高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的關(guān)鍵影響因素
——基于廣州高校的實(shí)證分析

陳 黎

（廣州市科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究中心，廣東廣州 510030）

0 引言

新形勢下，基礎(chǔ)研究在中國科技創(chuàng)新全局中的地位更加凸顯。2023 年2 月，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是中國實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國的必由之路；同時(shí)提出各級(jí)黨委和政府要把加強(qiáng)基礎(chǔ)研究納入科技工作重要日程，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加大政策支持，推動(dòng)基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。中國高校尤其是高水平研究型大學(xué)作為教育、科技、人才“三位一體”的重要結(jié)合點(diǎn)，是基礎(chǔ)研究的“國家隊(duì)”，在開展基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新要素流動(dòng)、學(xué)科交叉融合、體制機(jī)制改革、資源優(yōu)化配置等方面較其他組織載體具有明顯優(yōu)勢，是重大原始創(chuàng)新成果萌發(fā)的搖籃。2022 年教育部印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研 推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）指出，高校是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，是基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技突破策源地，但其仍存在有組織體系化布局不足、對(duì)國家重大戰(zhàn)略需求支撐不夠等突出問題。由此，深入研究決定或影響高校基礎(chǔ)研究取得突破性進(jìn)展的關(guān)鍵因素和機(jī)制這一問題，有效引導(dǎo)中國高校加快基礎(chǔ)研究科研范式和組織模式精準(zhǔn)變革，對(duì)充分發(fā)揮其科教資源優(yōu)勢和基礎(chǔ)研究主力軍作用、使其成為重大科技突破的生力軍，以及全面提升高校對(duì)國家重大戰(zhàn)略需求的支撐能力和助力加快實(shí)現(xiàn)中國的高水平科技自立自強(qiáng)至關(guān)重要。

當(dāng)前中國國內(nèi)關(guān)于高校基礎(chǔ)研究的文獻(xiàn)主要集中在高校基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出績效及影響、高校基礎(chǔ)研究競爭力評(píng)價(jià)、高校基礎(chǔ)研究管理機(jī)制改革探索以及高校基礎(chǔ)研究投入與企業(yè)或地區(qū)創(chuàng)新的關(guān)系等方面。在高校基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出績效影響方面，張寶生等［1］通過實(shí)證研究分析了政府科技經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)規(guī)模與高校基礎(chǔ)研究科研產(chǎn)出的關(guān)系；王慧敏等［2-3］從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)和人員投入強(qiáng)度以及基礎(chǔ)研究資源協(xié)同度等視角分析了科技資源投入對(duì)高校基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的影響；范旭等［4］實(shí)證分析了政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)高校基礎(chǔ)研究創(chuàng)新效率的非線性作用機(jī)制；陳勁等［5］通過清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和中國科技大學(xué)4 個(gè)原始性創(chuàng)新案例，剖析了國內(nèi)高校原始性創(chuàng)新的機(jī)制和影響因素；王芹等［6］從SCIE收錄論文視角分析了高校基礎(chǔ)研究影響因素。在高校基礎(chǔ)研究競爭力評(píng)價(jià)方面，何斐等［7］構(gòu)建了基于自然指數(shù)的高校基礎(chǔ)研究評(píng)估模型；崔新敏［8］、鐘永恒等［9］、劉彬等［10］、慕佳佳［11］、崔衛(wèi)芳等［12］運(yùn)用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析和典型案例研究等方法對(duì)“雙一流”高校、師范院校、高校醫(yī)學(xué)學(xué)科進(jìn)行了基礎(chǔ)研究競爭力比較分析；田興國等［13］、鮑錦濤等［14］對(duì)高校基礎(chǔ)研究管理工作及機(jī)制改革進(jìn)行了探討；陳容等［15］、張杰等［16］、林卓玲等［17］、馮桂彬等［18］對(duì)高校基礎(chǔ)研究投入與地區(qū)創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。

