中國(guó)碳排放權(quán)交易政策效應(yīng)研究綜述

摘要：碳排放權(quán)交易作為實(shí)現(xiàn)中國(guó)“雙碳”目標(biāo)的重要政策工具之一，近年來(lái)一直是國(guó)內(nèi)外的熱門(mén)研究話題。通過(guò)利用Citespace軟件以及傳統(tǒng)文獻(xiàn)歸納方法對(duì)中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的研究熱點(diǎn)、演變進(jìn)程以及未來(lái)研究趨勢(shì)進(jìn)行研究，研究表明：（1）近年來(lái)相關(guān)發(fā)文量持續(xù)增加，外文文獻(xiàn)數(shù)量較多且期刊的質(zhì)量普遍較高；（2）有關(guān)碳交易政策對(duì)中國(guó)出口和碳市場(chǎng)的研究正在逐漸減少，而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消耗和綠色技術(shù)創(chuàng)新等方面的研究逐漸增加，成為當(dāng)前較熱的研究方向；（3）中國(guó)碳交易政策在環(huán)境管理、空氣污染和綠色創(chuàng)新等方面是未來(lái)的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。未來(lái)可以從研究方法創(chuàng)新化、研究方向多樣化、多學(xué)科融合等角度對(duì)碳交易政策效應(yīng)展開(kāi)更加深入的分析和研究。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；綠色創(chuàng)新；Citespace

中圖分類(lèi)號(hào)：G35文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0引言

為解決全球溫室氣體排放難題，1997年12月《京都議定書(shū)》提出將二氧化碳排放權(quán)作為商品投放交易。這種以二氧化碳為主的排放權(quán)交易稱(chēng)為“碳排放交易”，簡(jiǎn)稱(chēng)“碳交易”。目前碳排放權(quán)交易政策已被許多國(guó)家廣泛應(yīng)用，成為實(shí)現(xiàn)碳減排最有效工具之一。作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)積極參與全球環(huán)境治理工作，并實(shí)施了一系列實(shí)現(xiàn)碳減排的有效措施。2011年10月，國(guó)家發(fā)改委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶4個(gè)直轄市，外加湖北（武漢）、廣東（廣州）、深圳等7個(gè)省市，開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作。直到2021年中國(guó)全國(guó)碳交易市場(chǎng)正式開(kāi)啟。近十年以來(lái)，中國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放下降34.4%，扭轉(zhuǎn)了二氧化碳排放快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2023年11月，英國(guó)氣候科學(xué)與政策網(wǎng)站“碳簡(jiǎn)報(bào)”發(fā)布分析報(bào)告稱(chēng)，由于新型低碳能源裝置安裝的創(chuàng)紀(jì)錄增長(zhǎng)，中國(guó)的二氧化碳排放量將在2024年減少，并可能面臨結(jié)構(gòu)性下降。

2022年習(xí)近平主席在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上正式提出“雙碳”目標(biāo)，即2030年前達(dá)到碳峰值、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。基于“雙碳”背景，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者開(kāi)始對(duì)中國(guó)碳交易政策與碳排放進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)碳交易試點(diǎn)政策可以顯著降低各試點(diǎn)地區(qū)碳排放強(qiáng)度，提高碳排放效率，并存在空間溢出效應(yīng)[1]。隨著政策實(shí)施的深入，學(xué)者們開(kāi)始慢慢關(guān)注碳交易政策對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)各方面的影響，發(fā)現(xiàn)碳市場(chǎng)制度建設(shè)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變量長(zhǎng)期穩(wěn)態(tài)水平具有正向調(diào)控功效，有利于牽引經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型[2]。此外，研究發(fā)現(xiàn)，碳交易政策對(duì)企業(yè)的出口、綠色技術(shù)創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展績(jī)效等方面均存在促進(jìn)作用[3]。

碳交易政策是當(dāng)前的熱點(diǎn)研究問(wèn)題，已有相關(guān)研究成果中，有的學(xué)者利用傳統(tǒng)綜述寫(xiě)作手法，梳理歸納碳交易相關(guān)研究進(jìn)展[4]。陸敏等[5]從碳排放交易初始配額分配機(jī)制、碳排放交易的價(jià)格機(jī)制和碳排放交易產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等3個(gè)方面對(duì)國(guó)內(nèi)外的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了整理評(píng)述，指出未來(lái)中國(guó)碳排放交易的研究方向。有的研究則結(jié)合知識(shí)圖譜分析對(duì)碳交易相關(guān)研究進(jìn)行梳理，王韶華等[6]使用Bib?liometric針對(duì)WOS核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)知網(wǎng)CNKI的高質(zhì)量文獻(xiàn)進(jìn)行科學(xué)知識(shí)圖譜可視化分析，對(duì)研究對(duì)象和研究方法的演進(jìn)邏輯進(jìn)行梳理。但從總體來(lái)看，利用文獻(xiàn)計(jì)量圖譜分析方法，針對(duì)碳交易政策效應(yīng)的研究綜述較少。

