特種設備安全智慧監管新模式與實現路徑研究

徐 峰

（1.浙江省特種設備科學研究院 杭州 310020）

（2.浙江省特種設備安全檢測技術研究重點實驗室 杭州 310020）

黨的二十大報告指出，要推進國家安全治理體系和治理能力現代化，堅決維護國家安全和社會穩定，推進公共安全等重要領域安全監管[1]。2022年6月，國務院在《關于加強數字政府建設的指導意見》中特別強調，要構建數字化、智能化的政府運行新形態，以推進智慧監管來提升市場監管能力，以推動數字化治理模式創新來提升社會管理能力，以優化利企便民數字化服務來提升公共服務能力[2]。2021年，浙江省委提出全面推進數字化改革，為浙江高質量發展建設共同富裕示范區提供強勁動力。特種設備安全事關人民群眾生命安危，事關社會經濟高質量發展，當前特種設備數量持續保持高增長趨勢，新技術、新材料、新工藝層出不窮，老舊設備快速增加，各類風險因素疊加導致人機矛盾逐步放大，特種設備整體風險水平居高難下。推進特種設備智慧監管改革，是當前形勢下貫徹黨中央和省委省政府決策部署的具體行動，也是創新監管方式、補齊安全監管短板弱項的重要舉措。

1 特種設備安全智慧監管研究現狀

1.1 國外研究現狀

對于特種設備，國外暫無統一的定義，鍋爐、電梯等設備的監管職能被分配到政府部門或非營利組織等。雖然特種設備智慧監管體系研究少有涉及，但是單一種類的特種設備智慧監管機制和技術研究起步較早，如歐盟長期以來非常重視電梯的數字化監管，從20世紀90年代開始陸續發布了《電梯、自動扶梯和自動人行道的數據監視和記錄規范》《乘客電梯和載貨電梯的遠程報警》等物聯網相關標準，有效提升了電梯監管效能[3]。美國早在半個世紀前開始研究工業鍋爐燃燒控制系統，通過對鍋爐燃料和空氣供給、燃燒工況等進行自動控制，實現降低鍋爐能耗、提升運行經濟性的目的。美國機械工程師學會（ASME）和美國石油學會（API）自1991年開始陸續發布了核電廠、火電廠、壓力容器等多個基于風險的檢驗（RBI）指導文件，通過對多年來在線監測、檢驗等方式歸集的壓力容器、管道等設備缺陷問題數據進行分析，對設備風險等級和發生概率進行評估，科學指導檢驗檢測和安全監管[4]。

1.2 國內研究現狀

在黨和國家的大政方針指引下，越來越多的政府機關、科研院所將人力物力投入特種設備智慧監管的研究中。一些專家學者聚焦單一種類特種設備，深入開展研究，其中電梯智慧監管的研究成果相對豐富，如任崇寶、Liu B L分別提出運用電梯全生命周期多源異構數據和基于機器學習的安全管理評價方法，尋找電梯潛在的安全風險，提升電梯安全治理水平[5-6]。一些專家學者在理論層面提出了新的設想，郝素利運用區塊鏈技術，提出“聯盟鏈+私有鏈”的特種設備安全智慧治理區塊鏈模式，建立基于聯盟區塊鏈的特種設備安全智慧治理數據共享機制及智慧治理機制，試圖解決特種設備安全治理中的數據孤島和監管效率低下的問題[7]；鐘海見等人提出了“互聯網+特種設備監管”的思考，為構建特種設備監管與服務大數據平臺提出了技術路線和對策建議[8]。

1.3 國內政府部門監管現狀

近年來，隨著互聯網、大數據等新技術的高速發展，數字化治理理論迎來了合適的載體，各類基于大數據技術的平臺架構設計不斷被提出，通過數據采集、清洗、挖掘分析、賦值加權等技術實現風險計算，如采用純B/S架構模式，可以較好地完成數據處理、交換共享、管理、分析與輔助決策等功能[9-10]，新型監管模式和手段的應用推廣已成為現實。從全國范圍來看，部分省市已率先在特種設備安全監管上探索新技術、新方法：江蘇省建成全品類、全鏈條、全主體覆蓋的特種設備安全信息化平臺，成為監察、檢驗和企業安全管理的主要載體，并在泰州市、南通市試點應用“特種設備安全智慧芯”系統和氣瓶監管“云平臺”[11]；山東省通過整合特種設備安全監察、“96333”電梯應急處置服務、氣瓶追溯以及特種設備基層一體化四大系統，打造了許可管理、使用登記、監察檢驗、事故處理等全鏈條的特種設備安全信息監管平臺，系統提升了全省特種設備本質安全水平[12]；上海市建設電梯應急平臺和智慧電梯平臺，通過加裝遠程監測裝置，實現電梯困人等故障自動識別，縮短應急救援時間，提高電梯精細化監管水平[13]；在市場監管總局的全力推動下，全國多數地區已建成并投用瓶裝液化石油氣和工業氣體充裝單位氣瓶充裝安全質量追溯信息系統，實現了氣瓶充裝環節來源可循、去向可溯、安全可控，有力夯實了氣瓶安全監管基礎。

