高?？萍汲晒D化主體的博弈關系與優(yōu)化路徑

史雪慧,米俊魁

(內蒙古師范大學 教育學院,內蒙古 呼和浩特 010022)

習近平總書記在黨的二十大報告中指出,“加強企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合,強化目標導向,提高科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平。”[1]高校作為科技成果產(chǎn)出的重要基地,其科技成果的有效轉化是發(fā)揮科研活動最大社會價值的關鍵環(huán)節(jié)。在《中國科技成果轉化年度報告2020》中顯示,在2019年全國共有3450家公立高等院校和科研院所通過轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果,總體來看轉化合同15035項數(shù),比上一年增長32.3%,但合同總金額152.4億元卻較上一年下降了19.1%[2]。長期以來,高校產(chǎn)出的各類科技成果主要集中在實驗室、論文等理論基礎階段,只有很少一部分能夠深入開發(fā)應用于實踐[2]。高校作為科技成果產(chǎn)出的重要基地,每年都會研發(fā)出大量的科學技術和專利成果,科技成果轉化成為高?？蒲谢顒拥年P鍵環(huán)節(jié)。高?？萍汲晒D化是一個復雜的、系統(tǒng)的、多元主體共同作用的過程,影響這一過程順利進行的因素眾多。在轉化過程中,高校、政府、企業(yè)均為科技成果轉移轉化的主體,缺一不可[3]。為實現(xiàn)科技成果的轉化,需要在法律法規(guī)、市場規(guī)則等約束下,在盡可能滿足各主體需求下由相關部門提供支持才能保證這一系統(tǒng)的順利運作。現(xiàn)階段,高?？萍佳邪l(fā)、科技管理制度多以“學術導向”為主,但高?？萍汲晒D移轉化卻多以成果為導向,兩者之間的具體需求不一致,處于非均衡狀態(tài)。政府、高校、企業(yè)在進行科技成果轉化時的轉化需求、合作意愿以及決策行為不一致,三方主體之間存在一系列利益沖突和合作。本文即以此作為研究的邏輯起點,從博弈主體的決策情況、成本收益、博弈結果三方面進行論述,旨在揭示在科技成果轉化過程中各主體之間的博弈關系。

一、博弈論的內涵及模式

博弈論又稱“對策論”,是關于利益相關者的行為發(fā)生相互影響、相互作用時如何決策,以及這種決策的均衡問題的理論[4]。博弈論的假設是“經(jīng)濟人”,指人是經(jīng)濟理性的,即在約束條件下追求自身利益最大化。博弈是指多個人之間行為彼此影響的關系,最優(yōu)戰(zhàn)略是指對行動者最為有利的行動方案,戰(zhàn)略組合是指所有參與人的行動方案的總和。[5]在博弈中所有參與人的決策是相互制約的,一個參與者的決策是否為最優(yōu)策略,不僅會受客觀條件的影響,還會受到其他參與者決策的影響。若想達到納什均衡就要在所有參與者之間形成一種相對穩(wěn)定的狀態(tài)和關系,每一個參與者在分析判斷其他參與者的決策后選擇最有利于自己的決策方案。

在博弈中很難一次形成最佳博弈組合以達到均衡,因此博弈具有持續(xù)性,在博弈中博弈主體通過完善博弈規(guī)則和方式,改進策略,最終形成螺旋式上升的博弈行為。當博弈主體通過分析對方的博弈行為后做出決策,最終在獲得最佳結果時便達到了納什均衡。在納什均衡點上博弈中所有參與人的決策最終形成最優(yōu)的戰(zhàn)略組合。想要策略組合對所有參與者的效用最大則需要所有參與者有共同的目標需求、完善的博弈規(guī)則、平等的交流渠道等。因此,以博弈論關照和分析高?？萍汲晒D化相關主體的博弈關系和博弈行為,探究轉化過程中多方博弈的均衡條件,對提升高校科技成果轉化的有效路徑具有重要價值。

