霧霾污染會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新嗎？
——基于創(chuàng)新鏈的再審視

楊樹旺，彭智慧，陳 靜

（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430078）

一、引言

中國(guó)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，綜合國(guó)力和科技實(shí)力進(jìn)入了新的發(fā)展階段。然而，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，原有粗放型增長(zhǎng)模式帶來(lái)了嚴(yán)重的空氣污染問(wèn)題。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部公布的《2022 年全國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》，2022 年全國(guó)339 個(gè)地級(jí)及以上城市中，僅有213 個(gè)城市空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，占比僅62.8%。世界銀行研究報(bào)告顯示，全球20 個(gè)污染最嚴(yán)重的地區(qū)，中國(guó)占16 個(gè)。自2013 年以來(lái)，國(guó)內(nèi)持續(xù)大范圍的霧霾天氣引發(fā)了公眾和媒體對(duì)以霧霾污染為代表的空氣污染的關(guān)注[1]。面對(duì)嚴(yán)峻的空氣污染形勢(shì)，黨中央、國(guó)務(wù)院對(duì)大氣污染防治進(jìn)行戰(zhàn)略部署，先后頒布《大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃》（2013 年）和《打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)三年行動(dòng)計(jì)劃》（2018 年）等，明確表示打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的決心[2]。近年來(lái)，國(guó)家深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，將技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用于緩解空氣污染方面，并出臺(tái)一系列配套政策。黨的二十大報(bào)告中也指出要優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，完善科技創(chuàng)新體系，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。在政府和社會(huì)公眾日益注重生態(tài)環(huán)境治理、強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，反向探究霧霾污染是否會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新造成影響及其影響機(jī)制顯得尤為重要。

二、文獻(xiàn)綜述

自20 世紀(jì)90 年代以來(lái)，空氣污染和技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題逐漸成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。總結(jié)當(dāng)前空氣污染與技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題相關(guān)的文獻(xiàn)主要集中在三個(gè)方向。

一是研究空氣污染的后果。首先，對(duì)居民健康造成影響。相關(guān)研究表明，空氣污染會(huì)導(dǎo)致呼吸疾病和心理疾病患病率增加，死亡率上升[3]。Zhang 等（2017）[4]研究發(fā)現(xiàn)空氣污染會(huì)顯著降低人們的幸福感，增加抑郁癥患病風(fēng)險(xiǎn)。其次，導(dǎo)致勞動(dòng)力外流。Liu 等（2021）[5]研究發(fā)現(xiàn)PM2.5 每增加10 個(gè)單位，將會(huì)導(dǎo)致17.9%的大學(xué)生畢業(yè)后選擇搬遷，并且更富有、受教育程度更高的居民更熱衷于移居國(guó)外[6]。最后，降低企業(yè)生產(chǎn)效率。空氣污染嚴(yán)重時(shí)，高廢氣排放企業(yè)會(huì)對(duì)未來(lái)抱有“悲觀情緒”，從而減少生產(chǎn)投資支出，抑制企業(yè)的全要素生產(chǎn)率[7]。

二是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)空氣污染的影響。目前關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)空氣污染的相關(guān)研究已較為豐富，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)促進(jìn)可再生能源的發(fā)展從而減少污染氣體排放[8]。也有學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，由于路徑、區(qū)域和部門的差異，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)空氣污染會(huì)產(chǎn)生不同后果。Li 和Wang（2017）[9]發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新不僅會(huì)通過(guò)增加經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模導(dǎo)致CO2排放總量增加（規(guī)模效應(yīng)）；也可降低碳排放強(qiáng)度，導(dǎo)致CO2排放總量減少（強(qiáng)度效應(yīng)）。Cheng 等（2022）[10]研究了歐盟27 國(guó)環(huán)境創(chuàng)新對(duì)碳排放量的影響，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新效應(yīng)在不同國(guó)家存在差異，欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出更高水平的異質(zhì)性。Song 等（2023）[11]認(rèn)為長(zhǎng)期創(chuàng)新對(duì)能源部門、交通部門和其他部門沒有顯著影響，工業(yè)部門減少了碳排放，建筑行業(yè)增加了碳排放。

三是空氣污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。目前對(duì)于空氣污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響尚未得出統(tǒng)一結(jié)論。一方面，空氣污染會(huì)顯著降低區(qū)域創(chuàng)新能力，擠出創(chuàng)新資金，抑制區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出[12]。另一方面，空氣污染通過(guò)政府的環(huán)境規(guī)制和公眾環(huán)保監(jiān)督等倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

