《紙質檔案搶救與修復規范》解讀與思考

金凡

摘要：國家市場監督管理總局、國家標準化管理委員會于2023年3月17日發布《紙質檔案搶救與修復規范》（GB/T 42468—2023）系列標準，以國家標準的形式來規范和指導我國紙質檔案搶救與修復工作。論文對該系列標準的出臺背景、顯著特點、主要內容進行解讀，并提出建議。

關鍵詞：紙質檔案搶救 紙質檔案修復 工作規范

Abstract： On March 17， 2023， the State Ad？ ministration for Market Regulation and the Nation？ al Standardization Administration issued the Speci？ fications for Rescue and Restoration of Paper Ar？ chives（GB/T 42468—2023） to standardize the res？ cue and restoration work of paper archives in the form of national standards. In this paper， the back？ ground， prominent features and main contents of the series of standards are interpreted， and sug？ gestions are put forward.

Keywords： Rescue of paper archives； Resto？ ration of paper archives； Work specification

國家市場監督管理總局、國家標準化管理委員會于2023年3月17日發布了《紙質檔案搶救與修復規范》（GB/T 42468—2023）系列標準[1-4]（以下簡稱《規范》），該系列標準已于2023年10月1日正式實施。《規范》規定了我國紙質檔案的破損等級劃分、檔案保存狀況調查、修復質量要求、修復操作指南，適用于各級各類檔案館及其他紙質檔案保存機構開展紙質檔案的搶救與修復工作。《規范》是指導國家各級各類檔案館、其他紙質檔案保存機構開展檔案搶救與修復工作，不斷提高紙質檔案搶救與修復規范管理、科學化管理水平的系列重要標準。《規范》的實施，是國家紙質檔案搶救與修復等工作標準化、科學化進程中的必然產物，對提高紙質檔案修復水平，集中力量搶救、修復破損或瀕危紙質檔案有重要意義。

一、《規范》出臺背景與顯著特點

為加強檔案資源的科學管理和有效利用，必須保障檔案載體安全和內容安全。數字轉型期是紙質檔案和電子檔案、模擬態和數字態及數據態混合管理時期，規范和強化以紙質檔案為主要形態的模擬態傳統載體檔案管理，保護、搶救、修復紙質檔案，有效延長紙質檔案載體壽命，對于充分實現紙質檔案價值、發揮其更大作用，有重要意義。《規范》的出臺和實施，不僅有利于開展紙質檔案破損等級劃分、保存狀況調查等工作，而且有利于規范紙質檔案搶救與修復工作，有利于維護紙質檔案載體安全和內容安全，為實現紙質檔案科學化管理，以及紙質檔案邁向數字化、數據化管理打下堅實基礎。總體來看，《規范》的出臺，是社會與技術背景等因素綜合作用的結果；與此同時，其也具有顯著的規范性和體系性特點。

（一）出臺背景

《規范》的出臺是各種內外部因素綜合作用的產物，具有鮮明的社會背景與技術背景。《“十四五”全國檔案事業發展規劃》、新修訂的《中華人民共和國檔案法》等，為《規范》的出臺和落地提供了必要的政策支撐。此外，檔案部門在不斷推進紙質檔案載體安全和內容安全的基礎上，為加強紙質檔案數字化、數據化建設，形成模態和數態異質互備模式，這有利于保障紙質檔案尤其是破損或瀕危紙質檔案安全，有助于實現檔案資源長久保存和有效利用。

1.社會背景

檔案是人類從事社會活動所形成和保存的歷史記錄，具有原始性和憑證性等特點。作為中國古代“四大發明”之一的造紙術，從東漢時期延續到明朝，一直處在手工制造階段；直到1891年，由曹善謙等在上海創辦倫章造紙廠，中國才開始運用機器開展規模造紙。造紙術的發明和機器規模造紙，促進紙張在社會活動中廣泛使用，尤其在作為文件、檔案、圖書等信息載體方面表現得十分明顯。

