復(fù)雜國際形勢下海上通道安全問題研究及中國的保障路徑

摘要：全球化進(jìn)程和“一帶一路”倡議的推進(jìn)使海上通道在國際貿(mào)易和能源運輸中的地位愈發(fā)突出，其安全保障問題尤為關(guān)鍵。文章在梳理和分析國內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于海上通道安全的主要研究成果基礎(chǔ)上，從概念定義、重要性、影響因素、安全評價、風(fēng)險預(yù)警與保障措施這幾個方面總結(jié)了現(xiàn)有文獻(xiàn)的核心觀點和貢獻(xiàn)。基于當(dāng)前中國面臨的復(fù)雜國際形勢，文章進(jìn)一步探討了中國在維護(hù)海外權(quán)益和確保海上通道安全方面的現(xiàn)實需求，提出從強化海上軍事存在和威懾、推進(jìn)多層次的國際安全合作機制、完善關(guān)鍵節(jié)點的安全防護(hù)體系等多維角度開展研究和實踐的建議，從而拓展海上通道安全理論的適用范圍，也為中國在新形勢下制定更具針對性的海上通道安全保障政策提供了實質(zhì)性的理論支持和實踐指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：海上通道安全；海外權(quán)益；保障措施

中圖分類號：P 7 4 1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號： 1 0 0 5-9 8 5 7（ 2 0 2 4） 1 1-0 0 5 1-1 1

基金項目：國家自然科學(xué)基金面上項目“海上通道安全視閾下中國海外戰(zhàn)略支點體系構(gòu)建、演變和治理研究”（ 4 2 3 7 1 1 7 5）.

R e s e a r c ho nM a r i t i m eP a s s a g eS e c u r i t ya n dC h i n a ’ sS a f e g u a r d i n g M e a s u r e sU n d e rC o m p l e xI n t e r n a t i o n a lC i r c u m s t a n c e s

MAX u e g u a n g，WUX u y u n

（ Z h o uE n l a i S c h o o l o fG o v e r n m e n t，N a n k a iU n i v e r s i t y，T i a n j i n3 0 0 3 5 0， C h i n a）

A b s t r a c t：T h ea d v a n c e m e n to fg l o b a l i z a t i o na n dt h e\" B e l ta n dR o a d \"i n i t i a t i v eh a si n c r e a s i n g l y h i g h l i g h t e dt h e s t r a t e g i c i m p o r t a n c eo fm a r i t i m ep a s s a g e s i n i n t e r n a t i o n a l t r a d ea n de n e r g y t r a n s -p o r t a t i o n，m a k i n g t h e i r s e c u r i t ya c r i t i c a l i s s u e . B a s e do na r e v i e wa n da n a l y s i so fm a j o r a c a d e m i c r e s e a r c ho nm a r i t i m ep a s s a g es e c u r i t y，t h i sp a p e rs u mm a r i z e st h ec o r ev i e w p o i n t sa n dc o n t r i b u -t i o n s f r o me x i s t i n g l i t e r a t u r e i na r e a ss u c ha s t h ed e f i n i t i o no f c o n c e p t s，t h e i r i m p o r t a n c e，i n f l u -e n c i n gf a c t o r s，s e c u r i t ya s s e s s m e n t，r i s k w a r n i n g s，a n ds a f e g u a r d i n g m e a s u r e s . I nl i g h to f C h i n a ’ sc u r r e n tc o m p l e xi n t e r n a t i o n a ls i t u a t i o n，t h i ss t u d yf u r t h e re x p l o r e sC h i n a ’ sp r a c t i c a l n e e d s i ns a f e g u a r d i n go v e r s e a s i n t e r e s t sa n de n s u r i n gm a r i t i m ep a s s a g es e c u r i t y，p r o p o s i n gr e c -o mm e n d a t i o n sf o r r e s e a r c ha n dp r a c t i c e f r o m m u l t i p l ep e r s p e c t i v e s， i n c l u d i n gs t r e n g t h e n i n gm a r -i t i m em i l i t a r yp r e s e n c ea n dd e t e r r e n c e，a d v a n c i n g m u l t i - l e v e l i n t e r n a t i o n a ls e c u r i t yc o o p e r a t i o n m e c h a n i s m s，a n d i m p r o v i n gt h es e c u r i t yo fk e yn o d e s . T h i sp a p e ra i m s t oe x p a n dt h e t h e o r e t i c a l s c o p eo fm a r i t i m ep a s s a g es e c u r i t ya n dp r o v i d es u b s t a n t i a l t h e o r e t i c a l s u p p o r t a n dp r a c t i c a l g u i d -a n c e f o r t h e f o r m u l a t i o no fm o r et a r g e t e dm a r i t i m ep a s s a g es e c u r i t yp o l i c i e s i nC h i n au n d e rt h e n e wc i r c u m s t a n c e s .

K e y w o r d s：M a r i t i m ep a s s a g es e c u r i t y，O v e r s e a s i n t e r e s t s， S a f e g u a r d i n gm e a s u r e s

0 引言

黨的二十大報告提出，發(fā)展海洋經(jīng)濟，保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境，加快建設(shè)海洋強國。建設(shè)海洋強國是中國特色社會主義事業(yè)的重要組成部分，對實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興具有深遠(yuǎn)意義。海上通道作為國家重要的戰(zhàn)略資源，不僅是國際貿(mào)易和能源運輸?shù)纳€，也是維護(hù)國家利益和經(jīng)濟安全的關(guān)鍵屏障。在經(jīng)濟全球化背景下，全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的深度融合，使得國家利益的地理邊界逐步擴展。海上通道的安全與暢通已成為保障經(jīng)濟穩(wěn)定、促進(jìn)對外開放和拓展海外利益的重要議題，對國家的長遠(yuǎn)發(fā)展具有戰(zhàn)略性影響。