基于此，這里參考以往文獻(xiàn)利用Citespace軟件對(duì)2011—2023年碳排放權(quán)交易政策效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，并梳理其重要研究進(jìn)展，追蹤該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和研究前沿，厘清不同時(shí)期研究熱點(diǎn)以及熱點(diǎn)之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[7]。這不僅有利于研究者們更好地把握該領(lǐng)域的動(dòng)態(tài)變化和發(fā)展趨勢(shì)，而且有助于決策者們更好地把握碳交易政策帶來(lái)的政策效應(yīng)，從而從整體上作出進(jìn)一步系統(tǒng)地優(yōu)化，具有重要的學(xué)術(shù)意義和實(shí)際價(jià)值。

1研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1研究方法

這里選取文獻(xiàn)計(jì)量分析中常用的Citespace軟件作為本次研究的主要分析工具。Citespace是美國(guó)德雷塞爾大學(xué)陳超美教授開(kāi)發(fā)的一款文獻(xiàn)分析軟件，它是通過(guò)分析信息知識(shí)單元的相似性和量度，選擇不同元素繪制不同的知識(shí)圖譜，從而可以將相關(guān)文獻(xiàn)的演化路徑、發(fā)展前沿和研究熱點(diǎn)進(jìn)行可視化[8]。Citespace利用計(jì)算機(jī)算法和交互式可視化節(jié)約了人工成本，注重從整體到局部，將來(lái)自不同學(xué)派和不同視角的這種學(xué)術(shù)鑒定予以綜合歸納，極大地減少專(zhuān)家撰寫(xiě)的系統(tǒng)綜述中的個(gè)人偏見(jiàn)[8]。利用Citespace中的共被引網(wǎng)絡(luò)分析、時(shí)間線可視化和結(jié)構(gòu)變異分析等功能，制作科學(xué)知識(shí)圖譜，探討碳交易政策效應(yīng)的演變趨勢(shì)、研究熱點(diǎn)及發(fā)展前沿。

1.2數(shù)據(jù)來(lái)源

以下以CNKI和Web of Science核心合集作為樣本數(shù)據(jù)源。首先利用中國(guó)知網(wǎng)的高級(jí)檢索功能，將主題設(shè)置為“碳交易政策效應(yīng)”，時(shí)間范圍設(shè)置在2014年1月—2023年12月，篩選出文獻(xiàn)來(lái)源為CNKI中SCI、EI、北大核心、CSSCI和CSCD期刊，最終得到相關(guān)文獻(xiàn)42篇。同樣利用WOS數(shù)據(jù)庫(kù)的高級(jí)搜索功能，設(shè)置檢索條件為“TS=（China carbon emission trading policy effect）”，設(shè)置時(shí)間范圍為2014年1月—2023年12月，同時(shí)篩選文獻(xiàn)來(lái)源為SSCI，最終檢索得到文獻(xiàn)791篇。

1.3文獻(xiàn)總體特征

這里對(duì)CNKI和Web of Science中檢索得到的碳交易政策效應(yīng)相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文量和期刊來(lái)源進(jìn)行分析。從圖1中可以明顯發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)的總發(fā)文量逐年增加，且繼2020年9月中國(guó)“雙碳”目標(biāo)明確提出后，碳交易政策效應(yīng)文獻(xiàn)量明顯有大幅度上升，且2021年以后仍有較多的發(fā)文量，說(shuō)明碳交易政策效應(yīng)目前仍是熱門(mén)研究主題。此外，大部分有關(guān)中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的研究來(lái)自外文文獻(xiàn)，且外文文獻(xiàn)發(fā)文時(shí)間較早于中文文獻(xiàn)。2016年以前相關(guān)文獻(xiàn)均為英文，從2020年開(kāi)始，有關(guān)碳交易政策效應(yīng)的中文文獻(xiàn)開(kāi)始增加。