隨著歷史發展，大量紙質檔案在檔案部門中保存，維護和保證紙質檔案安全顯得尤為重要。但因紙質檔案載體及其記錄材料所具有的脆弱性特點，導致紙質檔案尤其是古舊紙質檔案，面臨著日趨嚴峻的破損、老化等風險。一般來說，紙張的主要制作原料是植物纖維，包含纖維素、木素、半纖維素等主要成分，還有含量較少的其他成分，如樹脂、灰分等。由于歷史久遠，再加上保管環境、保管條件的局限，紙質檔案的主要構成成分如纖維素等，在酸、氧、光、溫度、濕度、霉菌和空氣中其他有害物等不良因素的作用下，會發生物理和化學變化，導致產生水解、光解、氧化等反應，促使紙張變質和老化，引起紙質檔案載體、字跡和符號發生破損與破壞。

2.技術背景

伴隨著國民經濟和社會信息化的深入發展，推進檔案“存量數字化，增量電子化”，已成為各級各類檔案部門開展檔案資源建設的目標和導向。為進一步管好、用好傳統紙質檔案，不斷推進傳統載體檔案尤其是紙質檔案數字化、數據化進程，保障紙質檔案載體安全和質量，迫切需要規范破損、瀕危紙質檔案的保護、修復、補救工作，提高紙質檔案修復、搶救的科學化、規范化水平，這為《規范》的出臺和實施，提供了技術驅動。

檔案載體的選用與人類社會生產力發展水平密切相關，尤其是與信息記錄技術的發展和進步有著密切關系。由于電子檔案信息具有存儲密度大、易傳輸、易加工等優點，適時將傳統載體檔案，尤其是紙質檔案進行數字化，將有效促進傳統載體檔案資源的開發和利用。紙質檔案數字化是檔案資源管理的必然趨勢。紙質檔案載體及其記錄符號是否破損，將直接影響檔案數字化加工的質量。《規范》的出臺和實施，不僅有利于開展破損、瀕危紙質檔案的修復和搶救工作，而且有助于提高紙質檔案數字化、數據化管理和服務的效益與質量。

（二）顯著特點

《規范》主要包括4個部分，即破損等級的劃分、檔案保存狀況的調查、修復質量要求、修復操作指南。總體來看，它具有規范性與體系性特點。

1.規范性

《規范》規定了紙質檔案搶救與修復工作開展的適用范圍、一般流程、原則要求等，旨在指導紙質檔案搶救與修復的科學化和規范化管理，具有顯著的規范性特點。如在《規范》“第1部分：破損等級的劃分”中，明確劃定紙質檔案破損的4個等級，在不同破損等級中，具體規定了不同的參數及其指標，如紙張酸化、殘缺面積、粘連面積、裂口面積等。如“特殘破損”等級，即紙張酸化特別嚴重，pH≤4.0；“嚴重破損”等級，即紙張酸化嚴重，4.0

又如，在《規范》“第3部分：修復質量要求”的“4修復質量要求”中，用9個指標具體規定了紙質檔案修復的質量要求，包括脫酸、去污、字跡加固與恢復、修裱、揭粘等方面的規范，便于在搶救與修復破損或瀕危紙質檔案的實際工作中，保障紙質檔案修復質量，避免修復過程中對紙質檔案造成二次破壞。在“4.1脫酸”中具體規定了“紙張pH呈中性或弱堿性（7.0≤pH≤8.5）”“對檔案紙張性能及壽命基本無影響”“字跡無洇化、擴散等現象”“脫酸處理后紙張堿儲量符合ISO/TS 18344的相關規定”“脫酸均勻”等5個指標，有利于直觀量化檔案脫酸質量。

再如，在《規范》“第2部分：檔案保存狀況的調查”的“4.2檔案保管條件”中，規定了“建筑情況”“存放位置”“檔案裝具”“消防、安防等設施設備”“溫度、濕度調控”“防光措施”“空氣凈化措施”等10個方面的要素指標，便于具體把握紙質檔案的保存現狀、破損程度、館庫條件和管理情況。

