基于核準規則的安全風險分級管控方法構建與實施

王吉成 李 婕

（1.天津市特種設備監督檢驗技術研究院 天津 300000）

（2.東華大學 機械工程學院 上海 201620）

1 引言

2021年7月29日遼寧撫順特種設備檢驗檢測基地發生生產安全事故，造成1人死亡，17人受傷[1]。2021年12月17日國家市場監督管理總局發布了新版TSG Z7001—2021《特種設備檢驗機構核準規則》（以下簡稱新規），新規附件F的F5.7中明確，應當建立和實施檢驗工作中安全控制程序，并且達到對檢驗過程中的危險源和潛在的危險進行識別、評估并制定和實施風險控制措施[2]。《中華人民共和國安全生產法》第四條提出企事業單位要構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制[3]。因此，在法律法規和新規的明確要求，以及遏制檢驗檢測生產安全事故的需求下，特種設備檢驗檢測過程中的風險辨識評價和管控迫在眉睫。

所以，筆者以特種設備檢驗檢測過程中涉及的安全風險為研究對象，以安全風險的評價為導向、分級管控為目標，建立特種設備檢驗檢測機制，為新規實施中各單位檢驗檢測過程的安全管控提供思路和建議。

2 特種設備檢驗檢測存在的問題

截止到2022年底，全國特種設備總量達1 955.25萬臺，另外有壓力管道85.9萬km（在冊），氣瓶2.35億只，縣級以上市場監管部門共設立特種設備安全監察機構3 201個，全國特種設備安全監察人員共計118 282人[4]，面臨特種設備種類多、數量巨大的挑戰。而特種設備的檢驗檢測涉及定檢、法檢、首檢、委托檢驗等多種情況，導致人員工作強度高、壓力大。同時，特種設備包括城市居民電梯、戈壁輸氣管道、城市游樂場游樂設施、開發區叉車、工廠生產線的壓力容器管道、鍋爐、起重機、施工現場起重機、基坑內管道和海上鉆井平臺管道等。特種設備所在的環境和受檢單位使用的工藝差異導致檢驗檢測過程中面臨的安全風險等級和形式也各不相同。此外，檢驗檢測作業過程可能包含大量有（受）限空間、高處作業、臨時用電、基坑內檢驗檢測等危險作業。中毒、窒息、火災、高處墜落、觸電、坍塌等安全危害因素交織存在。

隨著特種設備數量和種類的不斷增加，檢驗檢測要求不斷提升，對檢驗檢測工作的安全性和可靠性需求也需穩步提升和加強。很多學者圍繞特種設備監管展開研究，對特種設備監管的績效指標和分類監管方法提出了相應見解[5-8]，朱連濱等人對特種設備本身運行中的安全風險進行了風險等級的劃分[9]，梁峻等人對特種設備風險管理體系構建進行探究[10]。當前，圍繞檢驗檢測行業的安全風險及分級管控方法的研究相對較少，特別是作業過程中涉及的人身安全風險的要求。隨著特種設備檢驗檢測行業的改革發展，特種設備數量和種類持續增長，建立合理可行的管控機制將有助于實現檢驗檢測作業安全風險辨識及管控標準化，提高檢驗檢測行業安全管理水平，遏制和減少重大人身傷亡事故的發生。

3 安全風險辨識及風險分級方法

一般設備的檢驗檢測范圍可按照原料、產品儲存區域、生產車間或裝置、公輔設施等功能分區劃分。然而絕大部分情況下，特種設備的檢驗檢測都在使用地點展開。因此，特種設備的檢驗檢測路徑和重點常常難以把握，無法按照固定場所生產（工藝）流程、設備設施、場所區域進行劃分。另外，新規中未規定如何構建危險源辨識與風險控制措施的機制，缺乏明確翔實的管理方法和實施流程，無法落實安全風險辨別和風險分析步驟。

3.1 特種設備檢驗檢測現場

一方面，特種設備的檢驗檢測地點無法明確劃分；另一方面，檢驗檢測過程常常受限于受檢單位的管理因素、工藝特點、自然條件和檢驗檢測條件等因素。相比其他臨時性作業如檢修和施工作業，特種設備的檢驗檢測內容多、時間緊。為保證檢驗檢測人員盡快完成檢驗檢測作業，需要快速確定現場安全風險防范措施的落實情況，也需要形成一套固定模式的安全風險防范措施制定要求。

3.2 安全風險辨識方法選取

特種設備的檢驗檢測項目是根據申報檢驗檢測要求而確定，選用工作危害分析法(Job Hazard Analysis,簡稱JHA）[11-13]找出檢驗檢測作業中存在危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識安全風險的關鍵，尤其適合特種設備檢驗檢測工作的條件或環境發生變化的情況進行使用。