通過(guò)梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，盡管空氣污染問(wèn)題受到了眾多學(xué)者的關(guān)注并進(jìn)行了富有成效的研究，但是大多數(shù)文獻(xiàn)集中于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)空氣污染的影響，僅有少量關(guān)注空氣污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，但尚未得出統(tǒng)一結(jié)論。因此，本文利用2008—2020 年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)，除探究霧霾污染是否會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響外，還將創(chuàng)新資源納入研究視角，探究霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制。

本文可能的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是摒棄過(guò)去技術(shù)創(chuàng)新對(duì)空氣污染的單項(xiàng)分析的邏輯框架，納入霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的反向影響進(jìn)行研究。二是將霧霾污染、創(chuàng)新資源（創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新資金）與技術(shù)創(chuàng)新納入同一框架，從理論和實(shí)證兩方面雙重解析霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用渠道與傳導(dǎo)效應(yīng)。

為此，本文隨后的結(jié)構(gòu)安排如下：第三部分是影響機(jī)制分析；第四部分是研究方法、變量和數(shù)據(jù)來(lái)源；第五部分是實(shí)證結(jié)果；第六部分是結(jié)論和政策啟示。

三、影響機(jī)制

近年來(lái)，隨著霧霾污染問(wèn)題頻發(fā)，空氣污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響如同一把“雙刃劍”。如產(chǎn)生抑制效應(yīng)則降低技術(shù)創(chuàng)新水平，反之產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)則導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平提高。一方面，霧霾污染不僅會(huì)影響人類身體健康和心理健康，阻礙高人力資本的空間聚集，降低個(gè)人創(chuàng)新活力[13]，還可能增加企業(yè)環(huán)境保護(hù)投資、擠占企業(yè)研發(fā)投入等渠道抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。另一方面，由于霧霾污染具有外部不經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，當(dāng)所在地的霧霾污染較嚴(yán)重時(shí)，政府部門會(huì)制定相關(guān)政策措施，如收取排污費(fèi)、設(shè)施排污標(biāo)準(zhǔn)等來(lái)約束企業(yè)的行為[1]，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高生存的適應(yīng)性和競(jìng)爭(zhēng)力。可見，霧霾污染基于激勵(lì)機(jī)制可以倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)此，提出假說(shuō)1：

假說(shuō)1：霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有不確定性，取決于抑制效應(yīng)和激勵(lì)效應(yīng)的綜合。

霧霾污染會(huì)通過(guò)創(chuàng)新資源（創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新資金）間接影響技術(shù)創(chuàng)新水平。一方面，在技術(shù)生產(chǎn)過(guò)程中，霧霾污染會(huì)導(dǎo)致研發(fā)人員產(chǎn)生負(fù)面情緒[14]，削弱研發(fā)人員的積極性和創(chuàng)造力，降低創(chuàng)新績(jī)效和產(chǎn)出。此外，相關(guān)研究表明霧霾污染可能會(huì)造成人才流失從而對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生“抑制效應(yīng)”。“抑制效應(yīng)”即霧霾污染會(huì)使得科技創(chuàng)新人才更傾向于離開污染嚴(yán)重地區(qū)，具有創(chuàng)新能力的人才離開會(huì)導(dǎo)致人力資本缺乏，影響創(chuàng)新率和人力資本生產(chǎn)率。另一方面，當(dāng)企業(yè)所在的城市霧霾污染惡化時(shí)，企業(yè)為應(yīng)對(duì)環(huán)境污染和法規(guī)監(jiān)督，不得不增加污染控制支出。在資金不變且有限的情況下，這擠占了企業(yè)為創(chuàng)新預(yù)留的資源，對(duì)創(chuàng)新資金產(chǎn)生擠出效應(yīng)。特別是當(dāng)研發(fā)資金投入到污染制造部門時(shí)，其“擠出”效應(yīng)會(huì)進(jìn)一步惡化環(huán)境質(zhì)量[15]。然而，霧霾污染也可能激勵(lì)企業(yè)改變?cè)械托噬a(chǎn)方式，投入更多創(chuàng)新資源來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新水平。據(jù)此，提出假說(shuō)2：

假說(shuō)2：霧霾污染通過(guò)作用于創(chuàng)新資源（創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新資金）間接影響技術(shù)創(chuàng)新水平，即創(chuàng)新資源具有中介效應(yīng)。

綜上所述，影響機(jī)制如圖1 所示。

圖1 影響機(jī)制圖

四、方法和數(shù)據(jù)

