河南省科技型企業創新能力培養及知識產權保護

王 素

鄭州經貿學院，河南 鄭州 450000

一、河南省科技型企業面臨的困境及現有機制

2021 年3 月，國家知識產權局印發《推動知識產權高質量發展年度工作指引（2021）》，從強化知識產權高質量發展標桿引領、強化知識產權高質量發展政策配套實施和強化知識產權高質量發展統計監測三個方面著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。

（一）企業面臨的問題

某通客車在“走出去”的時候，面臨著尷尬的現實問題：第一，其商標被進口國家搶注于汽車坐墊或者汽車飾品等周邊商品上，導致民族品牌不能很好地受到知識產權的保護；第二，將引進的他國的先進技術運用于本公司汽車生產之后，由于不清楚知識產權國際保護的公約內容，導致在他國銷售和進行展覽的時候出現侵犯他國知識產權并被制裁的情況。本課題致力于找到知識產權保護方面存在的問題，明確其產生的原因，并從法律角度尋找解決問題的方法，這能夠幫助緩解對企業自主創新的擔憂，從而間接促進創新能力的發展。

（二）知識產權激勵機制

知識產權制度中的激勵和保護機制，有助于改善集聚區企業家觀念的轉型升級，激勵其積極創新，加大研發投入力度，從而達到技術創新與進步的目的；通過建立知識產權的獎勵制度，可以有效激勵和激發知識產權人才為公司創造更大的價值。按照現行《中華人民共和國專利法》（以下簡稱《專利法》），將企業研發人員的發明認定為《專利法》中規定的職務發明，并按照“一獎兩酬”的方式給予報酬，在取得專利之后，專利擁有者需要向國家知識產權局繳納相應的費用。在所訪問的公司中，為授予專利所支付的溢價一般不高，大部分符合《中華人民共和國專利法實施細則》（以下簡稱《專利法實施細則》）規定的最低門檻，而對于與公司核心技術有關的創新項目，溢價金額則會增加。個別企業提供的激勵措施，不僅超出了規定的執行條款最低限度，而且與各個企業實際執行情況嚴重不符。至于專利轉化后對發明人的補償，園區中的公司大多數都沒有執行，更沒有幾個人冒著被辭退的風險要求企業保障其獲得部分報酬的權利。所研究的產業集聚區中的大部分企業的內在激勵機制尚不健全，尤其是對職工的內在激勵機制方面，因此，企業在對職工實施薪酬制度改革時，應當對職工的薪酬水平進行適當的調整，并在改革后實行相應的薪酬體系。從經濟效益角度來看，企業對科研人員的激勵作用更大。在設計激勵機制時，除了物質激勵外，還需要對發明人進行肯定和獎勵，在公司評優評先和職稱評定時，對有重要發明的發明人應給予優待。

雖然科技激勵政策有其歷史淵源，但其目前在知識產權激勵體系中的作用是有限的，它們需要與知識產權體系緊密聯系在一起，為企業創造知識和創新提供激勵。事實上，科技激勵制度和知識產權制度在性質上有很大不同，前者將研發活動導向國家科技議程而非市場，后者則缺乏對科技成果產業化和商業化的指導和激勵。基于知識產權的激勵機制，可以用來推動知識的創造和創新成果的商品化，是社會財富積累的重要方式之一。涵蓋知識產權在內的產權激勵機制，可將其視作助推市場經濟主體創造性活動的一項基本制度。依托對各行為主體權責、義務的明確劃分界定，科學完善的產權機制可實現理想的預期，規避創造性活動的干擾因素，保障行為主體開展研發及相關活動的行為能力。