隨著“走出去”戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，中國對全球資源獲取和經(jīng)濟聯(lián)系的依存度不斷提高，海上通道面臨的安全風(fēng)險也日益復(fù)雜。一方面，傳統(tǒng)安全威脅仍然存在，如地緣政治沖突、海洋領(lǐng)土爭端和軍事對峙等，可能導(dǎo)致航運受阻和貿(mào)易中斷；另一方面，非傳統(tǒng)安全風(fēng)險日益突出，如海盜活動、恐怖主義襲擊、跨國犯罪和海洋環(huán)境污染等。這些風(fēng)險相互交織，形成了復(fù)雜的安全形勢，嚴(yán)重影響中國的能源運輸、原材料供應(yīng)和海外市場拓展。此外，國際規(guī)則和秩序的變動、新興技術(shù)的應(yīng)用以及全球氣候變化等因素，也為海上通道安全帶來了新的挑戰(zhàn)。基于此，本文對海上通道安全的研究進(jìn)行系統(tǒng)性梳理，全面識別并有效應(yīng)對通道安全風(fēng)險，對于制定科學(xué)的海上安全政策和措施、實現(xiàn)海洋強國戰(zhàn)略目標(biāo)，維護(hù)國家核心利益，推動“一帶一路”倡議的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。這不僅有助于提升我國在國際事務(wù)中的影響力和話語權(quán)，也為全球海洋安全治理貢獻(xiàn)中國智慧和方案。

1 海上通道安全研究中的核心議題

1.1 海上通道的概念與定義

當(dāng)前，全球超過8 0%的貿(mào)易量依賴海運[ 1]，使得海上通道的暢通與安全成為全球經(jīng)濟穩(wěn)定和供應(yīng)鏈韌性的重要支柱。作為海上貿(mào)易與能源運輸?shù)纳€，海上通道的安全關(guān)乎各國經(jīng)濟運行和國際市場的正常運轉(zhuǎn)。任何通道阻塞或安全事件都可能引發(fā)全球供應(yīng)鏈的波動，影響各國的能源供應(yīng)和商品流通。因此，確保海上通道的安全與暢通已成為各國維護(hù)國家利益和國際合作的重要任務(wù)，推動了對海上通道安全問題的廣泛關(guān)注和深入研究。而關(guān)于海上通道一詞，由于研究視角的差異，不同學(xué)者對其進(jìn)行了不同定義。

在《辭源》中，“通道”被定義為“大路、暢通之路或可以通行的走道”。而海上通道則可據(jù)此定義為“海上的暢通之路”。中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院課題組在國內(nèi)首次對海上通道概念進(jìn)行了探討，提出“海上通道指船舶由甲地到乙地經(jīng)過之海洋路線。在海洋術(shù)語中，它應(yīng)是路程短、經(jīng)濟和安全的運輸線”[ 2]。隨著研究的深入，海上通道的定義逐漸形成了廣義和狹義兩種理解。廣義的海上通道指的是“對國家經(jīng)濟社會發(fā)展具有全面、長久和較大影響，往往需要持續(xù)不斷使用的重要海上交通線”，而狹義的海上通道則“特指海上運送戰(zhàn)略物資航線上的要道和咽喉之處”[ 3]，常被描述為海上戰(zhàn)略通道。部分研究將海上通道理解為狹義概念，側(cè)重于對幾個關(guān)鍵的海峽、港口等的論述[ 4-5]。

而其他研究則較為傾向于從廣義的海上通道深入論述，認(rèn)為海上通道不僅僅是特定的戰(zhàn)略通道，而是指對“國家安全和經(jīng)濟發(fā)展具有全面、長久影響的海上交通線”[ 6]；部分研究則將海上通道的概念由部分關(guān)鍵節(jié)點拓展至面，認(rèn)為航線中涉及的關(guān)鍵海峽、運河、島嶼等咽喉要道是海上通道的重要組成部分，把海上通道按照幾個主要區(qū)域劃分為大西洋運輸通道、印度洋運輸通道和太平洋運輸通道。遠(yuǎn)洋運輸通道被定義為“船舶航行需要貫通一個或幾個大洋的海上運輸通道”[ 7]。

而在國外學(xué)界的研究中，除了《韋氏詞典》將海上通道定義為“既定的海上航線”，國外研究鮮有關(guān)注海上通道的概念，多數(shù)研究集中在海運船舶的安全航行和海上運輸航線的通暢與安全。

1.2 海上通道安全的重要性

1.2.1 海上通道安全的概念與戰(zhàn)略價值

“安全”在《大辭海》的《語詞卷》中被描述成一種“沒有危險；不受威脅；不出事故”的狀態(tài)。其中，“沒有危險”和“不受威脅”的意涵通常被用于國家安全學(xué)的研究中，即從內(nèi)涵上看，國家安全就是一個國家不受內(nèi)外各方面威脅危害的客觀狀態(tài)[ 8]。在國際政治中，國家的安全概念會根據(jù)其利益的擴展而擴大，而不僅僅局限于其領(lǐng)土范圍[ 9]。換言之，國家安全不僅關(guān)心國境線內(nèi)的安全，還會隨著對外經(jīng)濟、政治或戰(zhàn)略利益的拓展而涵蓋更廣泛的區(qū)域。海上通道安全是指國家在遵守國際法和國際慣例的前提下，能夠自由、不受侵害地利用海上通道進(jìn)行海上貿(mào)易、軍事行動或其他活動的狀態(tài)[ 1 0]。這種安全對于保障國家的經(jīng)濟、能源、軍事和地緣戰(zhàn)略利益具有深遠(yuǎn)影響。

