宋雨薇,劉紀達,安 實
(哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院,黑龍江哈爾濱 150001)
應(yīng)急科研攻關(guān)是我國特色科研攻關(guān)體系的組成部分與重要實踐場景。有別于常規(guī)科研工作,應(yīng)急科研攻關(guān)以實戰(zhàn)為方向、以應(yīng)用為標準,優(yōu)先支持針對應(yīng)急管理一線緊迫需求開展的應(yīng)急研究、快速研發(fā)、成果快速轉(zhuǎn)化等科技創(chuàng)新活動。以問題導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向出發(fā)的應(yīng)急科研攻關(guān)行動對技術(shù)路線的實踐性與可行性具有更高要求,深入探究應(yīng)急科研攻關(guān)實施規(guī)律、明晰應(yīng)急科研攻關(guān)效能的影響因素對提升應(yīng)急科研攻關(guān)支撐與保障應(yīng)急管理行動的效果具有積極的理論與實踐意義。
近年來,我國面向應(yīng)急科研攻關(guān)工作作出了多項重要部署[1]。國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家應(yīng)急體系規(guī)劃》中從基礎(chǔ)理論、應(yīng)急準備、監(jiān)測預(yù)警、處置救援與評估恢復(fù)5 個方面明晰了支撐應(yīng)急管理體系建設(shè)的關(guān)鍵技術(shù)與裝備研發(fā)重點,明確提出加強自主創(chuàng)新和“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)。2022 年,科技部與應(yīng)急管理部聯(lián)合制定了《“十四五”公共安全與防災(zāi)減災(zāi)科技創(chuàng)新專項規(guī)劃》,提出了加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的核心要求,明晰了公共安全與防災(zāi)減災(zāi)應(yīng)用基礎(chǔ)研究、共性關(guān)鍵技術(shù)與核心裝備研發(fā)的重要方向。同時,在我國抗擊新冠疫情的過程中,我國各級政府與各方科研力量在新冠疫情防控中適時、及時有效地實施了應(yīng)急科研攻關(guān)工作[2],起到了支持疫情防控與醫(yī)療、提升突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急效率的積極作用,積累了較為完備的實踐經(jīng)驗。突發(fā)事件具有發(fā)展不確定性、演進動態(tài)性、趨勢難預(yù)測性等特征,這在一定程度上引致了應(yīng)急科研攻關(guān)的復(fù)雜性特征。從實踐來看,在政府部門部署下,聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)共同參與應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施是當前世界各國應(yīng)對突發(fā)事件的共同趨勢和基本要求[3],政府部門與研發(fā)機構(gòu)間的相互配合與有效協(xié)調(diào)是提升應(yīng)急科研攻關(guān)效能的必要條件[4]。為此,本研究將從應(yīng)急科研攻關(guān)組織模式視角出發(fā),面向應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施中核心環(huán)節(jié)的基本特征,構(gòu)建基于政府部門與科研攻關(guān)團隊的應(yīng)急科研攻關(guān)博弈模型。同時,將充分考量應(yīng)急科研攻關(guān)實踐中的研發(fā)不確定性與風險不確定性,加入隨機擾動并構(gòu)建應(yīng)急科研攻關(guān)隨機演化博弈模型。在此基礎(chǔ)上,采用仿真分析模擬了攻關(guān)項目實施不同環(huán)節(jié)要素對政府部門與科研攻關(guān)團隊策略選擇的影響效果。進一步地,面向應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施提出了提升應(yīng)急科研攻關(guān)效能的對策建議,以期為優(yōu)化應(yīng)急科研攻關(guān)協(xié)調(diào)機制、強化應(yīng)急科研攻關(guān)效率和能力建設(shè)提供參考與理論支撐。
突發(fā)事件具有突發(fā)性、不確定性、復(fù)雜性、動態(tài)性、難預(yù)測性等顯著特征,如何有效應(yīng)對突發(fā)事件、保障人民群眾生命財產(chǎn)安全一直是我國政府最為關(guān)注的核心理念[5]。從科技發(fā)展視角看,應(yīng)急科研攻關(guān)有利于破除組織壁壘、促進協(xié)同體系的構(gòu)建,是助力科技創(chuàng)新與技術(shù)優(yōu)化的重要方式[6]。既往經(jīng)驗表明,科技創(chuàng)新與技術(shù)成果應(yīng)用對政府防范與應(yīng)對突發(fā)事件具有積極的支撐作用。以往科研攻關(guān)工作既包含面向重大科學(xué)技術(shù)問題的快速應(yīng)用研究,亦包含面向中遠期科研規(guī)劃的基礎(chǔ)儲備研究[7]。因此,應(yīng)對突發(fā)事件過程中實施的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)研發(fā)活動與常態(tài)下面向應(yīng)急技術(shù)儲備的科技研發(fā)活動均是應(yīng)急科研攻關(guān)的主要內(nèi)涵。研發(fā)時間短、應(yīng)用需求高則是其核心標簽[8]。本研究重點關(guān)注的是突發(fā)事件發(fā)生后的應(yīng)急科研攻關(guān)的實施情況,研究結(jié)果將更有助于應(yīng)急情境下科研攻關(guān)效能的提升。