（三）知識產權保護機制

對于企業而言，人才流動是一種客觀存在的過程，但這一過程極易造成知識產權流失，尤其是在一些核心員工、骨干員工離開企業后，企業往往會面臨研發項目、技術秘密等的流失，大大降低企業的創新能力。如高科技產業集群中的龍頭企業由于掌握技術秘密的關鍵員工的離職而導致知識產權的流失，在生產和公司運營方面出現了重大損失。由此可見，保密機制應該是妥善管理企業知識產權的一項基本管理措施。為保障該項機制的嚴格落實，企業應當在與新員工簽訂合同時，加入競業禁止條款，規定他們在離開公司后的一定時間內不能從事在原公司同樣的工作活動內容。同時，要重視提升雇員的保密意識，在他們入職時和后續的知識產權培訓中告訴他們怎樣才能更好地保護商業秘密，并告誡他們信息泄露的嚴重后果。在企業研究與開發流程中融入知識產權管理。

在企業科研項目的整個研發過程中，會產生大量的知識產權，其中很多是已經公開或沒有公開的信息［1］。如果沒有對這些知識產權進行有效管理，企業的研究與開發成果可能會受到侵害，最終影響企業的發展。因此，企業在研發的過程中，必須加入知識產權管理，并對其進行有效保護。此外，還需要降低新產品的商業風險。對于大規模、競爭激烈的研發項目，各方應在項目開始時簽署保密協議，以有效保護公司的知識產權不泄露。

二、科技型企業創新意識培養的途徑

（一）充分利用知識產權制度的積極機制

企業創新要與知識產權策略相結合，要充分發揮知識產權體系的激勵功能，從源頭上激發創新。而對于企業來說，知識創造就是其知識產權的源泉。通過知識創造，可以實現創新，取得技術突破，獲得核心技術。知識創造，就是指在已有的知識基礎上，對現有的知識進行新的創造和利用。其中知識獲取是“確定組織外部環境的知識，并將其轉移到組織內部使之成為組織所用的知識過程；知識創新是指組織在已有知識資源基礎上開發、產生新知識的過程”。

（二）建立企業激勵創新型人才的機制

從人力資源理論視角來看，鑒于人力資源是企業經營發展中不可或缺的一項生產要素，也就是其不僅是企業開展研發、營銷工作的行為主體，還是企業對各項資源進行整合以及對其他生產要素進行管理的一大前提，由此決定了知識資本在企業經營發展中以及在企業實施知識產權保護與創新戰略中占據著舉足輕重的地位。為使知識資本在企業發展中的重要地位得到充分凸顯，就必須對員工進行激勵，對他們的創造潛能進行開發，并恰當調動起他們參與工作的主觀能動性。基于此，為員工提供物質層面、精神層面的雙重激勵，顯然是發揮知識資本效能，助推企業創新的一條重要途徑。特別是隨著社會經濟的不斷發展，知識資本在人力資本中扮演著越來越重要的角色。有別于傳統資本，知識資本與個體有著緊密聯系，并主要體現于個體對知識技能、實踐經驗等的掌握。在當今時代背景下，企業可基于人力資本的價值作用，秉承以人為本的原則，切實發揮知識資本在知識產權保護與創新戰略中的有效作用。但需要明確的是，僅依靠“知識”并無法成為一種生產要素，還需要把它變成一種產權，把它變成一種智力資本，從而使智力資本成為一種生產力。一些發達國家實踐經驗表明，知識產權戰略除去涉及高等院校、科研機構對知識產權的創造，還涉及企業對知識產權的創造、管理，以及對知識產權創造力的培養。鑒于有創造力的員工是知識產權創造的一大前提，所以，知識產權創造力的培養，很大程度影響著企業知識產權的創造。

（三）建立科學完備的企業創新制度

創新者不論是其活力，還是其潛能，均需要進行必要的激勵調動。因此，在企業經營發展中，應當建立一套科學完備的激勵機制以促進創新。通過實踐經驗可了解到，國際上一些大規模企業，大多對于企業內部從事研究和技術開發的工程師有相對完善的激勵制度。比如，日本企業即對注冊和獲得專利權實施了詳細的激勵制度。就河南省企業發展實踐而言，一些企業同樣建立了相應的激勵機制，從而取得了良好的效果。如，河南鄭州某通客車股份有限公司即尤為注重對企業知識產權的保護創新，多年來，企業一直秉持“生產一代、試制一代、研發一代、預研一代”的開發思路，并榮登2022 年“國家知識產權示范企業”榜單，由此充分彰顯了企業極強的研發實力及創新能力。在創新激勵制度建設層面，一方面，企業將技術創新工作納為企業各部門考核的重要內容，并將企業創新計劃與企業各部門績效構建起緊密聯系；另一方面，企業還制定了一套完善的發明獎勵政策，具體表現為通過設立“企業級創新獎”“部門創新獎”“中心創新獎”等獎項，同時為獲獎者提供相應的物質獎勵，以及對獲得專利的企業人員開展進一步考核，以此充分彰顯了企業“以專利為中心的”的創新方針。