科技成果轉移轉化的主體主要包括高校教師、高校、中介機構、政府、企業(yè)等,各主體之間的相互博弈成為影響科技成果轉化的關鍵原因。上述主體兩兩之間在科技成果轉化的過程中均會展開一系列的博弈,下面就高校與企業(yè)、高校與政府、政府與企業(yè)三種主要博弈關系進行分析。

二、高校、企業(yè)與政府的博弈關系分析

(一)以合作共贏為共識的校企利益博弈關系

高校與企業(yè)作為科技成果轉移轉化過程中的重要主體,在不考慮其他社會因素影響時,高校與企業(yè)之間的博弈關系主要建立在雙方是否對某一科技成果有轉化意愿上。對于高校來說,當其持有某一科技成果時可作出的決策為轉化或不轉化;對于企業(yè)來說,當面對符合自身企業(yè)需求的科技成果時,選擇接受科技成果轉化或不接受科技成果轉化。企業(yè)作出決策的主要依據(jù)為購買科技成果與自主研發(fā)成本二者之間的成本問題。因此,可以構建出如表1所示的高校和企業(yè)的博弈矩陣。

表1 高校與企業(yè)博弈矩陣

1.決策組合分析

根據(jù)高校和企業(yè)各自的決策可以形成以下決策組合。第一種組合為高校有意愿進行科技成果轉化,企業(yè)也愿意接受購買科技成果形成(轉化,接受)的決策組合1。第二種當高校沒有意愿進行科技成果轉化,但企業(yè)在根據(jù)自身的研發(fā)水平和成本考慮下愿意購買現(xiàn)有的科技成果,形成(不轉化,接受)的決策組合2。第三種當高校有意愿進行科技成果轉化,實現(xiàn)科技成果量產(chǎn),但企業(yè)不愿意購買現(xiàn)有科技成果而選擇自主研發(fā)時形成(轉化,不接受)的決策組合3。第四種高校沒有意愿進行科技成果轉化,企業(yè)也不接受購買科技成果,形成(不轉化,不接受)的決策組合4。

2.成本與收益分析

假設高校進行科研活動產(chǎn)出科技成果的成本為C;科技成果轉化的價格為P;企業(yè)在接受科技成果轉化后實現(xiàn)的收益為R;如不接受科技成果轉化而選擇自主研發(fā)的成本為D。那么在決策組合1中,高校轉移科技成果可獲得收益為:P-C;企業(yè)購買科技成果的收益為:R-P。在決策組合2中,高校沒有意愿進行科技成果轉化,則其需要自行承擔所有科研費用:-C;企業(yè)有意愿接受現(xiàn)有科技成果但因高校不進行轉讓則其無法從該科技成果中獲取收益,因此收益為0。在決策組合3中,高校有意愿進行科技成果轉化,但企業(yè)不接受時,高校自行承擔研發(fā)費用:-C;企業(yè)通過其他方式或自主進行研發(fā)可獲得的收益為:R-D。在決策組合4中,雙方都沒有就科技成果轉化達成合作意愿時,高校承擔-C的科研費用,企業(yè)通過其他方式獲得實際收益:R-U。

3.博弈結果分析

根據(jù)市場購買規(guī)律可以知道當企業(yè)向高校購買科技成果時其所出價格大于0,若高校不進行科技成果轉化,其科研費用等支出需要全部由自己承擔。因此,想要雙方對科技成果轉化都有合作意愿,就要實現(xiàn)企業(yè)在購買現(xiàn)有科技成果中所得收益大于企業(yè)自身研發(fā)后所得收益。所以當企業(yè)購買科技成果轉化的費用小于企業(yè)自主研發(fā)費用時企業(yè)則有意愿購買現(xiàn)有科技成果。