從論文發(fā)表的期刊來(lái)看，國(guó)內(nèi)期刊主要集中在《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》《中國(guó)環(huán)境科學(xué)》等，外文文獻(xiàn)則主要來(lái)源《SUSTAINABILITY》《JOURNAL OF CLEANER PRODUCTION》等期刊。從期刊的影響因子來(lái)看，國(guó)內(nèi)外期刊的影響因子普遍均較強(qiáng)，國(guó)外期刊不僅有關(guān)中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的論文發(fā)表較多，且期刊質(zhì)量也較高，見(jiàn)表1。

2中國(guó)碳交易政策效應(yīng)研究熱點(diǎn)及演進(jìn)進(jìn)程

這里利用Citespace軟件中的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜、關(guān)鍵詞聚類(lèi)以及時(shí)間線演變圖譜對(duì)中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的研究熱點(diǎn)與演進(jìn)進(jìn)程進(jìn)行分析。

2.1關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

利用Citespace軟件對(duì)中文文獻(xiàn)做關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，其中節(jié)點(diǎn)越大的表示該關(guān)鍵詞與其他關(guān)鍵詞有更多的共現(xiàn)關(guān)系，具有更高的相關(guān)性，從而可以突出那些在關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中具有最重要關(guān)系的關(guān)鍵詞。從圖2中可以發(fā)現(xiàn)，“碳交易”與其他詞的關(guān)聯(lián)度最高，其次是“碳交易”“政策評(píng)估”“中介效應(yīng)”“政策效應(yīng)”“雙重差分”“污染減排”“減排效應(yīng)”“碳減排”等，其中“碳交易”和“政策評(píng)估”是突現(xiàn)詞，意味著這個(gè)時(shí)間段這2個(gè)關(guān)鍵詞在整個(gè)演進(jìn)進(jìn)程中具有重要意義。從圖中關(guān)鍵詞的分布可以大致將有關(guān)碳交易的研究分成兩大類(lèi)，“碳交易”一詞的左邊主要是有關(guān)碳的研究，而在“碳交易”一詞的右邊主要是有關(guān)政策效應(yīng)的研究。

由于檢索得到的外文文獻(xiàn)數(shù)量較多，因此Citespace軟件畫(huà)出的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵詞也較多，如圖3所示。有關(guān)碳交易政策效應(yīng)的外文文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻率較高的關(guān)鍵詞有“co2 emissions”“China”“impact”“economic growth”“energy consump?tion”“trade”“carbon emissions”“policy”等，其中“co2emissions”“efficiency”“impacts”是突現(xiàn)詞，說(shuō)明碳排放、利用效率和政策效應(yīng)的研究在中國(guó)碳交易政策效應(yīng)整個(gè)研究進(jìn)程中產(chǎn)生了比較的重要的影響。從整體上看，外文文獻(xiàn)主要集中在對(duì)碳交易政策在碳減排、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消耗等方面的影響研究。

2.2時(shí)序演變分析

利用Citespace的關(guān)鍵詞聚類(lèi)功能，得到的結(jié)果與前面關(guān)鍵詞共線網(wǎng)絡(luò)分析的結(jié)果相似，將中文文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞劃分為兩類(lèi)，分別是“政策評(píng)估”“協(xié)同減排”。然后使用Citespace軟件菜單欄中的Layout中的“Timeline”功能，可以顯示出每一類(lèi)的演進(jìn)過(guò)程。通過(guò)對(duì)碳交易相關(guān)文獻(xiàn)的時(shí)序演變分析得到第一類(lèi)主要是有關(guān)碳交易政策效應(yīng)的計(jì)量研究，出現(xiàn)的重要關(guān)鍵詞有“雙重差分”“中介效應(yīng)”和“經(jīng)濟(jì)效應(yīng)”等。第二類(lèi)則是評(píng)估碳交易在減少碳排放同時(shí)的協(xié)同效應(yīng)，出現(xiàn)的重要關(guān)鍵詞有“能源強(qiáng)度”“路徑優(yōu)化”等。從時(shí)間的角度上來(lái)看，2020年有關(guān)碳交易政策的研究明顯增加，研究角度也呈現(xiàn)多樣化，有學(xué)者開(kāi)始研究碳交易的政策效應(yīng)和中介效應(yīng)，尤其是其在電力行業(yè)中的協(xié)同減排作用。從時(shí)間線節(jié)點(diǎn)的延續(xù)來(lái)看，對(duì)中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的路徑優(yōu)化和碳交易政策對(duì)能源效率和能耗結(jié)構(gòu)的影響研究是目前較熱的話題。

