山西中部城市群技術要素市場化配置改革研究

摘 要：技術要素市場化改革，是當前和未來我國經濟高質量發展轉型的必由之路。山西中部城市群是山西省創新發展潛力最大的區域，推動山西中部城市群技術要素市場化配置改革向縱深發展，有利于在更高起點、更高層次上打破制約知識、技術、人才等創新要素流動的壁壘，推動科技創新資源優化配置、科技成果高效轉移轉化。文章從山西中部城市群技術要素市場發展的現實基礎出發，詳細闡述了山西中部城市群技術要素市場發展所取得的進展，并進一步分析山西中部城市群技術要素市場化配置改革需要掃清的障礙因素，在此基礎上，聚焦科技成果向現實生產力轉化的各環節，提出具有針對性的政策建議。

關鍵詞：山西中部城市群 技術要素 市場化配置

中圖分類號：F207? 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2024）02-147-04

黨的二十大報告提出“深化要素市場化改革”的重大要求。2020年以來，黨中央、國務院先后印發系列重要文件，推動要素市場化配置改革向縱深發展，其中，技術要素市場在眾多要素市場的“隊列”中具有先導性，發揮著其他要素市場無法代替的關鍵性作用。2022年9月30日，科技部印發《“十四五”技術要素市場專項規劃》，為建設高標準技術要素市場指明了方向。山西中部城市群包括太原、晉中、忻州、陽泉和呂梁五市，作為全省創新發展潛力最大的區域，集中了全省73.2%的高校和科研院所。《國務院關于支持山西省進一步深化改革促進資源型經濟轉型發展的意見》明確提出，支持山西創建國家科技成果轉移轉化示范區。《中共中央 國務院關于新時代推動中部地區高質量發展的意見》和《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》均提出，支持山西中部城市群建設和發展。立足山西中部城市群創新資源集聚的現實基礎，充分發揮城市群的“試驗田”作用，推動山西中部城市群技術要素市場化配置改革向縱深發展，掃除阻礙科技創新能力提高的體制機制障礙，有利于在更高起點、更高層次上打破制約知識、技術、人才等創新要素流動的壁壘，促使科技資源自由流動和便捷共享，推動重大科技成果加快突破、科技成果高效轉化、創新型企業加速孵化、創新鏈與產業鏈融通發展，從而以“頭雁”之姿聯動牽引全省創新能級不斷躍升。

一、山西中部城市群技術要素市場化配置現實基礎

近年來，山西中部城市群技術要素市場建設發展取得了明顯進展，技術成果供給數量快速增長，科技成果轉化質效明顯提升，企業創新主體地位不斷增強，技術市場服務體系逐步完善，技術成果轉化融資渠道增多，創新體系整體效能不斷提升。

（一）技術成果供給數量快速增長

山西中部城市群堅持創新驅動、轉型升級，知識產權作為最重要的技術成果，數量快速增長，運營體系建設逐步發展。城市群核心城市太原市，僅2021年專利授權量就達到16696件，占全省總量的44.7%；有效發明專利擁有量13448件，占全省69.1%；每萬人發明專利擁有量達25件，在中部六省省會城市中排名第四；高價值發明專利擁有量4009件，占全省68.7%，每萬人高價值發明專利擁有量達7.4件。2019—2021年，太原市累計專利授權量達到30877件，年均增長49.2%，有效發明專利擁有量13051件，每萬人發明專利擁有量達25.3件；城市群其他城市技術創新產出也取得了明顯進展，專利授權量均實現了翻一番。

（二）企業創新主體地位不斷增強

山西中部城市群不斷強化企業科技成果轉化的主體地位，取得了有效進展。太原市聚焦工業高質量發展重點產業技術需求，完善“企業出題、政府立題、全球創新資源協同破題”的聯合攻堅機制，采用“揭榜掛帥”“賽馬制”等方式優化配置創新資源，開展百項左右關鍵核心技術研發攻關。首批關鍵核心技術攻關“揭榜掛帥”項目吸引清華大學等30家高校、科研院所揭榜攻關，部分項目已取得成果。此外，晉中市為引導高新技術企業走高水平創新發展之路，發揮高新技術企業創新示范作用，制定《晉中市高新技術企業“動態星級管理、分類差異獎補”實施方案（試行）》，對表現優秀、創新能力強、貢獻度高的企業，加大獎補力度。截至2022年底，晉中市擁有高新技術企業312家，科技型中小企業241家。陽泉市于2023年推出全省首個企業創新積分信息平臺，即陽泉高新區推出企業創新積分管理信息系統，通過該系統實現對企業精準刻畫、滴灌與培育，同時發布企業積分排行榜，根據企業創新積分排名，獲得相應的科技創新政策支持。