（一）模型構(gòu)建

為對(duì)前文所提研究假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證，本文根據(jù)已有研究關(guān)于霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的分析，構(gòu)建以下模型。

首先，為驗(yàn)證假說(shuō)1，本文建立了霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸模型：

式（1）中，i和t分別表示省份和年份，controls為控制變量，μi、λi和εit分別表示控制了省份、年份固定效應(yīng)和隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

其次，為驗(yàn)證霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，本文借鑒溫忠麟等（2004）[16]的研究，在模型（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型：

式中，Mit為中介變量創(chuàng)新資源，包括創(chuàng)新人力資本（lnrdhp）和創(chuàng)新投資資本（lnrdip）。β1是霧霾污染對(duì)中介變量的效應(yīng)，γ1是控制了中介變量后霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)，γ2是控制了霧霾污染后中介變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)，其余變量保持一致。若β1和γ2均顯著，則表明存在中介效應(yīng)。

（二）變量選擇

1.被解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新（lnTI）。專利作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的輸出，被學(xué)者們廣泛用于衡量技術(shù)創(chuàng)新。相比于其他指標(biāo)，專利申請(qǐng)能更直觀且真實(shí)地反映創(chuàng)新水平[17]。因此，本文選用發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)取對(duì)數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新變量的衡量指標(biāo)。

2.核心解釋變量

霧霾污染（lnAP）。霧霾污染是世界各國(guó)普遍關(guān)注的突出環(huán)境問(wèn)題，直接影響到人類健康和生活質(zhì)量，進(jìn)而影響創(chuàng)新水平。故本研究選取各省PM2.5濃度并進(jìn)行對(duì)數(shù)處理來(lái)表征霧霾污染水平。

3.中介變量

創(chuàng)新資源，包括創(chuàng)新人力資本（lnrdhp）和創(chuàng)新資金（lnrdip），霧霾污染會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新資源流動(dòng)，間接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新造成影響。

創(chuàng)新人力資本。創(chuàng)新人力資本是整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，是創(chuàng)新的基礎(chǔ)驅(qū)動(dòng)要素。R&D 人員全時(shí)當(dāng)量是國(guó)際上通用的用于比較創(chuàng)新人力投入的指標(biāo)，故本文選取R&D 人員全時(shí)當(dāng)量作為創(chuàng)新人力資本的衡量指標(biāo)。

創(chuàng)新資金。創(chuàng)新資金作為重要的創(chuàng)新資源，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有著顯著影響。科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出會(huì)促進(jìn)新技術(shù)的開發(fā)，直接影響創(chuàng)新活動(dòng)[18]，本文選取R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出取對(duì)數(shù)來(lái)衡量創(chuàng)新資金。

4.控制變量

（1）城市化水平（urb）。城市是就業(yè)和投資的集中地，中國(guó)人安土重遷的傳統(tǒng)會(huì)導(dǎo)致他們可能更傾向在家鄉(xiāng)所在省份就業(yè)或者投資，進(jìn)而影響該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平。本文選取城市人口數(shù)與總?cè)丝跀?shù)之比作為城市化水平的測(cè)度指標(biāo)。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）。工業(yè)化進(jìn)程的加速往往伴隨著對(duì)資源的過(guò)度開發(fā)和污染排放的增長(zhǎng)[13]，第二產(chǎn)業(yè)是霧霾污染排放的主要來(lái)源，因此，本文采用第二產(chǎn)業(yè)的增加值占GDP 的比重作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的代理變量。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnpgdp）。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高可以促進(jìn)專業(yè)化分工和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率[19]，進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新，本文以人均GDP 取對(duì)數(shù)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

（4）能源結(jié)構(gòu)（es）。中國(guó)以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)是污染物排放的主要來(lái)源，因此，本文以煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)的比重作為能源結(jié)構(gòu)的衡量變量。

（5）創(chuàng)新政策支持（sub）。創(chuàng)新政策支持對(duì)于創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)推進(jìn)具有重要作用，故選取科教投入占地方政府財(cái)政支出的比重作為衡量創(chuàng)新政策支持的指標(biāo)。

（6）對(duì)外開放水平（fdi）。外商直接投資可以帶來(lái)知識(shí)溢出和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入進(jìn)而影響創(chuàng)新能力，故選取非金融類對(duì)外直接投資額占GDP 比重作為對(duì)外開放水平的衡量指標(biāo)。