(二)以政府激勵為主導的政校協(xié)同博弈關系

近年來,國家一直在出臺相應政策推動科技成果轉移轉化,高校作為科研人才匯聚、科技資源豐富、研究基礎扎實、學科結構完善的科研成果產(chǎn)出的關鍵部分,在科技成果轉移轉化中處于源頭地位。在博弈論模型中不考慮技術因素、高校自身因素、企業(yè)因素、外部環(huán)境因素等對科技成果轉移轉化的影響,那么高校與政府的博弈關系主要集中在高校對政府要求是否負責以及政府能否對高校進行科技成果轉化進行支持。(見表2)

表2 高校與政府的博弈矩陣

1.決策組合分析

政府與高校針對科技成果轉移轉化時需要有兩個前提假設。假設一,雙方作出的決策是從自身需求出發(fā),在符合相關法律法規(guī)的要求下理性地進行決策。在做決策時雙方選擇的是符合自身需求的策略。假設二,雙方能夠獲取完整全面的信息。在這樣的情況下可以形成四種決策組合,分別為(負責,支持)(負責,不支持)(不負責,支持)以及(不負責,不支持)。

當決策組合為(負責,支持)時,當政府對高?？萍汲晒D化提供支持,高校能夠對政府的戰(zhàn)略需求負責時,雙方可以獲得10個單位的效用。當決策組合為(負責,不支持)時,高校以政府的戰(zhàn)略需求為目標,產(chǎn)出符合社會需要的科技成果,當該成果轉化為現(xiàn)實產(chǎn)品時帶來一定的社會效益,但政府對其科技成果轉化沒有通過支持與幫助。此時,高校只能獲得5個單位的效用,但政府將獲得15個單位的效用。當決策組合為(不負責,支持)時,政府對高校科技成果轉化給予支持和幫助時,但是高校以自身學術需求為導向,科技研發(fā)成果不能很好地符合政府的戰(zhàn)略需求時,高?？色@得15個單位的效用,但政府只能獲得5個單位的效用。當組合單位為(不負責,不支持)時,高校堅持自身的學術導向,以滿足自身學術追求為目標進行科學研究產(chǎn)出科技成果。同時,政府對高?？萍汲晒a(chǎn)出與轉化不提供支持和幫助,在此情況下就可能出現(xiàn)雙方需求不一致,且與市場和社會需求不一致的情況,導致雙方僅能獲取1個單位的效用。

2.博弈結果分析

在面對市場對科技成果需求時,政府的戰(zhàn)略需求與高校的學術研究需求一致時,雙方能夠獲得10個單位的效用。當一方的需求與市場需求一致,一方與市場需求不一致時,符合市場需求的一方可以獲得15個單位的效用,不符合市場需求的一方獲得1個單位的效用。如果雙方的需求與市場需求均不一致時,雙方僅可獲得1個單位的效用。

(三)以激發(fā)企業(yè)轉化需求的政企博弈關系

企業(yè)通常以追求盈利為目的,企業(yè)的趨利性使其在進行決策時以追求利益最大化為目標。當政府與企業(yè)作為博弈主體在實現(xiàn)科技成果順利轉化的過程中相遇,雙方的博弈關系主要就建立在政府的激勵能否有效促進企業(yè)進行科技成果轉化,進而實現(xiàn)社會發(fā)展與企業(yè)盈利的雙贏?；诖?建立起政府與企業(yè)之間的博弈矩陣(見表3)。

表3 政府與企業(yè)的博弈矩陣

1.決策組合分析

雙方根據(jù)自身需求可以形成以下四種決策組合,決策組合1是政府在企業(yè)有意愿進行科技成果轉化時給予其一定的激勵,幫助企業(yè)實現(xiàn)科技成果轉化,形成(激勵,轉化)的決策組合。決策組合2是政府對企業(yè)在進行科技成果轉化時不給予激勵和支持,企業(yè)根據(jù)自身需要作出決定,形成(不激勵,轉化)的決策組合。決策組合3是政府對企業(yè)在進行科技成果轉化時給予激勵,但企業(yè)卻沒有轉化意愿,形成(激勵,不轉化)的決策組合。決策組合4則是政府對企業(yè)在是否進行科技成果轉化時不激勵,企業(yè)也無科技成果轉化需求和意愿,形成(不激勵,不轉化)的決策組合。