（三）技術市場服務體系逐步完善

山西中部城市群高度重視對技術要素市場的構建，其中，核心城市太原市取得了明顯突破。一是建成太原科技大市場，搭建了集線上線下于一體的專業化成果化服務平臺，涵蓋供需發布、對接洽談、技術交易、科技服務等功能。同時，積極組織開展專題成果發布對接、創業創新路演等活動，通過微信公眾號及時推送科技服務動態、科技創新信息等內容，為產學研各方成果、技術和需求對接提供精準服務。二是不斷提升科技大市場服務功能。對標國內先進服務機構，充分應用現代信息技術，完善太原科技大市場成果庫、需求庫、專家庫、服務機構對接庫，集聚人才、技術、金融、法律、咨詢等成果轉化全要素資源，提升線上線下服務功能，為實體經濟創新升級、可持續發展提供全方位支撐。三是積極培養高水平成果轉化人才。依托國家技術轉移人才（山西）培養基地，加快培育技術經理人、專業化評價機構人才、成果評價專家人才等科技成果轉移轉化隊伍。目前，太原市共有221人獲得技術經理人資格，為加速城市群各類創新要素流通融合與開發利用奠定人才基礎。

（四）技術成果轉化融資渠道增多

針對科技成果產業化資金瓶頸，山西中部城市群通過政府資金引導社會資本投入，積極爭取國家科技成果轉化引導基金支持，目前正在加快設立兩只基金：一是規模20億元的太忻經濟區成果轉化基金，二是規模100億元的太忻經濟區產業基金，并采取股權投資方式，聚焦高端裝備制造、集成電路和半導體、新材料、新型綠色能源等領域，加速科技成果轉化、產業化。山西中部城市群還可以依托山西省知識產權金融服務平臺，有效拓寬群內企業融資渠道，激發創新創造活力，促進專利技術成果轉化及產業化發展。此外，太原市建立儲備投資項目庫，引導社會資本參與科技成果轉化，推動科技成果加快落地轉化。呂梁市財政局設立規模4000萬元的校地合作產業科技引導資金，加大研發資金投入，為校地合作提供重要資金支持。

（五）技術成果轉化質效明顯提升

隨著山西中部城市群高新技術企業數量不斷增長，對知識產權的更高質量創造、更高效益運用、更高水平運營提出迫切要求，山西中部城市群多方聯動，采取了多項促進創新產出應用的積極舉措，一是通過強化企業科技成果源頭供給，鼓勵引導企業牽頭、產學研共建創新平臺，推動重大關鍵技術應用轉化；二是通過強化科技成果中試熟化，依托企業、高校、科研院所建設聚焦細分領域的科技成果中試熟化基地，促進技術成果規模化應用；三是通過強化科技成果轉移擴散，支持企業牽頭，聯合高校、科研院所等共建產業技術創新戰略聯盟，以技術交叉許可、建立專利池等方式，促進技術轉移擴散。在促進知識產權快速創造和應用發展的系列舉措下，山西中部城市群多項優秀科技成果獲得國家科技獎，以太鋼集團手撕鋼、秦雪梅團隊1.1類中藥創新藥柴桂顆粒等為代表的一批重大科技成果實現轉化應用，山西中部城市群初步形成科技成果轉化的良好局面。

二、山西中部城市群技術要素市場化配置面臨瓶頸

雖然近年來山西中部城市群技術要素市場發展取得了明顯進展，但仍然存在諸多不足與短板，集中體現在技術成果供給活躍度不高、需求疲軟、服務體系不完善、融資渠道有待拓寬、跨區域合作不暢等方面。

（一）技術成果供給活躍度不高

受歷史因素、地域及體制等多方面影響，山西中部城市群科研領域高端資源嚴重不足。以國家重點實驗室為例，全國共有重點實驗室700余家，但山西中部城市群僅有7家。高端科研平臺缺乏，優勢學科較少，科研院所競爭力不足，導致山西中部城市群在基礎研究、應用研究等領域嚴重落后。與此同時，進入高質量發展階段后，發達地區對技術要素的“虹吸效應”不斷加劇，新技術要素的擴散空間持續收窄，經濟轉型困難地區和欠發達地區的技術活躍度進一步降低，致使山西中部城市群專利產出數量較低。數據顯示，截至2023年10月，山西中部城市群擁有有效發明專利22396件，遠低于其他同等級城市群發明專利數量。由此可知，要素資源吸附力不強，致使技術成果供給活躍度不高。