歷史經(jīng)驗表明，海權(quán)對國家的興衰起著決定性作用。海洋不僅是貿(mào)易的動脈，也是各國進(jìn)行戰(zhàn)略競爭的主要舞臺[ 1 1]。對海上通道的控制權(quán)直接關(guān)系到國家的地緣安全與主權(quán)完整。通過有效掌控海上通道，國家能夠擴展防御縱深，為應(yīng)對外部威脅提供了更廣闊的戰(zhàn)略緩沖[ 1 2]。在國際戰(zhàn)略競爭中，“誰控制了海洋，誰就統(tǒng)治了世界”，只有具備強大的海軍力量、繁榮的海上貿(mào)易和科學(xué)合理的政府政策，國家才能在國際舞臺上取得主導(dǎo)地位[ 1 3]。海權(quán)論在當(dāng)代依然具有重要的參考價值，國家在維護(hù)海上通道安全時，不僅要依賴強大的海軍和商業(yè)力量，還需要通過巧妙的外交和戰(zhàn)略布局，鞏固自身的海上影響力，確保在全球競爭中占據(jù)有利位置。

1.2. 2 關(guān)鍵海上通道對國家利益和國際合作的影響

控制關(guān)鍵海上通道對于維護(hù)國家利益至關(guān)重要，成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點。控制海上咽喉要道，如“經(jīng)濟發(fā)達(dá)區(qū)的洲際海峽、溝通大洋的海峽、唯一通道的海峽和主要航線上的海峽”，能夠有效削弱對手的物資補給，從而保障己方的戰(zhàn)略供應(yīng)鏈[ 1 4]。例如，馬六甲海峽和新加坡海峽在全球石油運輸和區(qū)域經(jīng)濟穩(wěn)定中就發(fā)揮著關(guān)鍵作用，尤其是對中國、日本和韓國等東亞國家，有學(xué)者呼吁將馬六甲海峽指定為特別敏感海域（ P S S A） ，以便實施國際保護(hù)措施[ 1 5]。這突顯了關(guān)鍵海上通道在維持國際貿(mào)易和生態(tài)保護(hù)中的地緣政治重要性。

此外，隨著全球地緣政治形勢的演變，某些特定海域的戰(zhàn)略意義愈發(fā)凸顯。尤其是印度洋海上通道安全，對于實現(xiàn)中國的海洋強國建設(shè)目標(biāo)至關(guān)重要[ 1 6]。與此相對，某些狹窄的航道，如克拉運河和南海通道，對中國的國家安全和戰(zhàn)略利益具有獨特性和不可替代性[ 1 7]。這些海上通道不僅關(guān)系到國家的經(jīng)濟利益，還深刻影響國家的軍事戰(zhàn)略布局和地緣政治格局。以上這些重要性和價值主要源于海上通道本身所具有的獨特戰(zhàn)略特性，包括地理位置的穩(wěn)定性、地緣因素的非選擇性、博弈層次的高端性、利益關(guān)系的對沖性和國際法規(guī)的約束性[ 1 8]。這些特性不僅決定了海上通道安全在國家安全體系中的關(guān)鍵地位，也使其成為各國合作或競爭的焦點。

1.3 影響海上通道安全的因素

海上通道作為國家經(jīng)濟、能源和戰(zhàn)略利益的重要生命線，其安全性受到多重因素的影響，呈現(xiàn)日益復(fù)雜的態(tài)勢。為深入理解海上通道安全面臨的挑戰(zhàn)，需要系統(tǒng)分析傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全兩個主要因素。傳統(tǒng)安全因素涉及國家間的軍事博弈、地緣政治沖突和海洋領(lǐng)土爭端等。這些因素可能引發(fā)海上沖突，導(dǎo)致航運受阻和貿(mào)易中斷，直接威脅海上通道的安全。而非傳統(tǒng)安全因素包括海盜活動、恐怖主義襲擊、跨國犯罪、自然災(zāi)害和環(huán)境污染等。這些因素具有突發(fā)性和跨國性，對海上通道的安全構(gòu)成了新的威脅。深入研究這些影響因素，不僅有助于全面掌握海上通道安全的復(fù)雜形勢，更能為制定有效的安全策略、加強國際合作、維護(hù)海上通道的穩(wěn)定提供重要依據(jù)。

1.3.1 傳統(tǒng)安全威脅：地緣政治與軍事控制

傳統(tǒng)安全威脅主要聚焦于地緣政治競爭和軍事對抗對海上通道的直接沖擊。海上通道不僅是全球貿(mào)易的重要樞紐，也是能源運輸和戰(zhàn)略物資保障的關(guān)鍵通道，因此，其安全性直接影響國家的經(jīng)濟發(fā)展和戰(zhàn)略利益。尤其在一些重要的海域，例如，馬六甲海峽在被美國和印度重兵控制下對中國能源安全構(gòu)成了潛在威脅[ 1 9]。

除了馬六甲海峽，中國在印度洋海上通道的安全形勢也不容樂觀。印度作為區(qū)域重要大國，其在印度洋的主導(dǎo)地位，以及美國和日本等國在該地區(qū)的軍事活動，進(jìn)一步加劇了中國海上通道安全的不確定性[ 2 0]。此外，臺海局勢、海上領(lǐng)土爭端以及美軍抵近偵察等也構(gòu)成了中國面臨的傳統(tǒng)安全威脅[ 2 1]。這些地緣政治和軍事威脅不僅影響了單一海域的通行安全，更通過對全球供應(yīng)鏈的間接沖擊，波及全球貿(mào)易的穩(wěn)定性。因此，保障海上通道安全不僅是國家戰(zhàn)略的需求，也是維護(hù)全球經(jīng)濟穩(wěn)定的必要措施。

1.3.2 非傳統(tǒng)安全威脅：海盜、恐怖主義與自然災(zāi)害

有學(xué)者認(rèn)為，傳統(tǒng)安全威脅對海峽戰(zhàn)略通道的影響正在下降，非傳統(tǒng)安全威脅卻日益凸顯。由于沿岸國家在資金、技術(shù)和設(shè)備上受限，海上監(jiān)控難度較大，海盜和海上恐怖主義活動愈加猖獗，不僅導(dǎo)致航運阻礙和經(jīng)濟損失，還危及人員安全、引發(fā)環(huán)境污染，進(jìn)而影響全球貿(mào)易和區(qū)域穩(wěn)定[ 2 2]。

