組合發(fā)明創(chuàng)造性判斷中非顯而易見性的探析研究

梁月明

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，北京 102200

《中華人民共和國(guó)專利法》（以下簡(jiǎn)稱《專利法》）第二十二條第三款規(guī)定：“發(fā)明的創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”。組合發(fā)明的專利申請(qǐng)量巨大，如何判斷一項(xiàng)組合發(fā)明的創(chuàng)造性則成為人們關(guān)注的問題。

一、專利審查中的規(guī)定

根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2021 年1 月15 日起新修改施行的《專利審查指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）第二部分第四章4.2 節(jié)的規(guī)定［1］，組合發(fā)明是指將某些技術(shù)方案進(jìn)行組合，構(gòu)成一項(xiàng)新的技術(shù)方案，以解決現(xiàn)有技術(shù)客觀存在的技術(shù)問題。如果組合的各技術(shù)特征在功能上彼此支持，并取得了新的技術(shù)效果；或者說組合后的技術(shù)效果比每個(gè)技術(shù)特征效果的總和更優(yōu)越，則這種組合是非顯而易見的，發(fā)明具備創(chuàng)造性。

在非顯而易見性判斷過程中，研究是否實(shí)現(xiàn)了功能上的彼此支持，即是否具有協(xié)同作用，是組合發(fā)明創(chuàng)造性判斷的決定因素［2］。審查實(shí)務(wù)中，面對(duì)復(fù)雜的實(shí)際案例，審查員應(yīng)該如何判斷組合發(fā)明的非顯而易見性，接下來我們用一個(gè)具體的復(fù)審案例進(jìn)行代入式的分析和探討。

二、案例探討：一種生物制藥用振動(dòng)干燥機(jī)

（一）要解決的技術(shù)問題

避免現(xiàn)有流化床內(nèi)部的溫度統(tǒng)一導(dǎo)致出料端的藥品顆粒破裂。

（二）權(quán)利要求

權(quán)利要求1：一種生物制藥用振動(dòng)干燥機(jī)，包括底座1，底座1 內(nèi)部設(shè)置有振動(dòng)床2，底座1 頂端設(shè)置有上座3，底座1 兩端外壁中上端固定安裝有多個(gè)等距離的振動(dòng)電機(jī)6，底座1 兩端外壁上端固定連接有若干根進(jìn)氣管7。其特征在于，上座3 一側(cè)固定連接有進(jìn)料斗5，上座3 頂端固定插接有若干個(gè)抽氣管4，上座3 內(nèi)部固定安裝有若干個(gè)隔熱板27，上座3 與若干個(gè)隔熱板27 之間依次形成第一干燥區(qū)15、散熱區(qū)16、第二干燥區(qū)17、第三干燥區(qū)18、第四干燥區(qū)19，且每個(gè)隔熱板27 一側(cè)底端固定安裝有第一溫濕度傳感器29，每個(gè)隔熱板27 另一側(cè)底端固定安裝有第二溫濕度傳感器30，第一干燥區(qū)15 兩端設(shè)置有鼓風(fēng)機(jī)21、百葉電熱窗20 和紅外燈22，且百葉電熱窗20 位于鼓風(fēng)機(jī)21 的出口端，紅外燈22 位于百葉電熱窗20 的底端，散熱區(qū)16 內(nèi)部設(shè)置有導(dǎo)熱巢28，且導(dǎo)熱巢28 由銅絲網(wǎng)和陶瓷顆粒組成，第二干燥區(qū)17 頂端兩側(cè)固定安裝有支撐桿26，且四根支撐桿26 底端固定連接有陶瓷加熱燈23，第三干燥區(qū)18 下端固定安裝有電熱板24，第四干燥區(qū)19 兩端固定安裝有若干個(gè)等距離的電熱絲25；底座1 兩端外壁兩側(cè)均固定連接有卡接板14，底座1 底端外側(cè)均放置有底板9，底板9 頂端固定安裝有阻尼減震器10，且阻尼減震器10頂端中間固定安裝有氣壓桿11，氣壓桿11 伸縮端套接有復(fù)位彈簧12，氣壓桿11 伸縮端與卡接板14 固定連接，且氣壓桿11 固定端頂端與卡接板14 底端固定連接有呈圓周陣列的彈性桿13，彈性桿13 為弧形；所述振動(dòng)床2 底端固定安裝有若干個(gè)盤管34，且盤管34 為銅管，所述振動(dòng)床2 頂端兩端固定安裝有擋板35，且擋板35 為弧形，所述振動(dòng)床2 由夾層網(wǎng)板33 構(gòu)成，且夾層網(wǎng)板33 為金屬材料制成，夾層網(wǎng)板33 孔徑遠(yuǎn)小于藥粒直徑，夾層網(wǎng)板33 中間內(nèi)部填充有高分子吸水樹脂顆粒與陶瓷粉末混合物32；所述擋板35 底端開設(shè)有多個(gè)等距離的矩形開口，擋板35頂端開設(shè)有多個(gè)與隔熱板27 寬度相匹配的弧形卡口，且多個(gè)矩形開口的長(zhǎng)度分別與第一干燥區(qū)15、散熱區(qū)16、第二干燥區(qū)17、第三干燥區(qū)18、第四干燥區(qū)19 的長(zhǎng)度相匹配；所述百葉電熱窗20 內(nèi)部轉(zhuǎn)動(dòng)安裝有多個(gè)電熱片，且多個(gè)電熱片從上而下按照向下傾斜60°、50°、40°、30°、15°排列，多個(gè)電熱片外壁開設(shè)有等距離的氣孔；振動(dòng)床2 底端固定安裝有若干個(gè)銅制的盤管34，方便根據(jù)第一溫濕度傳感器29 和第二溫濕度傳感器30 的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)值調(diào)整將振動(dòng)床2 的表面溫度，銅制的盤管34 與抽風(fēng)機(jī)31 配合可以快速地導(dǎo)熱傳熱，且盤管34 可通流動(dòng)冷卻水，及時(shí)調(diào)整振動(dòng)床2 各個(gè)區(qū)域的溫度，且振動(dòng)床2 由夾層網(wǎng)板33 構(gòu)成，夾層網(wǎng)板33 為金屬材料制成，具有良好的導(dǎo)熱性能，散熱和傳熱效果良好，夾層網(wǎng)板33 孔徑遠(yuǎn)小于藥粒直徑，避免藥粒卡接在夾層網(wǎng)板33 內(nèi)部，夾層網(wǎng)板33 中間內(nèi)部填充有高分子吸水樹脂顆粒與陶瓷粉末混合物32，既增強(qiáng)導(dǎo)熱散熱的效果，又將藥粒底端散發(fā)出的水汽及時(shí)吸附，加速藥粒的全面干燥；所述底座1 內(nèi)部底端中間固定安裝有抽風(fēng)機(jī)31，且底座1 和振動(dòng)床2 均為船形，底座1 和振動(dòng)床2 另一側(cè)固定安裝有放料管8；每個(gè)所述抽氣管4 和盤管34 均位于兩個(gè)隔熱板27 中間或隔熱板27與上座3 一側(cè)內(nèi)壁的中間，所述隔熱板27 高度大于上座3 高度。（如圖1、圖2 所示）