2.成本與收益分析

假設政府對科技成果轉化激勵的成本為Q,新成果上市所獲得的收益為B,企業(yè)在購買科技成果所承擔的成本為A,不購買科技成果選擇自主進行研發(fā)的成本為D。在決策組合1中,政府在激勵企業(yè)進行科技成果轉化時所花費的費用為Q,企業(yè)進行科技成果轉化收獲的社會效用為B,則政府能夠從中獲得的收益為費用減去收益,即B-Q;企業(yè)轉化科技成果的收益則為政府給予的激勵加收益減去轉化的成本,即Q+B-A。在決策組合2中,政府可獲得的效益為B,企業(yè)轉化科技成果最終收益為收益減去轉化成本,即B-A。在決策組合3中,企業(yè)選擇自主研發(fā)等方式不轉化科技成果,其最終可獲得效益為收益減去自主研發(fā)的成本,即B-D,政府對科技成果轉化進行激勵但由于企業(yè)選擇自主研發(fā),使得最終沒有獲得效益,因此效益為-Q。在決策組合4中,企業(yè)選擇自主研發(fā)來產(chǎn)出新產(chǎn)品獲得收益為B-D。

3.博弈結果分析

根據(jù)我國的實際情況,政府對科技成果轉化給予企業(yè)較大的支持和激勵,若要使科技成果能夠有效轉化,就要實現(xiàn)在政府的激勵優(yōu)惠下,企業(yè)在進行科技成果轉化后所獲得的收益要大于其自主研發(fā)新成果的成本時,企業(yè)才會有意愿進行科技成果轉化,即Q+B-A>B-D,推出Q-A>-D。

三、基于政校企三方協(xié)作的科技成果轉化優(yōu)化路徑

(一)校企構建交流渠道、健全管理體系,實現(xiàn)雙方利益均衡

在進行科技成果轉化的過程中,高校與企業(yè)作為科技成果的供給方與需求方是實現(xiàn)科技成果轉化最重要的兩個主體[6],根據(jù)實際情況來看,一般高校的研發(fā)能力要高于企業(yè)的研發(fā)能力,或者說企業(yè)為開發(fā)新產(chǎn)品而進行自主研發(fā)所消耗的成本一般都比較高。因此,根據(jù)兩者博弈關系分析來看,當企業(yè)購買科技成果轉化的費用小于企業(yè)自主研發(fā)費用時企業(yè)是愿意接受購買現(xiàn)有科技成果的。那么在這樣的情況下,為優(yōu)化雙方的合作方式和均衡雙方利益,可選擇以下路徑。

1.構建交流渠道,減少雙方信息差

由于高校和企業(yè)各自所在的領域不同,主體差異較大,導致彼此間信息不互通,形成信息差。同時,由于科技成果轉化屬于市場交易行為,如果雙方存在信息不對稱情況時可能會出現(xiàn)交易雙方為實現(xiàn)自身利益最大化而故意隱瞞信息或發(fā)布虛假信息。為解決這一問題可搭建科研成果信息交流平臺,成果供給方通過平臺發(fā)布最新科研成果,成果需求方通過信息交流平臺了解科研成果滿足自身需求。同時,企業(yè)可以通過信息交流平臺發(fā)布最新需求,有助于高校把握市場方向和市場需求開展科研工作。由于現(xiàn)代科技產(chǎn)品科研水平高,研發(fā)難度大,通過信息交流平臺打破時空限制,可以促進多方合作交流,多個成果供給方提供科研成果,由企業(yè)進行成果整合,產(chǎn)出新產(chǎn)品,實現(xiàn)多方共贏。