同樣地，利用Citespace的聚類(lèi)功能將有關(guān)碳交易政策效應(yīng)研究的外文文獻(xiàn)劃分為10類(lèi)，分別是“carbon tax”“economic growth”“quasi-natural experi?ment”“structural decomposition analysis”“environ?mental regulation”“green total factor productivity”“carbon emissions”“personal carbon trading”“energyintensity”和“policy effect”。在2016年以前主要圍繞對(duì)中國(guó)碳交易政策在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、碳排放、碳貿(mào)易、碳稅、能源等方面的影響研究；2017—2019年期間開(kāi)始出現(xiàn)了對(duì)碳交易政策的相關(guān)實(shí)證研究，這與中文文獻(xiàn)的演進(jìn)過(guò)程相似，主要是關(guān)于碳排放政策的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)和影響效應(yīng)。2019—2023年期間，有關(guān)碳交易政策對(duì)中國(guó)出口和碳市場(chǎng)的研究逐漸減少，而有關(guān)碳交易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境管理、和綠色技術(shù)創(chuàng)新等方面的研究成為了當(dāng)前較熱的話題。

3中國(guó)碳交易政策效應(yīng)未來(lái)研究趨勢(shì)

Citespace軟件的關(guān)鍵詞突現(xiàn)展現(xiàn)的是在一段時(shí)間內(nèi)，文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻率極高的關(guān)鍵詞，這些關(guān)鍵詞在一定程度上反映了該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和前沿動(dòng)態(tài)。因此這里利用Citespace軟件的關(guān)鍵詞突現(xiàn)研究中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的未來(lái)研究趨勢(shì)。由于檢索得到的中文文獻(xiàn)數(shù)量較少，因此突現(xiàn)詞較少，不利于分析，因此這里僅對(duì)外文文獻(xiàn)做關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析。

從圖4中可以看出，有25個(gè)關(guān)鍵詞是突現(xiàn)詞。圖中時(shí)間線上的深色加粗橫線標(biāo)記表示該關(guān)鍵詞在該研究領(lǐng)域的核心地位和受關(guān)注程度，橫線的長(zhǎng)短則表示該關(guān)鍵詞的熱度持續(xù)時(shí)間，表明該關(guān)鍵詞在這個(gè)時(shí)間區(qū)間里是研究熱點(diǎn)。可以發(fā)現(xiàn)，突現(xiàn)性較強(qiáng)的關(guān)鍵詞有“carbon dioxide emissions”“driving forces”“carbon”“emission trading scheme”和“pollu?tion”等，其中“carbon dioxide emissions”的突現(xiàn)性最強(qiáng)，表明對(duì)碳交易政策對(duì)二氧化碳排放的影響研究是重點(diǎn)內(nèi)容，這與前面的分析相符。從突現(xiàn)時(shí)間序列來(lái)看，2018年之前出現(xiàn)的突現(xiàn)詞有氣候政策、氣候變化、碳、分配、污染、國(guó)際貿(mào)易、投入產(chǎn)出分析、消耗；2019—2021年之間出現(xiàn)的突現(xiàn)詞有減排、驅(qū)動(dòng)力、結(jié)構(gòu)分解分析、碳排放權(quán)交易政策、不確定性、能源強(qiáng)度、區(qū)域、產(chǎn)出；2022年之后出現(xiàn)的突現(xiàn)詞有環(huán)境管理、空氣污染和綠色創(chuàng)新。從突現(xiàn)詞影響時(shí)期來(lái)看，前期熱度持續(xù)時(shí)期最長(zhǎng)的關(guān)鍵詞是“input-output analysis”，說(shuō)明前期主要的研究熱點(diǎn)是關(guān)于碳的投入產(chǎn)出分析；前期熱度持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的關(guān)鍵詞是“emission trading scheme”，說(shuō)明中期的研究熱點(diǎn)則集中對(duì)碳排放交易政策的分析；2021年之后出現(xiàn)的突現(xiàn)詞有環(huán)境管理、空氣污染和綠色創(chuàng)新，突現(xiàn)時(shí)長(zhǎng)一直延續(xù)到2023年，表明中國(guó)碳交易政策在環(huán)境管理、空氣污染和綠色創(chuàng)新是未來(lái)的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。