圖1 本發(fā)明的結(jié)構(gòu)示意圖

圖2 本發(fā)明上座、下座的內(nèi)部結(jié)構(gòu)圖

（三）對(duì)比文件

對(duì)比文件1 公開了一種可調(diào)距分區(qū)供熱振動(dòng)流化床干燥裝置，并具體公開了：干燥箱體11 由箱體16、進(jìn)料口23、出料口12、多孔板18、鋸齒狀支架20、振動(dòng)電機(jī)8、隔槽板7、出風(fēng)口21、進(jìn)風(fēng)口22、隔振彈簧10 組成，箱體16 頂部一側(cè)有進(jìn)料口23，中間有3 個(gè)出風(fēng)口21，底部另一側(cè)有出料口12，中間有3 個(gè)進(jìn)風(fēng)口22，箱體16 內(nèi)部中間有多孔板18，箱體16 外部的中間兩側(cè)各有1 個(gè)鋸齒狀支架20，箱體16 外部的下部有振動(dòng)電機(jī)8，箱體16 外部的底部通過螺栓固定有2個(gè)隔振彈簧10；進(jìn)風(fēng)管道部件包括鼓風(fēng)機(jī)1、管道、空氣冷卻器5、加熱器6，排氣管道部件包括管道、引風(fēng)機(jī)，鼓風(fēng)機(jī)1 往進(jìn)氣管道送風(fēng)，風(fēng)經(jīng)過管道的三個(gè)分支進(jìn)入對(duì)應(yīng)的加熱器6 進(jìn)行不同溫度加熱，熱風(fēng)通過對(duì)應(yīng)的進(jìn)風(fēng)口22 進(jìn)入箱體16內(nèi)部，箱體16 下半部分的內(nèi)部是由兩塊隔板隔開的三個(gè)區(qū)域，隔板頂部?jī)啥藬R置在鋸齒狀支架上，底部嵌在隔槽板7 的隔槽內(nèi)，箱體16 外部的振動(dòng)電機(jī)8 為箱體16 提供振動(dòng)源，熱風(fēng)經(jīng)過多孔板18 上的濕物料帶著濕氣通過出風(fēng)口21 進(jìn)入排氣管道，最后 通過引風(fēng)機(jī)將濕氣排出。（如圖3所示）