由于COVID-19 的全球大流行[9],學(xué)界面向新冠肺炎疫情防控科研攻關(guān)開展了諸多創(chuàng)新探索,應(yīng)急科研攻關(guān)實踐經(jīng)驗與理論創(chuàng)新成果顯著。在應(yīng)急科研攻關(guān)經(jīng)驗梳理與對策啟示研究方面,既有研究主要采用案例研究方法,對應(yīng)急科研攻關(guān)需求分析、應(yīng)急科研攻關(guān)項目布局、應(yīng)急科研攻關(guān)項目管理等方面內(nèi)容進行了總結(jié)與探討。如張弼等[10]通過梳理新冠疫情防控中我國各級政府開展應(yīng)急科研攻關(guān)的具體措施,從區(qū)域空間視角揭示了應(yīng)急科研攻關(guān)項目布局,總結(jié)了應(yīng)急科研攻關(guān)項目的征集模式、立項安排與主要攻關(guān)方向;何允剛等[11]通過梳理突發(fā)公共衛(wèi)生事件對科研攻關(guān)的需求及特征,從技術(shù)成果儲備、技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)、人才培養(yǎng)體系、國際合作與科學(xué)普及等方面提出了實踐啟示。此外,亦有學(xué)者從保障應(yīng)急科研攻關(guān)運行與實施視角,提出了強化應(yīng)急科研攻關(guān)安全管理[12]、科研誠信與倫理管理等問題的措施建議[13]。
在應(yīng)急科研攻關(guān)組織模式研究方面,既有研究充分認識到政府部門在應(yīng)急科研攻關(guān)中具有主導(dǎo)地位,高校[14]、科研院所、企業(yè)與學(xué)術(shù)共同體均是應(yīng)急科研攻關(guān)實施的核心組織[15]。在組織模式上,應(yīng)急科研攻關(guān)已逐步實現(xiàn)了從同一體系內(nèi)部協(xié)調(diào),發(fā)展為不同區(qū)域、不同領(lǐng)域、異質(zhì)性主體間的跨區(qū)域攻關(guān)、跨組織攻關(guān)與跨學(xué)科攻關(guān)。同時,亦有學(xué)者通過凝練不同類型應(yīng)急科研攻關(guān)組織模式的核心特征,設(shè)計提出強化應(yīng)急科研攻關(guān)效率的方法路徑。如李冰等[16]以COVID-19 疫情防控中科研攻關(guān)總體情況及應(yīng)對方法為例,探索并凝練了面向重大科技攻關(guān)的科技資源配置模式與跨組織工作模式,并對應(yīng)該模式不同特征提出了機制優(yōu)化設(shè)計思路;孟莎等[17]以醫(yī)療機構(gòu)在突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急科研攻關(guān)實踐為例,從制度、體系、機制等方面總結(jié)了應(yīng)急科研攻關(guān)管理機制的總體框架;馬佳等[18]以多個應(yīng)急科研攻關(guān)組織為案例,探索了新冠疫情背景下應(yīng)急科研攻關(guān)組織模式的核心特征,提出不同類型應(yīng)急攻關(guān)組織間形成了具有“實踐—理論—實踐”閉環(huán)接力特征的組織模式。此外,分析加強應(yīng)急科研攻關(guān)與研發(fā)技術(shù)成果應(yīng)用的耦合與協(xié)調(diào)亦是應(yīng)急科研攻關(guān)研究的主要議題。惠娟等[19]基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)模型與動態(tài)閉環(huán)螺旋模型,提出應(yīng)建立突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急科研體系運行機制并探究了機制的核心特征。
在應(yīng)急科研攻關(guān)方向上,自然災(zāi)害、事故災(zāi)害與突發(fā)公共衛(wèi)生事件均是應(yīng)急科研攻關(guān)部署的重要場景。為加快提升防汛搶險應(yīng)急處置核心能力,圍繞“巡堤查險、決口封堵”實戰(zhàn)需求,2021 年應(yīng)急管理部、工信部與科技部聯(lián)合部署開展了防汛搶險急需技術(shù)裝備揭榜攻關(guān)工作。為強化預(yù)防和遏制重特大事故科技保障能力建設(shè),原國家安監(jiān)總局多次部署開展安全生產(chǎn)重特大事故防治關(guān)鍵技術(shù)科技項目工作,培育和征集與生產(chǎn)安全事故預(yù)防和控制、提高安全監(jiān)管監(jiān)察水平和應(yīng)急救援能力緊密相關(guān)的科技攻關(guān)項目。新冠疫情暴發(fā)以來,在國務(wù)院聯(lián)防聯(lián)控機制的總體部署下,各級政府依據(jù)統(tǒng)一科研攻關(guān)布局,結(jié)合各區(qū)域的科技優(yōu)勢方向與特色領(lǐng)域,聚焦疫苗與藥物研發(fā)、檢測技術(shù)與產(chǎn)品、病毒溯源與流行病學(xué)、臨床診療方案等方面部署了多項應(yīng)急科研攻關(guān)項目,同時圍繞項目流程優(yōu)化、研發(fā)經(jīng)費支持以及科研攻關(guān)體系建設(shè)等內(nèi)容出臺了多項保障應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施的具體政策。
綜上可知,學(xué)界已圍繞應(yīng)急科研攻關(guān)實踐經(jīng)驗?zāi)殹?yīng)急科研攻關(guān)組織模式特征與運行機制等不同方向開展了探索性研究,并根據(jù)應(yīng)急科研攻關(guān)案例提出了對策建議。但既有研究尚存在重應(yīng)急科研攻關(guān)特征分析、輕應(yīng)急科研攻關(guān)機制闡釋的傾向,探究應(yīng)急科研攻關(guān)效能提升的研究成果鮮見。同時,從應(yīng)急科研攻關(guān)參與主體視角,考察不同主體應(yīng)急科研攻關(guān)策略的相互影響和演化關(guān)系的理論研究尚有欠缺。為此,本文將引入演化博弈理論對應(yīng)急科研攻關(guān)系統(tǒng)的特征及演化規(guī)律進行刻畫,為探索應(yīng)急科研攻關(guān)效能的影響因素提供了可觀測的研究窗口。演化博弈理論是從系統(tǒng)視角探究組織間交互與博弈關(guān)系的重要方法,已廣泛應(yīng)用在環(huán)境治理[20]、安全監(jiān)管[21]、互聯(lián)網(wǎng)治理[22]、社會治理等公共事務(wù)領(lǐng)域[23]。同時,演化博弈理論亦在關(guān)鍵技術(shù)突破[24]、協(xié)同創(chuàng)新體系[25]、科技成果轉(zhuǎn)化[26]、科技資源融合共享機制等科學(xué)研究方向[27],以及在應(yīng)急協(xié)同、應(yīng)急救援、應(yīng)急動員、應(yīng)急疏散等應(yīng)急場景當中取得了一定的研究進展。以上內(nèi)容均可對本研究構(gòu)建應(yīng)急科研攻關(guān)演化博弈模型,探究政府部門與科研攻關(guān)團隊間的博弈關(guān)系及應(yīng)急科研攻關(guān)系統(tǒng)特征提供參考與借鑒。
