推進浙江高校科技成果轉化的對策研究

王淑翠，潘悅，李思蘭

（杭州師范大學，浙江杭州 310012）

0 引言

創新驅動發展是我國經濟轉向高質量發展的重大戰略，科技成果轉化則是創新驅動發展戰略的核心內容。習近平總書記對科技創新有很多重要論述，在2016 年強調指出，“科技是國之利器，國家賴之以強，企業賴之以贏，人民生活賴之以好。”2023 年2 月在二十屆中央政治局第三次集體學習時指出“各級領導干部要學習科技知識、發揚科學精神，主動靠前為科技工作者排憂解難、松綁減負、加油鼓勁，把黨中央關于科技創新的一系列戰略部署落到實處”，同年9月在浙江考察時強調“強化企業科技創新主體地位，推動創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合，加快科技成果落地轉化”。

作為科技成果的重要發源地，高校是國家創新體系的重要組成部分。2022 年，中國高校科技經費總量高達2412.4 億元，與美國等發達國家的差距在逐漸縮小。根據國家知識產權局發布的《2022年中國專利調查報告》結果顯示，2022 年我國發明專利產業化率為36.7%，較上年提高1.3 個百分點[1]。反觀處于科技創新關鍵地位的高校，卻未能很好地承擔其重任。《中國科技成果轉化2022年度報告（高等院校與科研院所篇）》調查統計顯示，2022年高校發明專利產業化率為3.9%，遠低于企業的48.1%[2]。

從高校院所所在地維度統計，高校院所以轉讓、許可、作價出資和技術開發、咨詢、服務方式轉化科技成果的合同總金額排在前三位的省市分別為北京（318.9 億元）、江蘇（163.3 億元）和上海（150.9 億元）。因此，本報告將以同處于長三角地區的上海市、江蘇省和浙江省高校為研究對象，分析總結浙江省地方高校的科技成果轉化現狀，提出促進科技成果轉化制度改革的政策建議。

作為省會城市的杭州集聚了浙江省的大部分高校，其科技成果轉化能力始終保持全省第一，居全國前列。從2017 年至2021 年，全社會R&D 投入經費增長68%，達667 億元，投入強度3.68%，位居全國第6；全市技術交易額增長279%，達771.6 億元；技術輸出合同金額從全國第13 位上升到第8 位。但要瞄準“四大目標”，打造科技成果轉移轉化首選地，還需吸收借鑒其他省市經驗，開辟多條科技成果轉化的“杭州路徑”。

1 兩省一市高校科技成果轉化現狀

1.1 科技成果轉化投入情況

第一，研究與試驗發展人員投入情況。就科技人員數量及增長率而言，浙江省人員數最少，略低于上海市，而江蘇省遙遙領先位居第一（如表1）。就全時當量及增長率而言，三省市在2021年均有一定程度的下滑，總體來說江蘇省依舊領先（如表2）。

表1 高等學校科技人力R&D成果應用及科技服務人員（人）

表2 高等學校科技人力R&D成果應用及科技服務全時人員(人年)

第二，科學家與工程師職務（職稱）人數。浙江省人數最少，略低于上海市，這與浙江省地方高校數量少以及研究生教育發展水平不夠強有直接的關系（如表3）。

表3 高等學校教學與科研人員中科學家與工程師職務(職稱)（人）

第三，R&D成果應用及科技服務經費情況。在投入經費方面，江蘇省總量最高，遠遠高于上海市和浙江省。在增長率方面，浙江2019—2020年最高，說明近年來浙江省政府開始重視經費投入，但投入資金仍需大幅增加（如表4）。

表4 高等學校R&D成果應用及科技服務當年支出經費（千元）

1.2 地方高校科技成果轉化產出情況

第一，從專利申請數來看，江蘇省地方高校專利申請總量是最高的，年均增長率也保持正增長。其次是浙江省，總量和年均增長率均位居第二，上海市最低（如表5）。

表5 高等學校專利申請數(項)

第二，從高等學校技術轉讓合同數和技術轉讓當年實際收入來看，江蘇省技術轉讓合同數和當年實際收入最高，但增長率低于上海和浙江（如表6）。這應該與浙江省的科技成果轉化政策的企業需求導向有關。2022 年，上海的高等學校技術轉讓合同數最低，略低于浙江（如表6）。但是，從技術轉讓當年實際收入來看，浙江最低（如表7）。

表6 高等學校技術轉讓合同數(項)

表7 高等學校技術轉讓當年實際收入(千元)