圖3 對(duì)比文件1 的主體結(jié)構(gòu)圖

對(duì)比文件2 公開了一種精確控溫的流化床干燥機(jī)，并具體公開了：殼體1 內(nèi)經(jīng)隔板8 分隔為第一干燥室和第二干燥室，傳料板2 貫穿隔板8上的物料孔，傳料板2 的第一端位于第一干燥室內(nèi)，傳料板2 的第二端位于第二干燥室內(nèi)，傳料板2 經(jīng)彈簧安裝在支撐柱上。（如圖4 所示）

圖4 對(duì)比文件2 的主體結(jié)構(gòu)圖

對(duì)比文件3 公開了一種噴流式換熱流化干燥器，并具體公開了：其包括流化床體1、鼓風(fēng)機(jī)2和若干換熱管4，換熱管4 均勻設(shè)于干燥室15 內(nèi)，前段流化床區(qū)的換熱管4 與后段流化床區(qū)的換熱管4 相互連通，呈盤狀管道。（如圖5 所示）

圖5 對(duì)比文件3 的主體結(jié)構(gòu)圖

三、相關(guān)的審查意見

駁回決定中認(rèn)為，本發(fā)明權(quán)利要求1 的技術(shù)方案與對(duì)比文件1 的區(qū)別主要在于上座和下座具體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，但對(duì)比文件2 給出了隔板將干燥室分隔以降低各干燥空間熱交換的技術(shù)啟示，對(duì)比文件3 給出了熱風(fēng)配合電熱管實(shí)現(xiàn)對(duì)干燥溫度的調(diào)節(jié)的技術(shù)啟示，其余的區(qū)別技術(shù)特征皆為本領(lǐng)域公知常識(shí)。

對(duì)此，復(fù)審決定認(rèn)為，本發(fā)明要求保護(hù)了一種生物制藥用振動(dòng)干燥機(jī)，其具有分體的上下座結(jié)構(gòu)，對(duì)于上座結(jié)構(gòu)來說，其具有第一干燥區(qū)、散熱區(qū)、第二干燥區(qū)、第三干燥區(qū)、第四干燥區(qū)，且每一個(gè)干燥區(qū)按照特定的功能采用了特定的結(jié)構(gòu)，并獲得了可以使藥粒依次經(jīng)歷速干、快速散熱、光熱、復(fù)熱、低溫?zé)岬倪^程，由此獲得了避免藥粒過干粉碎或藥粒中心潮濕的特定技術(shù)效果。而對(duì)于下座的結(jié)構(gòu)來說，在具有夾層網(wǎng)板結(jié)構(gòu)的同時(shí)，還可以根據(jù)上座中傳感器的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)值通過盤管來調(diào)整振動(dòng)床的表面溫度，盤管與抽風(fēng)機(jī)配合可以快速導(dǎo)熱傳熱，及時(shí)調(diào)整振動(dòng)床各個(gè)區(qū)域的溫度。本申請(qǐng)并非分區(qū)和盤管兩個(gè)不相關(guān)獨(dú)立部分的單純集合，對(duì)于上座結(jié)構(gòu)來說，藥粒依次經(jīng)過不同的特定干燥方式以及特定的干燥溫度從而最終獲得特定的技術(shù)效果；對(duì)于下座結(jié)構(gòu)來說，下座的盤管是基于上座的傳感器來進(jìn)行應(yīng)用操作的，也就是說，上下座結(jié)構(gòu)在功能上聯(lián)系在一起，同時(shí)應(yīng)用且相互支持相互依存，這些構(gòu)建手段一起作用提供了整體方案且組合后取得了更好的技術(shù)效果。盡管駁回中采用多篇不同的現(xiàn)有技術(shù)以及公知常識(shí)拼湊在一起覆蓋了權(quán)利要求的所有技術(shù)特征，然而，因這些不同的現(xiàn)有技術(shù)以及公知常識(shí)之間缺少結(jié)合的教導(dǎo)、啟示或動(dòng)機(jī)，上述證據(jù)沒有體現(xiàn)各技術(shù)特征之間通過協(xié)同作用構(gòu)成的整體技術(shù)方案，因此組合后的方案具有非顯而易見性。

四、結(jié)語

參考上述審查過程以及審查意見可知，判斷組合發(fā)明的非顯而易見性主要是判斷各技術(shù)特征是否具有功能上的協(xié)同作用，協(xié)同作用要基于功能上是否相互依存來考慮。非顯而易見性取決于特征的同時(shí)應(yīng)用，在功能上則體現(xiàn)在應(yīng)用過程中具有一定的互補(bǔ)或遞進(jìn)關(guān)系［3］。

組合發(fā)明創(chuàng)造性的判斷在實(shí)務(wù)中具有一定的難度，對(duì)審查人員的能力水平的要求較高，在當(dāng)前的審查實(shí)踐中，由于對(duì)協(xié)同作用的判斷存在一定的難度，在具體認(rèn)定時(shí)，審查人員在審查意見中通常會(huì)忽略整體上功能的相互支持而采用技術(shù)特征的疊加來判斷非顯而易見性，希望本文提供的判斷思路能夠提供一定的借鑒。