應(yīng)急科研攻關(guān)是面向解決突發(fā)問題和應(yīng)急管理困境、為應(yīng)急管理決策提供科技支持的科學(xué)研究活動。其中,攻關(guān)項目的啟動與實施是應(yīng)急科研攻關(guān)運行的核心環(huán)節(jié)與重要基礎(chǔ)。從主體視角看,政府部門與科研攻關(guān)團隊分別為應(yīng)急科研攻關(guān)項目的發(fā)布方與承接方。一方面,政府部門根據(jù)應(yīng)急科研攻關(guān)總體布局與本區(qū)域科技優(yōu)勢領(lǐng)域,以定向、非定向或是揭榜掛帥模式發(fā)布應(yīng)急科研攻關(guān)項目信息、部署應(yīng)急科研攻關(guān)實施;另一方面,科研攻關(guān)團隊結(jié)合自身研究優(yōu)勢與基礎(chǔ),以應(yīng)急管理實際需求為牽引,承擔應(yīng)急科研攻關(guān)項目,實現(xiàn)在應(yīng)急新技術(shù)、新產(chǎn)品與新裝備上的攻關(guān)與突破。可見,政府部門與科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急科研攻關(guān)中的交互關(guān)系與策略選擇直接影響著應(yīng)急科研攻關(guān)項目的實施及攻關(guān)總體效能。為此,本研究將著重探究政府部門與科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施中的動態(tài)選擇機制。具體地,研究將考慮應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施的主要流程,從項目培育、項目部署、需求確認、項目運行、成果應(yīng)用、項目保障6 個維度設(shè)計了刻畫項目實施影響因素的分析框架(見圖1)。研究通過分析政府部門與科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急科研攻關(guān)中的策略選擇偏好,進一步明晰應(yīng)急科研攻關(guān)項目有效實施的必要條件,厘清提升應(yīng)急科研攻關(guān)效能的具體歸因。

圖1 應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)的分析框架
在應(yīng)急科研攻關(guān)實踐中,政府部門與科研攻關(guān)團隊間的動態(tài)博弈往往存在較大的不確定性與多變性,這是由于博弈主體的策略選擇會受到不穩(wěn)定的外部環(huán)境干擾,同時也引致了博弈主體策略選擇的變化往往是非線性的。應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)外部環(huán)境的不穩(wěn)定,一方面是由于突發(fā)事件的復(fù)雜性以及應(yīng)急管理工作的動態(tài)演化特征而形成的,另一方面則是來源于技術(shù)研發(fā)成果率與技術(shù)匹配差異化應(yīng)急情境的不確定性。因此,為使研究更貼近應(yīng)急科研攻關(guān)實際,本研究將在政府部門與科研攻關(guān)團隊博弈中引入隨機擾動因素,進而構(gòu)建出應(yīng)急科研攻關(guān)隨機演化博弈模型。
研究參考應(yīng)急科研攻關(guān)規(guī)劃與攻關(guān)項目征集等相關(guān)政策文件,結(jié)合面向COVID-19 防控中的應(yīng)急科研攻關(guān)經(jīng)驗,構(gòu)建了應(yīng)急科研攻關(guān)隨機演化博弈模型,基本假設(shè)如下:
假設(shè)1:在應(yīng)急科研攻關(guān)隨機演化博弈模型中,政府部門與科研攻關(guān)團隊為博弈主體,二者均具備有限理性的特點。同時,政府部門與科研攻關(guān)團隊間存在一定的信息不對稱,二者間的策略選擇是基于隨機匹配的反復(fù)博弈過程。
假設(shè)2:政府部門既可以選擇積極部署引導(dǎo)策略以強化應(yīng)急科研攻關(guān)實施、支撐各項應(yīng)急管理行動,亦可以選擇消極部署引導(dǎo)策略以降低應(yīng)急成本支出。設(shè)政府部門選擇積極部署引導(dǎo)策略與消極部署引導(dǎo)策略的概率分別為x、1-x(0 ≤x≤1)。科研攻關(guān)團隊既可以選擇高效研發(fā)策略以強化應(yīng)急科研攻關(guān)效率、提升技術(shù)成果應(yīng)用收益,亦會受限于研發(fā)積極性不強、研發(fā)流程繁瑣以及研發(fā)收益不高等問題,進而選擇低效研發(fā)策略。設(shè)置科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)與低效研發(fā)的策略分別為y、1-y(0 ≤y≤1)。
假設(shè)3:對于政府部門,Cg為其在部署與實施應(yīng)急科研攻關(guān)時,付出的科研資金、項目補貼等財政支出成本,Cg> 0;Kg為政府部門在保障應(yīng)急科研攻關(guān)項目征集、立項、實施等環(huán)節(jié)中付出溝通成本與管理成本,Kg> 0;在政府部門部署應(yīng)急科研攻關(guān)工作后,G為政府部門因技術(shù)成果研發(fā)成功與有效落地應(yīng)用而收獲的社會安全收益,G>0;R1為政府部門因匹配應(yīng)急科研攻關(guān)布局、支撐應(yīng)急管理決策而得到的上級部門獎勵收益,R1>0;R2為政府部門因發(fā)布應(yīng)急科研攻關(guān)信息、有效支撐突發(fā)事件應(yīng)對、降低本區(qū)域安全風險所獲得的社會公信力收益,R2>0;L為政府部門因未能履行應(yīng)急科研攻關(guān)監(jiān)督與管理職能,而造成安全生產(chǎn)事故、生物安全突發(fā)事件亦或是科研信息虛假發(fā)布的,所受到的社會安全損失與公信力損失,L>0。
假設(shè)4:對于科研攻關(guān)團隊,Cs為其在應(yīng)急需求分析、實施技術(shù)研發(fā)、技術(shù)測試與驗證、技術(shù)改進與優(yōu)化中付出的各項研發(fā)成本,Cs>0;Ks為科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急需求調(diào)研、科研攻關(guān)項目立項、實施與結(jié)題等環(huán)節(jié)中所付出的流程、溝通等管理成本,Ks>0;M1為科研攻關(guān)團隊從政府部門處獲得的科研資金、項目補貼等項目收益,M1>0;M2為科研攻關(guān)團隊在技術(shù)成果實際落地與推廣應(yīng)用中獲得的成果轉(zhuǎn)化收益,M2>0;P為科研攻關(guān)團隊未遵守安全生產(chǎn)管理、生物安全管理以及科研倫理等規(guī)定而受到政府部門的處罰損失,P>0。