鑒于廣州是中國高等教育最發(fā)達(dá)的城市之一及華南地區(qū)科教中心，高校基礎(chǔ)研究實(shí)力雄厚，近5年廣州高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占全市基礎(chǔ)研究總經(jīng)費(fèi)的60%以上1），且中山大學(xué)的基礎(chǔ)研究成果入選“2023 年中國十大科技進(jìn)展新聞”，一定程度上可見廣州高校在中國高校基礎(chǔ)研究主力軍中占有重要地位，具有顯著代表性。為進(jìn)一步豐富相關(guān)實(shí)證研究，本研究基于廣州全市高校科技年報(bào)調(diào)查面板數(shù)據(jù)，結(jié)合《若干意見》提出的推進(jìn)高水平人才隊(duì)伍建設(shè)、實(shí)施“有組織攻關(guān)重大項(xiàng)目培育計(jì)劃”、推進(jìn)高水平國際合作等加強(qiáng)高校有組織基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)舉措，從高層次科研人才、基礎(chǔ)研究項(xiàng)目資金、國際合作三大方面，兼顧高校類型、高校規(guī)模、高校人均研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入3 個(gè)異質(zhì)性特征，研究識(shí)別出高校基礎(chǔ)研究高質(zhì)量成果產(chǎn)出的影響因素和機(jī)制及其異質(zhì)性效應(yīng)，為進(jìn)一步精準(zhǔn)施策推動(dòng)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力提升、強(qiáng)化高校基礎(chǔ)研究主力軍作用提供決策依據(jù)。

1 文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)提出

1.1 高層次人才對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的影響

高校的教學(xué)和科研人員是基礎(chǔ)研究的重要力量。王慧敏等［3］認(rèn)為科研人員是實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究突破、打贏核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要因素，高層次人才更是開展基礎(chǔ)研究工作的“利刃寶器”。創(chuàng)新型人才，尤其是高水平基礎(chǔ)研究人才是推進(jìn)原始創(chuàng)新、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的主力軍。鉏萍［19］認(rèn)為高校想要增強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力，基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍建設(shè)將成為必不可少的環(huán)節(jié)之一。Abramo 等［20］通過研究發(fā)現(xiàn)高水平科學(xué)家的產(chǎn)出對(duì)大學(xué)的績效評(píng)價(jià)具有較強(qiáng)正相關(guān)，高水平科學(xué)家可以作為評(píng)價(jià)大學(xué)競爭力的重要指標(biāo)。陳勁等［5］通過案例研究發(fā)現(xiàn)，研究人員具有海外學(xué)習(xí)或者工作經(jīng)歷，同時(shí)擁有較高的職稱榮譽(yù)對(duì)其從事的學(xué)術(shù)研究有著重要影響。田興國等［13］分析發(fā)現(xiàn)廣東高校的基礎(chǔ)研究隊(duì)伍初具規(guī)模，但高層次人才缺乏，高層次人才隊(duì)伍缺乏已成為制約廣東高校原始創(chuàng)新能力提升的重要因素。鮑錦濤等［14］通過文獻(xiàn)研究指出，具備開創(chuàng)精神和創(chuàng)新活力的中青年科學(xué)家更有可能做出原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究成果。Bj?rk［21］對(duì)178 名諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，他們做出所獲諾貝爾獎(jiǎng)的研究成果的年齡平均為44 歲，其中物理學(xué)更年輕（42 歲）。田人合等［22］的研究發(fā)現(xiàn)，國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡稱“杰青項(xiàng)目”）對(duì)39～42 歲科學(xué)家的科技人力資本的促進(jìn)作用最大。Simonton［23］研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造性的產(chǎn)出通常與職業(yè)年齡呈倒“U”型關(guān)系，峰值年齡為40 歲。白春禮［24］研究發(fā)現(xiàn)科研人員的科學(xué)研究活躍期持續(xù)至35 歲，36 歲到40 歲取得突出研究成果，41歲到45歲成為科研中堅(jiān)力量。姜國鈞等［25］研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)創(chuàng)造的最佳年齡區(qū)在25 歲到45 歲之間，平均創(chuàng)造峰值年齡為40 歲。由此，提出如下假設(shè)：

H1.1：博士學(xué)位教授、副教授和高級(jí)職稱師資數(shù)量占比對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力有顯著正向促進(jìn)作用。

H1.2：45 歲以下教授、副教授和高級(jí)職稱師資數(shù)量對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力有顯著正向促進(jìn)作用。