非傳統(tǒng)安全威脅實際上包括廣義和狹義概念。狹義的非傳統(tǒng)安全威脅側(cè)重于涉及非法武裝行動和直接影響人身安全的事件，如海盜活動、恐怖主義和武裝搶劫等。這些問題在特定地區(qū)，尤其是資源貧困和政治動蕩的國家更為嚴(yán)重。常見的海盜問題的根源通常與內(nèi)戰(zhàn)、貧困和社會失序相關(guān)，需要通過軍事打擊與本地經(jīng)濟發(fā)展并行推進(jìn)，才能有效應(yīng)對[ 2 3]。而廣義的非傳統(tǒng)安全危脅指的是一切非國家行為體和自然因素對海上安全的影響，包括環(huán)境破壞、資源爭奪、走私、偷渡、跨國犯罪和海洋生態(tài)惡化等問題。這類研究不僅涵蓋海洋跨國犯罪問題，還對海洋生態(tài)環(huán)境安全與海洋災(zāi)害問題[ 2 4]以及海洋資源安全中漁業(yè)資源和油氣資源涉及的漁業(yè)沖突與大國油氣爭端所導(dǎo)致的海上通道安全威脅[ 2 5]進(jìn)行了探討。

1.4 海上通道安全評價

在明確了海上通道安全的重要性后，開展對其安全狀況的系統(tǒng)性評價尤為關(guān)鍵。當(dāng)前關(guān)于海上通道安全評價的研究主要集中于定量研究領(lǐng)域，通過構(gòu)建指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)分析模型以及風(fēng)險評估框架，對潛在威脅進(jìn)行量化識別和評估。這些定量研究不僅能夠提供更加客觀、精確的安全狀況判斷，還為政策制定者和管理機構(gòu)在風(fēng)險防控、資源配置等方面提供了數(shù)據(jù)支持。

相關(guān)研究主要聚焦動態(tài)方法研究、多維指標(biāo)體系構(gòu)建以及系統(tǒng)優(yōu)化方法等方面。首先，在動態(tài)方法的運用上，動態(tài)方法的核心在于通過適應(yīng)復(fù)雜條件的技術(shù)，推動通道安全的精確管理。在沿海交通安全方面，綜合安全評估（ F S A）方法通過動態(tài)管理體系涵蓋危險源分析、危機預(yù)警和應(yīng)急救援等環(huán)節(jié)，為海上通道的安全管理提供了系統(tǒng)化支持[ 2 6]。與此相輔相成，通過結(jié)合先進(jìn)技術(shù)如投影尋蹤和加速遺傳算法，能夠有效分析高維數(shù)據(jù)和非線性風(fēng)險，進(jìn)而精確量化復(fù)雜數(shù)據(jù)條件下的動態(tài)風(fēng)險，提升決策支持能力[ 2 7]。其次，在多維指標(biāo)體系構(gòu)建上，多維指標(biāo)體系通過量化復(fù)雜條件下的安全性，揭示了通道節(jié)點的薄弱環(huán)節(jié)與優(yōu)化方向。通過應(yīng)用兩階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（ D E A）模型，可以評估不同海上通道節(jié)點的安全保障效率與應(yīng)急效率，進(jìn)而識別效率差異并提出改進(jìn)建議[ 2 8]。此外，盲數(shù)模型結(jié)合專家打分法能夠在數(shù)據(jù)不足的情況下，為安全風(fēng)險評估提供有效的理論依據(jù)[ 2 9]。通過這種多維指標(biāo)的應(yīng)用，海上通道的關(guān)鍵節(jié)點可以得到更為精細(xì)的風(fēng)險管理，從而提升整體安全水平。最后，從系統(tǒng)優(yōu)化的角度出發(fā)，海上通道的安全不僅僅依賴單一因素，而是與整個供應(yīng)鏈的韌性和應(yīng)對能力密切相關(guān)。正式脆弱性評估（ F VA）方法在這一方面頗具優(yōu)勢，可以從系統(tǒng)的角度評估運輸系統(tǒng)的脆弱性，增強應(yīng)對不可預(yù)見事件的能力[ 3 0]。這一方法提供了系統(tǒng)級的綜合脆弱性視角，旨在增強運輸系統(tǒng)彈性，適用于應(yīng)對海上供應(yīng)鏈復(fù)雜性和高關(guān)聯(lián)性的需求。

1.5 海上通道安全預(yù)警研究

在海上通道安全管理體系中，除了對現(xiàn)有安全狀況進(jìn)行評估外，及時的預(yù)警機制同樣至關(guān)重要。海上通道的安全預(yù)警研究正是基于對海上風(fēng)險因素的預(yù)測和監(jiān)測，通過提前識別潛在的危險，為相關(guān)部門提供有效的決策支持，旨在最大限度地降低事故發(fā)生的概率。

1.5.1 船舶事故風(fēng)險預(yù)測模型的研究

在船舶事故的動態(tài)風(fēng)險預(yù)測研究中，一些學(xué)者傾向于采用組合預(yù)測模型和灰色預(yù)測模型，以提升特定事故類型的預(yù)測精度。一方面，為了應(yīng)對船舶碰撞、擱淺等事故數(shù)據(jù)的復(fù)雜性，有研究整合了線性趨勢分析與非線性優(yōu)化技術(shù)，通過殘差優(yōu)化等手段顯著提升了預(yù)測精度[ 3 1]；另一方面，基于船舶自動識別系統(tǒng)（ A I S）數(shù)據(jù)，交通模擬和蒙特卡洛方法被用于模擬芬蘭灣內(nèi)船舶碰撞的可能性和高風(fēng)險區(qū)域，通過詳細(xì)的交通流量數(shù)據(jù)分析，為高精度的區(qū)域性碰撞預(yù)測提供了支持[ 3 2]。此外，為了應(yīng)對數(shù)據(jù)波動和不確定性，馬爾可夫鏈與系統(tǒng)云灰色的組合模型通過對預(yù)測結(jié)果進(jìn)行動態(tài)修正，顯著提高了對數(shù)據(jù)波動的適應(yīng)性[ 3 3]。相比之下，三參數(shù)灰色模型通過優(yōu)化背景值和殘差處理來減少誤差，尤其適用于數(shù)據(jù)量較少且波動大的情境[ 3 4]。在面對不確定性較大的情況下，這些優(yōu)化方法有效提高了模型的穩(wěn)定性和預(yù)測的精確度。