假設(shè)5:在突發(fā)事件應(yīng)急管理預(yù)防階段,政府部門與科研攻關(guān)團隊會基于技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域與研究基礎(chǔ)開展面向技術(shù)培育與儲備的科技創(chuàng)新工作,形成一定的應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益A,A>0。應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益在應(yīng)急科研攻關(guān)中被調(diào)用以支撐各項應(yīng)急行動。應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益越高,政府部門的科研攻關(guān)部署成本與科研攻關(guān)團隊的技術(shù)研發(fā)成本越低。
假設(shè)6:面向應(yīng)急科研攻關(guān)的項目部署環(huán)節(jié),研究引入α作為衡量政府部門對應(yīng)急科研攻關(guān)項目的支持強度的變量,0 ≤α≤1。當政府部門選擇積極部署引導(dǎo)策略時,α=1。α越小表示政府部門付出的財政支出成本與各項管理成本越低,且科研攻關(guān)團隊獲得的科研資金與項目補貼等項目收益越低。
假設(shè)7:面向應(yīng)急科研攻關(guān)的需求溝通環(huán)節(jié),研究引入λ作為評價應(yīng)急一線組織向政府部門與科研攻關(guān)團隊反饋應(yīng)急技術(shù)需求是否明晰的變量,0 ≤λ≤1。λ越大表示應(yīng)急組織表達了更清晰的應(yīng)急需求,政府部門在項目信息發(fā)布、科研攻關(guān)團隊在研發(fā)策略上具有更準確的方向指引。
假設(shè)8:面向應(yīng)急科研攻關(guān)的項目運行過程,研究引入β以刻畫政府部門采取審批流程簡化、延長申報與執(zhí)行期限等措施的執(zhí)行強度,0 ≤β≤1。當政府部門選擇積極部署引導(dǎo)策略、科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)策略時,β越大政府部門的管理成本Kg與科研攻關(guān)團隊的管理成本Ks越小,分別為(1-β)Kg與(1-β)Ks。
假設(shè)9:面向應(yīng)急科研攻關(guān)的成果應(yīng)用環(huán)節(jié),研究引入應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ,評價政府部門部署技術(shù)類型、科研攻關(guān)團隊的研發(fā)方向與突發(fā)事件應(yīng)急實踐的匹配程度,0 ≤θ≤1。θ越大表示應(yīng)急科研攻關(guān)形成的技術(shù)成果對各項應(yīng)急行動與應(yīng)急決策的支撐效果越好,相對應(yīng)的政府部門獲得的社會安全收益與科研攻關(guān)團隊獲得成果轉(zhuǎn)化收益亦有所提升。
假設(shè)10:面向應(yīng)急科研攻關(guān)的項目保障環(huán)節(jié),研究引入應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ以衡量政府部門在應(yīng)急科研攻關(guān)安全生產(chǎn)管理、生物安全管理、科研誠信管理以及科技信息發(fā)布管理等重要方向上的管理水平,0 ≤μ≤1。μ越大表示政府部門對應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施具有更強的保障力度,有利于科研攻關(guān)團隊各項研發(fā)工作的順利實施。
進一步的,圍繞以上提出的政府部門與科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急科研攻關(guān)中的博弈情境,研究設(shè)計出了應(yīng)急科研攻關(guān)演化博弈模型的支付矩陣,如表1所示。

表1 應(yīng)急科研攻關(guān)博弈模型的支付矩陣
根據(jù)支付矩陣,政府部門選擇積極部署引導(dǎo)策略的期望收益為:
政府部門選擇消極部署引導(dǎo)策略的期望收益為:
政府部門應(yīng)急科研攻關(guān)策略的平均收益為:
得到政府部門應(yīng)急科研攻關(guān)博弈的復(fù)制動態(tài)方程為:
同理可知,科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)策略的期望收益為:
科研攻關(guān)團隊選擇低效研發(fā)策略的期望收益為:
科研攻關(guān)團隊博弈策略的平均收益為:
得到科研攻關(guān)團隊博弈的復(fù)制動態(tài)方程為:
進一步,研究通過將高斯白噪聲引入應(yīng)急科研攻關(guān)演化博弈模型,構(gòu)建了受到隨機干擾的應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng),得到了非線性It? 的隨機微分方程組:
為進一步清晰刻畫政府部門與科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急科研攻關(guān)中策略的動態(tài)演化情況,研究基于方程組(10),結(jié)合本文研究框架,從應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施的核心維度進行數(shù)值仿真分析。由于研究數(shù)據(jù)的多樣性與假設(shè)變量的抽象性,研究采用Delphi法選擇10 名應(yīng)急科研攻關(guān)領(lǐng)域?qū)<遗c5 名政府應(yīng)急管理指揮人員進行了模型參數(shù)數(shù)值的評價與打分,并考慮應(yīng)急科研攻關(guān)實際,給定了應(yīng)急科研攻關(guān)隨機演化博弈模型中參數(shù)數(shù)值的初始取值,分別為:α=0.5、β=0.5、θ=0.5、λ=0.5、μ=0.5、A=10、Cg=36、Kg=16、R1=4、R2=6、G=10、L=18、Ks=16、M1=10、M2=8、P=15。具體而言,研究將分別對應(yīng)應(yīng)急科研攻關(guān)的項目培育、項目部署、需求確認、項目運行、成果應(yīng)用、項目保障6 個環(huán)節(jié),探究應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益A、應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α、應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ、攻關(guān)項目流程優(yōu)化系數(shù)β、應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ、應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ對博弈主體策略選擇與應(yīng)急科研攻關(guān)演化系統(tǒng)演化的影響機制,推演應(yīng)急科研攻關(guān)中政府部門與科研攻關(guān)團隊的策略演化路徑。