1.2 國家自然科學(xué)基金資助對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的影響

國家自然科學(xué)基金是國家支持基礎(chǔ)研究的重要渠道之一。Nelson［26］提出科學(xué)知識(shí)應(yīng)由政府提供，或在政府的干預(yù)下進(jìn)行生產(chǎn)，政府應(yīng)該對(duì)高校的基礎(chǔ)研究進(jìn)行各方面的支持。鐘永恒等［9］提到國家自然科學(xué)基金一直對(duì)中國的基礎(chǔ)研究保持長期穩(wěn)定支持和超前部署，培育 了諸多影響世界的科研成果。劉彬等［10］對(duì)中國的國家自然科學(xué)基金資助的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入及論文產(chǎn)出狀況進(jìn)行了多角度分析，研究得出受國家自然科學(xué)基金資助的相關(guān)項(xiàng)目發(fā)文量呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。高陣雨等［27］通過多角度分析2013—2020 年中國高等學(xué)校申請獲批國家自然科學(xué)基金情況，認(rèn)為高等學(xué)校在量子反常霍爾效應(yīng)、超級(jí)計(jì)算機(jī)等多個(gè)領(lǐng)域取得的突出研究成果均離不開國家自然科學(xué)基金的長期資助。崔新敏［8］通過對(duì)中國高校承擔(dān)國家自然科學(xué)基金面上和青年項(xiàng)目情況以及發(fā)表SCI 論文數(shù)量綜合分析發(fā)現(xiàn)，高校承擔(dān)國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目能力和基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出相輔相成、息息相關(guān)。慕佳佳［11］基于中國國家自然科學(xué)基金資助視角實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，國家基金的資助與中部六省高校醫(yī)學(xué)學(xué)科基礎(chǔ)研究成果的取得有明顯的正相關(guān)性，基金投入與基金資助論文產(chǎn)出能力的相關(guān)性最高。崔衛(wèi)芳等［12］以西北農(nóng)林科技大學(xué)為例分析發(fā)現(xiàn)，在國家自然科學(xué)基金的資助下，該校近5 年發(fā)表的SCI 論文數(shù)量與質(zhì)量均在不斷提升。Wang 等［28］對(duì)10 個(gè)國家的論文進(jìn)行計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，超過89%的中國論文由國家自然科學(xué)基金資助。由此，提出如下假設(shè)：

H2：國家自然科學(xué)基金資助金額對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力有顯著正向促進(jìn)作用。

1.3 開展國際科技合作對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的影響

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，人類要破解共同發(fā)展難題，比以往任何時(shí)候都更需要國際合作和開放共享，沒有一個(gè)國家可以成為獨(dú)立的創(chuàng)新中心或獨(dú)享創(chuàng)新成果。中國要堅(jiān)持以更加開放的思維和舉措擴(kuò)大基礎(chǔ)研究等國際交流合作，營造具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)。國際化是當(dāng)代基礎(chǔ)研究的顯著特征之一［29］。近年來，中國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開展國際科技合作的力度持續(xù)增強(qiáng)。劉婭［30］通過文獻(xiàn)計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)，中國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域參與國際科技合作的科研主體主要集中在高校和專業(yè)科研院所。張藝［31］研究發(fā)現(xiàn)全球四大灣區(qū)高校群在基礎(chǔ)研究上都傾向與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行合作。有研究表明國際合作有效提高了基礎(chǔ)研究產(chǎn)出能力及影響力［32］；而李銘祿等［33］研究表明國際合作極大地促進(jìn)了中國基礎(chǔ)科學(xué)研究的進(jìn)步。崔新敏［8］通過研究證明中國高校發(fā)表的SCI 論文中，國際合作類論文的篇均被引次數(shù)明顯高于總篇均被引次數(shù)。黃栩等［34］通過分析2012—2021 年中國國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（NSFC）資助的高被引論文數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，國際合作提升了中國追趕型和依附型學(xué)科的基礎(chǔ)研究能力。程旖婕等［35］基于“中國基礎(chǔ)研究十大新聞”案例分析的視角，證實(shí)了國際科技合作推動(dòng)了中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展，具體來說，其對(duì)學(xué)科前沿、弱勢學(xué)科和傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科均存在明顯的正向促進(jìn)作用。樊春良［36］結(jié)合2009年NSFC 資助的6 個(gè)組織間合作項(xiàng)目，采用案例研究方法總結(jié)了國際合作研究對(duì)開展基礎(chǔ)研究帶來的直接效益、過程效益和溢出效益。綜上所述，高校開展國際合作有助于其基礎(chǔ)研究實(shí)力的提升。基于教育部編制的《全國普通高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)表》，高校國際合作交流主要形式有開展合作研究（包括與國（境）外機(jī)構(gòu)聯(lián)合研究派遣人次、資金撥付等），以及參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議等。由此，提出如下假設(shè)：

