川渝地區(qū)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓研究*

蘇 平，趙 帥

（1.重慶理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，重慶 巴南 401320；2.重慶理工大學(xué)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)研究中心，重慶 巴南 401320）

川渝地區(qū)作為西南的屏障，在歷史上具有不可比擬的作用，同時也是大西南經(jīng)濟圈的核心區(qū)域。相較于以北京、天津為代表的環(huán)渤海經(jīng)濟圈，以江浙滬為代表的長江三角洲經(jīng)濟圈，以廣州、深圳為代表的珠江三角洲都市群，川渝地區(qū)的經(jīng)濟水平顯得更加薄弱。而川渝地區(qū)高校聚集著大量技術(shù)型高端人才和先進科研設(shè)備，科技創(chuàng)新水平蒸蒸日上。高校作為科技創(chuàng)新的主要源頭之一，在諸多領(lǐng)域有著突破性進展，但是這些科技成果需要通過轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化來實現(xiàn)其應(yīng)用價值。專利轉(zhuǎn)讓是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要體現(xiàn)，也是知識產(chǎn)權(quán)運營最主要的模式之一，對促進市場經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。

1 文獻綜述

美國的麻省理工學(xué)院、威斯康星大學(xué)、斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校等高校在知識產(chǎn)權(quán)運營方面取得了顯著性成果，但是我國高校長期以來一直存在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低的問題。羅林波等[1]認為應(yīng)該建立“專利布局＋運營轉(zhuǎn)化”一體化的專利管理模式，通過高校管理模式來確保專利數(shù)量、質(zhì)量和專利運營效率的有效提升；張嚴(yán)坤等[2]則是在分析高校知識產(chǎn)權(quán)運營內(nèi)涵、價值、阻滯因素的基礎(chǔ)上，從高校知識產(chǎn)權(quán)運營驅(qū)動架構(gòu)、模式、支撐要素、科研管理體系等方面提出應(yīng)對策略；李劍等[3]、吳高等[4]、冉從敬等[5]認為應(yīng)該加強高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺的建設(shè)，減少信息差，提供面向?qū)ο蟮膫€性化服務(wù)來提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率、降低重復(fù)研發(fā)成本。強化高校知識產(chǎn)權(quán)運營、盤活“睡眠”專利，是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。

專利轉(zhuǎn)讓可分為專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓和專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利申請權(quán)人將其擁有的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的一種法律行為。專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人將其擁有的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的一種法律事件。專利轉(zhuǎn)讓是當(dāng)前高校知識產(chǎn)權(quán)運營的重要模式之一，也是更深層次的科技成果轉(zhuǎn)化[6]。當(dāng)前學(xué)者對專利轉(zhuǎn)讓的研究主要集中在兩個方面，一方面是通過不同方法研究專利轉(zhuǎn)讓，另一方面是研究不同區(qū)域之間的專利轉(zhuǎn)讓。錢超峰等[7]通過從市場競爭角度構(gòu)建研究模型，對2001—2005 年的省級面板數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)遺傳距離越遠越有利于發(fā)生跨地區(qū)專利轉(zhuǎn)讓；武玉英等[8]采集新能源領(lǐng)域2012—2016 年數(shù)據(jù)，構(gòu)建專利轉(zhuǎn)讓加權(quán)網(wǎng)絡(luò)，通過熵權(quán)法融合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與內(nèi)容指標(biāo)，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)真實權(quán)重與結(jié)構(gòu)權(quán)重，利用反向傳播（BP） 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)測技術(shù)交易機會及其權(quán)重；李國良等[9]通過對我國和日本的大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓進行對比，發(fā)現(xiàn)我國大學(xué)在實施情況、組織運行、社會效應(yīng)、人才梯隊等方面都存在缺陷；欒春娟等[10]利用統(tǒng)計分析包SPSS 23.0 對31 個省區(qū)市的高校專利轉(zhuǎn)讓情況進行聚類分析，將31 個省區(qū)市分為4 檔，其中江蘇為第一檔，四川、重慶為第四檔；慎金花等[11]對51 所雙一流工科院校的專利轉(zhuǎn)讓分析，發(fā)現(xiàn)專利申請量在提升，但整體轉(zhuǎn)化率為3.2%且具有時滯性；欒春娟等[12]運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法對30 000 余條數(shù)據(jù)進行分析，構(gòu)建了專利轉(zhuǎn)讓排名前100 名的轉(zhuǎn)讓方網(wǎng)絡(luò)；謝祥等[13]運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法和聚類分析法對區(qū)域間專利轉(zhuǎn)讓情況構(gòu)建了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，除了江蘇、北京、上海和杭州外，其余地區(qū)均處于網(wǎng)絡(luò)的邊緣節(jié)點。