應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益可有效刻畫政府部門在應(yīng)對突發(fā)事件時擁有的應(yīng)急技術(shù)成果存量與科研攻關(guān)團隊在該技術(shù)方向的研究基礎(chǔ)。應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益的大小有賴于政府部門在“平時”對應(yīng)急技術(shù)的培育與儲備,亦可在一定程度上反映出選擇適配性高且具有研究基礎(chǔ)的科研攻關(guān)團隊對應(yīng)急科研攻關(guān)效能的影響情況。在不同應(yīng)急技術(shù)成果儲備水平下的應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)演化結(jié)果如圖2所示,取值A(chǔ)分別取0、5、10、15 和20。可見,隨著應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益A的提升,政府部門在應(yīng)急科研攻關(guān)中需付出的財政成本與管理成本均會得到有效補充,且政府部門具有更準確、清晰的應(yīng)急科研攻關(guān)方向指引,其策略穩(wěn)定狀態(tài)由消極部署引導(dǎo)逐漸轉(zhuǎn)向積極部署引導(dǎo)。與之相對應(yīng)的,科研攻關(guān)團隊在較低的應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益(A=0)下,雖有更大的概率選擇高效研發(fā)策略,但存在較大的波動。當應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益A逐漸提高時,科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)策略的收益更高。且應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益越大,科研攻關(guān)團隊策略傾向y=1 處收斂的速度越大,會更快地形成穩(wěn)定策略。可見,加強平時應(yīng)急技術(shù)研發(fā)布局、實現(xiàn)應(yīng)急技術(shù)積累有利于形成更精準、高效的應(yīng)急科研攻關(guān)體系。

圖2 不同應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益A 對博弈主體策略的影響
政府部門對應(yīng)急科研攻關(guān)項目的支持強度直接反映了政府部門實施研發(fā)經(jīng)費、科研補貼等事項上的部署情況,如研發(fā)經(jīng)費提前下達、分階段補助、后期資助,國家項目經(jīng)費配套以及經(jīng)費包干制、不設(shè)支出比例等,是直接影響科研攻關(guān)團隊的收益感知及研發(fā)積極性的。圖3 為應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α分別取0.1、0.3、0.5、0.7、0.9 時,應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)演化情況的仿真結(jié)果。當應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α較低時,政府部門積極部署應(yīng)急科研攻關(guān)的社會安全收益與公信力收益低于其節(jié)省的財政支出成本與科研攻關(guān)管理成本,因此政府部門將選擇消極部署引導(dǎo)策略。對于科研攻關(guān)團隊而言,α越低意味著科研攻關(guān)團隊獲得的科研資金、項目補貼等項目收益越少,收益驅(qū)動不足致使其將選擇低效研發(fā)策略。隨著應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α的增大,應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)逐漸形成了由“消極部署引導(dǎo),低效研發(fā)”到“消極部署引導(dǎo),高效研發(fā)”再到“積極部署引導(dǎo),高效研發(fā)”的演化過程。當應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α=0.5 時,科研攻關(guān)團隊要先于政府部門作出策略調(diào)整,此時y=1 是科研攻關(guān)團隊的穩(wěn)定策略。當應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α取0.7、0.9 時,政府部門的社會安全收益、公信力收益以及科研攻關(guān)團隊的研發(fā)收益與獎勵收益均將顯著提升,此時應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)將形成(1,1)的穩(wěn)定狀態(tài)。

圖3 不同應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α 對博弈主體策略的影響