此外，以某公司為例，其同樣建立了科學完備的創新激勵制度。該公司還制定了一系列的制度，例如《專利創新鼓勵辦法》等，為企業員工開展科學研發及技術創新提供了有力激勵。除此之外，企業還尤為強調對為發明創造而工作的員工給予精神上的激勵，在總部的數據中心大堂設置了“專利墻”，將發明人的專利證書掛在上面，用以激勵研發人員。

綜上所述，雖然我國企業在創新激勵制度建設應用中收獲了一定成效，但其中仍存在諸多問題。通過中國科學技術法學會、江蘇省知識產權研究中心開展的“國家高新技術產業開發區知識產權現狀調查”可了解到，大約有22.1%的企業做到了對創新收益的分配與激勵，其他企業則建設有創新利益分配和激勵機制。在很大一部分企業看來，對知識產權保護與創新的激勵源自對技術開發項目的財政支持。盡管此舉體現了國家和地方通過刺激技術發展和創新的政策，為企業技術創新提供了激勵，但也表明公司內部對創新的激勵是不夠的，致力于技術創新并不是許多公司的迫切需要。這反映了一個事實，即企業內部激勵創新的動力機制不夠的現實［2］。

（四）調動創造者的積極性，保障其合法權益

在確定知識產權的財產權歸屬時，應當以最大程度激發創作者的主觀能動性，最大程度保護創作者的合法權益為基礎。企業對于自身擁有的知識產權，除去可自行使用以外，還可通過許可、轉讓、融資、質押等方式來幫助自身創造經濟效益。比如，如果企業與高等院校、科研院所及其他創新型企業建立伙伴關系，則可透過合約來達成對知識產權之協議。上述規定無疑有助于激勵公司創新，對企業將公款用于項目公司，或者將公款用于科技創新，均可實現一定的激勵效果。更需要注意的是，基于對相關知識產權的創造獲取，必須做好對應的管理使用工作，進而使其能夠助力企業創新發展。

企業的實際操作中，上述“一獎兩酬”的法律執行情況非常不理想。比如，企業沒有明確的報酬標準，導致職務發明專利實施后，職務發明創造者無法得到充分的報酬，有的企業經營者在理解上出現了錯誤，甚至無法兌現法定的基本報酬。除此之外，在現行相關法律法規中，也并未明確規定，倘若企業未能履行法定義務需要擔負哪些責任，因此，職務發明創造表現出極高的自由度，進而一定程度上制約了職務發明創造的激勵體系的價值作用的有效發揮。

關于企業職務發明創造的激勵問題主要有以下幾點：一是一般人員很難調動起他們的積極性；二是沒有為研發人員提供所需的科學資源和環境；三是缺少激勵職工參與創新活動的制度和措施；四是報酬太低，只有象征意義。與此相對應的是，國外部分企業通常都會針對雇員獲得的崗位專利建立一整套的激勵機制，包括物質上的和精神上的，例如美國IBM 提出的“專利墻”制度等，這些制度對于鼓勵雇員投入技術研發中起到了很大的推動作用。鑒于此，除去要在立法層面對職務發明專利相關激勵制度予以完善，還應當在企業內部建立配套的激勵機制，提高對職務發明人切身利益的重視度，從而切實調動起行為主體投身職務發明的主觀能動性。特別是要按照《專利法》和《專利法實施細則》，以及地方政府的科技創新與知識產權政策，對職務發明創造、植物新品種、集成電路布圖設計產品的發明人、設計者、育種人等進行獎勵與支持。