2 當前存在的主要問題

當前特種設備智慧監管理論和技術層面已有一定進展，部分省市已經開展先行先試，但大多數系統的迭代升級仍屬于數據信息物理整合層面，還未形成“化學反應”，或僅對某一類設備實現了較為成熟的智慧監管，真正成功打造的全品類特種設備全鏈條智慧監管平臺少有見報，全國大部分省市地區特種設備安全監管依然存在工作體系不完善、監管機制不健全、企業責任落實不到位、監管技術手段落后等問題[14]，且由于檢驗機構數據庫信息化程度不高，大量檢驗數據長期沉沒，設備本質安全風險難以進行系統分析和科學預判，亟待科學運用大數據、物聯感知、人工智能等新技術新手段，提升特種設備智慧監管水平。

3 浙江智慧監管改革實踐

截至2023年6月，浙江省辦理使用登記的特種設備數量已達188萬臺，位列全國第3，安全監管任務十分艱巨。近年來，浙江以智慧監管為導向，不斷將特種設備安全全周期監管集成改革的道路走深走實，創新“一碼統管”監管模式，打造“浙江特種設備在線”應用系統，實現全程追溯、在線管理、實時應急[15]。

3.1 “一碼統管”監管模式

制定特種設備賦碼和掃碼應用規則，全省特種設備采用統一編碼規則進行賦碼，讓每臺特種設備具有唯一的“身份證”，為全鏈條信息追溯夯實基礎；督促指導特種設備生產、使用單位和檢驗檢測機構、監管部門相關人員開展掃碼應用，加強宣傳引導，歸集分析社會公眾掃碼反饋的問題，建立企業“雙隨機+重點+信用”監管機制，將各類掃碼異常行為納入監管重點，動態調整監督檢查頻次[16]。在這個模式中，特種設備碼作為連接設備和數據庫的橋梁，確保每臺設備在系統中有唯一的數據庫，各個環節的掃碼也會驗證賦碼的準確性，同時實現該臺設備作業、檢驗等數據的實時獲取和更新，賦碼掃碼行為相互促進，形成一個正向的激勵模式，讓特種設備碼越來越管用，數據越來越準確。

3.2 “浙江特種設備在線”應用系統架構

系統由下至上可以分為基礎層（平臺+中心）、應用層和用戶層。

基礎層由3個體系構成。1）基礎設施體系，主要是數據存放的政務云、政務內網等基礎服務網絡；2）數據資源體系，主要是特種設備庫、單位庫、人員庫及國家和省市其他特種設備全流程數據庫；3）應用支撐體系，主要是將數據資源進行分析應用的各類算法、模型及工具。

應用層由3個板塊構成。1）業務模塊，主要分為監察、檢驗檢測、智慧管控、公共服務、檢索分析、應急處置等功能；2）風險預警模塊，包含風險監測、風險研判、風險預警、風險處置等功能；3）數字化駕駛艙，通過展示特種設備安全監管全流程關鍵數據，為政府決策提供數據支撐。

用戶層由3個端口構成。一個電腦端，也就是系統的門戶網站，實現申請許可、施工告知、申報檢驗、使用登記、事故報送等全流程業務一站式辦理，以及行政許可、日常監督檢查、隱患閉環管控、應急信息處置等全過程一站式監管；為監察人員及生產、使用、檢驗檢測和公眾分別提供2個移動端，進一步拓展系統應用的時域，為掃碼提供充分的便利。

3.3 智慧監管改革成效

自2021年系統上線以來，系統在線辦理業務達101萬項，累計發現并處置高風險隱患10.6萬項，閉環處置率達100%，賦碼掃碼智慧監管有效減少了無證上崗、虛假維保、虛假檢測等違法行為，全省特種設備安全形勢更加穩定，2022年全省共發生特種設備事故起數和死亡人數與2021年相比分別下降57%和67%，萬臺特種設備死亡率為0.01，達到歷年最低水平如圖1所示。

圖1 近10年浙江省特種設備數量趨勢與事故數量對照圖

4 特種設備智慧監管新模式實現路徑

浙江省特種設備安全智慧監管改革取得了較好的成效，實踐經驗告訴我們，要實現傳統安全監管向現代化安全監管轉變，數字化改革是一條必經之路。通過對浙江省特種設備智慧監管模式進行深入分析，發現要打造特種設備智慧監管新模式，各地可以結合自身實際，從以下幾個方面著手。