在應(yīng)急管理實踐中,一線應(yīng)急組織(如應(yīng)急救援隊伍、醫(yī)療團隊等)在各項應(yīng)急行動中形成的應(yīng)急需求與應(yīng)急技術(shù)成果應(yīng)用情況的反饋均是支撐應(yīng)急科研攻關(guān)有效實施的關(guān)鍵。明晰的應(yīng)急技術(shù)需求信息與及時反饋可使政府部門與科研攻關(guān)團隊進一步明確科研攻關(guān)方向,強化應(yīng)急科研攻關(guān)的目的性與適應(yīng)性。不同應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)μ下對應(yīng)的應(yīng)急科研攻關(guān)隨機演化博弈系統(tǒng)演化軌跡如圖4 所示。可見,隨著應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ的增大,應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)形成了由(0,1)向(1,1)的演化過程。當應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ較高時,政府部門會更加明確應(yīng)急情境中的技術(shù)需求,對把握科研攻關(guān)征集項目類型、明確科研攻關(guān)項目申報模式、強化應(yīng)急技術(shù)成果管理具有積極意義。隨著應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ的提高,政府部門的策略穩(wěn)定狀態(tài)越來越向x=1 趨近,直至當λ=0.9 時,政府部門形成了選擇積極部署引導(dǎo)策略的演化穩(wěn)定狀態(tài)。對于科研攻關(guān)團隊,應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ越大時,其選擇高效研發(fā)策略的速度越快、形成穩(wěn)定策略的演化時間越短。同時,雖在演化初期存在向低效研發(fā)策略方向的演化趨勢,但由于高效研發(fā)策略的應(yīng)急收益更加顯著而向著y=1 的穩(wěn)定狀態(tài)。

圖4 不同應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ 對博弈主體策略的影響
政府部門與科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急科研攻關(guān)中均需付出一定的管理與溝通成本,期間政府部門可以選擇通過優(yōu)化項目流程以降低博弈主體的成本支出,如延長項目的申報時間、縮短項目的審批時間、放寬項目的執(zhí)行期限、加快科研攻關(guān)成果應(yīng)用與落地等。在政府部門采取不同水平的應(yīng)急科研攻關(guān)項目優(yōu)化措施時,應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)演化結(jié)果如圖5 所示,分別對應(yīng)了攻關(guān)項目流程優(yōu)化系數(shù)β為0.1、0.3、0.5、0.7、0.9 的情形。隨著攻關(guān)項目流程優(yōu)化系數(shù)β的提升,科研攻關(guān)團隊在項目申報、項目研發(fā)以及項目實施中的成本均有所降低,因此其將有更高的積極性選擇高效研發(fā)策略。同時,攻關(guān)項目流程優(yōu)化系數(shù)β亦將在一定程度上降低政府部門的項目管理成本,且隨著β的提升,政府部門選擇積極部署引導(dǎo)策略的收益更大,政府部門將由消極部署引導(dǎo)策略轉(zhuǎn)向積極部署引導(dǎo)策略。由圖5 可知,當β取0.7、0.9 時,政府部門與科研攻關(guān)團隊將分別達到x=1 與y=1 的穩(wěn)定策略,“積極部署引導(dǎo),高效研發(fā)”成為應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)的穩(wěn)定策略組合,且β=0.9 時博弈主體穩(wěn)定策略組合的演化時間最短。

圖5 不同攻關(guān)項目流程優(yōu)化系數(shù)β 對博弈主體策略的影響
強化應(yīng)急科研攻關(guān)的技術(shù)成果應(yīng)用需充分考慮不同類型突發(fā)事件或是突發(fā)事件的不同階段具有的差異化應(yīng)急特征及應(yīng)急需求。應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ能夠直接映射政府部門部署的應(yīng)急科研攻關(guān)項目類型及方向,科研攻關(guān)團隊研發(fā)得到的技術(shù)、產(chǎn)品、裝備與應(yīng)急情境的適配性,進而表征應(yīng)急科研攻關(guān)的有效性。應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ分別取0.1、0.3、0.5、0.7、0.9,對應(yīng)了應(yīng)急科研攻關(guān)方向與技術(shù)和應(yīng)急情境的匹配度,仿真得到不同應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)下博弈主體策略演化結(jié)果如圖6 所示。由圖可知,政府部門未能形成x=0 或者x=1 的穩(wěn)定策略,但隨著應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ的提高,技術(shù)成果對應(yīng)急管理活動的支撐與保障效果更好。此時,政府部門亦將獲得更大的社會安全收益,因此政府部門選擇積極部署引導(dǎo)策略的概率逐漸提高。相對應(yīng)的,科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急技術(shù)成果適用水平較高時,在相關(guān)職能部門的保障下快速在應(yīng)急一線應(yīng)用、推廣并提升其成果轉(zhuǎn)化價值,進而將獲得較高的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益。因此,應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)越高,科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)的意愿越顯著、策略收斂速度越

圖6 不同應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ 對博弈主體策略的影響
