大學山西碳基薄膜電子研究院、山西浙大新材料與化工研究院和山西省能源互聯網研究院等4 家省校合作新型研發機構。有經山西省科技廳認定的省級新型研發機構33 家，從法人性質看，包括企業法人20 家，占比60.6%，事業單位法人12 家，占比36.4%，民辦非企業1 家，占比3%；從產業領域看，包括生物醫藥16 家、信創領域9 家、能源環保8 家。此外，山西省還認定了市級新型研發機構104 家。計劃到2025年，山西省擬建設新型研發機構500 家，其中省級200 家，引進一流創新人才和團隊200 名（個），集聚科研人員10000 名，培育國家級創新載體5 家以上，打造一批覆蓋科技創新全周期、全鏈條、全過程的高水平創新平臺，成為一流創新生態的重要力量。

2 存在問題

近年來，山西省以新型研發機構建設作為“先手棋”和“突破口”，通過出政策、設項目、聚人才等方式，在合作、管理、運行和激勵等方面進行了探索與實踐，取得一定的成績。但總體而言，當前山西省新型研發機構建設依然處于起步階段，仍面臨諸多問題和挑戰。

1） 頂層布局有待完善。一是在省級層面尚未形成統籌布局和協同推進機制。當前山西省新型研發機構的認定、管理和評價主要由山西省科技廳牽頭，而新型研發機構的建設需要多部門資源的整合，導致不同部門及其政策支持無法形成合力。二是在新型研發機構的建設上與山西省重點產業領域和戰略性新興產業發展方向連接不夠緊密，并且在高水平新型研發機構的謀劃、建設和支持上有所欠缺。三是新型研發機構建設進度滯后，山西省《關于加快建設新型研發機構的實施意見》 擬定目標為，到2023年將體制內存量研發機構逐步改造為新型研發機構，到2025年建設省級新型研發機構200 家。但目前僅認定33 家，與既定目標存在較大差距。

2） 機制創新有待提高。一是功能定位不明確，科技部對新型研發機構的界定主要聚焦科學研究、技術創新和研發服務等領域，但對于山西省許多機構，很難很好的同時實現這些功能，實踐中更多以基礎研究和技術研發為主，導致市場化能力不足。二是管理制度傳統，山西省仍有許多省級新型研發機構未建立理事會（董事會） 制度，在股權架構上無人才團隊持股激勵措施，無法充分調動科研人員的積極性，并且因許多機構未建立平臺運營公司，在多元投入和融資方面存在阻礙。

3） 政策體系有待健全。一是財政支持方式單一。山西省在引入省校合作新型研發機構時，財政資金支持主要采取補貼方式，沒有配套相應的科技金融政策，無股權激勵和退出機制。此外，對于新型研發機構開展科學研究也缺乏穩定的科技項目支持政策。二是評價指標體系不健全。雖然山西省已出臺《省新型研發機構績效評價辦法（試行）》，但由于新型研發機構分類定位復雜，相對應的評價指標體系尚未完全建立，無法及時客觀的了解機構的運作情況。三是跨體制引才和柔性引才政策支持不足。為避免新型研發機構與傳統高校院所之間因人才競爭形成“零和博弈”，科研人員多以“兼職兼薪”或“雙聘制”方式參與新型研發機構工作，科研人員原單位態度不明朗[3]。此外，由于各地新型研發機構存在“惡性競爭”情形，還存在核心人才團隊流失風險。

3 對策建議

針對山西省新型研發機構發展面臨的問題和挑戰，對標先進省份建設和管理經驗，結合山西省實際，提出推動山西省新型研發機構建設對策建議。

1） 完善頂層設計，統籌產業布局。一是將新型研發機構建設作為重點任務統籌謀劃，建立跨部門、跨領域、跨區域的新型研發機構頂層決策和議事協調機制，推動相關部門在政策支持上形成合力，高標準有序推進新型研發機構建設工作。二是持續做好新型研發機構建設和發展整體規劃，形成各類研發機構優勢互補、合作共贏的發展格局。聚焦國家和山西省重點產業領域、戰略性新興產業發展方向，加快布局和建設一批以用為導向的高水平新型研發機構，為爭創國家級新型研發機構做好儲備。三是優化認定流程，探索備案試點。對承擔戰略性任務的研發機構，可直接納入備案名單。對社會力量興辦的研發機構，達到一定標準的，經科技部門審核后納入備案。同時，要按照《關于加快建設新型研發機構的實施意見》有關要求，盡快摸清體制內存量研發機構底數，按照“四化”要求加快新型研發機構改造工作。

2） 明確功能定位，避免功能泛化。在支撐創新驅動發展戰略實施的過程中，新型研發機構有著多種不同的作用，明確功能定位，既有助于機構打造核心競爭力、發揮優勢作用，也有助于政府指導新型研發機構的建設發展和開展分類評價[4]。一是要按照科技部《關于促進新型研發機構發展的指導意見》對新型研發機構的界定，支持和引導新型研發機構聚焦科學研究、技術創新和研發服務，避免功能定位泛化。二是要根據山西省實際情況，探索和細化新型研發機構的功能定位，明確聚焦于創新的第二階段，即“從有到用”的應用創新階段，核心在于培育科技企業和創新集群，而不以研究基礎技術、生產銷售產品為重心。

3） 創新發展機制，激發要素活力。不斷創新發展機制是新型研發機構進一步激發創新要素活力的關鍵所在[5]。一是持續推進多元投資設立的新型研發機構建立理事會（董事會） 制度，在股權架構設計上，引入人才團隊持股激勵措施，形成“人才團隊+地方國資+社會資本”多元化出資模式，有效解決科研人員積極性不高，建設初期啟動資金不足等問題，并充分發揮不同主體在新型研發機構發展過程中的作用。二是推動新型研發機構建立平臺公司，開展“科研院+平臺公司”商業運作模式試點，科研成果通過平臺公司進行轉化，平臺公司通過股權吸納社會投資反哺科學研究，實現社會資本的良性運轉，確保形成可持續的“自我造血”生命力。

4） 優化政策體系，突出績效導向。推動新型研發機構發展是一個系統工程，需要一系列政策措施加以支撐。一是在財政支持方面，發揮科技金融作用，設立新型研發機構專項基金，通過市場機制給予新型研發機構資金支持，并建立合理的退出機制。二是設立新型研發機構科研項目專項計劃，允許科技主管部門根據新型研發機構發展需求，以“機構式”“合同式”“滾動式”等方式為符合條件的機構提供長期穩定的科研經費支持。三是制定和落實柔性引才政策，采取多形式培養引進高端人才，以市場化為導向，樹立不求所有、但求所用的觀念，健全科研人員容錯機制，推進各類優質創新創業人才在新型研發機構匯聚扎根。突出人才關鍵作用，明確“人才團隊持大股”，讓人才掌握發展主動權，最大限度調動科研人員積極性主動性創造性，提升成果轉化能力。四是加快構建績效評價指標體系，重點圍繞科研設施條件建設、研究開發、成果轉化、人才聚集和企業孵化等效果開展分類評價分析。不斷調整完善績效考核指標，引導新型研發機構健康發展。逐步建立規范的新型研發機構統計體系，持續進行跟蹤監測，并納入山西省創新調查和統計調查制度實施范圍。實行動態管理及信息披露制度,在條件成熟時探索淘汰機制。