4中國(guó)碳交易政策效應(yīng)重要研究進(jìn)展

通過(guò)梳理中國(guó)碳交易政策效應(yīng)近10多年的相關(guān)文獻(xiàn)，同時(shí)結(jié)合前面的分析結(jié)論，將中國(guó)碳交易政策效應(yīng)劃分了兩大塊主要研究?jī)?nèi)容，一個(gè)是碳交易政策對(duì)二氧化碳排放量的影響效應(yīng)研究；另一個(gè)是碳交易政策帶來(lái)的其他經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

4.1中國(guó)碳交易政策對(duì)CO2排放量的影響研究

碳交易政策可以控制一個(gè)國(guó)家的碳排放量，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)“雙碳”目標(biāo)重要政策手段之一。目前關(guān)于碳交易政策對(duì)二氧化碳排放量的實(shí)證研究比較豐富，有的學(xué)者從宏觀層面進(jìn)行分析，以試點(diǎn)城市為研究對(duì)象來(lái)考察碳交易的政策效應(yīng)[9]；有的學(xué)者則從微觀層面，以當(dāng)?shù)毓I(yè)和上市企業(yè)的碳排放量作為研究對(duì)象[10]。無(wú)論是宏觀層面還是微觀層面，研究均表明中國(guó)碳交易政策對(duì)減少碳排放總量有顯著影響。此外，碳交易政策不僅對(duì)能實(shí)現(xiàn)碳減排，而且對(duì)其他污染物存在協(xié)同減排效應(yīng)。研究表明：碳交易政策在一定程度上可以減少PM2.5濃度，存在共同效益；試點(diǎn)地區(qū)的二氧二硫相較于其他地區(qū)也存在明顯的下降趨勢(shì)[11]。因此，旨在解決氣候變化的碳交易政策同樣可以幫助解決空氣污染問(wèn)題，并且如果有可能將該計(jì)劃擴(kuò)展到覆蓋目前碳交易政策沒(méi)有覆蓋的來(lái)源的排放，如家庭供暖和秸稈燃燒，也將獲得顯著的好處[12]。在堅(jiān)定不移地支持碳交易政策的同時(shí)，還要注意碳排放政策與其他空氣污染政策之間協(xié)調(diào)關(guān)系，將政策效益發(fā)揮到最大。而隨著推出碳交易政策和碳市場(chǎng)的成熟，共同利益也會(huì)相應(yīng)增加。

碳交易政策效應(yīng)具有區(qū)域異質(zhì)性和溢出效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)碳交易政策在環(huán)境執(zhí)法和市場(chǎng)化程度較高的區(qū)域表現(xiàn)更好，而在碳交易量較大、碳交易價(jià)格較高的地區(qū)，中國(guó)碳交易政策試點(diǎn)的共同效益更大。那些實(shí)施碳交易政策的試點(diǎn)地區(qū)對(duì)未試點(diǎn)地區(qū)表現(xiàn)出一定的溢出效應(yīng)，碳交易試點(diǎn)政策在抑制本地區(qū)碳排放強(qiáng)度的基礎(chǔ)上，通過(guò)空間溢出效應(yīng)對(duì)鄰近地區(qū)也有約束力度；而考慮到“污染避風(fēng)港效應(yīng)”和“大氣運(yùn)動(dòng)效應(yīng)”的影響，政策的實(shí)施可能損害鄰近的城市。因此，在實(shí)施該政策時(shí)需要綜合考慮其對(duì)其他地區(qū)的潛在影響，減少負(fù)面溢出效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境公正和降低政策的低效。

除了上述的碳交易政策對(duì)二氧化碳排放量的直接影響，通過(guò)機(jī)制分析和中介效應(yīng)分析發(fā)現(xiàn)碳交易政策還可以通過(guò)發(fā)展綠色金融和激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[13]、提高城市創(chuàng)新能力和改變當(dāng)?shù)毓I(yè)企業(yè)選址選擇等對(duì)碳排放產(chǎn)生間接影響。因此國(guó)家在實(shí)施和調(diào)整碳交易政策時(shí)，可以考慮從多個(gè)路徑增加政策效應(yīng)，使得效益最大化。