1.5.2 海上交通系統(tǒng)的系統(tǒng)性風(fēng)險預(yù)測

為提升海上交通系統(tǒng)的全局風(fēng)險識別能力，研究者關(guān)注整體系統(tǒng)的安全，并引入動態(tài)環(huán)境因素進(jìn)行預(yù)測。海上交通系統(tǒng)的系統(tǒng)性風(fēng)險預(yù)測旨在提升對全局風(fēng)險的識別能力，尤其是在復(fù)雜動態(tài)環(huán)境下的安全管理。通過引入環(huán)境因素，研究者在風(fēng)險預(yù)測中結(jié)合了空間分析、灰云模型以及神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等方法，以便更準(zhǔn)確地識別和應(yīng)對高風(fēng)險區(qū)域與惡劣環(huán)境條件下的潛在威脅。其中，空間分布模型的構(gòu)建為高風(fēng)險區(qū)域的事故發(fā)生概率提供了預(yù)測依據(jù)，能夠支持系統(tǒng)性風(fēng)險的空間定位[ 3 5]。灰云模型作為一種處理不確定性信息的工具，能夠有效地量化環(huán)境、船員、船舶等復(fù)雜變量，通過多因素相互作用的推理，進(jìn)一步提升了交通系統(tǒng)的全局風(fēng)險識別能力[ 3 6]。這些方法對動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控和應(yīng)急預(yù)警起到重要作用。此外，針對多種突發(fā)事件的動態(tài)風(fēng)險預(yù)警，高維突變級數(shù)法被運用于構(gòu)建風(fēng)險等級評估模型[ 3 7]。此方法不僅細(xì)化了風(fēng)險等級劃分，還能夠系統(tǒng)性地應(yīng)對各種非傳統(tǒng)安全事件，進(jìn)一步拓展了動態(tài)預(yù)警的應(yīng)用范圍。

1.6 海上通道安全保障措施研究

在前一節(jié)中，本研究討論了海上通道安全風(fēng)險預(yù)警的研究進(jìn)展，重點分析了如何通過提前識別潛在風(fēng)險，借助各種預(yù)警技術(shù)和模型對海上通道的安全狀況進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控與預(yù)測。然而，盡管預(yù)警機制能夠提供重要的風(fēng)險提示，但在實際操作中，只有依托有效的保障措施，才能夠真正實現(xiàn)對海上通道安全的全面防范與應(yīng)對。因此，如何制定和實施科學(xué)的安全保障措施，成為確保海上通道運行安全的關(guān)鍵。

1.6.1 政治與經(jīng)濟措施

確保海上通道的穩(wěn)定與安全，政治與經(jīng)濟措施被普遍認(rèn)為是關(guān)鍵的應(yīng)對策略。首先，政治合作被視為降低海上通道安全風(fēng)險的重要途徑。在對外能源依賴度不斷上升的背景下，中國應(yīng)遵循“以合作化解風(fēng)險，以威懾保障安全”的總體策略，強調(diào)構(gòu)建與共建國家的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，通過強化外交合作降低海上通道的安全風(fēng)險[ 3 8]。此外，多邊合作與區(qū)域?qū)υ捦瑯邮墙档偷鼐壵物L(fēng)險的有效方式，尤其是在東亞地區(qū)，強化與鄰國的合作有助于應(yīng)對復(fù)雜的戰(zhàn)略環(huán)境，避免單邊政策帶來的安全隱患[ 3 9]。其次，經(jīng)濟措施如共同基金和資源共享也被視為保障海上通道安全的重要手段。經(jīng)濟合作在保障通道安全的同時，有助于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟流動和穩(wěn)定。有研究指出，過度的安全措施可能會增加貿(mào)易成本并影響效率，因此，設(shè)計安全方案時需兼顧經(jīng)濟流通的便捷性[ 4 0]。在此背景下，合理的經(jīng)濟合作能夠?qū)崿F(xiàn)雙贏，不僅能夠降低安全負(fù)擔(dān)，還能促進(jìn)區(qū)域的長期穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展。

1.6.2 法律規(guī)制與國際合作

法律規(guī)制與國際合作是應(yīng)對跨國安全威脅的重要手段。一方面，國際法律框架的完善能夠為聯(lián)合執(zhí)法提供基礎(chǔ)，通過修訂和強化《制止危及海上航行安全非法行為公約》，各國可以在國際法律框架內(nèi)進(jìn)行聯(lián)合執(zhí)法，建立統(tǒng)一的法律基礎(chǔ)來應(yīng)對海上通道安全威脅[ 4 1]；另一方面，國際合作立法在打擊跨國犯罪中的協(xié)調(diào)作用顯著，各國間的執(zhí)法協(xié)同能夠顯著提升跨國安全治理的效果。區(qū)域合作機制的建立有助于共同應(yīng)對安全挑戰(zhàn)。在南海等熱點地區(qū)，國家間可以通過雙邊或多邊法律框架加強合作，確保區(qū)域安全與航行自由[ 4 2]。而面對海盜等跨國犯罪威脅，國際法框架下的多邊合作是保障區(qū)域航行自由和安全的關(guān)鍵[ 4 3]。通過加強這些合作機制，各國能夠在國際法框架下更有效地應(yīng)對跨國犯罪，提升整體的安全治理水平。