應(yīng)急科研攻關(guān)項目的有效實施既需明晰科研攻關(guān)方向、提升科研攻關(guān)效率,亦需制定恰當?shù)谋U洗胧┮詮娀瘧?yīng)急科研攻關(guān)的穩(wěn)定性。其中,規(guī)范應(yīng)急科研攻關(guān)發(fā)布機制、完善科研誠信與倫理審查制度、健全科研攻關(guān)安全監(jiān)管體系均是保障科研攻關(guān)的重要方向。當應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ分別取0.1、0.3、0.5、0.7、0.9 時,仿真得到政府部門與科研攻關(guān)團隊的策略演化軌跡如圖7 所示。應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ的引入,將提升科研攻關(guān)團隊對未遵守安全生產(chǎn)、信息發(fā)布以及科研誠信等問題的處罰損失感知,進而將有效提升科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)策略的主動性。同時,隨著應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ的增大,科研攻關(guān)團隊向高效研發(fā)策略演化的速度逐漸提升,且波動幅度逐漸降低。反之,政府部門選擇積極部署引導(dǎo)策略的概率將隨著應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ的提升而逐漸降低。這是由于增強對科研攻關(guān)主體與應(yīng)急科研攻關(guān)項目執(zhí)行的管理,能在一定程度上幫助政府部門節(jié)約支出成本,但亦導(dǎo)致政府部門在面對突發(fā)事件時的消極部署或是延遲部署。可以預(yù)測的是,較高的應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度亦可能催生“以罰代管”的情況出現(xiàn)。

圖7 不同應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ 對博弈主體策略的影響
由突發(fā)事件應(yīng)急管理屬性與應(yīng)急科研攻關(guān)實踐可知,應(yīng)急科研攻關(guān)具有研發(fā)時間短、試錯成本高的突出特征。因此,探究應(yīng)急科研攻關(guān)效能的影響因素、明晰提升應(yīng)急科研攻關(guān)效能的實施策略對支撐突發(fā)事件應(yīng)急管理行動、強化應(yīng)急管理水平具有重要意義。本研究從應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施視角切入,從應(yīng)急科研攻關(guān)的項目培育、項目部署、需求確認、項目運行、成果應(yīng)用、項目保障6 個維度揭示了政府部門與科研攻關(guān)團隊在應(yīng)急科研攻關(guān)中的互動關(guān)系,并據(jù)此構(gòu)建了應(yīng)急科研攻關(guān)演化博弈模型。在此基礎(chǔ)上,研究考慮突發(fā)事件的復(fù)雜性與科技研發(fā)的不確定性特征,在博弈模型中引入了隨機擾動因素。進一步地,通過構(gòu)建應(yīng)急科研攻關(guān)隨機演化博弈模型與數(shù)值仿真分析,研究面向應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施的6 個環(huán)節(jié),依次探究與考察了應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益A、應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α、應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ、攻關(guān)項目流程優(yōu)化系數(shù)β、應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ與應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ對博弈主體策略演化的影響情況。研究結(jié)果表明:
(1)積累應(yīng)急技術(shù)成果儲備效益A、提升應(yīng)急技術(shù)需求反饋系數(shù)λ與攻關(guān)項目流程優(yōu)化系數(shù)β均會在一定程度上降低政府部門的項目資金成本、溝通成本與科研攻關(guān)團隊的研發(fā)成本與管理成本,進而將推動應(yīng)急科研攻關(guān)演化博弈系統(tǒng)形成(1,1)的穩(wěn)定狀態(tài)。同時,技術(shù)成果儲備效益、技術(shù)需求反饋系數(shù)與項目流程優(yōu)化系數(shù)提高的幅度越大,政府部門與科研攻關(guān)團隊形成穩(wěn)定策略的時間越短、速度越快。
(2)增大應(yīng)急科研攻關(guān)支持強度α將提升科研攻關(guān)團隊獲得的研發(fā)資金、配套經(jīng)費和財政補貼收益,提升科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)策略的主動性與積極性。此時,政府部門收到的社會安全收益與公信力收益高于其財政支出成本與科研攻關(guān)管理成本,亦會驅(qū)動其選擇積極部署引導(dǎo)策略。
(3)關(guān)注應(yīng)急科研攻關(guān)研發(fā)技術(shù)與不同類型突發(fā)事件應(yīng)急情境的匹配度有利于政府部門與科研攻關(guān)團隊分別向積極部署引導(dǎo)策略與高效研發(fā)策略演化。這是由于應(yīng)急技術(shù)成果適用系數(shù)θ的提高會增大政府部門的社會安全收益感知和科研攻關(guān)團隊的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化收益感知。
(4)通過實施安全管理、誠信與倫理管理、信息發(fā)布管理的多元舉措提升應(yīng)急科研攻關(guān)管理強度μ,有利于提升科研攻關(guān)團隊選擇高效研發(fā)策略的概率。同時,政府部門積極部署應(yīng)急科研攻關(guān)項目的能動性有所降低,需綜合施策以規(guī)避政府部門選擇消極部署引導(dǎo)策略的可能性。
在此基礎(chǔ)上,研究充分考慮攻關(guān)項目實施視角下的影響應(yīng)急科研攻關(guān)效能的主要因素及作用機制,認為下一階段應(yīng)從加強常態(tài)化應(yīng)急技術(shù)儲備、實施多元化項目扶持舉措、適應(yīng)差異化應(yīng)急實踐場景、夯實制度化安全管理模式四個方面重點部署應(yīng)急科研攻關(guān)工作。