4.2中國(guó)碳交易政策的相關(guān)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

碳交易政策除了對(duì)空氣污染有著顯著的影響，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中也發(fā)揮了一定的作用。首先是對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，碳交易政策可以顯著促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新，并隨著時(shí)間的推移，這種積極影響還會(huì)持續(xù)增加[14]。此外，碳交易政策在一定程度上還促進(jìn)了企業(yè)的其他相關(guān)技術(shù)的創(chuàng)新。研究發(fā)現(xiàn)：碳交易政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量有顯著的積極影響，但對(duì)創(chuàng)新數(shù)量、低質(zhì)量創(chuàng)新和高質(zhì)量創(chuàng)新的影響依次減少，且只對(duì)國(guó)有股份公司、大型企業(yè)和東區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新數(shù)量和高質(zhì)量的創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用[15]。碳交易政策在一定程度上還促進(jìn)了低碳能源的發(fā)展，未來(lái)中國(guó)碳交易政策對(duì)風(fēng)能等低碳能源投資的支持程度與碳價(jià)格的演變密切相關(guān)[16]。一方面，中國(guó)需擴(kuò)大碳排放交易實(shí)體的范圍，豐富碳排放交易形式，降低交易成本；允許更多的企業(yè)參與其中，充分利用碳交易的市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新；為碳排放交易實(shí)體提供良好的市場(chǎng)平臺(tái)，在市場(chǎng)導(dǎo)向下，從成本和效益的角度，引導(dǎo)碳市場(chǎng)的參與者選擇低碳技術(shù)。另一方面，改變公共消費(fèi)理念，促進(jìn)綠色消費(fèi)理念的形成。推廣綠色消費(fèi)理念，有助于通過(guò)增加低碳需求，加強(qiáng)碳交易政策對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的推廣。同時(shí)，綠色消費(fèi)理念可以引導(dǎo)更多的資金進(jìn)入低碳技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。

試點(diǎn)碳排放交易政策還具有就業(yè)雙重紅利。研究發(fā)現(xiàn)碳交易政策導(dǎo)致了就業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，增加了就業(yè)機(jī)會(huì)[17]。因此，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的碳排放交易政策，在一定程度上是中國(guó)緩解環(huán)境壓力、實(shí)現(xiàn)潛在經(jīng)濟(jì)效益的重要政策工具，同時(shí)也可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和低碳社會(huì)轉(zhuǎn)型。此外，碳交易政策可以促進(jìn)企業(yè)勞動(dòng)收入份額，碳市場(chǎng)激勵(lì)程度越大、企業(yè)面臨的環(huán)境規(guī)制行政處罰力度較小、減排設(shè)備的研發(fā)資金更充分時(shí)，碳排放權(quán)交易對(duì)企業(yè)勞動(dòng)收入份額的提升作用更強(qiáng)[18]；碳排放權(quán)交易政策還能通過(guò)促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新和緩解企業(yè)融資約束進(jìn)而影響企業(yè)出口，市場(chǎng)化程度發(fā)揮了協(xié)同效應(yīng)，與碳排放權(quán)交易政策共同促進(jìn)了企業(yè)出口。此外，碳交易政策可以通過(guò)增加勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[19]，通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有利于提高低碳技術(shù)創(chuàng)新的傳輸效率。低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以為碳市場(chǎng)發(fā)揮作用提供基本環(huán)境。此外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)也增加了對(duì)低碳技術(shù)的需求。因此，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)碳減排，可以實(shí)現(xiàn)低碳技術(shù)創(chuàng)新下的雙贏局面。

對(duì)于中國(guó)碳交易市場(chǎng)的未來(lái)，中國(guó)需要重點(diǎn)完善全國(guó)碳排放交易體系，不斷完善市場(chǎng)和創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)。此外，有必要建立嚴(yán)格的碳排放許可貿(mào)易機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制。要將更多的行業(yè)納入碳排放交易范圍，建立更完善的碳排放核算和管理企業(yè)體系。此外，中國(guó)政府應(yīng)形成一套整套嚴(yán)格的生態(tài)環(huán)境保護(hù)和行政政策，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)資源可持續(xù)發(fā)展的有效配置。

5總結(jié)與展望

基于“雙碳”背景下，近10年來(lái)中國(guó)碳交易政策的相關(guān)研究不斷增加，通過(guò)文獻(xiàn)檢索發(fā)現(xiàn)，大部分文獻(xiàn)來(lái)自于外文期刊，且期刊質(zhì)量普遍較高，說(shuō)明碳交易政策是近幾年的熱點(diǎn)研究話題，其具有較大的研究?jī)r(jià)值。通過(guò)聚焦于中國(guó)碳交易政策效應(yīng)，對(duì)碳交易政策試行之后的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析和梳理，發(fā)現(xiàn)不同時(shí)期對(duì)中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的研究的側(cè)重點(diǎn)略有不同，初期主要集中研究碳交易政策在貿(mào)易、二氧化碳排放、氣候變化、碳市場(chǎng)、工業(yè)等方面的影響研究，到了后期有關(guān)碳交易政策對(duì)中國(guó)出口和碳市場(chǎng)的研究逐漸減少，有關(guān)碳交易政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源消耗、能耗結(jié)構(gòu)和綠色技術(shù)創(chuàng)新等方面的研究逐漸增加，成為當(dāng)前較熱的研究方向。通過(guò)對(duì)碳交易政策效應(yīng)研究的未來(lái)趨勢(shì)進(jìn)行分析，得到中國(guó)碳交易政策在環(huán)境管理、空氣污染和綠色創(chuàng)新等方面是未來(lái)的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。由于中國(guó)正式開(kāi)始實(shí)施碳交易政策的時(shí)間較短，因此有關(guān)碳交易政策效應(yīng)的研究還存在許多值得深入思考和挖掘的地方，以下對(duì)碳交易政策提出幾點(diǎn)展望：