1.6.3 空間規(guī)劃與技術(shù)合作

空間規(guī)劃與技術(shù)合作被認(rèn)為是強化海上通道安全的有效措施。其中，通過合理的空間規(guī)劃，航線布局可以得到優(yōu)化，減少航道沖突，從而提升整體安全性。例如，區(qū)域內(nèi)的協(xié)作機制能夠加強各國在航道設(shè)計、資源開發(fā)及環(huán)境保護(hù)等方面的合作，以提升整體安全保障能力[ 4 4]。這種綜合性規(guī)劃不僅關(guān)注航道建設(shè)的效率，也強調(diào)通過科技手段促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的長期合作，保障海上通道的可持續(xù)性和安全性。另外，技術(shù)合作中的信息共享與聯(lián)合監(jiān)測被視為不可或缺的手段。一國通過與周邊國家進(jìn)行技術(shù)合作和信息共享，往往能夠更有效地監(jiān)控海上活動，及時應(yīng)對污染、資源枯竭和海盜等問題，提升共建國家在復(fù)雜區(qū)域環(huán)境下的協(xié)同反應(yīng)能力[ 4 5]。尤其是在戰(zhàn)略性海峽等關(guān)鍵節(jié)點，技術(shù)合作和多方保障措施的結(jié)合顯得尤為重要[ 4 6]。跨國合作以及多維度的安全策略，不僅提升了對傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)安全威脅的應(yīng)對能力，還加強了區(qū)域整體安全防范體系的建設(shè)。

2 海上通道安全研究總結(jié)與展望

國內(nèi)外學(xué)術(shù)界圍繞海上通道安全的研究已取得了豐富成果，逐步形成了涵蓋傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全、多學(xué)科交叉的研究體系。國內(nèi)研究多集中于海上通道的戰(zhàn)略安全與政策分析，從國家利益角度探索保障通道安全的政策框架；而國外研究則側(cè)重于全球治理、多邊合作和法律機制，嘗試從國際視角規(guī)范和協(xié)調(diào)通道的安全問題。盡管兩者在研究方法和關(guān)注焦點上各具特色，但當(dāng)前復(fù)雜的海上環(huán)境對全球?qū)W術(shù)界提出了新的挑戰(zhàn)，亟須通過理論創(chuàng)新和實踐探索來應(yīng)對全球化背景下的安全威脅。以下將從研究方法、視角和貢獻(xiàn)與不足進(jìn)行總結(jié)，并提出未來展望。

2.1 研究方法評析

在研究方法上，學(xué)者們采用了多樣化的手段，以提高研究的科學(xué)性和可靠性。定性分析方法被廣泛應(yīng)用，通過文獻(xiàn)綜述、歷史案例和理論推演，深入探討海上通道安全的概念、重要性和影響因素。這些研究為宏觀理解海上通道安全奠定了堅實的基礎(chǔ)，但在主觀性和客觀性之間需要取得平衡。定量模型的應(yīng)用增強了風(fēng)險評估和預(yù)測的精確性。研究者采用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、灰色預(yù)測模型、動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡洛模擬等方法，對海上通道安全風(fēng)險進(jìn)行量化分析。這些模型有效地提高了風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性，為政策制定和安全管理提供了科學(xué)依據(jù)。然而，數(shù)據(jù)獲取困難和模型參數(shù)的不確定性仍是限制定量研究深度的主要挑戰(zhàn)。此外，綜合評估方法的使用，如綜合安全評估（ F S A）法和系統(tǒng)脆弱性評估（ F VA）法，使得研究能夠從多維度對海上通道安全進(jìn)行系統(tǒng)評價。這些方法綜合了定性與定量的優(yōu)勢，提升了研究的全面性和深入性。但在實際應(yīng)用中，評價指標(biāo)的模糊性和不確定性可能影響評價結(jié)果的準(zhǔn)確性，需要進(jìn)一步優(yōu)化和改進(jìn)。

2.2 研究視角對比

在研究視角上，國內(nèi)外學(xué)者體現(xiàn)出一定的差異性。國內(nèi)研究更多聚焦于中國自身的海上通道安全，關(guān)注如何保障國家利益和維護(hù)戰(zhàn)略通道的暢通，強調(diào)國家層面的戰(zhàn)略考量和政策建議。例如，研究者強調(diào)通過加強海軍現(xiàn)代化建設(shè)、深化國際合作、完善關(guān)鍵節(jié)點防護(hù)等措施，提升中國在海上通道安全保障方面的能力。相較之下，國外研究則更多地從全球或區(qū)域視角出發(fā)，探討海上通道安全對國際貿(mào)易、區(qū)域穩(wěn)定和全球供應(yīng)鏈的影響。他們關(guān)注多國協(xié)作、國際法律框架和區(qū)域合作機制，強調(diào)全球治理的重要性。例如，研究者探討了通過國際法律規(guī)制和多邊合作，來應(yīng)對海盜、恐怖主義等跨國安全威脅，提升海上通道的整體安全水平。在方法應(yīng)用上，國內(nèi)研究在風(fēng)險評估和預(yù)警中，更傾向于采用參數(shù)優(yōu)化和模型組合的方法，注重模型的理論完善和實用性；而國外研究則注重數(shù)據(jù)驅(qū)動的動態(tài)模擬和多場景分析，強調(diào)對不確定性和環(huán)境適應(yīng)性的處理。這種差異反映了不同研究背景下的方法選擇和側(cè)重點，也提示了在未來研究中二者可以相互借鑒和融合。

2.3 研究貢獻(xiàn)與不足

研究貢獻(xiàn)方面，現(xiàn)有研究深化了對海上通道安全的理論認(rèn)識，明確了其在國家安全和全球經(jīng)濟中的戰(zhàn)略地位。多樣化的研究方法，尤其是定量模型和動態(tài)模擬的應(yīng)用，為海上通道安全的評價和預(yù)警提供了有力工具。針對海上通道安全的保障措施研究，為政策制定者提供了科學(xué)依據(jù)，有助于制定有效的安全策略和措施。這些研究成果豐富了相關(guān)領(lǐng)域的知識體系，為后續(xù)研究提供了堅實的基礎(chǔ)。