H3.1：國際會(huì)議出席人次對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力有顯著正向促進(jìn)作用。

H3.2：國（境）外合作研究派遣人次對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力有顯著正向促進(jìn)作用。

H3.3：與國（境）外科研機(jī)構(gòu)合作資金往來對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力提升有顯著正向促進(jìn)作用。

2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

2.1 模型設(shè)定

針對(duì)上述研究假設(shè)，為分析影響高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的關(guān)鍵因素，構(gòu)建以下面板回歸模型：

式（1）中：yit表示高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出，由于基礎(chǔ)研究的科研產(chǎn)出主要是科技論文及著作，本研究兼顧論文質(zhì)量，以被SCI、EI、CPCIS 這三大重要的國際數(shù)據(jù)庫收錄的論文數(shù)量來衡量；表示各解釋變量，分別為高校副教授和副高級(jí)職稱以上的師資總量中擁有博士學(xué)位的人數(shù)占比、45 歲以下副教授和副高級(jí)職稱以上的師資數(shù)量2）、獲國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)資助總額、參加國際會(huì)議人次、與境外研究機(jī)構(gòu)合作研究派遣人次、與境外研究機(jī)構(gòu)科研資金往來總額；表示控制變量，分別為高校辦學(xué)層次、從業(yè)人員規(guī)模、從業(yè)人員人均R&D 經(jīng)費(fèi)支出；β為回歸系數(shù)；ui為個(gè)體效應(yīng)；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)；i為高校數(shù)量；t為數(shù)據(jù)年份。

2.2 數(shù)據(jù)來源

相關(guān)數(shù)據(jù)來源于全國普通高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)。作為國家法定年報(bào)調(diào)查數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)樣本全面、指標(biāo)信息豐富，可信度較高。廣州作為國家中心城市、粵港澳大灣區(qū)核心引擎省會(huì)城市，匯集了中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)等知名高等院校，是中國高等教育最發(fā)達(dá)的城市之一，也是中國南方高校最密集的城市、華南地區(qū)的科教中心，在中國高校基礎(chǔ)研究主力軍中占有重要地位。2018 年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，同年廣東省人民政府印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》；2019 年年初，廣州印發(fā)《廣州市加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究實(shí)施方案》。可見，近年來國家和地方以前所未有的力度加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，以大幅提升原始創(chuàng)新能力。通過對(duì)近幾年數(shù)據(jù)初步分析發(fā)現(xiàn)，與其他年份相比，2018—2020 年間廣州高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額同比增速顯著較高，分別同比增長7.50%、24.15%、14.56%，在一定程度上表明這3 年廣州高校在基礎(chǔ)研究方面采取相關(guān)舉措力度較大。由此，參照全國普通高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)，選取2018—2020 年廣州65 所理工農(nóng)醫(yī)類高校及其附屬醫(yī)院作為實(shí)證研究樣本，3 年共計(jì)195 個(gè)樣本。

2.3 變量說明與測量

本研究中，被解釋變量的類型屬于連續(xù)變量，且6 個(gè)核心解釋變量均為連續(xù)變量；同時(shí)，對(duì)辦學(xué)層次、人員和經(jīng)費(fèi)規(guī)模等可能影響到高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的異質(zhì)性因素進(jìn)行了控制。各變量的具體說明如表1 所示

表1 被解釋變量與解釋變量的定義

2.4 描述性統(tǒng)計(jì)

各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2 所示。通過對(duì)被解釋變量和核心解釋變量繪制分組箱圖發(fā)現(xiàn)，除副教授和副高級(jí)職稱以上的師資總量中擁有博士學(xué)位的人數(shù)占比這一解釋變量外，其他5 個(gè)核心解釋變量和被解釋變量均存在較多離群值和極端值，因此在模型分析中對(duì)這些變量進(jìn)行自然對(duì)數(shù)變換，以減弱離群值的影響。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 關(guān)聯(lián)性分析