2 政策建議

2.1 做好頂層設計，完善成果轉化的制度政策體系

面對新時期國家和地方經濟社會發展對前沿科學技術的需求，地方高校要審時度勢，抓住地方經濟社會發展的重要方向，在組織機構、資金投入、激勵分配以及政策支持等方面進行調整[3]，形成“一切有利于科技成果轉化”工作機制。目前《浙江省促進科技成果轉化條例》2017年修訂版在科技成果轉讓股份和獎勵比例方面優于上海市和江蘇省。但在科技人員這個基礎要素方面存在嚴重短板，進而制約了專利產出。浙江省重點大學數量少，國家重點建設的“985工程”“211工程”大學名單中，浙江只有浙江大學坐落于杭州，排在全國榜尾。首先，需要大幅增加高校和科研院所的編制數量。面向國內外繼續招聘高層次科研人員，擴大博士生培養規模，繼續增加本地高校科研經費投入，減少與江蘇差距。其次，完善高校科研考核制度。目前事業單位對科研人員的考核評價只看重學術成果和專利數量而忽視科技成果轉化，不能體現科研人員的創造性和勞動價值，部分大學評職稱時設立了“社會服務型”教授，但解釋模糊，崗位極少，真正的科技創業型教師并未受益，對浙江省當前的規定需要進一步貫徹落實。第三，發揮市場機制促進專利轉讓及許可。以產業鏈帶動高校科技創新鏈，提升供需契合度，增加專利轉讓及許可件數。第四，以更大的改革力度下放科技成果處置權和管理權。明確高校科研院所擁有成果轉化的決策權、自主決定轉化方式權、成果轉化收益分配權等方面的權利。例如《清華大學科技成果評估處置和利益分配管理辦法》明確規定“將70%成果許可、轉讓收入或者投資入股所獲得的授權，直接獎勵給成果完成人或者為成果作出貢獻的人，15%歸屬學校，15%歸屬院系”。此外，清華大學還出臺了《清華大學關于促進科技成果轉化的若干規定》《清華大學知識產權管理規定》《清華大學專利管理實施細則》等，形成較為完備的政策體系[4]，使得清華大學發明專利轉讓數量在全國高校位居第一。

2.2 加強信息平臺建設，實現供需對接的常態化運行

科技成果轉化是多方參與、“進入市場、確定價格與實現轉化”三項關鍵環節依序進行的完整過程。三項關鍵環節，指科技成果從科研機構走向市場的“進入市場”環節、科技成果在市場上進行價值評估和交易準備的“確定價格”環節、科技成果從技術交易市場走向技術需求企業的“實現轉化”環節。互聯網具有共享、高效、開放等優勢，2023 年7 月4 日，杭州市屬高校第四屆科技成果推介會在國科大杭州高等研究院舉行。會上揭牌了由杭州市教育局發起成立、9所市屬高校參與共建的杭州市屬高校技術轉移轉化聯盟，發布了杭州市屬高校線上科技成果庫。浙江省特別是杭州市政府應打造“互聯網+政產學研用”創新平臺，打通成果轉換“最后一公里”，一站式解決相關問題。一是構建科研信息數據庫。通過對接高校科研信息管理系統，涉及縱橫項目信息、成果專利信息、論文著作等，依托成果推廣平臺，確保信息的及時更新和維護。二是開發信息定制推廣服務功能。對接市場信息（項目申報指南、行業發展需求、企業技術需求等），通過與科研信息數據庫進行關鍵字匹配，采用梯隊推廣模式，及時將市場信息推送至相關科研人員的手機、郵件客戶端口，強化市場需求導向功能，提高科研人員對信息的獲知度。三是建立科學評價體系。加強對科研項目、專利、論文著作以及成果自身的科學評價，建立評判供需信息匹配程度所涉及的各類指標權重分析方法，改善“招拍掛”定價機制，促進科技成果落地實施。四是打造知識網絡拓撲圖。在科研成果信息數據庫以及市場需求信息整合的基礎上，通過整合科研人員項目承接、專利擁有、論文發表、個人情況等信息，構建能充分反映高校科研人員能力水平的知識網絡拓撲圖，為人才布局、學科交叉、項目對接提供依據[5]。

2.3 鼓勵多元主體參與, 吸引社會資本投入

科技成果產業化是一項系統的工程, 包括多元主體和多個環節, 絕非政府、企業或科研機構等單個主體就能獨立完成, 需要多元主體間的協同合作、形成合力。2022 年9 月以來，杭州市科技局組織召開了6 場座談會，分別邀請了高校、企業、科技中介、創投機構、各區、縣（市）科技局等單位為首選地建設出謀劃策。我國科技成果轉化實施主體包括企業、高校與科研機構、技術市場、中介組織等，不同主體的科技成果轉化工作，需完善相關的激勵制度。首先, 在政策制定上, 政府應廣泛聽取多主體的建議和意見, 避免政策與現實脫節。在稅收優惠、技術市場的運行、創新孵化器的建立等方面需進一步完善相關措施，對企業、高校和科研院所在產學研合作、新技術合作研發、開放式創新網絡建立、技術轉移、中介組織定價等方面做出更詳細的規定。其次, 在資金投入上, 要廣泛吸納民間資本投入。科技成果轉化和產業化是對科技成果投入市場形成生產力的一個再研究和再開發的過程, 這個過程需要大量的資金投入, 單純依靠政府投資是遠不能滿足市場需求的, 鼓勵金融機構、投資機構、天使投資等通過多種渠道參與到科技成果產業化的過程中去, 政府可設立一定的基金進行引導并配套做好投融資政策服務, 為科技成果產業化提供充足的資金。最后, 在科技成果產業化管理機制上, 政府應簡政放權, 減少對技術市場的干預, 進行流程再造, 提高服務效率, 便利當事人[6]。