研究不足方面，首先，對“海上通道”的定義尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，影響了研究的系統(tǒng)性和可比性。概念的不統(tǒng)一可能導(dǎo)致研究結(jié)果的不可比性，限制了理論的深入發(fā)展。其次，數(shù)據(jù)獲取困難，尤其是涉及多國、多領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，限制了定量研究的深度和廣度。許多定量模型依賴于高質(zhì)量的數(shù)據(jù)，而在海上通道安全領(lǐng)域，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性難以保證。此外，對非傳統(tǒng)安全威脅的研究相對零散，缺乏系統(tǒng)性，尤其是對新興安全威脅的預(yù)警和應(yīng)對策略研究有待加強。一些研究過于側(cè)重某一特定威脅，缺乏對各種威脅之間相互影響的綜合分析。最后，雖然既有研究強調(diào)了國際合作的重要性，但對實際操作層面如何構(gòu)建有效的國際合作機制、協(xié)調(diào)各國利益等具體問題的研究仍顯不足。這在一定程度上限制了研究對實際政策制定的指導(dǎo)作用。

總體而言，海上通道安全研究取得了重要進(jìn)展，但在概念統(tǒng)一、方法完善、數(shù)據(jù)支持和國際合作等方面仍有提升空間。未來研究應(yīng)加強跨學(xué)科合作，深化對非傳統(tǒng)安全威脅的系統(tǒng)研究，完善風(fēng)險評估和預(yù)警體系，尤其是針對歷史案例數(shù)據(jù)缺失和風(fēng)險因素模糊性等問題，探索新的方法和模型。此外，需加強對國際合作機制的研究，提出可行的策略和方案，為維護(hù)海上通道安全提供更為有力的理論和實踐支持。

3 維護(hù)中國海上通道安全的保障路徑

在全球海上通道安全研究取得一定進(jìn)展的背景下，盡管國內(nèi)外在研究方法、視角和理論貢獻(xiàn)上各有特點，但仍面臨一些亟待解決的問題。這些問題不僅限于研究視角的局限性和理論的適用性，也與實際操作中的復(fù)雜情況密切相關(guān)。隨著國際局勢的不斷變化，尤其是非傳統(tǒng)安全威脅的不斷升級，海上通道安全的保障需求變得愈加緊迫。在此背景下，中國在保障海上通道安全方面面臨著復(fù)雜的挑戰(zhàn)，包括如何在全球化背景下協(xié)調(diào)國際合作、應(yīng)對多種安全威脅以及提升自身的戰(zhàn)略防護(hù)能力。這既關(guān)乎國家經(jīng)濟與貿(mào)易的暢通，也涉及國家戰(zhàn)略利益的保護(hù)。因此，中國應(yīng)從以下幾個方面加強安全保障能力。

3.1 強化軍事存在和軍事威懾

加快海軍現(xiàn)代化建設(shè)是維護(hù)世界和平、保障中國經(jīng)濟和國防安全、捍衛(wèi)海洋權(quán)益、實現(xiàn)祖國完全統(tǒng)一的必要保障。為此，中國必須緊緊把握新軍事變革的規(guī)律，實施海軍人才戰(zhàn)略工程，加快武器裝備的現(xiàn)代化，積極發(fā)展非對稱性優(yōu)勢，走科技強軍之路，實現(xiàn)海軍的跨越式發(fā)展[ 4 7]。在傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，中國應(yīng)進(jìn)一步強化在關(guān)鍵海上通道的軍事存在，以威懾潛在威脅，包括定期組織海上巡航和增加軍事力量部署，確保對重要航道的安全管控。此外，還應(yīng)建立健全海上安全監(jiān)測和預(yù)警機制，提高對海上動態(tài)的掌控能力。同時，加強與周邊國家的聯(lián)合軍演、人員互訪和專業(yè)交流，有助于增進(jìn)互信，深化與其他國家的戰(zhàn)略溝通與合作，防止誤判和沖突升級，并提升在突發(fā)情況下的協(xié)同應(yīng)對能力。最后，中國還應(yīng)推動建立區(qū)域性的海上安全合作機制，履行國際義務(wù)，共同維護(hù)海上航行自由和安全，為維護(hù)全球海洋和平與穩(wěn)定作出貢獻(xiàn)。

3.2 推進(jìn)多層次的國際安全合作機制

中國正在推動共建“2 1世紀(jì)海上絲綢之路”，以維護(hù)世界和平、促進(jìn)共同發(fā)展為目標(biāo)，強調(diào)“共同”建設(shè)，需要國際社會伙伴的支持，培育新的合作伙伴關(guān)系。在此過程中，中國應(yīng)積極串聯(lián)共建國家，建立伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展與共同繁榮富強[ 4 8]。經(jīng)過近幾年的建設(shè)，“海上新絲路”已進(jìn)入各國深入對接的階段。中國可以借助這一良好的國際機遇，構(gòu)建與共建國家在政治、經(jīng)濟、文化、社會管理等多個領(lǐng)域的合作機制，豐富建設(shè)內(nèi)容。在非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，面對海盜、恐怖主義、走私等跨國安全威脅，中國可以通過深化與相關(guān)共建國家的合作，推動情報共享、打擊海盜和聯(lián)合巡邏等機制。進(jìn)一步，中國還可以通過參與區(qū)域性合作組織及國際合作平臺，深化與周邊國家的海上安全合作，推動制定統(tǒng)一的安全標(biāo)準(zhǔn)與合作框架，為區(qū)域安全貢獻(xiàn)力量。