2.健全服務管理體系,構建市場導向機制

一是完善科技成果轉移轉化的服務體系,幫助科技成果的科研人員和有科研需求的公司企業(yè)了解成果,提供科技成果作價評估、政策、法律咨詢等服務。二是重視企業(yè)的技術研發(fā)需求,有效整合產(chǎn)學政多方力量,實現(xiàn)市場與科研創(chuàng)新共生,構建以市場需求為導向的科技成果轉移轉化機制。三是在政府的支持下,高校與企業(yè)可以建設科研研發(fā)中心、項目實驗室,除此之外,高?？梢赃M駐高新科技園區(qū)與企業(yè)形成緊密互利關系了解市場需求。通過深度的合作,高校不再閉門造車。支持在企業(yè)與高校之間建立現(xiàn)代學徒制培養(yǎng)人才,搭建教師與企業(yè)科研人員雙向流動橋梁[7]?？蒲腥藛T在進行課題申報、科技研發(fā)時即可結合社會熱點和市場需求,牢牢把握市場動向。

(二)政校暢通政策渠道、完善協(xié)同落實,協(xié)力推進科技成果轉化

政府作為科技成果轉化的宏觀調控者,對科技成果轉化起著至關重要的作用。由于高校與政府的特殊關系,政府在一定程度上對高校起著領導作用。同時,高校作為國家科技成果的重要提供者,在促進社會發(fā)展和國家科技水平進步中有著不可替代的作用。在二者進行博弈時,更多的時候是政府對高校科技成果研發(fā)給予資金、設備、場地等各方面的支持[8]。高校在進行科技研發(fā)時也秉持著滿足國家科技發(fā)展需求,承擔社會責任的初心。因此,對于高校和政府在科技成果轉化過程中的博弈更多的是通過雙方交流與協(xié)助實現(xiàn)納什均衡。

1.疏通政策渠道,完善政策協(xié)同落實

一是鼓勵高校成立科技成果轉移轉化部門,對科技成果轉化相關政策進行宣傳,組織開展科技成果轉移轉化工作,加大對高?？蒲腥藛T的培訓力度,二是從政府層面形成科技部門與財政、稅收、人才、審計等部門之間的政策、審批、撥款、辦公的協(xié)同機制,幫助高校解決在進行科技成果轉移轉化過程中的困難。三是在保證國家戰(zhàn)略需求的同時鼓勵企業(yè)與高校開展深入合作,建立高水平科技成果轉移轉化的中介機構,形成完善的成果轉移轉化鏈。

2.加大經(jīng)費投入,拓寬經(jīng)費來源

一是在科技成果轉移轉化的前段,高校通過政府資金支持開展科學技術研發(fā)工作,科技成果轉移轉化的后段,主要由企業(yè)和社會資金來支持運作。為促進科技成果的轉移轉化,不能忽略轉移轉化這一中間環(huán)節(jié)。高校原始科技成果到產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化之間還需經(jīng)歷中試、測試等環(huán)節(jié)的資金支持[9]。二是在高校內可以在保證科研成果所有人收益的情況下,設置專項科技成果轉移轉化經(jīng)費的鼓勵措施。對產(chǎn)學研合作項目引入企業(yè)或市場資金,鼓勵高校與企業(yè)開展雙向合作,企業(yè)人員進駐項目組協(xié)助進行科技研發(fā),有助于科研人員更好地了解市場需求,二者形成科研成果共同體,實現(xiàn)互利共贏。

3.培養(yǎng)專業(yè)復合人才,完善科研激勵評價體系

一是政府牽頭健全技術經(jīng)理人培養(yǎng)體系,建立科技成果轉移轉化的培養(yǎng)機構或部門,從而盡快補充專業(yè)復合型人才的缺口。二是在科技成果轉移轉化中還沒建立起對科技人員參與成果轉移轉化的評價機制。高校對科研人員的考核評估角度仍集中在論文專著發(fā)表、課題等級等傳統(tǒng)學術成果的獲得,科技成果在此之中所占比例甚小。因此,在高校內除了給予科研人員科技成果轉移轉化收益外,還要完善對科研人員的激勵方式,可將成果轉移轉化納入工資評定、職位晉升等制度[10]。根據(jù)科技成果轉移轉化的不同階段制定不同的收益比例,培養(yǎng)科研人員的意識,激發(fā)科研人員對科技成果轉移轉化的積極性和主動性。