變量的關(guān)聯(lián)性分析結(jié)果如表3 所示，運(yùn)用Pearson 相關(guān)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，核心自變量指標(biāo)與被解釋變量呈現(xiàn)顯著性相關(guān)。為進(jìn)一步檢驗(yàn)變量間可能存在的多重共線性問題，對(duì)各變量進(jìn)行方差膨脹因子檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，所有變量的VIF 值均小于10，不存在嚴(yán)重的多重共線性。

表3 變量的關(guān)聯(lián)性分析結(jié)果

3.2 假設(shè)檢驗(yàn)

在回歸之前，各變量均通過了單位根檢驗(yàn)及協(xié)整檢驗(yàn)，面板數(shù)據(jù)具有平穩(wěn)性。運(yùn)用 Stata 15.1 軟件采用迭代廣義最小二乘法回歸模型分析，結(jié)果如表4所示。其中：

表4 變量的回歸模型分析結(jié)果

在基準(zhǔn)回歸模型中（lnY1-1），在P=0.01 的顯著度水平下，高校副教授和副高級(jí)職稱以上的師資總量中擁有博士學(xué)位的人數(shù)占比、45 歲以下副教授和副高級(jí)職稱以上的師資數(shù)量、獲國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)資助總額、參加國際會(huì)議人次4 個(gè)變量對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出有顯著的正向促進(jìn)作用；在控制了年份這一變量后（lnY1-3），回歸結(jié)果中各變量的顯著情況與模型lnY1-1的回歸結(jié)果一致；而加入了高校辦學(xué)層次以及高校人員和經(jīng)費(fèi)規(guī)模3 個(gè)異質(zhì)性控制變量后，以上4 個(gè)變量仍然顯著，且與國（境）外合作研究派遣人次這一變量由先前的不顯著變?yōu)轱@著，同時(shí)，高校副教授和副高級(jí)職稱以上的師資總量中擁有博士學(xué)位的人數(shù)占比、獲國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)資助總額、參加國際會(huì)議人次3 個(gè)變量的影響系數(shù)明顯變小，但是45 歲以下副教授和副高級(jí)職稱以上的師資數(shù)量、與國（境）外合作研究派遣人次兩個(gè)變量的影響系數(shù)明顯變大。

在模型lnY1-3中，控制時(shí)間及3個(gè)異質(zhì)性變量后，在高層次人才對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的影響方面，高校副教授和副高級(jí)職稱以上的師資總量中，擁有博士學(xué)位的人數(shù)占比每增加1%，高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出提高0.045，H1.1得到驗(yàn)證；45 歲以下副教授和副高級(jí)職稱以上的師資數(shù)量每增加1 個(gè)單位，高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出提高0.623，H1.2得到驗(yàn)證。在國家自然科學(xué)基金資助對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力影響方面，高校當(dāng)年獲國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)資助總額每增加1 個(gè)單位，高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出提高0.174，H2得到驗(yàn)證。在開展國際科技合作對(duì)高校基礎(chǔ)研究實(shí)力影響方面，高校參加國際會(huì)議人次每增加1 個(gè)單位，高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出提高0.088，H3.1得到驗(yàn)證；與國（境）外合作研究派遣的人次每增加1 個(gè)單位，高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出提高0.139，H3.2得到驗(yàn)證；與國（境）外機(jī)構(gòu)科研合作資金往來綜合得分對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出無顯著影響，H3.3被否證。綜合來看，45 歲以下副教授和副高級(jí)職稱以上的師資數(shù)量這一變量，對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的影響系數(shù)顯著高于其他變量；其次為獲國家自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)資助總額、與境外合作研究派遣人次兩個(gè)變量。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)分析結(jié)果的穩(wěn)健性，剔除公辦和民辦的專科類高校來改變研究樣本群體，在構(gòu)建新的研究樣本后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，采用上述迭代廣義最小二乘法回歸模型進(jìn)行分析，結(jié)果如表5 所示，可見，大部分核心解釋變量對(duì)被解釋變量的影響方向及顯著性基本一致，說明回歸結(jié)果可靠。