首先，研究?jī)?nèi)容方面，從碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和綠色創(chuàng)新等方面入手。碳排放權(quán)具有一定商品屬性。一方面，碳交易試點(diǎn)政策通過(guò)企業(yè)成本壓力效應(yīng)對(duì)高碳排放企業(yè)產(chǎn)生影響，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；另一方面，碳交易試點(diǎn)政策通過(guò)利益驅(qū)動(dòng)效應(yīng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響。低碳排放企業(yè)通過(guò)出售碳配額獲得額外利潤(rùn)和研發(fā)經(jīng)費(fèi)，低碳技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的最有效途徑，逐利性引發(fā)低碳排放企業(yè)持續(xù)加大對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)力度，導(dǎo)致新的工藝、新的材料等出現(xiàn)，進(jìn)而帶動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。因此這方面的研究具有現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)意義。

其次，研究對(duì)象方面，探索更多的研究方向，從多視角分析問(wèn)題。目前研究已經(jīng)對(duì)碳交易政策在碳減排、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新、空氣污染和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等方面進(jìn)行了實(shí)證分析。隨著碳交易政策持續(xù)實(shí)施，中國(guó)碳交易政策在其他方面的影響效應(yīng)同樣值得思考和分析，例如民生福祉，社會(huì)福利等。同時(shí)可以利用多視角來(lái)綜合分析中國(guó)碳交易政策效應(yīng)，有利于更加全面地了解碳交易政策的內(nèi)在影響機(jī)制。

最后，研究視角方面，可以從方法層面進(jìn)行創(chuàng)新，引入更多新技術(shù)。中國(guó)的碳交易政策涉及到生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各個(gè)方面，涉及到的影響因素繁雜，因此需要精準(zhǔn)的模型來(lái)對(duì)碳交易政策效應(yīng)作更加精確的分析，傳統(tǒng)單一的方法在應(yīng)用時(shí)需要滿足較強(qiáng)的假設(shè)，在實(shí)際研究中是否能得到驗(yàn)證有待商榷。因此，如何將傳統(tǒng)方法與新技術(shù)進(jìn)行耦合，增加結(jié)果的準(zhǔn)確性和穩(wěn)健性，也是未來(lái)亟待解決的問(wèn)題；提升理論基礎(chǔ)，使用多學(xué)科交叉理論融入實(shí)證分析中。中國(guó)碳交易政策效應(yīng)的研究涉及的領(lǐng)域廣泛，這也就決定了其需要結(jié)合多學(xué)科理論知識(shí)進(jìn)行分析。目前有關(guān)碳交易政策效應(yīng)的研究中結(jié)合多學(xué)科理論的文獻(xiàn)較少，碳交易政策效應(yīng)的理論構(gòu)建方面還不夠成熟。此外，結(jié)合多學(xué)科可以幫助研究人員從更加新穎的角度看待碳交易政策，使得分析更全面且深入。

參考文獻(xiàn)：

[1]趙沁娜，李航.碳交易試點(diǎn)政策對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響效應(yīng)與作用機(jī)制：來(lái)自準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].世界地理研究，2023（12）：1-19.

[2]程郁泰，肖紅葉.中國(guó)碳排放權(quán)交易政策的經(jīng)濟(jì)與減排效應(yīng)研究[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2023（7）：61-74.

[3]劉鎧豪，佟家棟，申雅茹.市場(chǎng)導(dǎo)向型低碳政策可以促進(jìn)企業(yè)出口嗎：來(lái)自碳排放權(quán)交易政策的證據(jù)[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2023（9）：88-105.

