建造標準：EPC項目技術管理的有效工具

席靖雅，沈萬夫

（1.中水北方勘測設計研究有限責任公司，天津 300222；2.中信建設有限責任公司，北京 100020）

1 研究背景

隨著建設工程進一步從五方責任主體模式向EPC 模式轉變，總承包企業有了更高技術調整空間。工程層面，設計和施工深度交叉、通盤考慮，地方政府及業主的較高支持力度[1]，能夠使參建各方有效提升管理效率。

工程總承包企業通常通過PPP+EPC 等形式參與到政府投資工程項目中，作為概算編制的主體和質量的主要責任方，如何在確保成本底線的基礎上實現互利共贏，成為工程總承包技術管理的難題。

本文聚焦建造標準這一設計管理工具的應用，解析該工具如何在EPC 模式下應用，以期能夠對強成本控制的EPC 工程的設計管理工作提供參考。

2 建造標準EPC工程技術管理場景

2.1 建設成本控制

統計表明，大部分項目實際成本是其所需成本的2 倍，72%的項目超預算，70%的項目工期滯后[2]。因為立項階段的預算依據往往不是由完整的技術圖紙和文件計算得來。此外，施工單位通過圖紙漏洞尋求變更，引起成本上升。設計院樣本依據少，概算多來自定額計算，對市場真實情況難以明晰。通過建造標準編制，結合市場信息和工程經驗，能夠有效發現成本支出比重較大部分。如果能夠在項目各階段，由專業團隊編制和深化建造標準文件，可實現全過程成本控制。

2.2 設計質量控制

傳統五方責任模式下，設計院專注通過技術審查，選用的營造做法和材料沒有明確約定。機械迎合規范要求，忽視實際工程中的可施工性原則。編制建造標準，首先在材料層面約定檔次、技術要求，其次在標準編制的過程中，對工程營造做法進一步推敲，提升質量控制水平。

2.3 風險合約控制

在工程審計中，需要可作為合同附件的標準描述文件約束各方行為。政府投資項目常見的合約描述風險有下列幾個方面：政治、法律、市場、自然、融資、設計、建造、運營、關系、第三方。以政企合作PPP 為例，我國尚沒有明確的法律條文和法律體系約束定義PPP 項目的協議過程[3]。項目公司對總包、總包對分包的約束，缺乏工具。編制建造標準，對于材料標準、技術要求，寫入補充合同文本，約束各方行為。

3 建造標準工具在EPC模式下的應用

3.1 工具的應用語境

因為“工程施工本質上是設計理念的實物化”[4]，工程項目的成敗在項目設計“謀劃”階段就已經決定了。從投資管理角度而言，急需設計階段就明晰最終成果。在當代的股權管理結構下，建設單位關注最終產品為股東帶來的投資收益。EPC 總承包單位需要謀劃好利潤空間，確保工程“可施工性”。監督管理角度，監理、審計等機構需能夠明確指導概預算編制的工具，動態控制建設成本。編制建造標準能夠針對這些情況逐一擊破。

3.2 工具接口的管理界面

在編制和細化建造標準前，首先要明確區分建設單位（含政府）、總承包，包括由EPC 總承包管理的設計、施工各分包之間的關系職責。

建設單位（含政府投資項目的政府方）是項目投資、開發、運營主體，關注最終產品的質量，成本管理，使用功能，工程標準和目標的履行也是其關注重點。其管理目標分為抽象和具象，具象目標是市政或者房建工程本身，抽象目標包括工期、質量、成本、安全環保等。

工程總承包有根據合同協議滿足建設單位提出抽象、具象目標的要求。在EPC 模式之下，工程總承包是技術總負責。勘察、設計、采購、施工各個環節的技術管理，技術標準和責任，都在總承包單位。EPC 模式下各專業分包只與總承包簽訂合同，建設單位原有的相關技術管理職能轉移到了總承包單位。

監理單位、政府投資項目的審計單位，除了要監督總承包按照圖紙和工程技術規范完成工程，審查項目公司在建設運營過程中的合規性之外，深入到成本、材料、合約等各個方面的具體內容，也需要有可操作性較強的管理工具，建造標準是參建各方都能認可的。

綜上所述，項目相關的幾大責任方有眾多的管理接口，各相關單位在明確自身職責范圍的前提下，共同使用建造標準這一個對接管理工具，能夠使大家在同一平臺高效工作。

3.3 建造標準的定義

目前，國務院部門規章、建筑規范標準層面，尚無“建造標準”的定義。成熟的建造標準編制流程、標準內容，基本由優秀的房地產開發企業創建并應用。

建造標準定義可概況為：根據不同的工程建設目標和產品類型，對工程各分部分項工程的選用材料和重要技術參數進行控制的文件。

3.4 建造標準的編制

編制建造標準的主體為EPC 總承包單位，應由其設計和工程技術負責人牽頭，標準的條目、具體內容確定，一般由建設單位和總承包單位共同完成，征求相關單位意見。

建造標準的建構過程，需要根據工程類別不同，劃分出不同的建筑、市政、園林景觀等不同功能、業態類型，分別加以控制。

例如，建筑應該區分辦公建筑、居住建筑、地下室等，根據不同的目標用戶，劃分不同的等級。建筑各個部位的控制項目，可以根據階段不同，參照GB 50300—2013《建筑工程施工質量驗收統一標準》附錄B 建筑工程的分部工程、分項工程劃分表格的主要項目。此外，還應該對照《建筑安裝工程費用項目組成》（建標[2003]206 號）及GB50854—2013《房屋建筑與裝飾工程工程量計算規范》等文件規范各條目內容。

