涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪對(duì)策研究

摘 要：我國經(jīng)濟(jì)隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來正在飛速發(fā)展，信息處理技術(shù)的高速發(fā)展也使得生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生巨大變革，在此經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的態(tài)勢(shì)十分嚴(yán)峻。雖然司法機(jī)關(guān)已經(jīng)開始重視并加強(qiáng)了對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的打擊力度，但與此相關(guān)的案件的數(shù)量仍長年居高不下，因而為保護(hù)普通民眾的利益我們必須重視起來，維護(hù)全社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定，對(duì)于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪加以全方位的預(yù)防和打擊。文章一共談及幾個(gè)方面，首先，厘清涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的概念是十分必要的，其次，闡述了涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的主要特征以及處置困境；最后，闡明了對(duì)于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的治理對(duì)策，主要為完善相關(guān)法律法規(guī)、健全工作機(jī)制、優(yōu)化法治環(huán)境和完善被害人保護(hù)制度四個(gè)方面，從而有效地維護(hù)受害人合法權(quán)益，并進(jìn)一步通過各方共同努力保持整個(gè)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

關(guān)鍵詞：涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪 治理措施 處置困境

中圖分類號(hào)：F126；D924? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2024）02-049-02

一、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的概念

現(xiàn)階段，我國的涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪相當(dāng)嚴(yán)重，并在一定范圍內(nèi)呈現(xiàn)出愈演愈烈的趨勢(shì)。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是主要表現(xiàn)為利用新興的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式，以不明確的多數(shù)人為目標(biāo)，追求經(jīng)濟(jì)利益的犯罪。它充分且自然的融合了網(wǎng)絡(luò)犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪。并且隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也呈現(xiàn)出了新結(jié)構(gòu)特征，因而要對(duì)該類犯罪進(jìn)行研究，首先要對(duì)該類犯罪進(jìn)行準(zhǔn)確界定。

2006年11月，公安部在北京舉行的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪新聞發(fā)布會(huì)上，首次提出了涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的概念。[1]涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪指的是行為人以獲取非法利益為目的，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，違反了國家的相關(guān)法律法規(guī)，損害了不特定多數(shù)人的經(jīng)濟(jì)利益、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，并應(yīng)受刑罰處罰的一類犯罪行為。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是一種可以概括為幾種典型犯罪的犯罪類型，而不是我國刑法某一章規(guī)定的一項(xiàng)具體罪名。[2]在法律規(guī)范的文本中沒有對(duì)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的表達(dá)，因此其來自實(shí)踐，在我國是實(shí)務(wù)部門，特別是公安機(jī)關(guān)對(duì)一類犯罪的定義。

想要進(jìn)一步了解涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪，便需要著重分析“涉眾”和“經(jīng)濟(jì)犯罪”。首先，“涉眾”，是指案件涉及的人的數(shù)量。什么數(shù)量的人群可以被稱為：“眾”呢？在一般情況下，眾的含義被解釋為三個(gè)人以上，那么就是涉眾，所以當(dāng)具體到我國法律層面，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在偵查機(jī)關(guān)的實(shí)踐中，只有當(dāng)此類案件的涉案人數(shù)達(dá)到三十人的時(shí)候，我們才可以將它稱為涉眾，這樣我們才可以從法律層面抓住涉眾的定義，并全面了解案件的性質(zhì)。“經(jīng)濟(jì)犯罪”，指的是為了從他人處獲取非法利益，從而違反相關(guān)法律法規(guī)，直接侵犯社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的犯罪行為。經(jīng)濟(jì)犯罪嚴(yán)重破壞了我國的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也受到不利影響。[3]因此，在目前的情況下，主要從三個(gè)方面來分析涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪：第一，犯罪分子必須實(shí)施了犯罪行為，且該犯罪行為是應(yīng)受刑罰處罰的經(jīng)濟(jì)犯罪行為;第二，該受害群體的人數(shù)符合“眾多”的法律標(biāo)準(zhǔn);最后，該經(jīng)濟(jì)犯罪侵犯的對(duì)象應(yīng)該是受害者的財(cái)產(chǎn)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。[4]總結(jié)起來，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪是犯罪分子為獲取非法利益，通過接觸并涉及眾多不特定受害人，直接侵犯受害人財(cái)產(chǎn)并破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪行為。[5]

二、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的特點(diǎn)