[4]王志亮，畢麗偉.企業(yè)節(jié)能減排的碳交易市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)效應(yīng)研究綜述[J].商業(yè)會(huì)計(jì)，2022（18）：13-18.

[5]陸敏，趙湘蓮，李巖巖.碳排放交易國(guó)內(nèi)外研究熱點(diǎn)問(wèn)題綜述[J].中國(guó)科技論壇，2012（4）：129-134.

[6]王韶華，楊志葳，張偉，等.“雙碳”背景下碳排放國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究綜述：基于科學(xué)知識(shí)圖譜可視化及發(fā)展脈絡(luò)梳理[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2023，39（12）：222-229.

[7]王清榮，李陽(yáng)兵，趙雯欣，等.近30年來(lái)三峽庫(kù)區(qū)土地利用與生態(tài)環(huán)境效應(yīng)研究熱點(diǎn)演變及展望：基于Citespace的文獻(xiàn)可視化分析[J].生態(tài)學(xué)報(bào)，2024（5）：1-15.

[8]陳超美，李杰.科學(xué)知識(shí)前沿圖譜實(shí)踐[M].高等教育出版社，北京：2018.

[9]Dong Z，Xia C，F(xiàn)ang K，et al.Effect of the carbon emis?sions trading policy on the co-benefits of carbon emis?sions reduction and air pollution control[J].Energy Pol?icy，2022（165）：112998.

[10]Shen J，Tang P，Zeng H.Does china's carbon emission trading reduce carbon emissions？Evidence from listed firms[J].Energy for Sustainable Development，2020（59）：120-129.

[11]曾詩(shī)鴻，李璠，翁智雄，等.我國(guó)碳交易試點(diǎn)政策的減排效應(yīng)及地區(qū)差異[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2022，42（4）：1922-1933.

[12]Liu J，Woodward R T，Zhang Y.Has carbon emissions trading reduced PM2.5 in china？[J].Environmental Sci?enceamp;Technology，2021，55（10）：6631-6643.

[13]周迪，劉奕淳.中國(guó)碳交易試點(diǎn)政策對(duì)城市碳排放績(jī)效的影響及機(jī)制[J].中國(guó)環(huán)境科學(xué)，2020（1）：453-464.

[14]Liu Z，Sun H.Assessing the impact of emissions trad?ing scheme on low-carbon technological innovation：Ev?idence from china[J].Environmental Impact Assess?ment Review，2021（89）：106589.

[15]Hu J，Pan X，Huang Q.Quantity or quality？The im?pacts of environmental regulation on firms'innovation-quasi-natural experiment based on china's carbon emissions trading pilot[J].Technological Forecasting and Social Change，2020（158）：120122.

[16]Mo J，Agnolucci P，Jiang M，et al.The impact of chi?nese carbon emission trading scheme（ets）on low car?bon energy（lce）investment[J].Energy Policy，2016（89）：271-283.

[17]Yang X，Jiang P，Pan Y.Does china's carbon emission trading policy have an employment double dividend and a porter effect？[J].Energy Policy，2020（142）：111492.

[18]李穎，胡榕.碳排放權(quán)交易對(duì)企業(yè)勞動(dòng)收入份額的影響研究[J].外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2023（6）：53-67.

[19]王全意，陶麒宇.碳交易試點(diǎn)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響及區(qū)域差異性分析[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)），2023，37（11）：64-75.

A Review on the Effects of Carbon Emission Trading Policies in China：Literature Visualization Analysis based on Citespace

LI Yushu，NIU Chengying

（School of Statistics and Data Science，Lanzhou University of Finance and Economics，Lanzhou Gansu 730020，China）

Abstract：Carbon emission trading，as one of the important policy tools to achieve China's\"dual carbon\"goal，has been a hot research topic at home and abroad in recent years.Through the use of Citespace software and tradi?tional literature induction methods to study the research hotspots，evolution process and future research trends of China's carbon trading policy effects，The results show that：（1）in recent years，the number of relevant papers con?tinues to increase，and the number of foreign literature is relatively large and the quality of journals is generally high;（2）The research on China's export and carbon market related to carbon trading policy is gradually decreasing，while the research on economic growth，energy consumption and green technology innovation is gradually increas?ing，becoming the current hot research direction;（3）China's carbon trading policy will be the key research content in the future in terms of environmental management，air pollution and green innovation.In the future，more in-depth analysis and research on the effects of carbon trading policies can be carried out from the perspectives of inno?vative research methods，diversified research directions and multidisciplinary integration.

Keywords：carbon emission trading;economic growth;green innovation;citespace