(三)政企共建良好環(huán)境、提高激勵力度,實現(xiàn)雙方共贏

企業(yè)進行科技成果轉化的主要目的是滿足自身盈利需求[11],通過與高校進行合作實現(xiàn)科技成果轉化進而產(chǎn)出新產(chǎn)品獲得利潤。但企業(yè)并不能完全獨立于社會而存在,在企業(yè)經(jīng)營過程中要受到法律法規(guī)、政策規(guī)范、道德倫理的約束,同時還要承擔一定的社會責任,服務于社會。根據(jù)對企業(yè)和政府博弈關系的分析可以發(fā)現(xiàn),如果政府對科技成果轉化秉持不鼓勵的態(tài)度,那么企業(yè)就有可能處于利益追求而放棄進行科技成果轉化的狀態(tài)。因此,可從以下路徑出發(fā)促進科技成果轉化。

1.進一步完善科技成果轉化的政策,營造良好的轉化環(huán)境[12]

目前,我國已經(jīng)出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《中華人民共和國科學技術進步法》等法律文件來規(guī)范科技成果轉化行為。同時,各級各部門、各地區(qū)根據(jù)實際情況出臺各類文件政策來促進轉化。但由于各地差異較大,科研水平有限,不同地區(qū)在實際進行科技成果轉化時的具體要求和體制不盡相同。未來想要實現(xiàn)科技成果轉化率高、制度清晰、流程順暢還需要中央和地方政府不斷進行調研,優(yōu)化轉化路徑,從宏觀角度對企業(yè)科技成果需求和科研導向進行調控和指導。

2.加大科技成果轉化激勵力度,促進各主體主動轉化

中央政府可以通過經(jīng)濟、財政、金融和稅收等手段對鼓勵企業(yè)進行科技成果轉化,通過政府資金支持和各種優(yōu)惠政策促成企業(yè)與高校達成合作。重視企業(yè)在科技成果轉化過程中的主體地位,通過鼓勵、引導和扶持等方式向公眾傳遞信號,逐步優(yōu)化企業(yè)研發(fā)模式。形成以政府政策為導向,企業(yè)為主體,高?？蒲袨橹蔚亩嘣黧w協(xié)同轉化模式,實現(xiàn)資源利用最大化,實現(xiàn)科技成果高效、高質、高速轉化。

科技成果的轉化受到各主體的影響,為促進科技成果的轉移轉化要充分考慮分析多方因素,實現(xiàn)路徑也要從各主體之間博弈關系出發(fā)。政府從全局的角度宏觀調控市場需求,為企業(yè)與高校搭建交流合作平臺,實現(xiàn)產(chǎn)學研深度合作。高校在政策支持和法律允許的范圍內,結合自身優(yōu)勢和科技成果轉移轉化現(xiàn)狀,與政府的戰(zhàn)略需求形成“納什均衡”。為促進高?？萍汲晒霓D移轉化,可采取疏通政策渠道,完善政策協(xié)同落實,加大科技成果轉移轉化經(jīng)費投入,培養(yǎng)專業(yè)化復合型人才,健全成果轉化管理體制等方式。構建科技成果轉移轉化良好的氛圍和健全的體系,在此環(huán)境下應結合所處區(qū)域經(jīng)濟、市場的特點,充分發(fā)揮自身學科優(yōu)勢和科研成果優(yōu)勢,選擇合適的提升路徑,以實現(xiàn)科技成果轉移轉化的效用最大化。