隨著涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪近年來的高發(fā)態(tài)勢(shì)，我們也將目光重點(diǎn)放在其特點(diǎn)上來分析，主要有案件規(guī)模擴(kuò)大化、犯罪手段隱蔽化和犯罪領(lǐng)域廣泛化。

（一）案件規(guī)模擴(kuò)大化

近年來，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)模逐漸擴(kuò)大，這主要反映在涉及的人數(shù)眾多和涉及的資金數(shù)額較大兩個(gè)方面。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪最明顯的特征是涉及大量人員。隨著互聯(lián)網(wǎng)通訊和互聯(lián)網(wǎng)金融迅速發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也受其深刻影響。因此，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)出了案件數(shù)量增大、涉案人數(shù)和涉案金錢數(shù)額的迅速增長的規(guī)模，經(jīng)常發(fā)生涉及百億數(shù)額和百億人數(shù)的案件。因此，有關(guān)人員的范圍逐漸從城市、省等地理分布轉(zhuǎn)變?yōu)榇蚱频乩硐拗疲饾u向跨越地市、跨越幾個(gè)省甚至覆蓋全國大多數(shù)地區(qū)的方向發(fā)展。

（二）犯罪手段隱蔽化

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪手段變化多樣，名稱也多種多樣，很難區(qū)分普通群眾和監(jiān)管機(jī)關(guān)。從最初的“作坊”模式到現(xiàn)代商業(yè)模式，犯罪分子通過各種方式注冊(cè)空殼公司，在合法經(jīng)營中隱藏犯罪活動(dòng)并在其經(jīng)營當(dāng)中隱藏其犯罪本質(zhì)。從以致富噱頭并發(fā)展線下吸收入會(huì)費(fèi)以達(dá)到犯罪目的的傳銷罪，到以虛構(gòu)事實(shí)簽訂合同獲得大量保證金的合同詐騙罪。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪類型多種多樣。同時(shí)，各種犯罪行為的本質(zhì)在罪犯的謹(jǐn)慎和精心包裝下表現(xiàn)出不同的形式，因而犯罪手段在具有隱蔽性的同時(shí)又具有多樣性。同時(shí)，變化多樣的犯罪手段也會(huì)導(dǎo)致受害者難以發(fā)現(xiàn)并很容易被欺騙。

（三）犯罪領(lǐng)域廣泛化

如今，社會(huì)上的每一個(gè)行業(yè)都可能成為犯罪的領(lǐng)域和依托。一是從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)延展，如農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)、礦產(chǎn)資源、保健產(chǎn)品、證券和房地產(chǎn)等，這些都是傳統(tǒng)行業(yè)，由其延伸至向新興行業(yè)如電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、理財(cái)?shù)龋欢抢没ヂ?lián)網(wǎng)新興技術(shù)突破空間限制，通過各種互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)實(shí)施涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪;第三，經(jīng)濟(jì)犯罪從相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)和經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)延伸到傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的趨勢(shì)較為明顯。

也值得注意的是，許多涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的發(fā)生都與網(wǎng)絡(luò)有著十分密切的聯(lián)系。由于互聯(lián)網(wǎng)是無國界的，因此導(dǎo)致了許多犯罪分子實(shí)施跨區(qū)域犯罪。在實(shí)施犯罪時(shí)，嫌疑人有很多方式來逃避執(zhí)法，比如經(jīng)常隱藏IP地址和使用外國服務(wù)器等。由于互聯(lián)網(wǎng)存在虛擬性這樣的弊端，使得案件發(fā)生地、犯罪行為地和犯罪結(jié)果發(fā)生地十分模糊，也增加了懲罰這類違法犯罪行為的難度。

三、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的處置困境

目前，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的處置偵辦還存在困境，主要體現(xiàn)在參與人訴求多樣，矛盾化解難、法律適用困難和維穩(wěn)工作較難三個(gè)方面。