（二）高技術成果需求與應用場景不足

受資源稟賦和國家戰略的影響，煤炭幾乎是山西省各城市的支柱產業，圍繞煤炭資源進一步形成了煤、焦、冶、電等傳統資源產業為主的產業結構。山西中部城市群也不例外，其資源型經濟特征突出，群內采礦業廣泛分布，以呂梁和忻州東部最為突出。群內制造業分布廣泛，高新技術類企業主要分布在太原，向晉中、忻州延伸，但總體數量較少。其他產業基本以太原市區為中心，向南北城市發展軸聚集。此外，山西中部城市群入圍全國500強的大型企業數量較少，且經營領域多集中于黑色金屬冶煉和壓延加工業，石油、煤炭及其他燃料加工業，高技術成果應用領域和場景均受到較大限制，無法有效集聚創新要素，帶動創新鏈、產業鏈、資金鏈和人才鏈深度融合。產業結構重型化、單一化，導致山西中部城市群對高技術成果的需求疲軟，甚至對高技術成果產生一定的擠出效應。

（三）技術要素轉移轉化服務體系不健全

科技成果市場化是山西中部城市群技術要素市場化配置的重要環節。近年來，山西中部城市群仍然是以科技成果市場化為主線，發揮市場對要素資源的導向和驅動作用，但是現階段技術成果與市場接軌程度不高，科技成果無法順暢地通過技術市場轉化為現實的生產力。其中關鍵的一點在于技術市場供需雙方存在嚴重的信息不對稱，科技成果供給與需求沒有實現充分信息匹配。由于高校、科研院所考核評價和激勵機制不夠健全，科技成果轉化并非考核評價標準，科研人員在研發時多數并不關心研究成果的商業化前景，加之城市群尚未形成相互開放、知識共享、聯合攻關的協同網絡，群內沒有形成統一的科技成果信息服務平臺，高校院所調研成本較高的情況下，往往忽略了對市場深入調研，導致研發出的科技成果與市場需求脫節，高質量轉型發展由此陷入“瓶頸”。

（四）技術要素融資渠道有待拓寬

金融是經濟發展的血脈和資源配置的重要支點，從科技研發到成果轉化應用，再到市場開拓、產生效益，科技創新的每個環節都離不開金融支持。然而，山西中部城市群多層次資本市場建設不足，科技創新融資方式創新度不高，導致群內多數科技創新企業依然采用銀行貸款為主的間接融資方式，鮮少采用股權、債權等直接融資方式。由于科技創新具有高風險、投資回報周期長等特點，融資過程中存在信息不對稱，因此，銀行等低風險金融機構對科技創新企業只能是規避或是提高風險成本溢價，致使銀行“惜貸”或提高利率成本。總之，山西中部城市群現階段依然存在融資渠道單一不暢、信貸結構不合理、直接融資比例低、社會融資成本高等諸多問題，資金短缺仍然是制約山西中部城市群企業技術創新活動的現實障礙。

（五）技術成果跨區域合作不暢

山西中部城市群技術創新資源分配存在嚴重不均衡現象，太原市對山西中部城市群乃至全省的“虹吸效應”明顯，同時，技術要素跨區域流動不暢，區域間科技資源分布差距明顯，分工合作的基礎被侵蝕，進一步阻礙了城市群協同創新。目前，山西中部城市群內科技創新資源投入主要集中于太原市，不利于科技創新交流與合作。從財政科技支出、R&D經費投入和研發人員投入來看，太原市均占據絕對優勢。此外，教育資源分布極不平衡，太原市擁有包括太原理工大學、山西大學和中北大學等多所科研水平較高的學府，其他城市高校的數量、質量與太原市差距較大，城市群內教育資源的不平衡，致使太原市持續吸引周邊人才流入和高新技術產業落戶，這些“虹吸效應”加劇了城市群內創新資源的差距，極大地阻礙城市群科技創新協同發展。

三、推進山西中部城市群技術要素市場化配置的路徑

推進技術要素市場化配置改革是一個復雜的系統工程，難以畢其功于一役。山西中部城市群需要在貫徹落實國家科技部《“十四五”技術要素市場專項規劃》的基礎上，推動高校、科研院所職務科技成果充分進入市場，變成市場主體可以策動和使用的資源，促進技術要素配置機制更加完善、技術與資本要素更加融通、技術要素價值實現更加高效、技術要素市場化體系更加健全，推動更多技術要素向現實生產力轉化。