（7）環(huán)境規(guī)制水平（regul）。環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施不僅會(huì)促使企業(yè)將污染轉(zhuǎn)移到管制寬松的區(qū)域，造成污染轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢；也可倒逼企業(yè)提高研發(fā)強(qiáng)度，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。因此，本研究以工業(yè)污染廢氣治理投資額占GDP 的比重作為環(huán)境規(guī)制水平的衡量指標(biāo)。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文基于中國(guó)內(nèi)陸30 個(gè)省、自治區(qū)，直轄市（除西藏）2008—2020 年間面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源為The USA Tmospheric Composition Analysis Group、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》等，各變量的統(tǒng)計(jì)特征具體如表1 所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

五、回歸結(jié)果

（一）霧霾污染與技術(shù)創(chuàng)新的回歸分析

表2 為霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果。可以看出，在5%的顯著性水平下，霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著為負(fù)，結(jié)論與Ai 等（2022）[2]一致，原因在于霧霾污染產(chǎn)生的抑制效應(yīng)大于激勵(lì)效應(yīng)。霧霾污染加劇，為滿足環(huán)境規(guī)制的要求，企業(yè)不得不在一定程度上增加對(duì)內(nèi)部污染治理的支出和對(duì)外部污染的防范成本，進(jìn)而影響創(chuàng)新水平。至此，假說(shuō)1得到驗(yàn)證。

表2 霧霾污染與技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

從控制變量看，城市化水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響在1%水平上顯著為正。原因在于城市化水平的提升會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新投入規(guī)模擴(kuò)大，從而提升技術(shù)創(chuàng)新水平[12]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著為正，原因可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)會(huì)吸引更多資源投入進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新水平。能源結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)在5%水平上顯著為正，原因可能是煤炭消費(fèi)比例的提升會(huì)導(dǎo)致空氣污染加重，倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)節(jié)能提效。創(chuàng)新政策支持的回歸系數(shù)顯著為正，原因在于政府的創(chuàng)新政策支持程度越高，越有助于企業(yè)加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新人才的引進(jìn)和培育，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)開展，提高創(chuàng)新水平。環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)顯著為正，原因在于合理的環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)改善生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率，刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[20]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開放水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.替換被解釋變量。為檢驗(yàn)上述結(jié)果的穩(wěn)健性，本文首先采用替換被解釋變量的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。借鑒Zhang 等（2020）[21]的研究，用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)替換被解釋變量進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3 列（1）所示。可以看出，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

2.增加控制變量。在回歸模型中增加教育發(fā)展水平（stu）和金融發(fā)展水平（fina）兩個(gè)控制變量。結(jié)果如表3 列（2）所示，可以看出，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

3.縮短時(shí)間窗口。從理論上講，樣本量越大，結(jié)果越穩(wěn)健，因此，如果我們縮小樣本量的大小并且結(jié)果保持不變，也可以證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性[2]。本文將樣本時(shí)間跨度縮減到2013—2020 年。由于2013 年以來(lái)，中國(guó)政府更加重視環(huán)境保護(hù)，提出“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念，引發(fā)社會(huì)公眾的關(guān)注。為探究不同的發(fā)展周期是否會(huì)產(chǎn)生不同的后果，我們減少時(shí)間樣本重新進(jìn)行回歸，結(jié)果如表3列（3）所示。可以看出，結(jié)果仍然穩(wěn)健。

4.內(nèi)生性檢驗(yàn)。本文分別采用差分GMM 和系統(tǒng)GMM 緩解可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題，結(jié)果如表3 列（4）和列（5）所示。可以看出，霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，并且AR（2）和Hansen-test 的P值均大于0.1，說(shuō)明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的，回歸結(jié)果是科學(xué)可信的。

（三）中介效應(yīng)回歸結(jié)果

表4 為中介效應(yīng)回歸結(jié)果，可以看出，霧霾污染對(duì)創(chuàng)新人力資本以及創(chuàng)新人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)。說(shuō)明霧霾污染通過(guò)創(chuàng)新人力資本的擠出效應(yīng)提升了技術(shù)創(chuàng)新水平。原因在于霧霾污染導(dǎo)致員工離職率上升，流動(dòng)性提高，對(duì)創(chuàng)新人力資本產(chǎn)生擠出效應(yīng)。而創(chuàng)新人力資本投入需要與研發(fā)資金維持在一定比例，創(chuàng)新人力資本降低時(shí)會(huì)導(dǎo)致人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)提高，影響創(chuàng)新成果產(chǎn)出。霧霾污染對(duì)創(chuàng)新資金的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，創(chuàng)新資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)顯著為正。說(shuō)明霧霾污染通過(guò)對(duì)創(chuàng)新資金的擠出效應(yīng)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平降低。原因在于霧霾污染會(huì)提高企業(yè)內(nèi)部污染治理成本和外部污染防治成本，在流動(dòng)資金有限的情況下，企業(yè)可用于研發(fā)的資金減少，使得創(chuàng)新項(xiàng)目難以開展進(jìn)而抑制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平[12]。至此，假說(shuō)2 得到驗(yàn)證。