（一）參與人訴求多樣，矛盾化解難

首先，一方面，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪因涉及人數(shù)較多、跨區(qū)域影響較大等原因，導(dǎo)致參與人訴求多種多樣，且逐漸呈現(xiàn)出利益小團(tuán)體化。比如在某組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷案中，該案中參與過投資的人員在訴訟過程中一起向各司法機(jī)關(guān)、黨政機(jī)關(guān)來信、來訪，提出對(duì)被告人變更強(qiáng)制措施、從輕處罰、減輕處罰、判處緩刑等訴求。[6]另一方面，涉眾型網(wǎng)絡(luò)金融犯罪形式更為復(fù)雜，對(duì)于訴訟參與人的訴求存在諸多難以調(diào)和的矛盾。例如，在處理某平臺(tái)非法吸收公眾存款案的過程中，投資者提出了“自己的身份是受害者而不是證人，平臺(tái)上存在虛假事實(shí)應(yīng)被定性為集資詐騙罪，所有員工都應(yīng)被追究刑事責(zé)任并要求退賠，所有投資者未能盡職盡責(zé)通報(bào)案件進(jìn)度，以及缺乏知情權(quán)等”有數(shù)十條訴求。就司法機(jī)關(guān)而言，這些申訴是否合理合法，涉及到國家法律司法解釋的方面，特別是案件的法律認(rèn)定、案件事實(shí)的調(diào)查等專業(yè)性問題，對(duì)訴訟參與人進(jìn)行解釋說理及化解糾紛難度很大。

（二）法律適用困難

在不同的歷史時(shí)期，同樣的行為可能有罪，也可能無罪。中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不長，發(fā)展中遇到的很多事情都是以前未曾出現(xiàn)的，會(huì)出現(xiàn)本應(yīng)被認(rèn)定為犯罪行為，但在這一時(shí)期法律法規(guī)卻不能完全涵蓋住的情形，這也是我國法律不可避免的滯后性。當(dāng)犯罪行為給國家和社會(huì)造成不可彌補(bǔ)的損失時(shí)，出臺(tái)相應(yīng)的法律和政策就已經(jīng)太晚了。對(duì)于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪也是如此，當(dāng)出現(xiàn)以上情形時(shí)，打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪就會(huì)變得無法可依，或雖然有可以遵照的法律法規(guī)，但其可操作性較差，從而導(dǎo)致司法、行政等機(jī)關(guān)出現(xiàn)不同的認(rèn)定，打擊該類犯罪的力度也被嚴(yán)重降低。

（三）維穩(wěn)工作較難

改革開放以來，各行各業(yè)都更加注重如何增強(qiáng)中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，忽視了可能伴隨經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、影響社會(huì)穩(wěn)定的因素。每一宗涉及經(jīng)濟(jì)犯罪的案件，從受理到審判結(jié)束，往往需要數(shù)年時(shí)間。首先，必須不斷投入大量的人、金錢和設(shè)備來完成一系列證據(jù)收集等工作，數(shù)據(jù)第三方鑒定、司法會(huì)計(jì)鑒定、扣押和處置財(cái)產(chǎn)等工作，需花費(fèi)大量有限的警力，大多數(shù)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件都面臨著上訪壓力，負(fù)責(zé)案件的警察也因需要維穩(wěn)而身負(fù)重?fù)?dān)。而后，雖然被告受到了相應(yīng)的懲罰，受害人的權(quán)利也難以得到保護(hù)，因?yàn)槭芎θ烁冻龅腻X不但未獲得相應(yīng)的收益，本金更是難以返還，受害者心中的積怨和陰霾便逐漸增加，由于當(dāng)前團(tuán)體進(jìn)行維權(quán)導(dǎo)致大量虛假信息的蔓延，社會(huì)轟動(dòng)效果相對(duì)較大，從而使得維穩(wěn)工作較難進(jìn)行。

四、涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的治理對(duì)策

（一）完善相關(guān)法律法規(guī)

目前，我們可以了解到涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的立法的滯后導(dǎo)致打擊效率低下，迫切需要改進(jìn)完善立法，也需要深入研究法律的解釋和適應(yīng)能力。因此，為了密集和有效地預(yù)防和打擊這類犯罪，有必要完善和改進(jìn)法律及程序規(guī)范，使司法機(jī)關(guān)工作人員能夠真正依靠法律辦案。首先，我們應(yīng)該明確罪與非罪用以解決案件性質(zhì)問題，之后我們應(yīng)該解決此罪與彼罪的問題。一些涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的具體罪的主要區(qū)別在于其主觀目的不一致，而這往往需要根據(jù)行為人的客觀行為來進(jìn)行推定，這些要素最終應(yīng)當(dāng)以法律規(guī)范的形式來明確。