表5 變量回歸分析的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

4 結(jié)論及建議

本研究圍繞高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的影響因素這一主題，在對(duì)已有相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)分析基礎(chǔ)上，以廣州高校為對(duì)象，分析了年齡和學(xué)歷限制條件下的高層次人才、國家自然科學(xué)基金資助以及通過參加國際會(huì)議、與國（境）外合作研究派遣人員、與國（境）外機(jī)構(gòu)科研合作資金往來等幾個(gè)因素對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出的作用機(jī)制，得出結(jié)論及建議如下：

4.1 精準(zhǔn)實(shí)施高層次人才培育和引進(jìn)，提升高校基礎(chǔ)研究核心競爭力

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，歸根結(jié)底要靠高水平人才。本研究結(jié)果顯示，45 歲以下副教授和副高級(jí)職稱以上的師資數(shù)量，以及副教授和副高級(jí)職稱以上的師資總量中，擁有博士學(xué)位的人數(shù)占比對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出有穩(wěn)健的正向促進(jìn)作用。2018—2020 年，樣本高校中45 歲以下副教授和副高級(jí)職稱以上的師資數(shù)量占比分別為10.62%、10.83%、10.87%，呈現(xiàn)逐年略微上升趨勢，而副教授和副高級(jí)職稱以上的師資總量中擁有博士學(xué)位的人數(shù)占比分別為13.24%、13.81%、14.30%，亦呈現(xiàn)逐年略微上升趨勢，但總的來看，高校擁有的年輕化和高學(xué)歷的高層次人才比重仍有很大提升空間。由此建議，在基礎(chǔ)研究人才培引方式上，要抓住“關(guān)鍵少數(shù)”，突出高校青年科技人才的作用，通過深度調(diào)研了解青年科技人才的科研需求及痛點(diǎn)難點(diǎn)，精準(zhǔn)施策，支持青年科技人才挑大梁、擔(dān)重任；同時(shí)要積極引進(jìn)海外優(yōu)秀人才，不斷壯大科技領(lǐng)軍人才隊(duì)伍和一流創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。在培引模式上，要持續(xù)深化人才體制機(jī)制改革，將以往“支持項(xiàng)目為主”的方式轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸С秩藶橹鳌钡姆绞剑哟髮?duì)高校高水平學(xué)者的長周期穩(wěn)定支持的同時(shí)，構(gòu)建學(xué)科交叉融合的綜合性高水平基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)體系和平臺(tái)，打造接續(xù)性、系統(tǒng)性的基礎(chǔ)研究人才梯隊(duì)。在基礎(chǔ)研究考核評(píng)價(jià)方面，持續(xù)完善基礎(chǔ)研究人才差異化評(píng)價(jià)，構(gòu)建符合基礎(chǔ)研究規(guī)律和人才成長規(guī)律的評(píng)價(jià)體系，營造風(fēng)清氣正的科研氛圍。

4.2 優(yōu)化國家自然科學(xué)基金資助模式，助推高校基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展