2.體系性

《規范》從紙質檔案搶救與修復所涵蓋的主要內容和作業標準出發，遵循一般的邏輯路徑，具有很強的體系性。第1部分，提出紙質檔案破損與毀壞的等級劃定，即劃定為特殘破損、嚴重破損、中度破損、輕度破損4個等次，目的在于對破損紙質檔案進行分類并定級，為制訂修復保護計劃提供參考；第2部分，紙質檔案保存狀況調查，目的在于全面了解和掌握紙質檔案保存現狀、破損程度、館庫條件、管理情況；第3部分，規定紙質檔案修復質量要求，從脫酸、去污、修裱等方面提出質量要求，目的在于建立紙質檔案修復質量標準，避免修復過程中對紙質檔案造成二次破壞；第4部分，提出修復操作指南，從修復操作總則、修復前準備、修復等作業流程出發，目的在于規范紙質檔案修復流程和操作，以確保紙質檔案修復質量。

《規范》作為針對破損、瀕危紙質檔案修復與搶救而制訂的標準，在維護和保障紙質檔案載體安全和內容安全方面具有重要作用；與此同時，它與有關國際標準、國家標準、文化行業標準、文物行業標準、檔案行業標準等一起形成體系，體系性特點顯著。例如，在《規范》系列標準的“規范性引用文件”“參考文獻”中，引用的國際標準有《紙張脫酸工藝的有效性》（ISO/ TS 18344—2016）；引用的國家標準有《信息與文獻紙張上書寫、打印和復印字跡的耐久性和耐用性要求與測試方法》（GB/T 32004—2015）、《古籍修復技術規范與質量要求》（GB/T 21712—2008）、《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》（GB/T 18894—2016）等；涉及的文化行業標準有《古籍特藏破損定級標準》（WH/T 22—2006）；涉及的文物行業標準有《館藏紙質文物保護修復方案編寫規范》（WW/T 0025—2010）、《館藏紙質文物病害分類與圖示》（WW/T 0026—2010）等；涉及的檔案行業標準有《檔案工作基本術語》（DA/T 1—2000）、《檔案蟲霉防治一般規則》（DA/T 35—2017）、《紙質檔案數字化規范》（DA/T 31—2017）等內容。

二、《規范》的主要內容

《規范》是國家針對破損或瀕危紙質檔案進行搶救與修復的重要系列標準，它對我國紙質檔案破損等級劃分、檔案保存狀況調查、修復質量要求、修復操作等方面進行具體規定，對于規范紙質檔案搶救與修復工作，具有重要作用。總體來看，《規范》體現出檔案安全過程控制思想和特色，有助于紙質檔案永久留存和保管，以確保紙質檔案載體和內容安全。《規范》的具體內容詳見表1～表4。

《規范》總體體現出檔案安全過程控制思想。覆蓋整個文件生命周期的檔案安全管理，是檔案安全全過程管理和控制的重要特征。紙質文件經過形成、流轉、歸檔等環節轉變成檔案，而確保紙質檔案載體安全和內容安全，是紙質文件和檔案全生命周期安全的重要保障。檔案安全過程控制，是確保檔案安全的有效措施，《規范》從紙質檔案搶救和修復出發，以維護破損或瀕危紙質檔案的完整、安全、可用為目的，不僅有利于保障紙質檔案搶救和修復的質量，而且有利于對紙質檔案安全實施過程控制。

一般而言，傳統紙質檔案受制于其制成材料、制作工藝及環境條件等多種因素影響，特別是古舊紙質檔案形成時間久遠，其書寫及記錄材料更容易出現老化、變質，其物理化學性能也隨之降低，這將給檔案安全帶來風險和威脅，紙質檔案管理應全面落實安全過程控制思想。《規范》以紙質檔案物理載體、記錄材料等的安全管理和控制，作為維護檔案安全的物質基礎，是檔案載體連續管控的重要體現。如在《規范》“第3部分：修復質量要求”中明確強調，本標準的目的在于建立紙質檔案修復質量標準，避免修復過程中對紙質檔案造成二次破壞，以保證檔案安全過程控制，確保檔案安全。