（二）健全工作機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)外協(xié)作

建成“分總結(jié)合、證法同行、縱深推進(jìn)”的檢察官辦案機(jī)制。合理高效地組織辦案隊(duì)伍，有效協(xié)調(diào)檢察機(jī)關(guān)辦案隊(duì)伍之間的分工合作，定期總結(jié)辦案進(jìn)展情況。舉證方法要同步，辦案標(biāo)準(zhǔn)要全面統(tǒng)一。在多維度、深層次辦案思想指導(dǎo)下，在法律適用、事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)規(guī)范等方面統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，在程序推進(jìn)、訴訟策略等方面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。為提高辦案質(zhì)量和效率，既要橫向?qū)彶楦鞅桓嫒说脑V訟地位作用和違法所得，又要縱向研究被告單位的業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)及其關(guān)聯(lián)公司的地位，完善罪名邏輯框架，確保整個(gè)案件審查無盲點(diǎn)，為高效順利地在法庭上進(jìn)行公訴奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（三）優(yōu)化法治環(huán)境

首先，我們需要加強(qiáng)法治宣傳工作并向社會(huì)大眾普及法律。在實(shí)踐中，一些中年人和老年人總是成為各種非法吸收公共存款案件投資人，并被業(yè)務(wù)員說服參加各種項(xiàng)目和投資平臺(tái)，直到他們最終被“割韭菜”造成損失后才回過神來。建議學(xué)習(xí)這幾年較為成功的關(guān)于“反詐”的普法宣傳經(jīng)驗(yàn)，并在學(xué)校、社區(qū)等重點(diǎn)領(lǐng)域兼顧線上和線下兩種方式進(jìn)行全面的普法宣傳，以加強(qiáng)犯罪預(yù)防工作。其次，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，建立政府機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)聯(lián)合監(jiān)管，依托網(wǎng)絡(luò)安全部門或第三方科技公司建立“金融風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警平臺(tái)”。通過互聯(lián)網(wǎng)信息收集和大數(shù)據(jù)分析，加強(qiáng)金融企業(yè)信息監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)報(bào)告和處理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的跡象，對(duì)于特殊的違法犯罪事件，及時(shí)進(jìn)行證據(jù)云存儲(chǔ)，并向參與者提供法律知識(shí)和民意咨詢。

（四）完善對(duì)被害人的保護(hù)制度

建立刑事被害人訴訟代表人制度。被害人屬于刑事訴訟當(dāng)事人，依法享有相應(yīng)的訴訟權(quán)利。但是，在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的案件中，必然會(huì)有大量的受害者，因此，讓所有受害者都參與刑事訴訟是不現(xiàn)實(shí)和不必要的。[7]目前，在我國某些地區(qū)的司法實(shí)踐中，已經(jīng)成功采用了訴訟代表人制度來審理相關(guān)案件。根據(jù)我國《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定，代表人在訴訟中依法享有當(dāng)事人的相應(yīng)訴訟權(quán)利，但代表人在訴訟活動(dòng)中處分這些權(quán)利，必須征得當(dāng)事人的同意。在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中也是如此。根據(jù)目前對(duì)刑事訴訟的司法解釋和法官具體司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，審判階段選出的代表的主要作用是參與庭審。[8]由于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的犯罪范圍廣泛，案件規(guī)模大，人數(shù)多。刑事法官的審判十分困難。因此，為了節(jié)省司法資源和確保審判的順利進(jìn)行，刑事法官應(yīng)在開庭前向已經(jīng)選定好的訴訟代表人告知案件相關(guān)情況。最后，訴訟代表人在審判階段參與庭審，代表其他受害者在法庭上行使調(diào)查和辯論等相關(guān)訴訟權(quán)利，這對(duì)保障受害者的權(quán)利具有重大意義。[9]

（五）結(jié)語

當(dāng)前，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的手段隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐步更新，其犯罪規(guī)模愈來愈大，遍布社會(huì)各行各業(yè)，嚴(yán)重威脅著普通群眾的財(cái)產(chǎn)安全和整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)秩序。因此，我們必須加大對(duì)于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的打擊力度，并從全社會(huì)角度出發(fā)提升民眾的法律意識(shí)及警惕性，綜合運(yùn)用各種力量來預(yù)防該類犯罪的發(fā)生，并作好該類犯罪發(fā)生之后的維穩(wěn)工作，為社會(huì)和諧和人民幸福生活作出貢獻(xiàn)。

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[作者簡介：宋艾蓮（1997—），女，內(nèi)蒙古呼倫貝爾人，黑龍江大學(xué)碩士研究生，研究方向：刑法學(xué)。]

（責(zé)編：若佳）