3.3 安全風險辨識與分級控制流程

本文圍繞特種設備的檢驗檢測過程的人身安全需求，建立安全風險辨識與分級控制流程。首先由主要負責人組織，各專業主管院長以及檢驗檢測部門負責人為主，檢驗檢測人員、技術人員、安全管理人員、設備管理人員等參與組成安全風險辨識及分級控制小組。其中，主要負責人負責提供安全風險辨識分級管控體系所需要的人力、物資等資源，發動全員參與風險辨識，批準院級安全風險管控措施。各專業主管院長負責制定各專業安全風險評價及管控措施的準則，審核院級安全風險控制措施，批準專業級安全風險控制措施。技術人員、安全管理人員和設備管理人員分別從技術、安全管理和設備使用方面的安全風險控制提出相應建議。根據特種設備檢驗檢測作業在受檢單位屬于臨時作業、作業時間短、任務重、節奏快的實際情況，按照檢驗檢測流程、受檢單位工藝特點、自然環境情況和其他情況，對檢驗檢測步驟進行分解，進行安全風險辨識。特種設備檢驗檢測部門負責組織部門員工參加安全風險的辨識和控制措施的制定和實施，檢驗檢測人員根據特種設備使用環境進行辨識，并對自然環境和其他情況分別進行辨識。辨識結果根據危害程度分為院級、專業級、部門級和現場級，制定防范措施并落實，檢驗工作開始前必須確認防范措施安全有效方可作業。其具體流程如圖1所示。

圖1 安全風險辨識評價分級控制圖

3.4 安全風險評價

在特種設備檢驗檢測過程中識別的安全風險中，人身安全應作為首要基準；同時，將風險轉變為事故的可能性、嚴重性及接觸頻率來展開評價。為了更加貼合實際應用，針對檢驗檢測單位及受檢單位的安全管理水平，改進作業條件法，引入管理因子M，管理因子設置用于體現管理因素對安全風險大小的影響，并且通過引入管理因素分子，實現檢驗檢測機構和受檢單位安全管理水平的真實和有效表達[14]。則新公式見式（1）：

式中：

LM——事故發生可能性；

EM——暴露于危險環境的頻繁程度；

CM——事故造成的結果；

DM—— 風險等級判定分值和危險程度。

在風險分級時，結合有關安全生產法律、法規，檢驗、檢測規范、技術標準，本單位的安全管理、技術標準和本單位的安全生產方針和目標等，將風險等級判定分值和危險程度的數值DM按照表1取值，可將風險等級分為院級風險、專業級風險、部門級風險和現場級風險。相關取值見表1，風險分級管控見表2。

表1 LMEMCMM法賦分表

表2 風險分級管控表

風險分級要求按照風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。

3.5 控制措施落實

風險控制措施應從工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別制定。如果現有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進控制措施；采取一種或多種措施進行控制，直至風險可以接受。若檢驗檢測現場安全風險控制措施不能滿足檢驗檢測要求，則檢驗員可以停止檢驗，向受檢單位發放中止檢驗通知單，并將相關情況按照流程進行報告。

通過建立安全風險辨識與分級管控要求，建立檢驗檢測單位人員與受檢單位安全生產工作聯系，可建立安全風險辨識清單。同時，按照分級管控各司其職的要求落實防范措施。為防止檢驗檢測現場防范措施落實不到位，檢驗檢測人員必須進行檢查確認，確認之后進行檢驗檢測作業，作業完成及時總結。

4 檢驗檢測作業中的應用

特種設備分為八大類，以曳引與強制驅動電梯定期檢驗過程為例，應用JHA法結合改進的作業條件危險性分析法進行分析，根據結果制定防范措施，經過審批。

4.1 安全風險辨識小組組成

安全風險辨識小組由電梯檢驗檢測部門負責人、電梯檢驗檢測人員、技術人員、安全管理人員組成。電梯檢驗檢測部門作為責任主體部門，其部長主要職責確保所有參與人員有機會進一步識別危害和制定控制措施，確保在其職責范圍內的作業均根據要求進行安全風險辨識，負責對相關方提出相應的管理要求，開展監督檢查，并納入檢驗檢測合同中；電梯檢驗檢測人員應積極參與安全風險辨識，掌握工作進度和作業現場的措施落實情況；技術人員和安全管理人員分別從技術角度和安全生產管理要求方面對識別的安全風險提出控制措施建議。風險評價分值為3 000≤DM＜7 000，應報主管副院長對管控措施進行批準；分值超過7 000，應報院長對管控措施進行批準。

4.2 安全風險辨識和評價

將現場電梯檢驗劃分為機房檢驗，井道檢驗，轎廂、對重檢驗，層站、門和底坑檢驗，受檢設備環境檢驗和其他影響檢驗，對此分別展開辨識和評價。

4.3 分級管控措施

根據劃分的流程及自然環境和其他情況以及受檢單位可能存在的情況，辨識安全風險，共查出18項，其中現場級管控風險12項，部門級管控風險4項，專業級管控風險1項，院級管控風險1項。針對相應風險制定相應的安全控制措施，見表3。

表3 安全風險辨識及評價控制表

4.4 現場確認事項

基于分級管控要求，根據電梯檢驗檢測和其他特種設備檢驗檢測安全風險辨識情況進行梳理和總結。圍繞檢驗檢測合同業務內容，與受檢單位相關管理和現場人員配合，保證現場條件滿足檢驗檢測要求，見表4。

表4 現場安全風險管控措施落實確認表

5 結論

本文基于新規要求，采用JHA法和改進的作業條件危險性分析法，實現檢驗檢測過程中的安全風險辨識及分級管控。文中所述方法可應用于其他臨時性短時間工作的安全風險辨識與分級管控任務。通過構建特種設備檢驗檢測風險分級管控方法，明確各類風險級別（包括現場級安全風險、部門級安全風險、專業級安全風險和院級安全風險等）的控制要求，為新規與《中華人民共和國安全生產法》中的要求落地實施打下基礎。由于特種設備檢驗檢測現場的特殊性，對現場應急要求未能深入研究，這也是未來研究方向。