（一）建立以市場需求為導向的技術成果產生機制

一是完善城市群科研項目立項組織機制。支持城市群建立以市場需求為導向，依托城市群現有特色優勢產業，緊扣戰略性新興產業鏈培育，聚焦城市群新材料、高端裝備制造、新能源、節能環保等領域的千億級產業集群，建立迭代梳理關鍵核心技術攻關清單制度，持續公開征集企業意見，完善基于產業需求的研發任務產生機制。發揮企業在市場導向類科技項目研發投入和組織實施中的主體作用，推動城市群內企業等技術需求方深度參與項目凝練、設計和研發實施全過程。二是推動城市群科技創新資源聚合優化。探索實施揭榜招標項目管理模式，重點支持山西中部城市群產業集群中重大技術突破和顛覆性技術探索，先進制造業“卡脖子”技術、前沿技術、關鍵零部件、材料及工藝等關鍵核心技術攻關，以及現代農業和影響民生問題的重大關鍵共性技術開發。充分發揮太原、晉中科創資源集聚優勢，支持山西中部城市群中心區域內高校、科研院所、大型企業、技術轉移機構及創業投資機構等，將科研基礎設施、大型科研儀器等科技資源向周邊城市有序開放，為產業園區、重點企業提供研發、監測、數據等開放共享服務。三是建立城市群科技成果供需精準對接機制。組織城市群內的高校院所梳理科技成果資源，發布高校院所科技成果目錄，開發建設網上成果庫，建立面向山西中部城市群企業的技術服務站點網絡，推動科技成果與城市群產業、企業需求有效對接。加強與國家重大科技項目對接，建立有效機制，積極承接國家重大科技項目和成果在城市群開展延展性研究、產業化應用與轉化落地。

（二）暢通職務科技成果進入市場通道

一是開展城市群職務科技成果賦權改革試點。深化科技成果使用權、處置權和收益權改革，探索賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權。支持通過書面協議將科技成果賦予科技成果完成人，允許科技成果完成人自主轉化、應用及推廣。二是完善城市群技術成果轉化激勵機制。支持城市群內企業與高校院所等科研機構深入開展產學研合作，鼓勵高校院所等科研機構通過研發合作、技術轉讓、技術許可、作價投資等多種形式參與收益分配，實現科技成果市場價值。支持高校院所等科研機構在城市群設立科技成果轉化試點，探索“技術入股+現金入股”方式，建立科技成果轉化長效機制。三是強化創新創業載體技術轉移功能。優化城市群孵化器、加速器、中試基地、科技園等各類孵化熟化載體功能，構建涵蓋技術研發、企業孵化、產業化開發的全鏈條孵化熟化體系。支持高校院所等科研機構在城市群設立流動崗位，鼓勵科研人員兼職從事技術轉移工作，推動科技成果向中小微企業轉移。

（三）完善技術成果轉移轉化服務體系

一是建設城市群技術創新和成果轉化平臺。深入推進校企合作，強化城市群內企業與太原理工大學、山西大學、中北大學等高校院所合作，搭建城市群科技成果轉化平臺。支持城市群建設一批基礎技術、應用技術重大創新平臺，鼓勵龍頭企業和科研院所合作創建重點實驗室。依托科技型企業、科研院所，開展關鍵核心技術攻關，積極對接京津冀、長三角、珠三角等成熟城市群的科技創新平臺，進一步強化北京亦莊科技創新基地、北大碳基薄膜電子研究院、清華大學山西清潔能源研究院、光刻機用激光器研發中心等創新載體功能，推動一批有力帶動產業結構優化升級的重大科技成果在山西中部城市群轉化應用。二是探索城市群職務科技成果掛牌交易。優化國有技術類無形資產評估管理流程，建立健全職務科技成果披露制度，發布城市群科技成果目錄，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動科技成果與產業、企業需求有效對接。加強城市群科技成果管理與科技計劃項目管理的有機銜接，建立健全城市群科技成果信息匯交工作機制，推動科技計劃、科技獎勵成果信息統一發布到網上技術市場，暢通科技成果信息收集、發布渠道。支持城市群建立基于科技成果掛牌數量、轉化成效等因素的排序機制，作為高校、科研院所、國有企業獲得政府創新資源的重要依據，并定期向社會公示。三是培育城市群技術轉移機構和技術經理人。鼓勵健全城市群各類科技中介服務機構，積極培育技術轉移機構和技術經理人，并與法律、金融、會計、資產評估等服務機構協作，為科技創新和技術轉移轉化提供全程綜合配套服務。加快城市群技術轉移人才培養基地建設，建立技術轉移人才培養體系。鼓勵城市群各類技術人員兼職從事技術轉移活動，支持技術經理人全程參與科技成果轉化。