隨設計深化可加強控制標準，施工圖階段如門窗的分項工程，可以擴展到各部位的鋁合金主型材、玻璃、隔熱條規格等細項。市政類項目，特別是綜合管廊，分區段確定管線類別、管廊結構要求、不同管線要求，建造標準在項目管理中可操作性極強。

為實現建筑的全部功能可根據需要增加控制項，這些項目通常和成本直接相關，如建筑功能空間的柱距、層高、凈空、荷載等要求，單車位地庫面積、單方園林造價等。為提高項目管理水平，對工法工藝也可約定，典型案例是支護止水工程，這種“看不見”又無法直接影響最終產品的子項，對工程造價有巨大影響，成本控制角度應編入建造標準。在外圍護結構分部，在初設階段可以做表1 所示細項控制。

表1 方案階段建造標準節選示例

設計場景中，通常遇到建造標準中難以區分主控和輔助項目的情況。建議采用管理學中的工作分解結構（Work Breakdown Structure，WBS）及質量控制理論中的質量功能展開（Quality Function Deployment，QFD）方法。采用WBS 法分解抽象目標，分析影響目標實現的全部因素，采用QFD 分析法，分析對應項目對整個系統目標的權重影響，決定是否納入主控要素。

初步設計環是確定標準內容的關鍵。需要專業技術團隊，在此階段通過建造標準精確編制概算，實現工程質量標準可控、限額設計可控。在任何國家的體系內，初設階段都是限額設計和實現工程質量目標的關鍵，建造標準是控制的關鍵。

4 建造標準工程管理應用實例

建造標準在實踐中的意義是提供一種工具，實現設計、工程技術、成本造價之間的有序銜接，具象化建設目標，提高項目管理能力。

4.1 技術接口管理應用

以住宅類房地產開發項目為例。市場營銷策劃部門不是技術部門，在目標售價下，容許的單方成本造價由成本控制部門確定，而設計管理部門指導設計院在成本框架下，提供營銷所需產品，依靠的就是建造標準編制，設計院將技術要求落實到各子項，成本部門將各部品子項的品牌提供至營銷部門，各管理單位在同一平臺高效運轉。

4.2 工程質量標準的控制依據

通過WBS 分解+QFD 評分的管理學手段，實現相關分項的具體化控制，辨識成本最敏感因素。筆者主持設計管理的某海外公寓改造項目，中資企業對海外工程各成本項目不清晰。方案設計階段，對項目成本影響要素進行WBS 分解，應用QFD方法加權分析對財務模型影響，在對建安成本、開發方案、財務管理等各個維度綜合分析后，發現對該項目盈利能力最正相關的單項因子為“得房率”，進而明確設計管理工作目標。

4.3 全過程成本管理和限額設計工具

當建造標準各子項的選材、技術指標確定，通過工程定額或者市場信息價查詢，可以在不同設計階段控制造價，指導估算、概算、預算和工程結算。若在各階段發現與限額目標有偏差，可快速調整材料和技術指標完成成本優化。例如，華東某大型房建PPP 項目應用中，施工單位提出基坑肥槽回填采用流化土，原設計是底層混凝土+上部素土回填分層壓實。經過對材料、工法、技術指標、工時等方面的綜合對比，發現流化土有優勢，向監理、咨詢、審計、政府聯合匯報，迅速獲批，提高了工程管理效率。

4.4 合約管理的依據

完成施工圖設計后，結合深化設計最終鎖定建造標準，將標準約定內容納入采購合同文本，對于確保供應商供貨的質量標準及出現質量事故時的責任判定，有了合約層面的依據。歐洲國家及日本的工程項目通常采用這樣的方法。

5 結語

綜上所述，建造標準在工程管理實踐中，有明顯的技術實用性。特別是在多樣化的技術管理場景下的幕墻、機電、裝修，市政工程的綜合管廊等方面，同時在項目的各個階段初設、施工、建造、招采、運營等全過程階段，都有極強的成本、質量目標控制效果。建造標準是工具、是技術、同時更是一種高效管理模式，提高施工效率，節約成本，創造更大的利潤空間，是應用的原動力。在國外已經有非常成熟的案例，系統性的規則可以借鑒，用來進一步指導實踐與推廣。