國家自然科學(xué)基金是中國資助高水平基礎(chǔ)、應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)國家基礎(chǔ)研究和學(xué)科發(fā)展的重要項(xiàng)目來源，近年為高校基礎(chǔ)科學(xué)研究提供了穩(wěn)定且不斷增長的經(jīng)費(fèi)支持。當(dāng)前，由于基礎(chǔ)科學(xué)研究在深度和廣度上不斷拓展，優(yōu)化國家自然科學(xué)基金資助政策、布局及管理模式變得非常必要［37］，因此，中國應(yīng)充分借鑒美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，嘗試在國家自然科學(xué)基金的重點(diǎn)資助群體、長期接續(xù)性穩(wěn)定支持、重點(diǎn)資助的學(xué)科方向等方面予以改革和突破。在資助群體方面，基于本研究得出的青年科技人才與基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出呈顯著正相關(guān)且影響系數(shù)大的結(jié)論，建議將加大對(duì)青年人才的支持作為國家自然科學(xué)基金改革的重要關(guān)注點(diǎn)，進(jìn)一步結(jié)合青年科技人才科研需求，完善并細(xì)化資助方式，探索青年人才資助端口前置、放寬青年女性申請杰青項(xiàng)目的年齡限制以及對(duì)優(yōu)秀青年人才超10 年以上的延續(xù)資助，持續(xù)加大對(duì)青年科技人才資助力度。在重點(diǎn)資助學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域方面，瞄準(zhǔn)當(dāng)前國家重大戰(zhàn)略需求，突出前瞻性、戰(zhàn)略性需求導(dǎo)向，強(qiáng)化對(duì)數(shù)學(xué)和物理、生命科學(xué)等重點(diǎn)基礎(chǔ)性學(xué)科、興新學(xué)科、冷門學(xué)科以及中國當(dāng)前的薄弱學(xué)科的支持，凝練基礎(chǔ)研究中的關(guān)鍵科學(xué)問題，強(qiáng)化有組織的基礎(chǔ)研究，推進(jìn)學(xué)科交叉融合和跨學(xué)科研究。在國家自然科學(xué)基金管理模式上，鼓勵(lì)社會(huì)力量設(shè)立或與政府部門聯(lián)合設(shè)立科學(xué)基金，鼓勵(lì)社會(huì)捐贈(zèng)等多元化資金投入，提升基金資助的效能，建立完善競爭性支持和穩(wěn)定支持相結(jié)合的資助機(jī)制；同時(shí)，完善項(xiàng)目組織、申報(bào)、評(píng)審和決策、驗(yàn)收機(jī)制，提高青年評(píng)審專家比例；此外，在項(xiàng)目評(píng)審中除衡量項(xiàng)目的論文發(fā)表數(shù)量、引用次數(shù)等產(chǎn)出指標(biāo)外，應(yīng)更加注重項(xiàng)目在探索新科學(xué)上的顛覆性研究，促使更多科學(xué)研究取得實(shí)質(zhì)性突破，并實(shí)施差異化分類管理和國際國內(nèi)同行評(píng)議，組織開展面向重大科學(xué)問題的協(xié)同攻關(guān)，鼓勵(lì)自由探索式研究和非共識(shí)創(chuàng)新研究。

4.3 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究國際合作，提升高校基礎(chǔ)研究國際競爭力和影響力

當(dāng)前，高校通過參加國際會(huì)議、派遣科研人員到國（境）外科研機(jī)構(gòu)開展合作研究以及基于合作項(xiàng)目與境外科研機(jī)構(gòu)形成科研資金往來等方式開展國（境）外科研合作。2018—2020 年，樣本高校出席國際學(xué)術(shù)會(huì)議2.85 萬人次，因國（境）外合作研究派遣2 207 人次，劃轉(zhuǎn)給境外機(jī)構(gòu)資金2 571 萬元、從國外獲得科研資金4 083.3 萬元，總體看來，高校國際合作研究有一定基礎(chǔ)，而研究結(jié)果顯示高校參加國際會(huì)議、派遣科研人員到國（境）外機(jī)構(gòu)開展合作研究對(duì)高校基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出有正向促進(jìn)作用。由此建議，強(qiáng)化高校的國際化意識(shí)，通過主辦或參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議，并積極在學(xué)術(shù)會(huì)議上交流論文、報(bào)告等方式，加強(qiáng)學(xué)校在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的國際話語權(quán)與影響力，增強(qiáng)學(xué)校學(xué)術(shù)成果的國際傳播及交流。通過派遣科研人員到國（境）外機(jī)構(gòu)開展合作研究方式，與世界頂尖高校等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展實(shí)質(zhì)性國際科研合作，鼓勵(lì)高校研究人員在不同國家和地區(qū)間自由流動(dòng)。圍繞氣候變化、能源安全、生物安全、外層空間利用等全球問題，積極參與或牽頭組織國際重大科學(xué)計(jì)劃和科學(xué)工程，以及通過聯(lián)合申請國際科研基金，建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、跨學(xué)科研究中心、國別研究中心等方式，構(gòu)筑國際基礎(chǔ)研究合作平臺(tái)，拓展和深化與境外機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展重大科研，融入和構(gòu)建學(xué)術(shù)跨國型共同體。

注釋：

1）如無特別說明，相關(guān)數(shù)據(jù)均是筆者根據(jù)2018—2020 年廣州市高校科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)匯總分析而得。

2）參照教育部編制的《全國普通高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)年報(bào)表》，將高校的科技人力資源分為教師技術(shù)職務(wù)系列人員和其他技術(shù)職務(wù)系列人員兩類職稱系列，并分開統(tǒng)計(jì)。