大多數(shù)高校的科技成果是以專利轉(zhuǎn)讓或?qū)＠S可的方式來實現(xiàn)其市場價值。合理的利益分配機制是提高高校專利轉(zhuǎn)讓效率、推動創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。張志華等[14]從高校主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新視角出發(fā)，提出了利益分配模式及其運行機制相融合的系統(tǒng)性協(xié)同創(chuàng)新體利益分配機制；朱相宇等[15]通過對科技成果轉(zhuǎn)化機理和價值形成機理分析，提出了基于TPM 協(xié)議的高校產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機制；赫英淇等[16]基于美國高校專利運營數(shù)據(jù)研究，發(fā)現(xiàn)一刀切的提高發(fā)明者收益并不能很好地提升高校專利運營效率，并提出細化發(fā)明者收益的分配方案。

高校知識產(chǎn)權(quán)運營一直備受關(guān)注，并且建立了一些高校專利運營平臺，但是運行效果不佳，并沒有很好地提高高校專利的轉(zhuǎn)化率。專利轉(zhuǎn)讓作為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要方式，是衡量高校科研成果水平和科技創(chuàng)新能力重要指標(biāo)[17]。現(xiàn)有學(xué)者對專利轉(zhuǎn)讓的研究大多數(shù)是基于不同技術(shù)領(lǐng)域、工科院校或者不同省份的研究，研究范圍較大，并不能對當(dāng)?shù)馗咝０l(fā)展路徑和經(jīng)濟建設(shè)提供很好的建議。本文選取川渝地區(qū)的204 所高校，分析其專利轉(zhuǎn)讓的主體特征，并對匯總各高校的促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)換的政策，對其利益分配機制進行分析，為川渝地區(qū)的發(fā)展提供參考意見。

2 方法與數(shù)據(jù)

2.1 研究方法

社會網(wǎng)絡(luò)分析法（Social Network Analysis，SNA） 最初是一種應(yīng)用于社會學(xué)領(lǐng)域的定量分析方法來解釋應(yīng)對社會學(xué)領(lǐng)域的一些問題，隨后便在情報分析、國際貿(mào)易、職業(yè)流動等領(lǐng)域逐步發(fā)展起來，基于數(shù)學(xué)方法和圖論等基礎(chǔ)來解釋一些社會現(xiàn)象和規(guī)則。

從社會網(wǎng)絡(luò)的角度出發(fā)，它主要分析的是不同社會所構(gòu)成的社會關(guān)系的結(jié)構(gòu)及其屬性，人或者人的行為在社會環(huán)境中的相互作用可以表達為基于關(guān)系的一種模式或規(guī)則，而基于這種關(guān)系的有規(guī)律模式反映了社會結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)的量化分析是社會網(wǎng)絡(luò)分析的出發(fā)點。社會網(wǎng)絡(luò)分析法不僅僅是一種方法，更是一種關(guān)系論的思維方式，以此來解釋一些社會學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、教育學(xué)等領(lǐng)域的問題。本文運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法來展示受讓方與轉(zhuǎn)讓方之間的關(guān)系，通過網(wǎng)絡(luò)密度、平均度數(shù)、路徑度數(shù)、中心性等指標(biāo)來分析網(wǎng)絡(luò)主體之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)以及屬性。

2.2 研究數(shù)據(jù)

IncoPat 專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)檢索流程見圖1。本研究的數(shù)據(jù)主要通過IncoPat 對川渝地區(qū)的204 所高校進行檢索，統(tǒng)計其所擁有的在2022 年12 月31 日之前授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量和授權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓法律事件的發(fā)明專利數(shù)量，并將專利數(shù)據(jù)的“名稱”“轉(zhuǎn)讓人”“受讓人”“標(biāo)準(zhǔn)受讓人”等指標(biāo)導(dǎo)出到Excel 表格中。然后，剔除表格中轉(zhuǎn)讓法律事件為個人轉(zhuǎn)高校、高校轉(zhuǎn)高校、企業(yè)轉(zhuǎn)高校和高校轉(zhuǎn)高校的數(shù)據(jù)，由于數(shù)據(jù)量的龐大，本文只選擇了專利發(fā)明數(shù)量排名前50 名的高校作為研究樣本。川渝地區(qū)發(fā)明專利數(shù)量排名前50 名的高校見表1。將所得的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成Ucinet 可以識別的二模矩陣，通過對網(wǎng)絡(luò)密度、平均度數(shù)、路徑度數(shù)、中心性等指標(biāo)的調(diào)試，來完成數(shù)據(jù)分析的演化。