三、知識產權機制發揮作用的積極條件

知識產權制度在西方國家創造了輝煌的技術成就。我國雖然已經制定了知識產權的戰略，但是微環境對知識產權制度和戰略認識不足，地處中原腹地的河南經濟集聚區和企業對知識產權制度的認識和運用知識產權戰略的能力尤為欠缺。

（一）改進政府知識產權管理機制

1.統籌規劃，攜手打擊違法行為

可基于產業集聚區視角，組建保護知識產權工作協調領導小組，實現地方知識產權局、市場監督管理局、人民法院、人民檢察院、創業中心等多個職能部門的協同參與，攜手聯合開展打擊知識產權侵權違法行為。

2.完善知識產權保護與創新激勵機制

在相關法律法規中，通過建立科學完備的獎懲制度，對創造地方和諧的投融資及企業發展環境，激發企業員工對地方知識產權研發的積極性，增強企業保護知識產權的能力，具有十分積極的意義。尤其是地方知識產權部門的薪酬制度應具備引導園區內企業的知識產權管理的作用。同時，政府相關職能部門應當確保對園區內各類企業的研發、知識產權保護提供可靠的法規政策及資金支持，進而切實提升地方企業的知識產權保護能力。

3.促進企業的知識產權意識機制

推進知識產權創造，增強企業的知識產權保護意識，以及實現對知識產權的有效管理使用，將切實提升企業的市場競爭力及風險管控能力。需要幫助企業了解知識產權作為無形資產的重要性，提高知識產權保護和爭端解決能力。

4.創建知識產權信息平臺

產業集群中的知識產權交易平臺應側重于專利搜索、分析、申報和交易。由于信息技術設備的高額投資，產業集群中的大多數企業尤其是中小企業，往往無法負擔，信息技術的管理效益并沒有直接轉化為經濟利潤的增加，對個別公司進行計算機化的激勵措施不足。［3］因此，政府應建立一個涵蓋重點產業知識產權的信息平臺，并充分考慮到產業集群的獨特性質。政府可以考慮邀請專門從事專利分析的公司為專利信息平臺的開發做出貢獻，然后由政府予以采購，由專門的公司進行銷售，以滿足園區企業的知識產權信息共享需求。

（二）建立企業知識產權預警機制

部分企業中，一些關鍵的專利技術預警機制已經建立，以監測和分析有關專利申請、主張和糾紛的信息，以及相關的技術、商業和投資發展、監管和政策變化。現階段，我國專利審查市場仍不夠完善，企業有賴于自身的知識產權管理人員及研發人員推進專利審查工作。一些具備良好研發能力及知識產權管理能力的高新技術產業園區的企業，也需要通過園區知識產權部門的協助，對自身的知識產品相關產品及創新技術開展評估分析。建議都市圈內同行業的企業合作，建立一個分析本行業專利狀況的預警系統，這樣可以避免在開發自己的產品時使用其他企業的專利技術，避免重復研發［4］。同時，企業也可以更好地了解對方和競爭對手，以便在其他公司侵犯其專利時采取適當措施。

（三）加強知識產權人才培養工作

知識產權人才的培養和知識產權保護機制有助于產業人才資源的戰略性開發，提高人才驅動力。如果把企業當作一棵大樹來看，人才是企業的根，如果把企業看作發展中的生命，人才就是其靈魂。人才是21 世紀的競爭密碼，對人才的投資是最有價值的投資。

（四）注重品牌建設和推廣

在品牌建設上尋求突破口，把品牌的建設和推廣看作當前發展的關鍵，通過品牌建設為企業的整體發展做出貢獻。河南省作為中原經濟區的主體，各部門、企業、高校和科研院所要順應和緊跟時代步伐，圍繞強化重點產業和戰略性新興產業核心專利的形成，加強對知識產權的開發、運用和保護，實現知識產權與資本的結合，使知識產權成為產業集聚區升級的利刀堅盾，為建設河南省優秀產業集聚區奠定堅實的知識基礎和智力保障。