三、《規范》的優化建議

《規范》以系列標準的形式，對破損或瀕危紙質檔案的搶救和修復工作進行規范，分別從破損等級的劃分、檔案保存狀況的調查、修復質量要求、修復操作指南等4個方面做出具體規定，為紙質檔案安全，尤其是破損或瀕危紙質檔案安全提供重要標準支撐。總體來看，《規范》在一些方面還存在不足。如《規范》“第1部分：破損等級的劃分”中，將破損等級區分為4個，而在文化部發布的《古籍特藏破損定級標準》（WH/T 22—2006）中，將破損定級分為5個等次，即一級破損、二級破損、三級破損、四級破損、五級破損。比較《規范》與WH/T 22—2006中劃分破損等級的異同，二者前3個等級體現較大的一致性，而在《規范》中劃分的第四等級即“輕度破損”中則包含了WH/T 22—2006中“四級破損”和“五級破損”的內容，但沒有進行細分，這不利于在搶救和修復工作中對紙質檔案破損等級的具體劃定，也不利于有針對性地開展精細化的搶救和修復工作。

此外，《規范》應兼顧當前檔案數字化轉型的客觀實際，在其內容中加入紙質檔案數字化轉換、電子檔案管理等標準和要求。這樣不僅有利于開展紙質檔案的搶救和修復工作，而且有助于推進紙質檔案數字化及電子檔案管理工作。例如，可將紙質檔案搶救修復工作與紙質檔案數字化、數據化工作一起實施，并將《紙質檔案數字化規范》（DA/T 31—2017）、《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》（GB/T 18894—2016）等標準和要求深度融入《規范》中，在確保紙質檔案安全的前提下，賦予紙質檔案尤其是破損或瀕危紙質檔案新能量，重新激發數據活力，以有效應對數字化轉型期間在管理和利用紙質檔案過程中出現的新問題。

總之，作為規范我國紙質檔案搶救與修復的國家標準，《規范》的出臺和實施，能夠進一步提高各級各類檔案館及其他紙質檔案保存機構的紙質檔案修復水平，對于集中力量搶救、修復破損或瀕危紙質檔案具有重要意義，有利于維護檔案載體和檔案信息的完整與安全，為更好地實現檔案價值打下堅實基礎。

注釋及參考文獻：

[1]國家市場監督管理總局，國家標準化管理委員會.紙質檔案搶救與修復規范第1部分：破損等級的劃分（DA/T 42468.1—2023）[EB/OL].（2023- 03- 17）[2024- 01-22].https：//www.saac.gov.cn/daj/gjbz/dabz_list.shtml.

[2]國家市場監督管理總局，國家標準化管理委員會.紙質檔案搶救與修復規范第2部分：檔案保存狀況的調查（DA/T 42468.2—2023）[EB/OL].（2023-03-17）[2024-01-22].https：//www.saac.gov.cn/daj/gjbz/ dabz_list.shtml.

[3]國家市場監督管理總局，國家標準化管理委員會.紙質檔案搶救與修復規范第3部分：修復質量要求（DA/T 42468.3—2023）[EB/OL].（2023- 03- 17）[2024- 01-22].https：//www.saac.gov.cn/daj/gjbz/dabz_list.shtml.

[4]國家市場監督管理總局，國家標準化管理委員會.紙質檔案搶救與修復規范第4部分：修復操作指南（DA/T 42468.4—2023）[EB/OL].（2023- 03- 17）[2024- 01-22].https：//www.saac.gov.cn/daj/gjbz/dabz_list.shtml.

作者單位：鄭州大學信息管理學院