表1 川渝地區(qū)發(fā)明專利數(shù)量排名前50 名的高校

圖1 IncoPat 專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)檢索流程

從表1 中可以看出川渝地區(qū)高校中電子科技大學(xué)擁有的授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量最多，高達15 876 件，但是轉(zhuǎn)讓率僅為3.69%，低于全國專利轉(zhuǎn)讓的平均水平。轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量最多的為重慶大學(xué)，達到了1 096 件，在IPRdaily 中文網(wǎng)發(fā)布的2021 年中國高校專利轉(zhuǎn)讓排行榜前100 名中，川渝地區(qū)有5 個高校位列其中，分別是重慶大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、四川大學(xué)和西南石油大學(xué)，相較于江蘇、北京、上海、陜西、湖北等地的高校還存在著一定的差距。

3 川渝地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)讓特征研究

3.1 轉(zhuǎn)讓專利申請與轉(zhuǎn)讓趨勢分析

樣本專利從申請到轉(zhuǎn)移的平均時間差為

式中：n≤2022；t 為時間，年；kt為第t 年樣本專利的轉(zhuǎn)讓數(shù)量；dt為第t 年樣本專利的申請數(shù)量。

圖2 為川渝地區(qū)高校發(fā)明專利申請-轉(zhuǎn)讓趨勢圖。從圖2 中可以看出，樣本中專利申請的時間主要集中在2013—2018 年之間，這6 年的申請量約占樣本總量的六成以上，其中2015 年最多，達到了708 件。同時，可以看出，樣本中專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓的時間主要集中在2019—2022 年之間，約占樣本總量的六成以上，其中2021 年最多，達到了1 288 件。專利從申請到實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)移的過程存在時間差，有學(xué)者將其稱作“專利轉(zhuǎn)移時滯”或“專利轉(zhuǎn)移速度”[18]，專利轉(zhuǎn)移時滯時間的長短從一定程度上可以體現(xiàn)市場環(huán)境對高校技術(shù)的敏感程度，從高校的視角也體現(xiàn)了科研產(chǎn)出的技術(shù)促進社會效益的進度以及與市場環(huán)境契合程度的高低。通過式（1），可以得出專利從申請到實現(xiàn)轉(zhuǎn)讓的平均時間差為 4.018 年（由于少部分專利存在多次轉(zhuǎn)讓的情況，本文將多次轉(zhuǎn)讓的情況都計算其中），由此可以看出當(dāng)前環(huán)境中，大多數(shù)高校的技術(shù)產(chǎn)出輸入到市場環(huán)境的周期較長。

圖2 川渝地區(qū)高校發(fā)明專利申請-轉(zhuǎn)讓趨勢圖

3.2 川渝地區(qū)高校轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)類型

圖3 為發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓技術(shù)構(gòu)成圖。

圖3 發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓技術(shù)構(gòu)成圖

通過圖3 可以看出，發(fā)生專利轉(zhuǎn)讓的技術(shù)領(lǐng)域主要有G06F（電數(shù)字數(shù)據(jù)處理）、G01N（除免疫測定法以外包括酶或微生物的測量或試驗入C12M，C12Q）、H04L（數(shù)字信息的傳輸、例如電報通信）、A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）、A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、E21B（圖層或巖石的鉆進；從井中開采油、氣、水、可溶解或可熔化物質(zhì)或礦物泥漿）、G06K（數(shù)據(jù)識別；數(shù)據(jù)表示；記錄載體；記錄載體的處理）、H02J（供電或配電的電路裝置或系統(tǒng)；電能存儲系統(tǒng)）、H04W（無線通信網(wǎng)絡(luò)） 和H01L（半導(dǎo)體器件；其它類目中不包括的電固體器件） 等。