3.3 完善關(guān)鍵節(jié)點的安全防護(hù)體系

針對海上通道中易受威脅的脆弱節(jié)點，中國需要制定全面且具體的安全防護(hù)措施。首先，應(yīng)在這些關(guān)鍵區(qū)域安裝先進(jìn)的監(jiān)控和預(yù)警設(shè)備，包括高精度雷達(dá)、衛(wèi)星監(jiān)測系統(tǒng)、A I S等，以實現(xiàn)對海上活動的全天候、全方位監(jiān)控。通過構(gòu)建立體化的監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)異常情況和潛在威脅。其次，加強巡邏頻率和應(yīng)急反應(yīng)能力。在重要航道和關(guān)鍵節(jié)點區(qū)域，增加海警、海軍和海事部門的巡邏力度，部署無人機和無人艇等新型裝備，提升對海上突發(fā)事件的快速反應(yīng)能力。除此之外，中國應(yīng)建立專業(yè)的應(yīng)急反應(yīng)隊伍，定期開展應(yīng)急演練，提高應(yīng)對海上安全事件的協(xié)調(diào)和處置能力。尤其是在地緣政治風(fēng)險較高的馬六甲海峽、霍爾木茲海峽等關(guān)鍵通道，中國應(yīng)與共建國家深化合作，通過雙邊和多邊機制，建立聯(lián)合的應(yīng)急響應(yīng)系統(tǒng)和信息共享平臺。同時，通過參與國際海上安全合作機制，如區(qū)域反海盜合作組織，中國能夠提升在關(guān)鍵節(jié)點的國際合作水平，實現(xiàn)與國際社會的協(xié)同，共同維護(hù)重要海上通道的安全和暢通。

3.4 加強海上通道生態(tài)保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展

隨著全球氣候變化和海洋環(huán)境問題的加劇，海上通道的生態(tài)安全已成為航運業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要課題。中國應(yīng)積極倡導(dǎo)綠色航運理念，推動航運業(yè)的節(jié)能減排。具體措施包括推廣使用清潔能源船舶，推進(jìn)液化天然氣（ L NG）動力、氫燃料電池和電動船舶的研發(fā)和應(yīng)用，減少船舶排放對海洋環(huán)境的污染。同時，中國應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國際海事組織（ I MO）制定的《國際防止船舶造成污染公約》等環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，推動船舶垃圾管理、壓載水處理等技術(shù)的升級，加強對船舶廢棄物、油污和有害物質(zhì)排放的監(jiān)管。為應(yīng)對海洋塑料污染、海洋酸化等全球性環(huán)境問題，中國可以與沿海國家建立跨國環(huán)保合作機制，開展海洋環(huán)境監(jiān)測和科研合作，從而推動建立區(qū)域性的海洋保護(hù)區(qū)網(wǎng)絡(luò)，加強對重要生態(tài)區(qū)域的保護(hù)和管理。在全球范圍內(nèi)，中國應(yīng)積極參與全球海洋治理，通過多邊合作，推進(jìn)海洋生態(tài)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施，為全球海洋環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

3.5 推動智能化風(fēng)險評估與預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)

面對日益復(fù)雜的海上安全風(fēng)險，中國應(yīng)充分利用大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等新興技術(shù)，構(gòu)建智能化的海上通道風(fēng)險評估與預(yù)警系統(tǒng)。該系統(tǒng)應(yīng)集成多源信息，包括A I S數(shù)據(jù)、衛(wèi)星遙感影像、氣象和海洋環(huán)境數(shù)據(jù)、海上通信數(shù)據(jù)等，形成全面的海上態(tài)勢感知能力。通過人工智能算法和機器學(xué)習(xí)模型，對歷史數(shù)據(jù)和實時數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析，能夠有效識別異常行為和潛在威脅。例如，中國可以利用模式識別技術(shù)檢測船舶的異常航行軌跡，預(yù)判可能的安全風(fēng)險，同時建立海上安全大數(shù)據(jù)平臺，實現(xiàn)對海上安全態(tài)勢的動態(tài)監(jiān)控和風(fēng)險預(yù)警。此外，開發(fā)完善的海上安全智能決策支持系統(tǒng)，有助于為管理部門提供實時的風(fēng)險評估報告和應(yīng)急處置建議。在國際層面，中國可以通過加強與其他國家和國際組織技術(shù)合作，積極參與全球海上安全信息共享機制，推動全球海上安全管理向智能化發(fā)展。具體而言，中國可以在關(guān)鍵港口和重要航道試點部署智能化安全系統(tǒng)，總結(jié)經(jīng)驗后逐步推廣，逐步提高海上安全管理的效率和精準(zhǔn)度，增強應(yīng)對突發(fā)事件的能力。

3.6 加強法律保障和國際話語權(quán)

為確保中國在全球航運通道安全治理中的地位和話語權(quán)，中國應(yīng)積極參與國際海洋法律框架的完善和實施。其一，應(yīng)深化對《聯(lián)合國海洋法公約》的研究和運用，確保在海洋權(quán)益主張中有堅實的法律依據(jù)。其二，推進(jìn)與共建國家的雙邊和多邊法律合作，簽署海上安全合作協(xié)議，明確各方在航行安全、救援打撈、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的責(zé)任和義務(wù)，同時建立常態(tài)化的法律交流機制，分享立法經(jīng)驗和執(zhí)法實踐，提升區(qū)域內(nèi)的法律協(xié)調(diào)性。其三，加強在國際司法和仲裁機構(gòu)中的參與度，培養(yǎng)精通國際海洋法的專業(yè)人才，提高在國際法律事務(wù)中的應(yīng)對能力。通過積極參與國際海洋法會議、研討會等活動，宣傳中國的主張和立場，能夠提升國際社會對中國海洋政策的理解和認(rèn)同。其四，支持國內(nèi)研究機構(gòu)開展海洋法律和政策研究，為政府決策提供智力支持。通過增強法律保障和國際話語權(quán)，塑造有利于中國和全球共同發(fā)展的國際海洋秩序，能夠切實維護(hù)國家海洋權(quán)益和戰(zhàn)略利益。

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