(1)以加強常態(tài)化應(yīng)急技術(shù)儲備為抓手、構(gòu)建應(yīng)急科研攻關(guān)的平戰(zhàn)結(jié)合框架。加強平時科研積累與技術(shù)儲備,既可降低急時應(yīng)急科研攻關(guān)的研發(fā)成本與管理成本,提高政府部門與科研攻關(guān)團隊實施科研攻關(guān)活動的主動性;亦能在一定程度上實現(xiàn)既有布局的應(yīng)急技術(shù)成果與實際應(yīng)急情境的快速匹配與應(yīng)用落地,提升應(yīng)急科研攻關(guān)的社會安全與成果轉(zhuǎn)化效益。一方面,要結(jié)合區(qū)域科技高地與優(yōu)勢領(lǐng)域,在平時面向重點領(lǐng)域,圍繞不同類型、不同方向應(yīng)急科研攻關(guān)項目進行常態(tài)化布局,建立常態(tài)化應(yīng)急研發(fā)需求、攻關(guān)項目、科技成果的征集、凝練、梳理制度,推動新型應(yīng)急技術(shù)、應(yīng)急產(chǎn)品、應(yīng)急裝備的應(yīng)用與推廣。在此基礎(chǔ)上,要積極搭建政策模塊、創(chuàng)新模塊與產(chǎn)業(yè)模塊的貫通式鏈條,積累應(yīng)急科研攻關(guān)項目實施經(jīng)驗,確保攻關(guān)主體在不同應(yīng)急響應(yīng)階段與技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)中的快速響應(yīng)與高效聯(lián)動。另一方面,要完善應(yīng)急科研攻關(guān)平戰(zhàn)轉(zhuǎn)換機制。在突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)階段,做好應(yīng)急科技潛力與存量的挖掘工作,如針對科研攻關(guān)主體圍繞應(yīng)急需求自主攻關(guān)并取得實際應(yīng)急支撐效果的,根據(jù)研發(fā)投入實施經(jīng)費后期補助。同時,要加強突發(fā)事件與風險的預(yù)警研究,以便提升突發(fā)事件應(yīng)急科研攻關(guān)的系統(tǒng)性水平。
(2)以實施多元化項目扶持舉措為核心、完善應(yīng)急科研攻關(guān)的政策供給體系。豐富且完備應(yīng)急科研攻關(guān)項目扶持與激勵舉措,是提升科研攻關(guān)團隊研發(fā)積極性的重要助力。同時,研究結(jié)果表明不同類型扶持舉措對應(yīng)急科研攻關(guān)博弈系統(tǒng)的影響機理并不相同。因此,要結(jié)合區(qū)域應(yīng)急科研攻關(guān)實踐,做好項目流程優(yōu)化、財政補貼激勵、人才獎勵優(yōu)先等政策工具的組合使用。一是要從應(yīng)急科研攻關(guān)項目的申報、執(zhí)行、結(jié)題等流程管理維度出發(fā),落實放寬項目申報時間與條件、拓展揭榜掛帥與賽馬制等新興項目發(fā)布模式、優(yōu)化攻關(guān)項目及相關(guān)實驗許可的審批流程、允許攻關(guān)項目延期結(jié)題等據(jù)實舉措,降低科研攻關(guān)團隊的研發(fā)成本與管理成本。二是要實施對科研攻關(guān)項目的多元化財政補貼措施,如項目執(zhí)行經(jīng)費提前下達、自主研發(fā)項目后期資助、研發(fā)經(jīng)費的預(yù)補助與分階段補助以及給予國家科研攻關(guān)項目經(jīng)費配套等,提升科研攻關(guān)團隊的研發(fā)收益,充分調(diào)動科研攻關(guān)團隊研發(fā)投入的積極性。三是要對應(yīng)急科研攻關(guān)項目團隊與科研人員的職稱獎勵評審優(yōu)先支持,重點培育復(fù)合型與適應(yīng)力強的創(chuàng)新群體和科研團隊,實現(xiàn)對科研攻關(guān)團隊及相關(guān)人員的有效激勵。
(3)以適應(yīng)差異化應(yīng)急實踐場景為突破、提升應(yīng)急科研攻關(guān)的科技支撐效能。不同類型突發(fā)事件亦或是突發(fā)事件的不同階段均形成了不同的應(yīng)急場景與應(yīng)急任務(wù)需求,進而驅(qū)動了應(yīng)急科研攻關(guān)項目類型及其要求的不斷演化。為此,準確把握應(yīng)急需求、厘清應(yīng)急科研攻關(guān)方向?qū)μ嵘龖?yīng)急科研攻關(guān)的支撐水平具有積極意義。一是要暢通一線應(yīng)急組織與政府部門、科研攻關(guān)團隊的溝通與銜接渠道,提升應(yīng)急需求反饋的及時性和準確性,進而有效提升應(yīng)急科研攻關(guān)項目征集的針對性,有利于實現(xiàn)應(yīng)急資源的合理配置和有序供應(yīng)。同時,精準的應(yīng)急需求信息將降低科研攻關(guān)團隊的研發(fā)與管理成本,亦有利于強化應(yīng)急科研攻關(guān)水平。二是要加快科研攻關(guān)項目研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品與新裝備的準入與審批效率。進一步地,加快部署新技術(shù)在應(yīng)急管理實踐進行應(yīng)用、試點,及時、全面地收集相關(guān)技術(shù)與各項應(yīng)急行動的適配信息,為應(yīng)急科研攻關(guān)方案的優(yōu)化提供參考。三是要圍繞填補技術(shù)空白與優(yōu)化技術(shù)參數(shù)兩項重點任務(wù)同步推進,既注重尚未解決與突破的應(yīng)急技術(shù)難題,亦圍繞既有應(yīng)急技術(shù)、裝備、產(chǎn)品提出符合差異化應(yīng)急行動特色的改進與優(yōu)化方案。
(4)以夯實制度化安全管理模式為保障、助力應(yīng)急科研攻關(guān)的有序穩(wěn)定實施。除應(yīng)急科研攻關(guān)的精準性與時效性外,保持應(yīng)急科研攻關(guān)實施的穩(wěn)定性亦是提升應(yīng)急科研攻關(guān)效能的重要保障。其中,科研安全、科研誠信與科研倫理、科研攻關(guān)信息發(fā)布是維護應(yīng)急科研攻關(guān)實施穩(wěn)定性的關(guān)鍵事項。為此,一是要強化應(yīng)急科研攻關(guān)的安全生產(chǎn)管理,要既需壓實不同行業(yè)領(lǐng)域職能部門的監(jiān)管責任,亦要強化科研攻關(guān)團隊的主體責任。要做好科研攻關(guān)項目執(zhí)行期間的安全提示工作,在保障安全的前提下提升應(yīng)急科研攻關(guān)效率。二是要規(guī)范科研攻關(guān)主體遵循科研誠信準則,強化申請人信息填報、科研成果署名、科技成果等級準確性與合規(guī)性。同時,要進一步加強科研倫理審查,尤其對于突發(fā)公共衛(wèi)生事件而言,要遵守實驗動物管理規(guī)定、受試者知情同意規(guī)程。三是要建立完備的科研攻關(guān)信息發(fā)布機制,既需規(guī)范項目與課題申報、技術(shù)與成果征集、應(yīng)急需求征集等項目的發(fā)布渠道與發(fā)布模式,亦要對新技術(shù)、新產(chǎn)品、新設(shè)備的發(fā)布及其適用范圍進行嚴格審核與監(jiān)督,規(guī)避因虛假或不實信息而引發(fā)的輿情事件。