3.3 川渝地區(qū)高校專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)分析

為了盡可能地呈現(xiàn)高校與機構(gòu)轉(zhuǎn)讓行為的穩(wěn)定性以及呈現(xiàn)數(shù)據(jù)更具直觀性，在二模矩陣數(shù)據(jù)中剔除了受讓方數(shù)量＜3 和轉(zhuǎn)讓方數(shù)量＜3 的高校和機構(gòu)，用NetDraw 繪制初始的專利轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)圖，剔除以西南大學(xué)、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)、重慶第二師范大學(xué)、樂山師范大學(xué)、四川師范大學(xué)、成都大學(xué)、成都中醫(yī)藥大學(xué)、重慶城市管理職業(yè)學(xué)院、成都信息工程大學(xué)、重慶醫(yī)科大學(xué)和成都工業(yè)大學(xué)作為中心節(jié)點的邊緣網(wǎng)絡(luò)，通過對網(wǎng)絡(luò)度數(shù)、路徑度數(shù)、中心度等指標(biāo)的調(diào)節(jié)，得到川渝地區(qū)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓主網(wǎng)絡(luò)圖，見圖4。從圖4 中可以看出，以重慶大學(xué)和電子科技大學(xué)為中心節(jié)點的網(wǎng)絡(luò)更加密集，也可以從節(jié)點的大小和路徑的粗細程度看出其轉(zhuǎn)讓的數(shù)量多少；西南石油大學(xué)、四川大學(xué)、西南交通大學(xué)和重慶郵電大學(xué)周圍也存在著較為密集的機構(gòu)數(shù)量；公司作為受讓方，大多數(shù)是與單一固定的高校進行轉(zhuǎn)讓交易。

圖4 川渝地區(qū)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓主網(wǎng)絡(luò)圖

4 結(jié)束語

隨著全球科技的高速發(fā)展以及技術(shù)轉(zhuǎn)移進度的加快，經(jīng)濟技術(shù)合作范圍不斷膨脹，市場競爭幾乎白熱化，知識產(chǎn)權(quán)成為國家與企業(yè)的戰(zhàn)略性資源。每年在高校投入的科研經(jīng)費穩(wěn)步上升，但是高校技術(shù)轉(zhuǎn)化率并未得到實質(zhì)改善，遠低于美國部分高校將近50%的轉(zhuǎn)化效率，甚至低于我國專利轉(zhuǎn)讓10%的平均水平。川渝地區(qū)高校資源密集，科技轉(zhuǎn)化率的提升在促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中具有顯著性作用。川渝地區(qū)高校發(fā)明專利除了存在轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象，還存在著以下問題：專利轉(zhuǎn)移時滯較為嚴(yán)重、高精尖技術(shù)領(lǐng)域突破較少、不同高校之間轉(zhuǎn)讓差距明顯、大部分高校與企業(yè)還未形成穩(wěn)定的合作模式。川渝地區(qū)的高校與企業(yè)之間應(yīng)當(dāng)進一步加強產(chǎn)學(xué)研工作的進展，與市場進行有效結(jié)合，將高質(zhì)量的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移給企業(yè)，從而避免自辦企業(yè)所帶來的巨額投資。

基于川渝地區(qū)高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)讓現(xiàn)狀，本文提出如下建議：一是提升專利轉(zhuǎn)讓意識。川渝地區(qū)高校應(yīng)該加強對教師和學(xué)生的專利知識培訓(xùn)，讓他們了解專利轉(zhuǎn)讓的重要性和流程。同時，加強對高校專利管理人員的培訓(xùn)，提高專利管理水平，避免專利流失和損失。二是建立專業(yè)的專利轉(zhuǎn)讓機構(gòu)。川渝地區(qū)高校應(yīng)該建立獨立的專利轉(zhuǎn)讓機構(gòu)或部門，負責(zé)專利的評估、篩選、交易和管理等工作。同時，專利轉(zhuǎn)讓機構(gòu)也應(yīng)該與產(chǎn)業(yè)界和投資機構(gòu)加強合作，拓寬轉(zhuǎn)讓渠道，提高專利的價值和影響力。三是加強專利管理和保護。川渝地區(qū)高校應(yīng)該加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理，尤其是對教師和學(xué)生的發(fā)明創(chuàng)造要給予更多的關(guān)注和支持。同時，加強對專利侵權(quán)行為的監(jiān)管和打擊，保護高校的合法權(quán)益。四是拓寬專利轉(zhuǎn)讓渠道。川渝地區(qū)高校應(yīng)該積極參與各類專利交易會、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和企業(yè)的技術(shù)需求對接活動，拓寬專利轉(zhuǎn)讓的渠道。同時，也可以考慮開展專利授權(quán)或授權(quán)管理服務(wù)，為企業(yè)提供更便捷和高效的專利轉(zhuǎn)讓服務(wù)。五是強化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育。川渝地區(qū)高校應(yīng)該加強創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識和能力，開展專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，鼓勵學(xué)生積極參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，創(chuàng)造更多高價值的專利成果。