（四）加快技術要素與資本要素融合發展

第一，強化城市群財政資金對技術要素的引導作用。健全城市群財政投入機制，加強對城市群創新活動的獎勵力度，推動城市群傳統產業高端化和新興產業規模化發展，鼓勵城市群內企業積極申報國家級、省級各類技術創新項目資金，城市群各市相關部門實施配套獎勵。聚焦城市群重大戰略需求和產業轉型，統籌用好城市群技術改造專項資金，推動前瞻性重點科學研究、關鍵核心技術和共性技術重大項目研發、重點國際科技合作，著力解決制約城市群主導產業發展的重大共性關鍵技術瓶頸。充分發揮城市群政府產業基金的撬動作用，引導基金加大對城市群科創企業的投資力度，為科技創新企業提供天使投資或債務融資，支持科技創新企業快速發展。第二，加快打造全生命周期的科技創新基金體系。鼓勵國內創業投資基金、風險投資基金到城市群投資，支持有條件的技術轉移機構、創新創業載體等與天使投資、創業投資等基金合作設立投資基金，引導社會資本加大對城市群技術轉移早期項目和科技型中小微企業的投資，形成覆蓋種子期投資、天使投資、創業投資、并購基金的科技創新基金體系，建立從實驗研究、中試到生產全流程融資模式，促進技術資本化、產業化。第三，拓寬城市群技術轉移轉化的融資渠道。建立城市群企業知識產權投融資項目數據庫，推動專利、商標、版權等知識產權混合型質押，拓寬技術轉移轉化融資渠道。鼓勵采用知識產權、特許經營權、預期收益、政府采購訂單等質押融資方式，為城市群技術轉移轉化提供服務。完善知識產權質押融資風險分擔和損失補償機制。支持城市群內金融機構探索“科技貸”“人才貸”“創新保”、知識產權證券化等創新業務，促進技術轉移轉化。

（五）加強跨區域科技創新合作

第一，加強城市群各市科技創新規劃對接。建立山西中部城市群科技創新規劃會商機制，共同對區域性科技創新目標、重點任務、資源布局、合作事宜等進行協商和統籌。針對山西中部城市群重點領域和重大科技問題，聯合編制科技創新專項規劃，逐步形成城市群科技協同創新規劃體系。第二，協同推進城市群科技創新能力建設。聚焦山西中部城市群高端裝備制造、新材料、電子信息等重點產業，統籌城市群技術、資金、人才，加快布局建設各類科技創新基地。設立城市群科技創新合作重點專項，鼓勵科研機構、龍頭企業圍繞城市群產業關鍵共性技術問題協同開展科研活動，探索共性技術研發、技術轉移、中試熟化的新機制。第三，強化城市群優勢產業創新協作。鼓勵城市群與京津冀、長三角、珠三角等科創資源發達的城市群采用異地共建、托管、飛地等方式共建園區，加強產業分工協作。加強產業分工協作，強化城市群各市聯合研發和配套協作，做大做強特色主導產業，培育壯大龍頭骨干企業，提升產業集群集聚集約發展水平。在能源開發利用、煤礦智能裝備、新材料、大數據等重點領域，組建一體化、多模式的產業技術創新戰略聯盟，支持以企業為主體建立城市群產學研協同創新中心。

[基金項目：山西省科技戰略研究專項一般項目“推進山西中部城市群技術要素市場化配置改革研究”（202204031401168）；山西省哲學社會科學規劃一般課題“山西中部城市群協同創新發展研究”（2023YY020）]

參考文獻：

[1] 魯立文，范文博.技術要素市場化配置綜合改革理論體系研究及對成都的政策建議[J].決策咨詢，2022（04）：8-11.

[2] 張勇.我市三年來授權專利三萬余件[N].太原日報，2022-04-22（003）

[3] 陳禹彤，喬娜，王燕青.基于多源大數據的山西中部城市群“三生空間”協同發展研究[C]//中國城市規劃學會.人民城市，規劃賦能——2023中國城市規劃年會論文集，2023：10.

[4] 國家技術轉移體系建設方案[J].安裝，2017（11）：5-8+11.

［作者簡介：鄭玥，山西省社會科學院（山西省人民政府發展研究中心）經濟研究所助理研究員，主要研究方向為金融、區域經濟。］

（責編：賈偉）