表4 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

（四）異質(zhì)性分析

為考察霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響是否存在區(qū)域差異，本文將研究樣本進(jìn)一步分為東部和中西部地區(qū)分別進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5 所示。可以看出，東部地區(qū)霧霾污染對(duì)創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新資金的回歸系數(shù)均不顯著，說(shuō)明東部地區(qū)創(chuàng)新資源的中介效應(yīng)不存在。中西部地區(qū)霧霾污染對(duì)創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新資金的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，創(chuàng)新人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)不顯著，創(chuàng)新資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明中西部地區(qū)霧霾污染導(dǎo)致創(chuàng)新資金的擠出進(jìn)而降低技術(shù)創(chuàng)新水平。原因在于中國(guó)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)水平較高，意味著有更多的就業(yè)機(jī)會(huì)、更豐富的教育和醫(yī)療資源、更好的創(chuàng)新條件和更高的收入，創(chuàng)新人才不愿輕易離開。并且東部地區(qū)可以為創(chuàng)新投入提供更大的財(cái)政和政策支持，吸引更多投資者將資金投資于創(chuàng)新層面[2]，從而緩解了霧霾污染對(duì)創(chuàng)新資源的擠出效應(yīng)。而中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和整體福利水平不如東部地區(qū)，霧霾污染加劇會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新資金擠出，而創(chuàng)新人力資本的擠出需要在一定區(qū)間內(nèi)才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響[12]，因此，中西部地區(qū)霧霾污染引起創(chuàng)新資金的擠出效應(yīng)間接降低技術(shù)創(chuàng)新水平。

表5 異質(zhì)性分析

六、結(jié)論及政策啟示

近年來(lái)，霧霾污染已經(jīng)成為中國(guó)政府和社會(huì)公眾廣泛關(guān)注的問(wèn)題。因此，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和綠色發(fā)展戰(zhàn)略背景下，反向探究霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響及作用機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文基于2008—2020年中國(guó)內(nèi)陸30 個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（除西藏）的面板數(shù)據(jù)，探討霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并將創(chuàng)新資源（創(chuàng)新人力資本和創(chuàng)新資金）納入研究視角，探究其影響機(jī)制。主要得出以下結(jié)論：（1）霧霾污染會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新水平；（2）霧霾污染通過(guò)對(duì)創(chuàng)新資源產(chǎn)生擠出效應(yīng)進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新水平；（3）東部地區(qū)霧霾污染對(duì)創(chuàng)新資源的擠出效應(yīng)不顯著，中西部地區(qū)霧霾污染通過(guò)擠出創(chuàng)新資金導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平降低。

基于上述結(jié)論，本文提出以下政策建議：首先，政府應(yīng)制定相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)管政策，并采取有效措施控制霧霾污染和改善空氣質(zhì)量，可以配合市場(chǎng)機(jī)制的作用，減少霧霾污染對(duì)高科技創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資金流失對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利影響。其次，企業(yè)應(yīng)優(yōu)化創(chuàng)新資金和污染治理資金的配置，最大限度減少創(chuàng)新資金的擠出，可以嘗試將技術(shù)創(chuàng)新融入污染防治當(dāng)中，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。此外，可以為創(chuàng)新人才提供良好的創(chuàng)新條件和創(chuàng)新環(huán)境，甚至可以給予適當(dāng)?shù)奈廴狙a(bǔ)貼，以增加人才的忠誠(chéng)度與粘性，提高創(chuàng)新效率和創(chuàng)新產(chǎn)出。最后，發(fā)達(dá)省份應(yīng)更好地運(yùn)用自身資源提升污染防治治理效果，并帶動(dòng)欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展，促進(jìn)互利共贏。中西部省份更應(yīng)注重霧霾污染對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的不利影響，大力發(fā)展可再生能源，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持，并引導(dǎo)企業(yè)增加創(chuàng)新資源投入，提升技術(shù)創(chuàng)新水平。