4.1 建立并完善智慧監管工作機制

1）建立并完善全周期安全管控機制。貫通特種設備全生命周期各環節數據，全面實現企業施工告知、申報檢驗、使用登記、自查自改、事故報送等全環節一站式辦理，以及監管部門行政許可、監督檢查、隱患閉環、應急處置等全過程一站式管理。健全特種設備安全風險隱患監測預警、分析研判、動態處置的全鏈條閉環管控體系，對于高風險企業開展針對性重點監管，加大較高風險及中風險企業“雙隨機”監督抽查比例，常態化實施高風險隱患核銷驗收，確保風險隱患線上、線下閉環處置。

2）建立并完善雙重預防機制。將安全風險分級管控機制和隱患排查治理機制與轄區特種設備安全監管實際有機結合，督促指導企業開展特種設備安全風險隱患自查自改，實現隱患早發現、早治理，提醒相關人員及時對企業自查、檢驗檢測、物聯感知、監督檢查、公眾監督發現的問題采取措施，切實消除安全隱患。

4.2 打造智慧監管應用場景

1）打造賦碼掃碼應用場景。制定特種設備編碼規則，督促指導特種設備制造、施工、使用單位加強動態賦碼管理，常態化開展賦碼督查，實現在用特種設備實時全量賦碼。開發并不斷優化移動端掃碼應用功能，全面推進特種設備生產、使用、維保、檢驗、監管等相關人員開展掃碼，將掃碼異常行為作為企業重點監管的影響因素，不斷優化賦碼掃碼相互促進的監管模式。

2）推進物聯感知應用。加強特種設備物聯感知體系建設，推動特種設備制造單位出廠前加裝物聯感知裝置，引導使用單位對在用特種設備加裝成熟可靠的物聯感知裝置，重點推進公眾聚集場所和住宅電梯物聯感知接入。強化特種設備物聯感知數據分析應用，結合相關數據自動識別特種設備安全風險，及時向使用單位、維保單位、監管部門推送風險信息，構建智能物聯、多元共治的一站式綜合管理體系。

4.3 創新智慧監管先進技術

1）強化安全風險監測預警。打造特種設備安全風險預警模型，將特種設備企業生產經營異常、日常安全管理、作業人員行為、物聯感知告警等問題信息作為影響因子納入模型算法，不斷迭代優化提升高風險識別及時性和準確性，動態監測分析企業安全管理狀態，對企業按照識別的風險隱患實施四色分級分類管理，提高監管效能。

2）開展安全風險指數分析。強化特種設備安全風險分析、研判和預警，推進特種設備檢驗檢測數據結構化，深化檢驗檢測數據應用，提取重點缺陷隱患關鍵量化參數。充分應用大數據、人工智能等技術，通過綜合分析設備本體缺陷、隱患處置、日常管理、檢驗檢測、監督檢查等數據，形成“人、機、物、環”精細化風險分析，得出各類特種設備、各使用單位、產業以及區域風險指數，為加強特種設備安全監管提供數據支撐。

4.4 夯實智慧監管數據基礎

建立并完善全省統一特種設備數據庫，全面對接國家、省、市及應急、公安等相關數據庫，實現數據統一匯聚交換與共享，保證數據的唯一性。強化多種來源數據清洗，及時解析、查找、評估和解決數據質量問題，及時補充、刪除、更正問題數據，重點加強視頻接入、物聯感知等數據在線檢查和實時分析，保證數據的準確性、科學性、穩定性和可靠性，構建一套數據質量管理體系，為數據共享和智能分析工作提供強有力的技術保障。

4.5 健全智慧監管規范體系

規范特種設備物聯感知接入應用，完善物聯感知的制度保障，重點制定特種設備全周期數據管理、特種設備物聯網數據分析等標準規范。制定特種設備賦碼規則和電梯、鍋爐、叉車等特種設備掃碼作業應用規范，完善特種設備無證作業、無證維保、超期維保、定位不準等異常監測預警和處置機制。

5 結論

1）以當前黨中央國務院的大政方針為背景，從理論技術研究和推廣應用等方面深入分析了近年來國內外特種設備安全監管現狀，整理了當前特種設備安全智慧監管存在的問題和困難。

2）對浙江省特種設備安全現狀、“一碼統管”新模式和“浙江特種設備在線”系統架構進行了分析研究，結合浙江省在特種設備安全智慧監管改革中取得的成效，充分說明監管模式和數字化系統對于當前環境下特種設備安全監管的適用性。

3）聚焦當前特種設備安全監管存在的問題，以浙江省特種設備安全智慧監管改革為藍本，提出圍繞完善工作機制、打造應用場景、創新技術手段、夯實數據基礎、健全規范體系5個方面的技術路徑，為各地特種設備安全監管改革提供參考。